論網(wǎng)絡(luò)司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)的定位及管理

丁永鋒　常曼

關(guān)鍵詞 網(wǎng)絡(luò)司法拍賣 輔助工作機(jī)構(gòu) 定位 管理

作者簡(jiǎn)介：丁永鋒、常曼，北京勃森拍賣有限公司。

中圖分類號(hào)：D926.2 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.04.080

一、社會(huì)機(jī)構(gòu)參與民事執(zhí)行的司法拍賣輔助機(jī)構(gòu)性質(zhì)定位

（一）工作范圍

根據(jù)《網(wǎng)拍規(guī)定》中的具體要求，法院委托的相關(guān)社會(huì)機(jī)構(gòu)或者是拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)工作范圍如下：（1）編寫拍賣品的文字、圖片以及視頻等有關(guān)資料;（2）呈現(xiàn)拍賣品形態(tài)，提供咨詢服務(wù)，查看與豐富拍賣品等;（3）對(duì)拍賣品進(jìn)行檢驗(yàn)、審計(jì)、堅(jiān)定以及保管等;（4）其他能夠進(jìn)行委托的輔助性工作。

而地方法院在實(shí)施細(xì)則上稍有些許差異，綜合分析《網(wǎng)拍規(guī)定》與地方法院的大量實(shí)踐探究，針對(duì)網(wǎng)路司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)的工作范圍規(guī)定應(yīng)該是：（1）通過(guò)多媒體技術(shù)全方位呈現(xiàn)拍賣品，提升拍賣成交量和溢價(jià)率，追求財(cái)產(chǎn)價(jià)值的最大化;（2）提供咨詢服務(wù)，認(rèn)真、具體、耐心地解疑答惑，并且秉持客觀、公正的態(tài)度，切實(shí)保證拍賣品信息準(zhǔn)確、無(wú)誤;（3）社會(huì)機(jī)構(gòu)必須提供專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化的拍賣品運(yùn)輸、保管等服務(wù)工作，并切實(shí)保證拍賣品現(xiàn)有價(jià)值;（4）由專業(yè)機(jī)構(gòu)完成拍賣品的鑒定、評(píng)估以及審計(jì)等，客觀、準(zhǔn)確的反映出拍賣品價(jià)值。從網(wǎng)絡(luò)司法拍賣方面分析，委托拍賣輔助工作和委托拍賣有著本質(zhì)性差異，具體詳見(jiàn)表1。

表1：委托拍賣輔助工作與委托拍賣的本質(zhì)性差異

由此可見(jiàn)，明確網(wǎng)絡(luò)司法拍賣輔助機(jī)構(gòu)的具體工作范圍與內(nèi)容，有利于實(shí)現(xiàn)權(quán)能的進(jìn)一步分離，而且和我國(guó)執(zhí)行體制改革目標(biāo)與方向不謀而合。

（二）性質(zhì)定位

現(xiàn)階段，針對(duì)司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)性質(zhì)的學(xué)說(shuō)并沒(méi)有達(dá)成統(tǒng)一，通過(guò)對(duì)不同學(xué)說(shuō)的分析和歸納得出幾點(diǎn)見(jiàn)解，即私法行為學(xué)說(shuō)、公法行為學(xué)說(shuō)以及折中學(xué)說(shuō)。詳細(xì)如下：（1）私法行為學(xué)說(shuō)。其認(rèn)為輔助工作是以服務(wù)于當(dāng)事人為主，并向當(dāng)事人收取一定的服務(wù)費(fèi)用，事實(shí)上就是輔助機(jī)構(gòu)和當(dāng)事人在私法層面達(dá)成合同關(guān)系。（2）公法行為學(xué)說(shuō)。其認(rèn)為法院委托司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)相應(yīng)的權(quán)力屬于公法層面的行為。（3）折中學(xué)說(shuō)。其認(rèn)為法院委托拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)的行為是公法契約行為，屬于合同法律關(guān)系。

基于此，網(wǎng)絡(luò)司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)在性質(zhì)層面的定位應(yīng)是“執(zhí)行社會(huì)參與學(xué)說(shuō)”。即法院綜合考量拍賣輔助工作性質(zhì)，以及其對(duì)社會(huì)與當(dāng)事人帶來(lái)的主要影響，通過(guò)公法契約方法為社會(huì)機(jī)構(gòu)賦予一定的民事執(zhí)行財(cái)產(chǎn)權(quán)，法院和輔助機(jī)構(gòu)建立權(quán)力委托關(guān)系，其中輔助機(jī)構(gòu)行使權(quán)力時(shí)所造成的后果全由法院來(lái)承擔(dān)。其中私法行為學(xué)說(shuō)存在的問(wèn)題是忽略了法院和拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)的核心關(guān)系，只是在表面上揭示了司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)和當(dāng)事人關(guān)系，而沒(méi)有考慮到民事執(zhí)行權(quán)具有公法屬性。針對(duì)折中學(xué)說(shuō)而言，雖然融合了私法行為學(xué)說(shuō)和公法行為學(xué)說(shuō)的核心，可是從邏輯層面無(wú)法對(duì)公法行為所形成的私法效果進(jìn)行解釋。通過(guò)綜合分析與研究，“執(zhí)行社會(huì)參與學(xué)說(shuō)”實(shí)現(xiàn)了所有參與主體在法律層面上關(guān)系的精準(zhǔn)定位，也有效地對(duì)司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)的每一個(gè)環(huán)節(jié)要旨進(jìn)行了解釋。

從本質(zhì)上分析，社會(huì)參與民事執(zhí)行權(quán)不是指社會(huì)主體具備了法院一切的執(zhí)行權(quán)力，指的是法院為其賦予了一定程度上的民事執(zhí)行權(quán)。針對(duì)社會(huì)參與民事執(zhí)行權(quán)的行使情況，法院需要進(jìn)行嚴(yán)格審查和監(jiān)督，以免造成國(guó)家司法權(quán)力失控，或者是執(zhí)行權(quán)力泛化。基于此，法院是司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)民事執(zhí)行權(quán)行使的責(zé)任主體，拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)的行為后果都由法院承擔(dān)，但是這并不表示拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)中的執(zhí)行人員可以玩忽職守、肆意而為。對(duì)于司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)而言，必須要端正工作態(tài)度，認(rèn)證歸納與整理拍賣品有關(guān)材料，幫助法院完成相應(yīng)的服務(wù)工作，同時(shí)由執(zhí)行工作人員審查之后方可發(fā)布拍賣品各項(xiàng)信息，同時(shí)只有執(zhí)行工作人員可以操作執(zhí)行管理系統(tǒng)，負(fù)責(zé)司法拍賣工作，絕不能有其他人代為操作。

二、“從嚴(yán)”原則指引下的拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)管理

針對(duì)網(wǎng)絡(luò)司法拍賣工作機(jī)構(gòu)的選定和管理，應(yīng)該從選定程序、過(guò)程監(jiān)管以及事后懲罰等不同維度來(lái)確立。

（一）準(zhǔn)入條件

首先是對(duì)主體資質(zhì)進(jìn)行限定。網(wǎng)絡(luò)司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)的工作范圍是法律咨詢、審計(jì)以及信息技術(shù)等相關(guān)的服務(wù)工作。所以必須具備融資、物流等相關(guān)許可經(jīng)營(yíng)證，而這也是司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)必須具備的基礎(chǔ)性要件。對(duì)于拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本進(jìn)行適當(dāng)數(shù)額的限定，而且要提供一定的履約保證金，或者是購(gòu)買相應(yīng)的責(zé)任保險(xiǎn)，以防止在履行拍賣輔助工作時(shí)發(fā)生過(guò)錯(cuò)而無(wú)擔(dān)責(zé)能力。此外，網(wǎng)絡(luò)司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)必須處在法院管轄區(qū)域之內(nèi)，并且建立固定的拍賣輔助工作場(chǎng)所，以促進(jìn)拍賣工作的有效展開(kāi)，最大程度上提升拍賣輔助工作效率。

其次是對(duì)人力保障進(jìn)行限定。針對(duì)網(wǎng)絡(luò)司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)而言，為了能夠全面、有效落實(shí)拍賣輔助工作，就必須擁有專業(yè)化的法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)以及估價(jià)等工作人員，從而才能夠提供標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化、規(guī)范化的拍賣輔助工作服務(wù)，切實(shí)保證拍賣輔助工作質(zhì)量。

再次是對(duì)設(shè)施保障進(jìn)行限定。司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立客服中心，為客戶提供及時(shí)地、優(yōu)質(zhì)地咨詢服務(wù);建立拍賣品展示平臺(tái)，加大宣傳力度，不斷提高推廣能力;建立拍賣輔助工作監(jiān)督與管理平臺(tái)，借助于不同類型的信息技術(shù)，實(shí)現(xiàn)拍賣服務(wù)工作的實(shí)時(shí)監(jiān)管，保證拍賣服務(wù)工作全程留痕，并完善地保存各項(xiàng)拍賣資料;建立網(wǎng)絡(luò)對(duì)接終端，實(shí)現(xiàn)法院與拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)之間數(shù)據(jù)信息的高效傳輸、交換，從而促進(jìn)各項(xiàng)工作的科學(xué)協(xié)調(diào)與對(duì)接。

最后是對(duì)工作能力進(jìn)行限定。網(wǎng)絡(luò)司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)必須具備一定的工作能力，可以根據(jù)法院要求與拍賣品技術(shù)規(guī)范完成文字、圖片以及視頻等的處理，可以根據(jù)法院具體規(guī)定與要求提供拍賣品推廣、咨詢服務(wù)、產(chǎn)看保管，可以提供拍賣品的鑒定、評(píng)估、審計(jì)以及檢驗(yàn)等各項(xiàng)服務(wù)工作，可以按照相關(guān)法律規(guī)定完成拍賣輔助工作。針對(duì)“代繳稅費(fèi)、幫助辦理過(guò)戶以及融資咨詢”等一類的服務(wù)工作，實(shí)質(zhì)上歸為競(jìng)買人和拍賣工作機(jī)構(gòu)在私法合同層面上的一種關(guān)系，與公法性質(zhì)的法院委托輔助工作有著本質(zhì)性區(qū)別，可以將其劃入到提升司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)要求的一項(xiàng)準(zhǔn)入條件，但是這并不屬于法院委托下的拍賣輔助工作。

（二）選定程序

從本質(zhì)上分析，網(wǎng)絡(luò)司法拍賣是一種法院自行拍賣的行為，然而法院委托拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)進(jìn)行拍賣工作是公法層面上的一種行為，所以法院能夠憑借職權(quán)自主選擇相應(yīng)的拍賣輔助機(jī)構(gòu)。為了能夠有效控制執(zhí)行工作人員和拍賣輔助機(jī)構(gòu)中的工作人員相互勾結(jié)，把基于司法權(quán)下的拍賣行為轉(zhuǎn)變?yōu)樽非笥纳虡I(yè)機(jī)會(huì)。對(duì)此，這就需要法院在選定拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)之前，組織合議庭進(jìn)行全方面的合議。在選定司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)的過(guò)程中需要選擇隨機(jī)抽取拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)名單的形式，通過(guò)計(jì)算機(jī)進(jìn)行隨機(jī)抽取或者是搖號(hào)選定拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)。為了能夠切實(shí)保障當(dāng)事人的合法權(quán)利，尤其是程序參與權(quán)，需要通知當(dāng)事人準(zhǔn)時(shí)到場(chǎng)見(jiàn)證。與此同時(shí)，加大法院內(nèi)部監(jiān)督與管理，由紀(jì)檢監(jiān)察部門安排專業(yè)工作人員到場(chǎng)見(jiàn)證。優(yōu)化與完善選定程序，對(duì)每一個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行錄音錄像，認(rèn)真、仔細(xì)完成筆錄，并做好存檔備案工作。除此之外，需要對(duì)參選的拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)設(shè)置禁止性程序門檻，也就是回避門檻：針對(duì)拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)的有關(guān)股東，以及從事于拍賣輔助工作的人員和近親屬等，根據(jù)法律、法規(guī)以及司法解釋要求的回避情形，必須進(jìn)行回避，不得參與拍賣組織工作、串標(biāo)以及圍標(biāo)等;不可接受和司法拍賣工作相關(guān)的各種類型吃請(qǐng)、非法受賄，也要避免出現(xiàn)可能會(huì)影響到司法公正、公開(kāi)以及公平拍賣的一系列行為。

（三）監(jiān)管規(guī)則

首先是加大過(guò)程管理力度，建立科學(xué)、合理的實(shí)時(shí)評(píng)價(jià)機(jī)制。法院要以當(dāng)事人與拍賣參與人的服務(wù)水平、工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力等作為重要考量因素，實(shí)現(xiàn)對(duì)拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)的綜合性評(píng)價(jià)，而且司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)應(yīng)該安排專業(yè)化小組認(rèn)真聽(tīng)取執(zhí)行法官等方面提出的寶貴意見(jiàn)。此外，應(yīng)該把前述評(píng)價(jià)和相關(guān)意見(jiàn)以年度為依據(jù)進(jìn)行檔案的創(chuàng)建，全面分析當(dāng)事人、執(zhí)行法院以及拍賣參與人等有關(guān)各方提出的寶貴意見(jiàn)、建議，實(shí)施嚴(yán)格考考核。若是司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)沒(méi)有達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)則要進(jìn)行淘汰處理。

其次是重視事后懲罰，制定除名禁入機(jī)制。針對(duì)司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的不法行為或者是不當(dāng)行為，必須嚴(yán)格責(zé)令其在限定的期限之內(nèi)完成整改;若是對(duì)當(dāng)事人的合法權(quán)益造成了侵害，必須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任;若是司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)，出現(xiàn)了重大過(guò)錯(cuò)，或者是沒(méi)有達(dá)成準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)要求，則要在綜合評(píng)價(jià)之后進(jìn)行除名處理。而且除名之后，該司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)在3年之內(nèi)不允許納入名單庫(kù)。應(yīng)該進(jìn)行除名的司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)類型具體如下：（1）未達(dá)成準(zhǔn)入要求類型。入庫(kù)條件沒(méi)有達(dá)成規(guī)定要求的;注冊(cè)資本不達(dá)標(biāo)的;安排的司法拍賣輔助工作人員不具備專業(yè)能力的，或是無(wú)法勝任工作的;違背委托法院監(jiān)管的;拍賣輔助工作場(chǎng)所變更或是工作人員鏈?zhǔn)椒绞礁亩鴽](méi)有及時(shí)向法院匯報(bào)的。（2）違法違規(guī)類型。通過(guò)不法手段納入拍賣名單庫(kù)的;通過(guò)不法手段競(jìng)得司法拍賣業(yè)務(wù)的，沒(méi)有根據(jù)規(guī)定要求收取服務(wù)費(fèi)用的;參與串標(biāo)、圍標(biāo)等有關(guān)違法違規(guī)行為的;拍賣輔助機(jī)構(gòu)股;請(qǐng)吃送禮、非法受賄行為的。（3）重大過(guò)錯(cuò)型。沒(méi)有正當(dāng)理由直接拒絕法院委托的;在落實(shí)拍賣工作過(guò)程中出現(xiàn)了重大過(guò)錯(cuò)，并產(chǎn)生了嚴(yán)重后果的。

三、總結(jié)

基于新時(shí)代背景下，網(wǎng)絡(luò)司法拍賣是司法變價(jià)的一種基本方式，是法院解決執(zhí)行難問(wèn)題的重要武器。對(duì)于網(wǎng)絡(luò)司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)而言，深入探究、研究網(wǎng)絡(luò)司法拍賣輔助工作機(jī)構(gòu)的選定與監(jiān)管規(guī)則，事關(guān)網(wǎng)絡(luò)司法拍賣的可持續(xù)性發(fā)展。本文通過(guò)對(duì)有關(guān)資料的分析與研讀，明確了網(wǎng)絡(luò)司法拍賣工作機(jī)構(gòu)的定位，同時(shí)提出了幾點(diǎn)管理規(guī)則，以促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)司法拍賣的進(jìn)一步完善與發(fā)展。

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