政產(chǎn)學(xué)研“合璧”促成果轉(zhuǎn)化

德國沒有專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移法或科技成果轉(zhuǎn)化法，但德國的創(chuàng)新體系決定了政產(chǎn)學(xué)研之間是緊密結(jié)合的，創(chuàng)新鏈?zhǔn)菚惩ǖ?，不存在人為阻斷的現(xiàn)象，科技與經(jīng)濟(jì)一直以來都結(jié)合得比較好，因此技術(shù)轉(zhuǎn)移或成果轉(zhuǎn)化基本上不存在太大的問題，也無法制定專門的法律去促進(jìn)。

相反，在大學(xué)職務(wù)發(fā)明方面，德國長期以來采用“教授優(yōu)先”原則，即大學(xué)教授可自行獲得專利權(quán)，但教授個人又往往難以承受專利實施的風(fēng)險，反而影響了大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。針對這一問題，德國在2002 年修訂了《雇員發(fā)明法》，取消了“教授優(yōu)先”的適用例外，在保留教授擁有公開發(fā)明的自由之外，改由大學(xué)獲得職務(wù)發(fā)明成果的權(quán)利。

“行業(yè)協(xié)會+企業(yè)”緊密聯(lián)合

大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)可在行業(yè)共性技術(shù)研發(fā)中發(fā)揮重要的作用。對于制約一個行業(yè)發(fā)展的共性技術(shù)難題，不可能由單個企業(yè)來組織研發(fā)，如不解決又會影響整個行業(yè)的發(fā)展。對于企業(yè)有共同需求的，如共性技術(shù)難題，行業(yè)協(xié)會等社會組織一般可出面組織研發(fā)，也可成立專家委員會制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、研究行業(yè)政策研究、編制行業(yè)發(fā)展規(guī)劃等。

由于大學(xué)教授與企業(yè)界聯(lián)系比較密切，在與企業(yè)交流中，可能了解到企業(yè)提出的技術(shù)難題。如果是單個企業(yè)提出的個性化問題，要么與企業(yè)共同向政府申請科研計劃，爭取政府的支持，如不能申請政府資助的，或政府資助不能滿足企業(yè)需求的，企業(yè)可以委托大學(xué)教授進(jìn)行研發(fā)，或與大學(xué)教授聯(lián)合研發(fā)。如果多個企業(yè)提出了類似的技術(shù)難題，或者企業(yè)提出的技術(shù)難題帶有普遍性，則該技術(shù)難題可能是共性技術(shù)問題。如是共性技術(shù)問題，可以通過行業(yè)協(xié)會，與相關(guān)企業(yè)進(jìn)行溝通，征集企業(yè)資金，共同組織、聯(lián)合攻關(guān)。在聯(lián)合攻關(guān)過程中，企業(yè)可派出科研人員參與，并分?jǐn)偪蒲薪?jīng)費。

每一家企業(yè)都是市場主體，有很強的競爭意識，達(dá)到一定規(guī)模的，一般都要主動加入一個行業(yè)協(xié)會或行業(yè)性組織。如果存在共性技術(shù)難題，而且該難題對企業(yè)未來發(fā)展會產(chǎn)生影響的，企業(yè)一般都會主動參與共性技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)。

共性技術(shù)研發(fā)取得的研發(fā)成果，形成共性技術(shù)專利池，再許可給出錢的企業(yè)。這種方式對大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)是免稅的，相當(dāng)于間接補貼產(chǎn)業(yè)，也可以分?jǐn)偲髽I(yè)的研發(fā)風(fēng)險，增強企業(yè)的市場競爭力，從而促進(jìn)整個行業(yè)提高技術(shù)水平。

以德國電氣電子工業(yè)協(xié)會（ZVEI）推進(jìn)企業(yè)實施數(shù)字化技術(shù)為例，工業(yè)4.0 對每一家企業(yè)的智能工廠/制造、智能產(chǎn)品以及智能服務(wù)都會產(chǎn)生重要影響。2016 年，ZVEI進(jìn)行的調(diào)查結(jié)果表明，2016 年在電氣產(chǎn)業(yè)的銷售額中，數(shù)字服務(wù)占比為20.4%，到2021年將增長到42.1%。

ZVEI 分五個步驟促進(jìn)企業(yè)實施數(shù)字化技術(shù)（即以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的生產(chǎn)過程優(yōu)化）。首先是明確數(shù)據(jù)可用性，即哪些數(shù)據(jù)是可用的，哪些是可以獲得的。其次，明確數(shù)字化域，即分析企業(yè)可否利用數(shù)據(jù)來優(yōu)化現(xiàn)有的業(yè)務(wù)（對內(nèi)）或開發(fā)新的商業(yè)模式（對外），或者兩者皆可。接著，是做好生態(tài)系統(tǒng)中的戰(zhàn)略定位，即企業(yè)在生態(tài)系統(tǒng)中做好自我定位，可在哪些方面創(chuàng)造價值，或可在哪些合作中實現(xiàn)自身的目標(biāo)。再次，確定收入模式，即企業(yè)如何選擇基于數(shù)據(jù)的新的商業(yè)模式。最后，可實施性（可行性），即企業(yè)需具備哪些實現(xiàn)數(shù)據(jù)增值的技術(shù)能力和組織能力，需考慮哪些外部條件。通過上述五個步驟，幫助企業(yè)引入數(shù)字化技術(shù)。行業(yè)協(xié)會在企業(yè)推進(jìn)數(shù)字化技術(shù)，也屬于科技成果轉(zhuǎn)化。

兼職“創(chuàng)業(yè)者”的大學(xué)教授

在德國，教授可以到企業(yè)兼職兼薪，也可以兼職開辦公司，但必須向政府有關(guān)部門提出申請。申請書需載明以下事項，并回答以下問題：一是本職工作與兼職工作是否存在利益沖突，開辦的公司與學(xué)校是否存在利益沖突；二是要不要使用學(xué)校的資源，包括科技成果，如果要使用，需要使用多長時間；三是兼職或在職創(chuàng)辦公司會不會影響教學(xué)、科研。

大學(xué)教授經(jīng)政府批準(zhǔn)以后，才可以兼職，或在職創(chuàng)辦公司。未經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)行兼職，或開辦公司的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)就要被開除。兼職收入，開辦公司所取得的收入，必須報稅。依法納稅是教授作為公民的應(yīng)盡義務(wù)。每個教授都有稅務(wù)咨詢師，避免在報稅、納稅上出現(xiàn)紕漏。

德國的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化問題并不突出，主要原因在于應(yīng)用類科研項目是以企業(yè)為申報主體，科研成果必須在企業(yè)應(yīng)用，解決企業(yè)的技術(shù)難題，才能結(jié)題驗收，否則屬于科研失敗。因此，科研與成果轉(zhuǎn)化是一體進(jìn)行的，不再區(qū)分科研與成果轉(zhuǎn)化。此外，工科大學(xué)教授必須有比較豐富的實踐經(jīng)驗，其研究開發(fā)項目來源于實際需求，研究成果用于解決實際問題?？蒲信c需求緊密結(jié)合，科技與經(jīng)濟(jì)不存在脫節(jié)問題。

科研人員完成的科研成果屬于單位，但單位并不將科研成果納入國有資產(chǎn)管理，而是大力支持科研人員到企業(yè)兼職，或兼職創(chuàng)辦企業(yè)，因為科研成果只有轉(zhuǎn)化，才有經(jīng)濟(jì)價值，否則就沒有價值。

大學(xué)教授實施科技成果轉(zhuǎn)化，主要有兩條途徑，即支持科研人員在職創(chuàng)辦企業(yè)?？蒲腥藛T以科研成果創(chuàng)辦企業(yè)的，會事先與單位約定分配比例。初創(chuàng)企業(yè)自己研發(fā)的成果歸初創(chuàng)企業(yè)，科研人員所在大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)不會主張權(quán)利。初創(chuàng)企業(yè)吸收天使投資，成長到一定程度以后，主要由大企業(yè)收購。另外，則是大學(xué)教授到企業(yè)兼職。如果大學(xué)教授具有豐富的實踐經(jīng)驗，可指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行研究開發(fā)，培訓(xùn)技術(shù)人員。

產(chǎn)業(yè)集群促升級

自20 世紀(jì)90 年代早期起德國就開始實施產(chǎn)業(yè)集群計劃，并基本按照“促進(jìn)單個產(chǎn)業(yè)發(fā)展→促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展→促進(jìn)多產(chǎn)業(yè)、多區(qū)域發(fā)展→促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展與合作”的路徑實施該計劃。

從產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律看，多個基礎(chǔ)學(xué)科的發(fā)展會催生一個產(chǎn)業(yè)，德國通過實施產(chǎn)業(yè)集群計劃來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。所謂產(chǎn)業(yè)集群，就是由企業(yè)、政府、研究機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)和協(xié)作機(jī)構(gòu)五個部門之間相互聯(lián)系，充分發(fā)揮各自的功能與作用，形成獨特的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境。

德國的產(chǎn)業(yè)集群大致可以分為生物區(qū)域、創(chuàng)新區(qū)域、綜合類和經(jīng)濟(jì)技術(shù)部四種類型，前三者由聯(lián)邦教育科研部（BMBF）策劃和推動。德國根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律和產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展方向來規(guī)劃布局產(chǎn)業(yè)集群，并設(shè)計相應(yīng)的集群政策和制度框架，不會隨意設(shè)置其發(fā)展目標(biāo)、方向和布局產(chǎn)業(yè)，因而具有科學(xué)性、穩(wěn)定性和規(guī)劃性的特點。

德國的產(chǎn)業(yè)集群政策既關(guān)注新興產(chǎn)業(yè)，也關(guān)注傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)；既關(guān)注發(fā)達(dá)的西部，也關(guān)注相對落后的東部；同時也關(guān)注基礎(chǔ)性、交叉性學(xué)科應(yīng)用與研究。

在管理上，德國采取“賽馬制”，通過動態(tài)評定，倒逼產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。并且，鼓勵各產(chǎn)業(yè)集群之間競爭，又鼓勵產(chǎn)業(yè)集群之間加強協(xié)同合作，因為不同產(chǎn)業(yè)集群之間不會產(chǎn)生沖突。每一個產(chǎn)業(yè)集群都設(shè)立了由經(jīng)濟(jì)促進(jìn)局、商會、企業(yè)、政府等共同投資組建的促進(jìn)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和促進(jìn)集群的發(fā)展，協(xié)調(diào)推進(jìn)集群的可持續(xù)創(chuàng)新，也為中小企業(yè)提供服務(wù)，共同把產(chǎn)業(yè)這個蛋糕做大。

此外，德國建立了分類施策的治理體系，集群實行會員制，會員入會需繳納會員費，入會就相當(dāng)于加入了一個強大的網(wǎng)絡(luò)，可以了解市場動向，形成多贏機(jī)制，不再交費就意味著退出。政府不直接干預(yù)產(chǎn)業(yè)集群，而是通過政策和人才來間接地施加影響。目前，德國已經(jīng)建成了智能制造、機(jī)械電子、玻纖維等15個世界級集群。