淺析建設工程施工階段動態(tài)風險預控流程及響應措施

沈江

摘? ? 要：建設工程的項目管理牽涉到企業(yè)整體的經(jīng)濟效益和發(fā)展前景。隨著建筑行業(yè)的快速發(fā)展，項目特點日趨復雜多樣，在項目管理過程中將受到多種不確定因素即風險的影響，繼而導致項目目標的實現(xiàn)產(chǎn)生偏差。項目實施施工階段，把握風險預控要素，針對風險發(fā)生落實積極的響應，是管理過程中的關鍵環(huán)節(jié)。本文基于風險管理的動態(tài)控制理念，闡述采用科學化的動態(tài)目標控制的方法，對項目施工過程進行風險管理的流程。并針對風險響應措施以及風險的規(guī)避與控制手段進行淺析，發(fā)揮管理作用，為項目實施爭取進一步的收益。

關鍵詞：建筑工程;項目管理;風險預控;策略分析

1? 施工階段的建設工程風險預控

1.1? 施工階段的風險類型概述

施工階段屬于項目全過程的主體和重點階段，因此也是風險發(fā)生率最高的階段。其風險形式多變，并具有階段、條理、層系的特征。

1.1.1? 組織風險

項目組織機構的構件、工作流程中可能存在的缺陷，管理人員的才能和資歷、作業(yè)人員的能力和經(jīng)驗等。

1.1.2? 安全和質(zhì)量事故風險

建筑工地存在較多危險因素，生產(chǎn)過程中的事故將直接影響人民生命安危，尤其是危險性較大的分部分項工程易導致慘痛的群體人員傷亡，并帶來惡劣社會影響，其專項安全管理的是風險防控的重中之重。而工程質(zhì)量在很大程度上決定了工程社會效益與經(jīng)濟效益，質(zhì)量事故將影響建筑使用壽命，或產(chǎn)生對工程安全運行造成隱患及危害的事件，形成嚴重的經(jīng)濟損失。

1.1.3? 經(jīng)濟及合同風險

建設工程具有投資行為的特性，因此經(jīng)濟風險對項目實施具有巨大影響。例如工程資金的供給、原材料單價的市場變動都可能對項目推進產(chǎn)生巨大的影響。建筑產(chǎn)品具有單一特殊性，合同的解釋和理解比其他類型的合同更有復雜的不完全性。例如合同語句的矛盾、不嚴密可能導致分歧而產(chǎn)生糾紛，或?qū)е嘛L險責任與權利直接產(chǎn)生不平衡。

1.1.4? 技術風險

主要包括工程勘測、設計文件、施組方案、物資機械等。技術風險具有很大的聯(lián)動性，錯誤的技術管理可能導致經(jīng)濟合同風險、安全事故風險的風險量增加，造成舉步維艱的局面。

1.1.5? 工程環(huán)境風險

如周邊環(huán)境、自然災害、不利的巖土水文條件、氣象條件等。

1.2? 風險識別的工作程序

風險管理的首要任務是結合各項因素，辨認并準確判斷風險來源、風險產(chǎn)生的原因及危害。以某工程的外腳手架分項工程為例，其安全生產(chǎn)風險識別的工作程序包括：

1.2.1? 收集與項目實施風險有關的信息

該工程為外墻修繕工程，建筑高度72m，16層框架結構。收集原大樓設計圖紙、本次施工圖紙、招投標階段文件，整理出的本次施工的局限條件：因建設方的要求，施工期間大樓內(nèi)人員正常辦公，外墻施工不得影響室內(nèi)工作的運行，并需保證大樓出入口的暢通。審閱外墻腳手架專項施工方案，腳手架形式結合現(xiàn)場條件，采用落地鋼管扣件腳手架。收集并整理臨時場地布置、施工進度計劃等材料，進行下一步風險因素確定。

1.2.2? 確定風險因素

根據(jù)專項方案要求，落地腳手架搭設高度>50m，屬于超過一定規(guī)模的危險性較大分部分項工程，其搭設、拆卸過程為重大危險源，可確認為重點風險因素。采用流程圖法與檢查表法進行識別，其施工過程中的臨時用電、動火作業(yè)、高空作業(yè)、臨邊防護、垂直運輸、防雷接地等為建筑工地日常存在的風險因素。惡劣天氣的影響屬于不能事先加以控制的因素，也應結合外腳手架的安全管理特點，進行風險因素確認。

1.2.3? 編制項目風險識別報告

結合上述內(nèi)容，匯總對腳手架工程的風險因素識別編制報告，并跟進開展風險評估。

1.3? 風險評估

評估風險時要為每個評估要素設定具體指標和可量化的標準，對已知和未知的風險進行綜合整體評價，以防范或減少風險產(chǎn)生的可能性。定性、定量的風險評估工作包括以下幾點。

1.3.1? 整合數(shù)據(jù)資料進行風險因素發(fā)生因素概率的判斷

以上述外墻腳手架工程的動火作業(yè)為例，結合專項方案要求，本次工程涉及的動火作業(yè)為腳手架連墻件的加工焊接。連墻件為現(xiàn)場加工，采用M16螺栓與結構主體結構連接，加工區(qū)單獨設立，在外墻腳手架搭設范圍內(nèi)，動火產(chǎn)生的風險可能性確定為極小。

1.3.2? 分析風險發(fā)生后的損失量

動火作業(yè)發(fā)生實務將引起火災危害。結合該項目現(xiàn)場總體布置情況，可基本確定火災發(fā)生為A類火災（固體物質(zhì)火災）。由于火災具有突發(fā)性、擴散性的特點，并會帶來不良社會影響，該項風險發(fā)生后的損失量確定為重大損失。

1.3.3? 確定風險量和風險等級

本次采用GB/T 50326—2017《建設工程項目管理規(guī)范》中的風險等級評估內(nèi)容的相關條文解釋附表，結合風險發(fā)生概率和損失量分析，本次外墻腳手架施工引起火災的可能性為極小，損失量巨大，故對其風險等級評估為III級風險（有條件接受，實施削減風險的應對措施，配置針對性的應急預案）。

2? 動態(tài)控制在風險管控中的應用

2.1? 項目建設實施過程開展風險動態(tài)控制的需要

動態(tài)控制的方法是項目管理理論的要點之一。建筑工程作為產(chǎn)品，具有獨特性、單件性的性質(zhì)。在施工階段的投資巨大，工種龐雜，且建設周期較長，固定統(tǒng)一模式的風險管理，是不適用于充滿變化的施工現(xiàn)場的。在施工階段風險管理中結合動態(tài)控制的方法，可有效改善風險防控過程可能產(chǎn)生的粗放的、非持續(xù)的模式。施工階段的管理并非一蹴而就的過程，必須要緊跟現(xiàn)場的時間性、空間性的動態(tài)變化，對風險管理工作采取適當適時的調(diào)整，利用動態(tài)循環(huán)的過程，達到適時止損、爭取經(jīng)濟利益的目標。

2.2? 動態(tài)循環(huán)風險控制體系和反饋

采用的動態(tài)循環(huán)風險控制體系為通用的PDCA循環(huán)方法。利用PDCA循環(huán)的基本原理，將風險管理的過程分解為動態(tài)防控、執(zhí)行計劃、監(jiān)督反饋、風險響應的四大模塊：根據(jù)施工階段不同類型的作業(yè)內(nèi)容以及空間關系，有變化地組織風險識別和評估;根據(jù)風險等級分配相應的防控措施，有優(yōu)先級地、針對性地落實安全管理工作;針對已落實的風險防控措施進行監(jiān)督反饋，并追蹤動態(tài)評估方法的適用性，最終根據(jù)項目特點優(yōu)化風險評估過程，并對已發(fā)生的風險進行響應，并舉一反三，進一步調(diào)整后續(xù)動態(tài)的風險識別和評估工作。動態(tài)循環(huán)風險控制的四大模塊是有機結合并互相嵌套的，結合施工過程各個階段的工序特點，明確安全風險等級、原因等參數(shù)，并在監(jiān)督反饋、風險響應的過程中總結經(jīng)驗，制定確實可靠的安全風險管理措施，從而可有效地提高風險管控的效果。

3? 動態(tài)控制的風險響應策略

3.1? 規(guī)避風險

施工階段的風險規(guī)避措施，重點為合同管理和方案工藝選擇。應在不違背招投標、合同文件及設計要求的原則下，采用條件篩選的方法，主動放棄或調(diào)整方案的策略，將不確定因素消除在發(fā)生之前。規(guī)避是一種響應方法，也是動態(tài)循環(huán)的風險防控戰(zhàn)略。在風險發(fā)生后需采取規(guī)避的，也應當將其納入到后續(xù)動態(tài)的管理措施中，提前將具有較大疑惑的因素以及不可接受的風險，采取規(guī)避的方式予以徹底的廢除。

3.2? 降低風險

降低風險，即為采取技術手段，盡可能地遏制風險量與風險等級。降低風險是一種全面而有效的防范措施，內(nèi)容也相當廣泛，其原則為科學的計劃安排。例如在現(xiàn)場安全文明施工管理中，制定最優(yōu)化的場地布置和工序安排;在合同的執(zhí)行過程中，對照實施情況及時糾偏，減輕并盡量杜絕索賠風險;在遇到如不可抗力的情況時，及時響應并合理協(xié)商等。風險降低的策略在實際應用中較為靈活，管理人員在動態(tài)的循環(huán)中累積方法和經(jīng)驗，逐步地提升動態(tài)響應機制在項目中的作用。

3.3? 轉(zhuǎn)移風險

隨著建筑行業(yè)的不斷更新和發(fā)展，新技術、新材料、新工藝的廣泛應用，也愈發(fā)地提高了項目的復雜程度。隨著工程總承包、施工總承包的全面推廣，對于技術要求較高、專業(yè)工程繁多的項目，可根據(jù)專業(yè)發(fā)包的形式，通過招投標的競爭手段來確定業(yè)績佳、信譽高的合作伙伴來完成專業(yè)工程，并對分包企業(yè)進行管理、選擇和應用，實現(xiàn)風險轉(zhuǎn)移。該方法不僅能夠使專業(yè)施工質(zhì)量得到提升，還能夠有利于施工企業(yè)的風險得到合理的控制和分解，最終實現(xiàn)企業(yè)總體效益。此外，還可通過工程索賠的方式將施工企業(yè)面臨的風險轉(zhuǎn)化為利潤。工程索賠屬于對權利的一種要求，其主要原因是外界干擾以及合同條件變化，如果沒有索賠，則合同的公正性便無從體現(xiàn)，主要是因為索賠屬于合同主體對工程項目所存在風險的一種界定，通過索賠能夠使風險得到轉(zhuǎn)移，從而降低施工企業(yè)的經(jīng)濟損失。分包合同確認過程中，日常案例出現(xiàn)過合同簽訂前分包單位已先行施工的情況，此行為是“未招先定”等禁止行為，易導致合同無效;在采取分包方式來轉(zhuǎn)移風險的策略時，必須嚴謹按照依法合規(guī)的要求，確保程序的規(guī)范性。

另一種可行有效的風險轉(zhuǎn)移措施是向保險公司進行投保。保險業(yè)務的形成本意既是分攤并轉(zhuǎn)移難以控制的風險。保險是具有計劃性的經(jīng)濟手段，也是在施工階段中減少經(jīng)濟風險的有效方法。

3.4? 響應措施的跟蹤與反饋

為了使動態(tài)管理在風險應對響應的過程中發(fā)揮實際的作用，還需落實風險應對的跟蹤和反饋，使動態(tài)循環(huán)的管理形成閉環(huán)。風險發(fā)生后采取的規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減輕及其組合策略，其實際發(fā)揮的作用應及時地進行跟進觀察，如能有效地做到風險應對，則應在后續(xù)的大循環(huán)中不斷地總結、調(diào)整，保障風險防控的內(nèi)容與實際響應的統(tǒng)一。對發(fā)現(xiàn)的問題做出具有時效性的相應，高效地對比研究反饋的信息，將能引導后續(xù)的管理工作進入正確的軌道。

4? 結束語

綜上所述，在當前市場經(jīng)濟的條件下，工程項目施工階段安全風險管理的重要性越來越明顯，在工程項目施工階段管理中，需要對施工項目存在的風險因素進行，并加以動態(tài)管理的思路，對風險發(fā)生的概率進行估測，并對產(chǎn)生的后果以及價值進行預估，從而制定策略，使得施工階段可能發(fā)生的風險得到盡可能的削減，最終促成項目經(jīng)濟效益的提升。

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