從“非典”和新冠肺炎疫情看如何做好疫情防控檔案管理

吳紫建 黃月華

摘要：做好疫情防控檔案的收集、整理和利用工作對于提升我國的疫情防控水平具有重要的意義。因此，本文結(jié)合非典和新冠肺炎疫情，分析如何做好疫情防控檔案管理。本文首先對疫情防控檔案進(jìn)行了定義，然后分析了疫情防控檔案的特點(diǎn)和作用，接著對疫情防控資料的歸檔范圍進(jìn)行了明確，最后對疫情防控檔案的管理明確了要求。

關(guān)鍵詞：疫情防控檔案“非典”新冠肺炎

近年來，我國曾發(fā)生多次突發(fā)公共衛(wèi)生事件，如2003年的“非典”、2004年的“禽流感”、2009年的“甲型H1N1”流感，以及2020年年初突然爆發(fā)的新型冠狀病毒感染肺炎（以下簡稱“新冠肺炎”）。截至2020年4月23日，對于本次新冠肺炎疫情我國確診病例達(dá)82804例，死亡4632例，遠(yuǎn)超2003年SARS病例數(shù)。[1]

如何防范與有效應(yīng)對、化解突發(fā)公共衛(wèi)生事件，已成為人們關(guān)注的重要議題，因此疫情防控檔案所發(fā)揮的重要作用日益突顯。疫情防控檔案對于提高疫情防控水平、延緩疫情蔓延態(tài)勢具有重要意義，而這也對檔案從業(yè)人員收集、整理疫情檔案提出了更高的要求，本文就此情況拋磚引玉，希望引起更多專家、學(xué)者的討論，切實(shí)提高對疫情防控檔案的管理水平。

一、疫情防控檔案的定義

2020年2月8日國家檔案局印發(fā)《國家檔案局關(guān)于做好新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控期間檔案工作的通知》，其中指出：“疫情防控檔案是黨和政府領(lǐng)導(dǎo)人民抗擊疫情的真實(shí)記錄，對工作查考研究、經(jīng)驗(yàn)借鑒具有十分重要的價(jià)值?！盵2]

疫情防控檔案是指國家機(jī)構(gòu)、社會組織和個(gè)人在突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急處理活動中直接形成的具有查考利用價(jià)值的文字、圖表、磁性載體、電子文件等各種形式的歷史記錄。[3]建立健全疫情防控檔案、完善其管理，更好地服務(wù)于社會，顯得日趨重要。

二、疫情防控檔案的特點(diǎn)

疫情防控檔案是在處理傳染病疫情工作中形成的最基本的原始記錄，能夠?yàn)槲磥戆l(fā)現(xiàn)和分析防控疫情流行規(guī)律提供依據(jù)，并能夠?yàn)樘岣咭咔榉揽乜茖W(xué)水平提供參考。其包括傳染病疫情發(fā)生、發(fā)展、結(jié)束全過程中所產(chǎn)生的文件材料、錄音、錄像、照片、實(shí)物等，還包括為了防控疫情所產(chǎn)生的文書檔案。因此，疫情防控檔案具有以下特點(diǎn)。

（一）歸檔文件材料內(nèi)容多、范圍廣

疫情防控檔案準(zhǔn)確記載了傳染病發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、年齡、性別、職業(yè)等情況，通過查閱可以獲得歷年本地區(qū)傳染病發(fā)生、死亡等相關(guān)資料，從而全面分析并概括出傳染病的規(guī)律和特點(diǎn)。它是研究防控傳染病發(fā)生的第一手資料，具有較高的保存價(jià)值。

另外，衛(wèi)生健康、交通運(yùn)輸、市場監(jiān)管、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、教育、工業(yè)和信息化等部門在防控疫情過程中所產(chǎn)生的文書檔案，也屬于疫情防控檔案的范疇。

（二）利用價(jià)值高

疫情防控檔案可以直接、全面地反映疾病的狀況，衛(wèi)生健康部門可利用疫情防控檔案進(jìn)行分析總結(jié)，采取相應(yīng)措施開展傳染病的控制，及時(shí)應(yīng)對突發(fā)公共衛(wèi)生事件，有效遏制疫情的擴(kuò)散和蔓延。

此外，疫情防控檔案中包含病毒的生物特征、遺傳基因、感染特征等信息。這些信息有助于藥物的研發(fā)、疫苗的研制，同時(shí)有助于人們提高對該病毒的認(rèn)識，提高流行病學(xué)的科學(xué)水平。尤其是，近些年不斷有新的病毒從野生動物傳遞到人類身上，這給疫情防控帶來了越來越大的挑戰(zhàn)。因此，疫情防控檔案具有極高的利用價(jià)值。

（三）涉密程度高、安全管理要求高

疫情防控檔案中有一部分內(nèi)容，屬于國家保密局和原衛(wèi)生部聯(lián)合下發(fā)的《衛(wèi)生工作中國家秘密及其密級具體范圍的規(guī)定》的范疇，屬于國家秘密，未經(jīng)上級有關(guān)部門批準(zhǔn)，任何單位或個(gè)人不得向社會、媒體公開。其中包括疫情分析、生命統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、職業(yè)病發(fā)病數(shù)、重大傳染病及突發(fā)公共衛(wèi)生事件防治情況等。

此外，具有生物活性的病毒毒株、人體標(biāo)本等屬于疫情防控檔案中的實(shí)物檔案。在保管和利用此類實(shí)物檔案時(shí)，其安全管理要求較高，未經(jīng)批準(zhǔn)、不具備研究條件的單位不得擅自開展研究工作。病毒毒株、人體標(biāo)本的定點(diǎn)保管單位和具備資質(zhì)的實(shí)驗(yàn)室要切實(shí)加強(qiáng)生物安全防護(hù)管理，完善生物安全防護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，落實(shí)生物安全防護(hù)的科學(xué)措施，確保生物安全。

三、疫情防控檔案的作用

（一）疫情防控檔案是疫情防控的重要參考來源

鑒古知今，疫情防控檔案一方面能夠提高人類對病毒的認(rèn)識；另一方面能夠使人們總結(jié)出行之有效的疫情防控措施和手段，包括居家隔離、集中安置醫(yī)學(xué)觀察、疫情報(bào)告等。這對未來的疫情防控具有較高的參考價(jià)值。

（二）疫情防控檔案具有較高的科研價(jià)值

疫情防控檔案包含病毒的生物特征、遺傳基因、感染特征等信息，這些信息一方面有助于研發(fā)有針對性的靶向藥和疫苗，使得人類獲得對應(yīng)這種病毒的免疫力；另一方面也可以提高流行病學(xué)的科學(xué)水平，通過追本溯源，找到病毒的源頭，從而發(fā)現(xiàn)病毒的感染路徑。這有助于規(guī)避感染野生動物攜帶的各種病毒，提升人類的健康水平和人均壽命。

（三）疫情防控檔案具有宣傳教育作用

疫情防控檔案記錄了疫情防控工作的真實(shí)歷史，留存了醫(yī)護(hù)人員、患者和其他防疫工作人員的特殊記憶，也見證了中華民族面對災(zāi)難頑強(qiáng)奮斗的精神。在疫情防控期間，涌現(xiàn)出來一大批先進(jìn)事跡，包括2003年“非典”時(shí)期，鐘南山院士的先進(jìn)事跡、2020年新冠肺炎疫情李文亮醫(yī)生的先進(jìn)事跡以及火神山和雷神山的“非典型”建設(shè)速度。這些先進(jìn)事跡，對凝聚民族力量、提升民族自豪感具有較大的宣傳教育作用。

（四）疫情防控檔案有助于推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化

這次抗擊新冠肺炎疫情，是對國家治理體系和治理能力的一次大考。這場疫情防控阻擊戰(zhàn)是一場全國總動員，涉及從國家到地方多個(gè)領(lǐng)域、多個(gè)層次、多個(gè)方面的抗疫戰(zhàn)爭，對國家治理體系和治理能力的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性提出了更高的要求。疫情防控檔案是疫情防控的直接歷史記錄，通過它，傳染病流行的規(guī)律、疫情防控的手段等各種經(jīng)驗(yàn)得以總結(jié)，這必然有助于提升國家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化。

四、疫情防控資料的歸檔范圍

完整、安全地收集疫情防控檔案，可以記錄疫情防控工作全過程，為掌握疫情狀況、加大信息公開、追究責(zé)任提供原始憑證，有利于維護(hù)政府的公信力。疫情結(jié)束后，這些檔案可被用于科學(xué)研究、歷史研究、宣傳教育，為今后預(yù)防和應(yīng)對類似疫情提供經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、知識儲備。

疫情防控資料歸檔范圍的總原則是：“凡是在疫情防控工作中直接形成的有利用和保存價(jià)值的文字、圖表、錄音、錄像、照片、電子文件、標(biāo)志性實(shí)物等形式的真實(shí)記錄均屬于文件材料歸檔范圍?！备鶕?jù)“誰形成誰歸檔”的要求，歸檔范圍包括文書檔案、疫情醫(yī)療技術(shù)檔案兩大類。

（一）文書資料歸檔范圍

1.成立疫情防控工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、建立協(xié)調(diào)機(jī)制的相關(guān)文件材料；

2.上級有關(guān)部門關(guān)于疫情防控工作的重大決策部署、規(guī)定、通知、通報(bào)等；

3.領(lǐng)導(dǎo)在疫情防控工作中的批示和講話材料，領(lǐng)導(dǎo)視察期間的照片、錄音、錄像；

4.關(guān)于疫情防控的文件正本（印刷本）和簽發(fā)稿；

5.疫情防控工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)及有關(guān)部門召開的重要會議通知、應(yīng)急預(yù)案、會議議程、會議記錄、錄音、錄像、照片等；

6.關(guān)于疫情防控的工作方案及部署情況、分析報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)告、通報(bào)材料、各類簡報(bào)專報(bào)、大事記等；

7.疫情防控志愿者組織及成員名單、支援對口幫扶地區(qū)的醫(yī)療隊(duì)、工作組等組織成員名單及工作過程產(chǎn)生的文件材料；

8.社會救助、捐贈等資金及物資來源、分配使用、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等文件材料；

9.疫情防控工作中產(chǎn)生的先進(jìn)事跡材料、各類表彰決定、感謝信件、獎狀獎杯等；

10.疫情防控工作中產(chǎn)生的其他相關(guān)材料。

（二）疫情醫(yī)療技術(shù)資料歸檔范圍

1.各醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)接收、診治確診病例及疑似病例形成的材料；

2.疫情分析報(bào)告、確診人員名冊、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等疫情通報(bào)統(tǒng)計(jì)材料等；

3.各醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)對病毒感染人員治療過程中產(chǎn)生的治療記錄、典型癥狀圖片等文件材料，相關(guān)研究機(jī)構(gòu)在疫情研究中形成的科研材料等；

4.病毒毒株、人體標(biāo)本等實(shí)物檔案，確診患者的病例檔案、隔離病房的錄像檔案等。

五、疫情防控檔案的管理要求

（一）嚴(yán)格執(zhí)行整理標(biāo)準(zhǔn)

各單位要有針對性地開展各種門類載體的文件材料收集工作，按照《歸檔文件整理規(guī)則》（DA/T 22—2015）、《數(shù)碼照片歸檔與管理規(guī)范》（DA/T 50—2014）、《錄音錄像檔案管理規(guī)范》（DA/T 78—2019）、《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T 18894—2016）、《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/T 11822—2008）、《實(shí)物檔案整理規(guī)則》等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)檔案的整理，確保疫情防控文件材料應(yīng)收盡收、應(yīng)歸盡歸、整理規(guī)范。在整理涉及生物安全的實(shí)物檔案時(shí)，要按照生物安全防護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范展開工作。

待疫情結(jié)束后，各部門要按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及時(shí)向本單位檔案部門移交相關(guān)檔案，并根據(jù)同級國家綜合檔案館的要求移交進(jìn)館。疫情防控工作機(jī)構(gòu)撤銷時(shí)，這類機(jī)構(gòu)應(yīng)將其檔案資料向有關(guān)主管機(jī)關(guān)或同級國家綜合檔案館移交。

（二）做到安全保密

因疫情防控檔案中有一部分涉及國家秘密，還有相當(dāng)一部分涉及病人的個(gè)人隱私，因此在檔案整理的過程中要注意安全保密，按照《中華人民共和國檔案法》及其實(shí)施辦法、《中華人民共和國保密法》及其實(shí)施條例等相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行辦理。

另外，有些檔案屬于不對外公開的非涉密檔案，因此，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自對外公開。

（三）加強(qiáng)對疫情防控檔案的利用

1.為政府決策提供咨詢。檔案部門要及時(shí)開展疫情防控檔案的編研，并提交疫情防控的專題文獻(xiàn)，為政府決策提供信息支撐。歷史上發(fā)生的突發(fā)公共衛(wèi)生事件有著同樣的或類似的規(guī)律，通過對歷史的總結(jié)，可以對未來的疫情防控有所裨益。

2020年1月22日，北京市檔案館僅用一天時(shí)間便選定101卷（件）近1500頁北京市防控SARS疫情的相關(guān)檔案，及時(shí)提供給市領(lǐng)導(dǎo)參閱。在此基礎(chǔ)上，工作人員又連續(xù)加班4天，對101卷（件）檔案逐頁進(jìn)行審查并補(bǔ)充內(nèi)容，編輯了《北京防控非典型肺炎檔案文件匯編》（上、下冊）、《北京市防治非典型肺炎工作大事記》和《北京防控非典型肺炎工作組大事記》，為市領(lǐng)導(dǎo)和各工作機(jī)構(gòu)借鑒“非典”防控工作經(jīng)驗(yàn)、有效防控此次疫情提供了檔案信息支撐。[4]

2.為科研機(jī)構(gòu)提供研究素材。習(xí)近平總書記針對新冠肺炎疫情指出：“要調(diào)動高校、科研院所、企業(yè)等各方面積極性，組織動員全國科研工作者參與疫情防控方面的科研攻關(guān)?！笨蒲泄リP(guān)需要素材，而這里面必然不可缺少疫情防控檔案。

3.加大檔案價(jià)值開發(fā)的力度，創(chuàng)新檔案科普方式，提升公民科學(xué)素養(yǎng)。借助電視、廣播、新媒體等平臺，通過漫畫、小視頻、小游戲等多種形式，有針對性地開展傳染病防控知識宣傳，發(fā)布健康提示和就醫(yī)指南，科學(xué)指導(dǎo)公眾正確認(rèn)識和預(yù)防疾病，引導(dǎo)公眾規(guī)范防控行為。

注釋及參考文獻(xiàn)：

[1]新華網(wǎng).新型冠狀病毒肺炎疫情實(shí)時(shí)動態(tài)[EB/ OL].[2020- 04- 24].http：//fms.news.cn/swf/2020_sjxw/ 2_1_xgyq/index.html.

[2]國家檔案局.國家檔案局關(guān)于做好新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控期間檔案工作的通知[EB/ OL]. [2020-02 -07]. http： //www. saac. gov.cn/daj/ tzgg/202002/fd8abfed55c54443a8a71214fbe42e5d.shtml.

[3]陳東，李久彬.淺談突發(fā)公共衛(wèi)生事件檔案管理[J].中國醫(yī)療前沿（上半月），2007，2（15）：62.

[4]國家檔案局.履職盡責(zé)做好疫情防控和檔案工作各省級檔案部門貫徹黨中央決策部署扎實(shí)開展工作.[EB/OL].[2020-02-18].http：//www.saac.gov.cn/daj/ dfdt/202002/0fdd4851c2d9410f871003c924da2327.shtml.

作者單位：1.桂林航天工業(yè)學(xué)院管理學(xué)院2.桂林航天工業(yè)學(xué)院計(jì)算機(jī)科學(xué)與工程學(xué)院