汪 萬, 楊 坤, 吳江城, 金明月, 張繩展
(上海工程技術(shù)大學(xué) 管理學(xué)院, 上海 201620)
自英國學(xué)者Freeman在對日本科技政策研究中率先提出區(qū)域創(chuàng)新的概念之后,Cooke[1]進(jìn)一步提出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念,使區(qū)域創(chuàng)新研究向新的方向發(fā)展.迄今為止,有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新的研究取得一定成果,主要有區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)、區(qū)域創(chuàng)新能力及影響因素和區(qū)域創(chuàng)新績效等.然而區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展過程中面臨資源分配不均和地區(qū)差異化等問題,這導(dǎo)致區(qū)域間極不平衡現(xiàn)象突出.因此,探索區(qū)域科技創(chuàng)新(S&T)過程中各自的能力和效益,研究各區(qū)域創(chuàng)新整體發(fā)展情況,有助于挖掘各區(qū)域的發(fā)展?jié)摿?促進(jìn)資源優(yōu)化配置,為相關(guān)部門提供參考.
效能(Efficacy)指事物產(chǎn)生功效的能力,最早用于軍事,美國工業(yè)界武器系統(tǒng)效能咨詢委員會將效能定義為可用度、可信賴度及能力的函數(shù)[2],之后被逐漸引入到電力系統(tǒng)性能評估、網(wǎng)絡(luò)安全、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、工程技術(shù)等領(lǐng)域.Mahroum等[3]將創(chuàng)新效能定義為一個創(chuàng)新系統(tǒng)的效率和有效性的綜合水平.目前國內(nèi)外對區(qū)域科技創(chuàng)新能力和績效方面的研究文獻(xiàn)較多,但大部分研究只單方面集中于區(qū)域科技創(chuàng)新能力或區(qū)域科技創(chuàng)新績效.本文將能力和績效綜合構(gòu)建效能矩陣,評價區(qū)域科技創(chuàng)新的發(fā)展質(zhì)量.
區(qū)域科技創(chuàng)新能力是指利用知識來開發(fā)新的產(chǎn)品、工藝及服務(wù)的能力,包括知識創(chuàng)造能力、知識流動能力、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新環(huán)境等[4].區(qū)域科技創(chuàng)新績效是指某個區(qū)域創(chuàng)新資源的配置效率(使用效率)[5],同時也是區(qū)域創(chuàng)新的投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)化率及生產(chǎn)效率提升和社會效益改善的體現(xiàn)[6].因此,結(jié)合研究目的,本研究將“效能”分為“能力”和“績效”兩個維度來進(jìn)行詮釋和衡量.現(xiàn)有研究采用不同的指標(biāo)來分析區(qū)域科技創(chuàng)新能力,但研究基本一致使用研發(fā)投入、專利及創(chuàng)新企業(yè)等指標(biāo).而當(dāng)前區(qū)域的發(fā)展以知識經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo),知識溢出和知識主體隱性知識的交互聯(lián)系,使知識得以重新生成并有助于創(chuàng)新[7].根據(jù)區(qū)域科技創(chuàng)新的影響因素,基于知識經(jīng)濟(jì)特點(diǎn),進(jìn)一步將科技創(chuàng)新能力細(xì)分為創(chuàng)新基礎(chǔ)能力、知識創(chuàng)造能力及知識應(yīng)用能力,將科技創(chuàng)新績效分為科技活動投入、科技活動產(chǎn)出及經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn).
“效能”中“能力”維度主要反映知識管理和應(yīng)用在形成區(qū)域科技創(chuàng)新能力中的配置作用.創(chuàng)新基礎(chǔ)能力是區(qū)域科技創(chuàng)新的前提條件,是推進(jìn)自主創(chuàng)新、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要抓手[8],體現(xiàn)在創(chuàng)新企業(yè)數(shù)量和人員及資金上.知識創(chuàng)造是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的重要環(huán)節(jié),若要保持競爭優(yōu)勢,則必須利用現(xiàn)有人才、設(shè)備及基地支持,否則無法創(chuàng)造新知識[9].知識應(yīng)用能力是反映該地區(qū)科學(xué)和技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化能力及創(chuàng)新輸出[9],表現(xiàn)為企業(yè)將高校和科研機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益并實(shí)現(xiàn)知識應(yīng)用[10].
“效能”中“績效”維度可視為投入產(chǎn)出系統(tǒng),科技活動投入主要體現(xiàn)在研發(fā)(R&D)人員和財力投入上,產(chǎn)出則體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新效益上,專利及科研論文是產(chǎn)出的直接形式,而技術(shù)合同成交額是衡量技術(shù)優(yōu)勢與創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的體現(xiàn)[5].創(chuàng)新效率越高,技術(shù)機(jī)會也就越多,即表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展(GDP增長速度)和社會需求的增長[11].目前大多數(shù)研究都從投入產(chǎn)出的創(chuàng)新效率角度來研究創(chuàng)新績效[12].但對于區(qū)域創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)研究不夠充分,而人均GDP是區(qū)域創(chuàng)新要素投入對地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展貢獻(xiàn)的體現(xiàn)[12],因此本文通過經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)來反映創(chuàng)新績效,具體指標(biāo)體系見表1.
1.2.1 熵值—突變級數(shù)模型
首先,為克服測算指標(biāo)權(quán)重時主觀性過高的缺陷,本研究采用熵值法計算各指標(biāo)權(quán)重[13].常見的突變模型有尖點(diǎn)突變系統(tǒng)、燕尾突變系統(tǒng)和蝴蝶突變系統(tǒng)等.由于突變模型是由控制變量和狀態(tài)變量的數(shù)量決定的,當(dāng)控制變量不超過4個時,突變可用數(shù)學(xué)模型加以解釋[14],見表2.
1.2.2 障礙因子診斷模型
研究區(qū)域科技創(chuàng)新效能的目的不僅要綜合評價區(qū)域科技創(chuàng)新效能水平,還要通過診斷科技創(chuàng)新效能的障礙因子有針對性地提升科技創(chuàng)新競爭力,使有關(guān)創(chuàng)新主體能出臺相應(yīng)對策并整體把握科技發(fā)展?fàn)顩r.本研究引入障礙度診斷模型對科技創(chuàng)新效能的障礙因子進(jìn)行定量分析[15],模型為
(1)
表1 區(qū)域科技創(chuàng)新效能指標(biāo)體系Table 1 Regional S&T innovation efficiency indexes system
表2 常用突變模型的勢函數(shù)和歸一化公式Table 2 Potential function and normalization formula of commonly used mutation models
式中:Mij為指標(biāo)偏離度,表示各指標(biāo)實(shí)際值與最優(yōu)值的差距;Xij為相應(yīng)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化值;Wj為因子對總體的貢獻(xiàn)率,即熵值法求得的因子權(quán)重;Nij為第i個評價對象第j個指標(biāo)的障礙度.根據(jù)Nij大小排序可確定科技創(chuàng)新效能障礙因子的主次關(guān)系和各障礙因子對科技創(chuàng)新效能的影響程度.
本研究以上海市16個區(qū)為研究對象,選取上海市《2017年統(tǒng)計年鑒》《2017年科技統(tǒng)計年鑒》及各區(qū)統(tǒng)計公報等相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù),計算指標(biāo)權(quán)重見表3,構(gòu)建區(qū)域科技創(chuàng)新效能突變系統(tǒng)類型,如圖1所示.
根據(jù)圖1并結(jié)合已有研究[16],按“互補(bǔ)”或“大中取小”原則進(jìn)行綜合評價,結(jié)果如圖2所示.圖中,E1至E16分別為黃浦區(qū)、徐匯區(qū)、長寧區(qū)、靜安區(qū)、普陀區(qū)、虹口區(qū)、楊浦區(qū)、閔行區(qū)、寶山區(qū)、嘉定區(qū)、浦東新區(qū)、金山區(qū)、松江區(qū)、青浦區(qū)、奉賢區(qū)及崇明區(qū).由圖可知,在上海市16個區(qū)中,中心城區(qū)(E1至E7)的科技創(chuàng)新效能綜合得分總體差異較小,其中徐匯區(qū)和楊浦區(qū)的科技創(chuàng)新能力和績效較其他中心城區(qū)強(qiáng).這主要是徐匯區(qū)和楊浦區(qū)創(chuàng)新基礎(chǔ)雄厚,聚集眾多高校、科研院所、眾創(chuàng)空間及研發(fā)中心等,人才優(yōu)勢明顯,同時知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)較完善,一定程度上提高了知識創(chuàng)新能力及科技活動產(chǎn)出,使其科技創(chuàng)新效能綜合表現(xiàn)搶眼.而郊區(qū)(E8至E16)科技創(chuàng)新效能綜合得分差異明顯,其中,浦東新區(qū)和閔行區(qū)各自的科技創(chuàng)新能力和績效較強(qiáng),效能綜合得分分別處于第1位和第2位.浦東新區(qū)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R& D人員數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值、研發(fā)基地和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出等均超過上海其他各區(qū).同時,出臺浦東人才發(fā)展“35條”,推出“科技創(chuàng)新券”等扶持中小微企業(yè).閔行區(qū)是上海南部科技創(chuàng)新中心核心區(qū),也是國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū),擁有紫竹高新區(qū)及交大、華師大等高校,構(gòu)建的政、產(chǎn)、學(xué)、研、資新體系提高了區(qū)域科技創(chuàng)新能力及產(chǎn)出.崇明區(qū)效能綜合得分最低,主要原因是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較弱,人才和資金優(yōu)勢不明顯,導(dǎo)致科技創(chuàng)新要素缺乏,產(chǎn)業(yè)支撐不足.
表3 區(qū)域科技創(chuàng)新效能指標(biāo)權(quán)重Table 3 Regional S&T innovation efficiency index weight
根據(jù)各區(qū)域科技創(chuàng)新能力和績效發(fā)展情況,以區(qū)域?qū)用婵萍紕?chuàng)新能力和績效排名中位數(shù)8為界限,將各區(qū)域的效能發(fā)展模式分為高能高效、高能低效、低能高效和低能低效等4類.其中,高能高效指該區(qū)域?qū)Ω鞣N創(chuàng)新能力要素進(jìn)行持續(xù)投資,且利用這些投資實(shí)現(xiàn)更高的績效;高能低效指該區(qū)域?qū)Ω鞣N創(chuàng)新能力要素進(jìn)行慷慨投資,但由于種種原因未產(chǎn)生較高水平的創(chuàng)新績效;低能高效指該區(qū)域在支持創(chuàng)新能力要素方面投資不足,但在創(chuàng)新績效方面有著出人意料的表現(xiàn);低能低效指該區(qū)域在支持創(chuàng)新能力要素方面投資不足,也沒有呈現(xiàn)出較高的創(chuàng)新績效[3],上海市16個區(qū)域效能發(fā)展模式劃分見表4.
圖1 區(qū)域科技創(chuàng)新效能指標(biāo)體系突變系統(tǒng)類型Fig.1 Mutation system type of regional S& T innovation efficiency index system
高能高效的科技創(chuàng)新發(fā)展模式涵蓋6個區(qū)域.大部分集中在郊區(qū),包括浦東新區(qū)、閔行區(qū)、嘉定區(qū)及松江區(qū).浦東新區(qū)是自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)和建設(shè)全球科創(chuàng)中心的主要承載區(qū),擁有張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū),眾多方面遙遙領(lǐng)先;閔行區(qū)是國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū),有紫竹科技園;嘉定區(qū)有中科院上海國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心嘉定產(chǎn)業(yè)基地;松江區(qū)全力建設(shè)G60科創(chuàng)走廊,在一定程度上都推動該區(qū)域科技創(chuàng)新高能高效模式的形成.
圖2 各區(qū)域科技創(chuàng)新效能及準(zhǔn)則層指標(biāo)得分Fig 2 Scores of S& T innovation efficiency and criteria indexes in different regions
表4 各區(qū)域科技創(chuàng)新效能模式劃分Table 4 Division of S& T innovation efficiency models in various regions
高能低效和低能高效的科技創(chuàng)新發(fā)展模式各包括2個區(qū)域:寶山區(qū)和普陀區(qū),以及奉賢區(qū)和長寧區(qū).它們的科技創(chuàng)新呈現(xiàn)畸形發(fā)展:要么能力強(qiáng)而產(chǎn)出低;要么能力弱而產(chǎn)出強(qiáng),這兩種發(fā)展模式的區(qū)域可通過相互取長補(bǔ)短來實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展.
低能低效的科技創(chuàng)新發(fā)展模式涵蓋6個區(qū)域,均勻分布于中心城區(qū)和郊區(qū).由于靜安區(qū)、虹口區(qū)和黃浦區(qū)的創(chuàng)新基礎(chǔ)能力和知識應(yīng)用能力較弱,且制造業(yè)遷出,缺乏直接的產(chǎn)學(xué)研合作對接,科技成果轉(zhuǎn)化遲緩,導(dǎo)致該區(qū)域的科技創(chuàng)新發(fā)展出現(xiàn)低能低效.郊區(qū)之間本身發(fā)展差異較大,科技創(chuàng)新能力參差不齊,加上青浦區(qū)、金山區(qū)和崇明區(qū)在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、科技資金和人才投入方面處于劣勢,嚴(yán)重影響其科技創(chuàng)新能力和績效.
采用式(1)障礙因子診斷模型計算各區(qū)域科技創(chuàng)新效能的障礙因子,并對診斷結(jié)果進(jìn)行排序,見表5.由于指標(biāo)層障礙因子數(shù)量較多,為分析影響科技創(chuàng)新效能的最主要障礙,列出排名前5的障礙因子.由表5可知,中心城區(qū)科技創(chuàng)新效能的主要障礙因子基本一致,且主要集中于知識應(yīng)用能力.郊區(qū)科技創(chuàng)新效能的主要障礙因子存在地區(qū)差異,而E11區(qū)域整體實(shí)力處于領(lǐng)先地位,障礙因子主要集中于科技活動投入和經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)上,導(dǎo)致科技投入和產(chǎn)出貢獻(xiàn)的增長空間有限.結(jié)合目前上海各區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展情況,發(fā)現(xiàn)造成中心城區(qū)和郊區(qū)存在這些主要障礙因子有以下原因.
1) 對于中心城區(qū)而言,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中高端服務(wù)業(yè)占比較大,而制造業(yè)遷出,科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化空間不足,成果應(yīng)用受到阻力.例如,黃浦區(qū)金融業(yè)較發(fā)達(dá),資金和人才集聚,知識創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化資源豐富,但黃浦區(qū)對外灘金融集聚帶和樓宇經(jīng)濟(jì)過于重視,導(dǎo)致科技創(chuàng)新的商務(wù)成本過高,同時城區(qū)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)支撐不足,科技成果轉(zhuǎn)化受到影響.虹口區(qū)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力較其他中心城區(qū)弱,加上老城區(qū)地理分布結(jié)構(gòu)導(dǎo)致用于科技創(chuàng)新的物理空間不足且支撐力度不夠,難以為科技創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用提供基礎(chǔ)保障.楊浦區(qū)高校、科研院所和人才等科技創(chuàng)新要素集中,但由于地方政策與中央政策的不協(xié)同,實(shí)施流程不明確,技術(shù)溢出機(jī)制不完善等,導(dǎo)致高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的動力不足.
2) 對于郊區(qū)而言,相互間的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、人才和創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施等科技創(chuàng)新資源的地區(qū)差異較大.例如,浦東新區(qū)商業(yè)和工業(yè)用地的開發(fā)擠占了科技創(chuàng)新空間,相配套的創(chuàng)新服務(wù)設(shè)施與張江科學(xué)城兼容性有待進(jìn)一步提升,同時本土科技企業(yè)研發(fā)投入力度較低,技術(shù)支撐不足,導(dǎo)致浦東新區(qū)科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出方面受影響.閔行區(qū)在高校、科研院所和研發(fā)機(jī)構(gòu)眾多的情況下,沒有充分發(fā)揮其創(chuàng)新要素的優(yōu)勢,創(chuàng)新要素與產(chǎn)業(yè)發(fā)展融合不緊密,企業(yè)與研發(fā)機(jī)構(gòu)之間的資源共享程度也較低,阻礙了該區(qū)技術(shù)溢出和創(chuàng)新產(chǎn)出.松江區(qū)存在產(chǎn)能落后、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)較少、科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制不完善等問題,阻礙了科技成果市場化.金山區(qū)和奉賢區(qū)的高校和科研院所相對較少,科技人才規(guī)模較小,人才發(fā)展環(huán)境和相對應(yīng)的配套設(shè)施不夠完善,導(dǎo)致創(chuàng)新要素較其他郊區(qū)匱乏,科研水平不高,制約了科技創(chuàng)新能力.崇明區(qū)的主要優(yōu)勢在農(nóng)業(yè)和生態(tài)環(huán)境,而人才、資金及產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)等方面都不占優(yōu)勢,科技創(chuàng)新效能自然被拉低.
表5 各區(qū)域科技創(chuàng)新效能障礙因子排序Table 5 Obstacle factors sorting of S&T innovation in various regions %
本文根據(jù)區(qū)域?qū)嶋H發(fā)展?fàn)顩r和科技創(chuàng)新的內(nèi)涵,基于效能視角,從科技創(chuàng)新能力和科技創(chuàng)新績效兩個維度出發(fā),構(gòu)建囊括21個具體指標(biāo)的區(qū)域科技創(chuàng)新效能指標(biāo)體系.通過構(gòu)建熵值—突變級數(shù)和障礙因子診斷模型,實(shí)證研究上海16個區(qū)的科技創(chuàng)新能力和科技創(chuàng)新績效及障礙因子診斷.研究得到以下啟示.
1) 科技創(chuàng)新能力和績效存在區(qū)域差異,不同區(qū)域應(yīng)提高協(xié)同效應(yīng),共享創(chuàng)新資源,逐漸向科技創(chuàng)新高能高效模式轉(zhuǎn)變.對于高能低效和低能高效的區(qū)域應(yīng)尋求相互合作,優(yōu)化資源配置,逐步增強(qiáng)創(chuàng)新能力的同時提高創(chuàng)新績效,兩者同步兼顧,避免能力或績效的滯后;而對于低能低效區(qū)域,其最緊迫的任務(wù)就是加大R&D方面人才和資金投入,以“能”促“效”來實(shí)現(xiàn)全面發(fā)展.
2) 中心城區(qū)應(yīng)加大創(chuàng)新方面政策扶持和稅收優(yōu)惠,降低企業(yè)商務(wù)成本,完善科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系,加大產(chǎn)學(xué)研聯(lián)動,與郊區(qū)構(gòu)建創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用產(chǎn)業(yè)鏈,彌補(bǔ)制造業(yè)遷出的不足,有效實(shí)現(xiàn)知識應(yīng)用能力提升.如黃浦區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)達(dá),可結(jié)合高端服務(wù)業(yè)集聚來接受自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的技術(shù)溢出,推動科技、金融和文化創(chuàng)意等融合創(chuàng)新,盤活商業(yè)老區(qū)向科技創(chuàng)新載體轉(zhuǎn)型,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源集聚,創(chuàng)新成果快速孵化.靜安區(qū)應(yīng)借助商業(yè)優(yōu)勢打造科創(chuàng)活動基地,將科技創(chuàng)新成果與服務(wù)業(yè)相結(jié)合,發(fā)揮產(chǎn)業(yè)對創(chuàng)新產(chǎn)出和應(yīng)用的帶動作用,完善人才、中介機(jī)構(gòu)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài),助推打造創(chuàng)新空間新載體.虹口區(qū)應(yīng)通過老廠房、寫字樓和棚戶區(qū)的改造來釋放創(chuàng)新空間,進(jìn)一步發(fā)揮物力空間更新優(yōu)勢,增強(qiáng)知識創(chuàng)新與應(yīng)用能力.郊區(qū)需結(jié)合自身實(shí)際發(fā)展情況,相應(yīng)地提升知識創(chuàng)造能力及產(chǎn)出效益.如嘉定區(qū)可利用科技創(chuàng)新發(fā)展專項(xiàng)資金和嘉定創(chuàng)投來引導(dǎo)資金進(jìn)入智能制造等新興產(chǎn)業(yè),發(fā)揮中科院上海國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心嘉定產(chǎn)業(yè)基地在技術(shù)和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面的優(yōu)勢,打通科技創(chuàng)新“最后一公里”.松江區(qū)需在“60條”產(chǎn)業(yè)政策基礎(chǔ)上,發(fā)揮資金支持科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的優(yōu)勢,推動產(chǎn)業(yè)向知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型及G60科創(chuàng)走廊建設(shè),進(jìn)而加快由“松江制造”轉(zhuǎn)型至“松江創(chuàng)造”.奉賢區(qū)應(yīng)圍繞“1+1+X”產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向,繼續(xù)加強(qiáng)中小企業(yè)科技創(chuàng)新活力區(qū)建設(shè),推動大健康產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)承載區(qū)建設(shè),以平臺載體集聚各類創(chuàng)新要素及優(yōu)化配置,使得知識創(chuàng)造力和科技成果轉(zhuǎn)化得到持續(xù)提升.