基于Incopat的中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)中國(guó)專利運(yùn)營(yíng)狀況研究

范鑫鑫，王瑞環(huán)，韓衛(wèi)祥，劉寧寧

(國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京 100160)

當(dāng)今社會(huì)，知識(shí)為生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要引擎，對(duì)于國(guó)家而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)既是發(fā)展戰(zhàn)略的選擇，也是綜合國(guó)力的體現(xiàn)[1]，而專利是衡量一個(gè)國(guó)家和組織技術(shù)創(chuàng)新能力及水平的重要指標(biāo)[2]。高等院校不僅是國(guó)家各類人才培養(yǎng)的搖籃，更是科研與創(chuàng)新的聚集地。隨著高等院?？蒲心芰Φ奶嵘?，其承擔(dān)的國(guó)家各類科技計(jì)劃、科學(xué)基金，以及參與的行業(yè)、企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，使得高等院?？蒲腥藛T在開展各類創(chuàng)新活動(dòng)的同時(shí)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)也逐步增加，近年來(lái)高等院校的專利申請(qǐng)量也得以大幅提升[3]。對(duì)高等院校專利信息的分析研究，已經(jīng)引起我國(guó)相關(guān)學(xué)者的重視。其中，趙國(guó)璧[4]等對(duì)復(fù)旦大學(xué)與北京大學(xué)中國(guó)公開專利進(jìn)行對(duì)比分析，通過對(duì)兩所學(xué)校的專利趨勢(shì)分析、構(gòu)成分析、專利運(yùn)營(yíng)信息分析、有效發(fā)明占比分析，得出兩所大學(xué)的科研創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀。汪凱[5]等基于Incopat對(duì)安徽醫(yī)科大學(xué)進(jìn)行專利分析，通過對(duì)其專利申請(qǐng)趨勢(shì)、法律狀態(tài)、專利申請(qǐng)人和發(fā)明人、專利技術(shù)構(gòu)成及專利轉(zhuǎn)化率等方面的分析，得出其發(fā)明專利增長(zhǎng)相對(duì)較慢、專利產(chǎn)出來(lái)源集中的結(jié)論，并給出了加強(qiáng)校企合作以提升專利價(jià)值的建議。

筆者對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)申請(qǐng)的中國(guó)專利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，梳理出中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)專利發(fā)展的運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀，以期為“雙一流”高等院校和全國(guó)農(nóng)業(yè)院校制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及強(qiáng)化專利運(yùn)營(yíng)提供借鑒。

1 研究工具和數(shù)據(jù)采集方法

筆者利用北京合享智慧科技有限公司開發(fā)的科技創(chuàng)新情報(bào)研究數(shù)據(jù)平臺(tái)Incopat專利數(shù)據(jù)庫(kù)并結(jié)合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)官方網(wǎng)站的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，完成本論文的課題研究工作。

將中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)作為專利申請(qǐng)人，考慮了該校的歷史沿革過程中曾用名和機(jī)構(gòu)設(shè)置，對(duì)該校申請(qǐng)的相關(guān)專利檢索式編制為AP=(中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué) or 北京農(nóng)業(yè)大學(xué) or 北京農(nóng)業(yè)工程大學(xué) or 中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)煙臺(tái)研究院 or 北京農(nóng)業(yè)機(jī)械化學(xué)院)，數(shù)值范圍選擇中國(guó)發(fā)明申請(qǐng)、中國(guó)實(shí)用新型和中國(guó)外觀，即限定為中國(guó)專利，數(shù)據(jù)檢索的時(shí)間截止為2019年12月23日，將相關(guān)結(jié)果導(dǎo)出并進(jìn)行必要的統(tǒng)計(jì)分析。其中，獲得中國(guó)專利獎(jiǎng)數(shù)據(jù)是基于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)公布數(shù)據(jù)[6]查詢統(tǒng)計(jì)后得到的。

2 專利運(yùn)營(yíng)狀況

2.1 許可專利及轉(zhuǎn)讓專利年度趨勢(shì)

通過對(duì)專利許可及轉(zhuǎn)讓趨勢(shì)分析可以了解中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)在不同時(shí)期內(nèi)的技術(shù)合作、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣的趨勢(shì)，反映其技術(shù)的運(yùn)營(yíng)和實(shí)施熱度。

圖1是許可及轉(zhuǎn)讓專利的時(shí)間分布趨勢(shì)。從圖中可以看出，專利許可最早發(fā)生于2008年，之后的幾年快速上升，并于2012年達(dá)到頂峰，隨后急速回落，近幾年每年專利許可數(shù)量在1～3件左右徘徊。

轉(zhuǎn)讓專利最早開始于2003年，從最初的每年1～3件快速上漲到每年近20年的轉(zhuǎn)讓數(shù)量，隨后的2014-2018年經(jīng)歷了震蕩后，于2019年轉(zhuǎn)讓數(shù)量達(dá)到峰值25件。

綜合考量許可專利量和轉(zhuǎn)讓專利量，能夠發(fā)現(xiàn)，轉(zhuǎn)讓專利量維持較高水平，而許可專利僅在2009-2013年之間經(jīng)過短暫的活躍期。并且，中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化已經(jīng)從許可轉(zhuǎn)變?yōu)橐詫＠D(zhuǎn)讓為主，據(jù)中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)官網(wǎng)公布數(shù)據(jù)，2019年(截止到2019年12月23日)中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)涉及9項(xiàng)專利轉(zhuǎn)讓金額總計(jì)高達(dá)542萬(wàn)元[7]。

圖1 許可及轉(zhuǎn)讓專利的年度分布趨勢(shì)

2.2 許可和轉(zhuǎn)讓技術(shù)領(lǐng)域分析

通過分析技許可和轉(zhuǎn)讓技術(shù)領(lǐng)域可以了解中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移的方向和熱度，進(jìn)而預(yù)測(cè)技術(shù)的發(fā)展方向和未來(lái)的市場(chǎng)應(yīng)用前景。

表1是專利許可和轉(zhuǎn)讓技術(shù)領(lǐng)域分析情況表，能夠反映發(fā)生過許可和轉(zhuǎn)讓的專利的技術(shù)構(gòu)成情況。其中IPC分類號(hào)小類C12N、A01N、G01N、A01C、A01G、A01P、C12R、C07K和A01P作為許可和轉(zhuǎn)讓排名靠前的領(lǐng)域，其申請(qǐng)量排名也在前10名之內(nèi)。而A23L、A23B作為食品保存，A61K作為醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品領(lǐng)域，其實(shí)用性較強(qiáng)，發(fā)生許可和轉(zhuǎn)讓的專利較多，未來(lái)市場(chǎng)前景廣闊，申請(qǐng)人可以多關(guān)注相關(guān)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)。

表1 專利許可和轉(zhuǎn)讓技術(shù)領(lǐng)域分析情況表(前10名)

注：各小類分別表示：C12N微生物、酶及其組合物，變異或遺傳工程等；A01N人體、動(dòng)植物體或其局部的保存，殺生劑，如農(nóng)藥，害蟲驅(qū)避劑或引誘劑，植物生長(zhǎng)調(diào)節(jié)劑；A23L不包含在A21D或A23B至A23J小類中的食品、食料或非酒精飲料，它們的制備、處理或保存等；G01N借助于測(cè)定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來(lái)測(cè)試或分析材料；A01C種植，播種，施肥；A01G園藝，蔬菜、花卉、稻、果樹、葡萄、啤酒花或海菜的栽培等；A01P化學(xué)化合物或制劑的殺生、害蟲引誘或植物生長(zhǎng)調(diào)節(jié)活性等；A23B如用罐頭貯存肉、魚，水果或蔬菜的化學(xué)催熟等保存；C12P發(fā)酵或使用酶的方法合成目標(biāo)化合物或組合物或從外消旋混合物中分離旋光異構(gòu)體；C12R與涉及微生物的C12C至C12Q小類相關(guān)的引得表；A61K醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品；A23K專門適用于動(dòng)物的喂養(yǎng)飼及其生產(chǎn)方法；A61P化合物或藥物制劑的特定治療活性；C07K肽等。

2.3 許可人和被許可人排名

表2是按照發(fā)生過許可的專利數(shù)量統(tǒng)計(jì)的專利權(quán)人和被許可人排名情況。通過該分析可以掌握專利轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)及維權(quán)的能力較強(qiáng)的主體和技術(shù)引進(jìn)比較活躍的主體。從表中可以看出，中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)共許可專利數(shù)量為68件，許可專利數(shù)量最多的被許可人為徐州天藝果品有限公司，共有11件，主要涉及食品及飲料加工；其次為北京中農(nóng)富通園藝有限公司，共6件。

表2 專利許可的專利權(quán)人和被許可人排名情況

2.4 轉(zhuǎn)讓人和受讓人排名

表3 轉(zhuǎn)讓專利的專利權(quán)人和專利受讓人排名情況

表3是按照發(fā)生過轉(zhuǎn)讓的專利數(shù)量統(tǒng)計(jì)的專利權(quán)人和專利受讓人排名情況。通過該分析可以識(shí)別各創(chuàng)新主體技術(shù)輸出活躍度和各受讓人的技術(shù)引進(jìn)情況，對(duì)尋找轉(zhuǎn)讓技術(shù)持有人提供參考依據(jù)，并預(yù)測(cè)其下一步技術(shù)及市場(chǎng)部署的方向。

2.5 專利權(quán)質(zhì)押

專利權(quán)質(zhì)押是指?jìng)鶆?wù)人或第三人將擁有的專利權(quán)擔(dān)保其債務(wù)的履行。近年來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資已成為一種新型融資模式。在我國(guó)政府高度重視、不斷推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資政策的前提下，已經(jīng)有部分企業(yè)開始轉(zhuǎn)化運(yùn)用中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)的專利。表4為中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)專利質(zhì)押情況統(tǒng)計(jì)，共有9件專利分別經(jīng)轉(zhuǎn)讓后再質(zhì)押，其中有3件專利質(zhì)押次數(shù)分別為5、3、6次。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)內(nèi)部的管理機(jī)制逐步健全，中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)的專利質(zhì)押融資規(guī)模化、市場(chǎng)化將會(huì)逐步得到更進(jìn)一步推進(jìn)。

表4 中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)專利質(zhì)押情況統(tǒng)計(jì)

2.6 中國(guó)專利獎(jiǎng)

中國(guó)專利獎(jiǎng)由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于1989年設(shè)立，已評(píng)選了21屆，其評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)不僅強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目的專利水平和創(chuàng)新高度，也注重其在市場(chǎng)轉(zhuǎn)化過程中的運(yùn)用情況，同時(shí)還對(duì)其保護(hù)狀況和管理狀況提出要求。表5為中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)的專利在中國(guó)專利獎(jiǎng)歷屆獲獎(jiǎng)情況，中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)首次榮獲國(guó)家專利獎(jiǎng)為2001年，且在國(guó)家專利獎(jiǎng)僅僅舉行第二屆就拿到獎(jiǎng)項(xiàng)，說明中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)在很早就開始注重高價(jià)值專利的培育。首次獲獎(jiǎng)專利發(fā)明名稱為“作物增產(chǎn)菌及其選育與發(fā)酵工藝”，其增產(chǎn)菌技術(shù)自實(shí)施以來(lái)，已以全國(guó)30多個(gè)省市50多種作物上推廣應(yīng)用，累計(jì)為國(guó)家增產(chǎn)糧食150億kg，新增產(chǎn)值100億元[8]。從2015年第17屆以來(lái)，每屆均有1～2件專利申請(qǐng)入選中國(guó)專利獎(jiǎng)，且2015年-2018年正是中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)專利申請(qǐng)量急速上升的高發(fā)期，可見，中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)的專利申請(qǐng)進(jìn)入質(zhì)和量并重的發(fā)展階段。

從技術(shù)領(lǐng)域和第一發(fā)明人來(lái)看，獲獎(jiǎng)專利主要集中在農(nóng)學(xué)、食品深加工及水利土木工程領(lǐng)域。尤其農(nóng)學(xué)及食品加工領(lǐng)域作為中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)的優(yōu)勢(shì)學(xué)科，其技術(shù)創(chuàng)新一直走在前列。李云開為中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)水利與土木工程學(xué)院教授，其作這第一發(fā)明人共有3篇專利入圍中國(guó)專利獎(jiǎng)，說明其團(tuán)隊(duì)具有較高的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。從運(yùn)營(yíng)狀況來(lái)看，入圍中國(guó)專利獎(jiǎng)的專利只有一件專利以獨(dú)占許可的方式許可給北京中農(nóng)大康科技開發(fā)有限公司，其它獲獎(jiǎng)專利均未得到有效運(yùn)營(yíng)。對(duì)于已獲獎(jiǎng)的高價(jià)值專利，建議加強(qiáng)其運(yùn)營(yíng)，提升專利轉(zhuǎn)化率。

表5 中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)專利在中國(guó)專利獎(jiǎng)歷屆獲獎(jiǎng)及運(yùn)營(yíng)狀況統(tǒng)計(jì)

表5(續(xù))

3 總結(jié)

通過對(duì)專利的許可和轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押及獲得中國(guó)專利獎(jiǎng)情況等角度對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)專利狀況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，從中可以看出，中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)已經(jīng)開始重視其高價(jià)值專利的培養(yǎng)，并開始了一系列的專利運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，如專利的許可、轉(zhuǎn)讓及質(zhì)押。但也仍存在一些問題：

(1)專利質(zhì)量需要進(jìn)一步提高，雖然從專利許可轉(zhuǎn)讓及獲獎(jiǎng)情況可以看出，中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)已經(jīng)在重視專利申請(qǐng)的質(zhì)量問題，但其許可轉(zhuǎn)讓比例較低，從側(cè)面反映了其專利的應(yīng)用性不夠強(qiáng)，還需進(jìn)一步提高專利技術(shù)的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值，以促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合。

(2)專利運(yùn)營(yíng)需要進(jìn)一步加強(qiáng)，能夠榮獲中國(guó)專利獎(jiǎng)?wù)f明中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)的部分專利具有較高的價(jià)值，但得到有效運(yùn)營(yíng)的獲獎(jiǎng)專利占比過低，高價(jià)值專利的轉(zhuǎn)化率不高?！督y(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》指出，“雙一流”高等院校建設(shè)應(yīng)與推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展緊密結(jié)合，著力提高高等院校對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的貢獻(xiàn)率，促進(jìn)高等院校與產(chǎn)業(yè)互動(dòng)，推動(dòng)其基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)及成果轉(zhuǎn)移的應(yīng)用轉(zhuǎn)化[9]。

基于以上問題，筆者對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)專利技術(shù)發(fā)展提出如下建議：重視高價(jià)值專利的運(yùn)營(yíng)，加強(qiáng)校企合作，注重產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，提升專利的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值，強(qiáng)化市場(chǎng)意識(shí)和應(yīng)用導(dǎo)向，從而提高專利的轉(zhuǎn)化率，實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值的最大化。