從同行承認(rèn)到規(guī)范推薦
——開(kāi)放評(píng)價(jià)引發(fā)的開(kāi)放科學(xué)革命與人才制度革命

劉益東

(中國(guó)科學(xué)院 自然科學(xué)史研究所，北京 100190)

人類社會(huì)的發(fā)展取決于人的積極性、創(chuàng)造性、持續(xù)性及其有效組織。18世紀(jì)工業(yè)革命形成的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，實(shí)現(xiàn)了人類創(chuàng)造力的第一次大解放，讓擁有商業(yè)才能和技術(shù)才能者充分發(fā)展才能、施展才能、贏取回報(bào)，創(chuàng)造了巨大的物質(zhì)財(cái)富和經(jīng)濟(jì)繁榮。但是西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度存在許多問(wèn)題，其中兩大缺陷尤為嚴(yán)重，一是犧牲環(huán)境的粗放式發(fā)展，二是犧牲安全的粗放式創(chuàng)新，前者已引起重視，出現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展思潮與運(yùn)動(dòng)，而后者被長(zhǎng)期忽視。西方科技發(fā)展迅速，碩果累累，但是從人類安全的角度評(píng)價(jià)，存在科技重大風(fēng)險(xiǎn)，危機(jī)四伏，西方科技發(fā)展與科技創(chuàng)新存在大量不考慮或不優(yōu)先考慮科技風(fēng)險(xiǎn)的粗放式創(chuàng)新。例如，長(zhǎng)期以來(lái)美國(guó)硅谷的信條是“先做出來(lái)，再請(qǐng)求諒解”，倫理不是硅谷頂級(jí)科技專家考慮的事，他們一貫將倫理視為技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步的攔路石(1)王鶄峰.美國(guó)高校將人工智能倫理引入課堂[OL].http://www.ccidnet.com/2018/0723/10408573.shtml。?？萍寂c資本結(jié)合，活力十足卻急功近利。1945年原子彈爆炸，成為人類發(fā)展史上的分水嶺，揭示出科學(xué)技術(shù)做一萬(wàn)件好事，可能抵消不了做一件壞事。此前人類有史以來(lái)遵循的總體原則是“眼前利益優(yōu)先兼顧長(zhǎng)遠(yuǎn)利益”，隨著科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，人類眼前利益已經(jīng)得到相當(dāng)保障，可持續(xù)安全問(wèn)題日益凸顯，此后總體原則應(yīng)該轉(zhuǎn)變?yōu)椤翱沙掷m(xù)發(fā)展優(yōu)先兼顧眼前利益”。為此，筆者提出的對(duì)策是通過(guò)發(fā)動(dòng)新科學(xué)革命、新技術(shù)革命與新產(chǎn)業(yè)革命，形成可持續(xù)創(chuàng)新及發(fā)展思潮與運(yùn)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)從粗放式創(chuàng)新向可持續(xù)創(chuàng)新的大轉(zhuǎn)型，確立人類生存發(fā)展的總體原則為“可持續(xù)發(fā)展優(yōu)先兼顧眼前利益”(突發(fā)應(yīng)急必不可少，也是可持續(xù)發(fā)展的重要組成部分)，這也是最大的顛覆性創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)型的根本在于以人文社會(huì)科學(xué)崛起為特征的新科學(xué)革命，其核心是學(xué)術(shù)市場(chǎng)、思想市場(chǎng)的建立與運(yùn)行(2)劉益東：《粗放式創(chuàng)新向可持續(xù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究——科技重大風(fēng)險(xiǎn)研究21年》，《智庫(kù)理論與實(shí)踐》，2019年第4期。。思想市場(chǎng)是高端的學(xué)術(shù)市場(chǎng)，建立有效的學(xué)術(shù)市場(chǎng)是關(guān)鍵。長(zhǎng)期以來(lái)，在學(xué)術(shù)領(lǐng)域，只有同行才能評(píng)價(jià)，作為外行的倫理、法律、社會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)治理及環(huán)境問(wèn)題專家和用戶是難以評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)產(chǎn)品的，因此沒(méi)有形成真正的學(xué)術(shù)市場(chǎng)。為克服同行評(píng)議和文獻(xiàn)計(jì)量法的根本缺陷，突破同行承認(rèn)是硬通貨這一金科玉律，筆者提出開(kāi)放評(píng)價(jià)法這一替代方案，經(jīng)過(guò)15年的不斷改進(jìn)和完善，基本實(shí)現(xiàn)了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的及時(shí)、客觀、可重復(fù)，并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)多元化，解決了“創(chuàng)新非共識(shí)”、“同行利益沖突”阻礙重大創(chuàng)新(突破性、原創(chuàng)性、顛覆性)成果及時(shí)勝出問(wèn)題，它讓包括用戶在內(nèi)的外行評(píng)價(jià)成為可能，形成真正的學(xué)術(shù)市場(chǎng)和思想市場(chǎng)，借助開(kāi)放科學(xué)，實(shí)現(xiàn)人類創(chuàng)造力的第二次大解放，讓擁有學(xué)術(shù)才能者及時(shí)勝出并充分發(fā)揮作用，這是一場(chǎng)新的科學(xué)革命——開(kāi)放科學(xué)革命。為此，本文用四項(xiàng)內(nèi)容加以探討，一是開(kāi)放科學(xué)的優(yōu)勢(shì)與不足；二是從同行承認(rèn)到規(guī)范推薦實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)結(jié)果的及時(shí)、客觀、公正；三是開(kāi)放評(píng)價(jià)法引發(fā)開(kāi)放科學(xué)革命；四是人才制度革命與人才創(chuàng)造力的第二次大解放。

一、開(kāi)放科學(xué)的優(yōu)勢(shì)與不足

(一)開(kāi)放科學(xué)的優(yōu)勢(shì)：開(kāi)放期刊、開(kāi)放數(shù)據(jù)、開(kāi)放設(shè)施資源

2012年，英國(guó)皇家學(xué)會(huì)出版《科學(xué)：開(kāi)放的事業(yè)》，在回顧科學(xué)期刊的出現(xiàn)與作用引發(fā)的第一次科學(xué)開(kāi)放變革之后，討論了科學(xué)發(fā)展到今天，如何管理研究產(chǎn)生的大量信息，使科學(xué)研究更加有效地服務(wù)于社會(huì)。由于科學(xué)數(shù)據(jù)很少開(kāi)放，通過(guò)科學(xué)論文，人們還難以理解、重復(fù)和應(yīng)用科學(xué)成果，因此需要實(shí)現(xiàn)開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)，探討了“可獲取、可理解、可評(píng)價(jià)、可應(yīng)用”的要求和案例，開(kāi)放期刊、開(kāi)放數(shù)據(jù)將引發(fā)第二次科學(xué)開(kāi)放變革(3)英國(guó)皇家學(xué)會(huì)：《科學(xué)：開(kāi)放的事業(yè)》，何巍等譯,上海:上海交通大學(xué)出版社，2015年版。?？傮w而言，開(kāi)放科學(xué)至今還沒(méi)有統(tǒng)一公認(rèn)的定義，但是其基本特征是有共識(shí)的：一是全方位高度開(kāi)放，數(shù)據(jù)開(kāi)放、設(shè)施資源開(kāi)放、期刊存取開(kāi)放，同行評(píng)審過(guò)程、科研與創(chuàng)新過(guò)程、學(xué)科邊界和國(guó)界等的開(kāi)放；二是多元主體參與，不同學(xué)科的專家學(xué)者、社會(huì)各界人士及民眾都可參與科研活動(dòng)；三是高度透明，如OECD報(bào)告所強(qiáng)調(diào)的，科學(xué)數(shù)據(jù)及其生成的相關(guān)信息、數(shù)據(jù)記錄、數(shù)據(jù)應(yīng)用條件都需展示于在線網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)的透明化和國(guó)際可利用性(4)武學(xué)超：《開(kāi)放科學(xué)的內(nèi)涵、特質(zhì)及發(fā)展模式》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》，2016年第10期。。從商業(yè)和公民的角度看,我們可以更好地理解開(kāi)放科學(xué)帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，有助于打破開(kāi)放科學(xué)和開(kāi)放創(chuàng)新之間的壁壘，形成新的合作方式。開(kāi)放科學(xué)可以成為促進(jìn)負(fù)責(zé)任的、可持續(xù)的、人文主義的研究和創(chuàng)新的動(dòng)力。開(kāi)放科學(xué)是一種顛覆性的現(xiàn)象，它正在世界各地出現(xiàn)，尤其是在歐洲。開(kāi)放科學(xué)影響了研究的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、獲取和評(píng)估，帶來(lái)了基于開(kāi)放性和互聯(lián)性的社會(huì)文化和技術(shù)變革(5)Ruben Vicente-Saez and Clara Martinez-Fuentes,“Open Science Now:A Systematic Literature Review for an Integrated Definition”，Journal of Business Research，2018(88):428-436.。

(二)開(kāi)放科學(xué)存在的不足與缺陷

作為新生事物，開(kāi)放科學(xué)還不完善，筆者發(fā)現(xiàn)它有四點(diǎn)不足與缺陷：

第一點(diǎn)不足是對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的變革遠(yuǎn)沒(méi)有給予應(yīng)有的重視。目前的情況是“學(xué)者們?nèi)匀幌嘈磐性u(píng)議，但鼓勵(lì)采取開(kāi)放同行評(píng)議(OPR)這一新的評(píng)價(jià)方式，并得到學(xué)界大多數(shù)人的支持。如公開(kāi)審稿人身份、開(kāi)放報(bào)告、開(kāi)放交互、開(kāi)放評(píng)估平臺(tái)”。開(kāi)放同行評(píng)議包括(1)“開(kāi)放參與”，強(qiáng)調(diào)更多的同行參與評(píng)審過(guò)程；(2)“開(kāi)放身份”，強(qiáng)調(diào)評(píng)估者與被評(píng)估者之間相互公開(kāi)身份(傳統(tǒng)的同行評(píng)議則是單盲同行評(píng)審)；(3)開(kāi)放評(píng)議報(bào)告，即評(píng)審意見(jiàn)與文章一起發(fā)表；(4)開(kāi)放評(píng)估平臺(tái)，在發(fā)表前或發(fā)表后對(duì)提交的論文進(jìn)行訪問(wèn)，通過(guò)專門的平臺(tái)邀請(qǐng)公眾發(fā)表評(píng)論；(5)開(kāi)放性互動(dòng)，使作者和審稿人之間，以及不同審稿人之間形成一種開(kāi)放的相互交流的方式；(6)開(kāi)放預(yù)審稿，通過(guò)arXiv、bioRxiv等預(yù)印本服務(wù)器，即時(shí)提供手稿，以改進(jìn)任何傳統(tǒng)的同行評(píng)審過(guò)程(6)Wusu,Oluwaseyi,“Open Science:A Review on Open Peer Review Literature” (2018)[OL].Library Philosophy and Practice (e-journal).http://digitalcommons.unl.edu/libphilprac/1874.。開(kāi)放同行評(píng)議能夠在一定程度上克服傳統(tǒng)同行評(píng)議的缺陷，但是創(chuàng)新非共識(shí)、同行利益沖突問(wèn)題并沒(méi)有解決。

第二點(diǎn)不足是，忽視了學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)(基金申請(qǐng)、職稱晉升、評(píng)獎(jiǎng)、榮銜獲得等)過(guò)程的開(kāi)放透明，實(shí)際上這與科研過(guò)程透明化同樣重要、甚至更重要，因?yàn)閷?duì)于學(xué)術(shù)而言，越公平越有效率。

第三點(diǎn)不足是忽視了學(xué)術(shù)市場(chǎng)的建設(shè)，因?yàn)椴煌黄仆性u(píng)議這一金科玉律，外行的用戶就不是真正意義的用戶，學(xué)術(shù)市場(chǎng)也不是真正意義的學(xué)術(shù)市場(chǎng)。

第四點(diǎn)不足是忽視了開(kāi)放科學(xué)的深遠(yuǎn)影響，基于互聯(lián)網(wǎng)的開(kāi)放研究與創(chuàng)新平臺(tái)不斷升級(jí)，人工智能翻譯將在幾年之內(nèi)徹底突破語(yǔ)言交流障礙，5G通訊實(shí)現(xiàn)身臨其境的遠(yuǎn)程交流互動(dòng)、科研、教育、醫(yī)療及各種知識(shí)服務(wù)，破除語(yǔ)言壁壘和空間壁壘，全球網(wǎng)絡(luò)/虛擬學(xué)術(shù)市場(chǎng)的建立與開(kāi)放科學(xué)使得腦力資源在全球范圍內(nèi)自由流動(dòng)、配置，拔尖人才將更加集中在高效合理、心情舒暢、遵從“普林斯頓供奉法則”(Recruit the best people and keep them happy)的科研與創(chuàng)新平臺(tái)上(7)劉益東：《“高門檻&寬門框”的杰才標(biāo)準(zhǔn)與開(kāi)放式評(píng)價(jià)：實(shí)施新型的學(xué)術(shù)帶頭人負(fù)責(zé)制是科技體制改革的突破口》，《未來(lái)與發(fā)展》，2014年第9期。。

二、從同行承認(rèn)到規(guī)范推薦：破解“創(chuàng)新非共識(shí)”難題，實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)結(jié)果客觀化

(一)同行評(píng)議的兩大根本缺陷

學(xué)術(shù)成果與技術(shù)成果都是研究成果，但是在問(wèn)世之初的境遇卻很不一樣：技術(shù)成果可以申請(qǐng)專利(國(guó)內(nèi)和國(guó)際專利)而進(jìn)入技術(shù)市場(chǎng)，申請(qǐng)專利就是對(duì)技術(shù)成果評(píng)價(jià)的客觀化；但是學(xué)術(shù)研究成果并沒(méi)有優(yōu)先權(quán)系統(tǒng)可以申請(qǐng)注冊(cè)，發(fā)表論文遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到專利系統(tǒng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)、保護(hù)的程度，學(xué)術(shù)成果在問(wèn)世之初得到的是主觀的、創(chuàng)新非共識(shí)、同行利益沖突的困擾和不可重復(fù)的同行評(píng)議結(jié)果，對(duì)于突破、原創(chuàng)、顛覆性成果，因?yàn)槠湎敕ǔ?、挑?zhàn)權(quán)威、利益沖突嚴(yán)重而更不易得到及時(shí)公正的評(píng)價(jià)。

同行評(píng)議是目前主流學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)方法，它有不少缺陷，特別是存在兩大根本性缺陷：一是主觀性和創(chuàng)新非共識(shí)(創(chuàng)新成果因?yàn)槌?、與主流認(rèn)識(shí)不同、突破定論、挑戰(zhàn)權(quán)威而使得評(píng)價(jià)專家對(duì)其價(jià)值不能達(dá)成共識(shí)，這樣的創(chuàng)新也通常被稱為非共識(shí)創(chuàng)新)，問(wèn)世不久的突破性、原創(chuàng)性、顛覆性成果(統(tǒng)稱突破性成果)不容易得到及時(shí)公正的評(píng)價(jià)，長(zhǎng)期以來(lái)基于“研究成果需要得到時(shí)間考驗(yàn)”這樣的看法而使“創(chuàng)新非共識(shí)”這一缺陷一直延續(xù)著；二是同行評(píng)議存在著總體上是運(yùn)動(dòng)員當(dāng)裁判員的情況，盡管可以避免同一個(gè)學(xué)者、同一工作單位的同事既當(dāng)運(yùn)動(dòng)員又當(dāng)裁判員，但是無(wú)法避免同專業(yè)、同學(xué)科的同行學(xué)者既當(dāng)運(yùn)動(dòng)員又當(dāng)裁判員，在對(duì)該專業(yè)學(xué)科的評(píng)議時(shí)無(wú)法從學(xué)術(shù)界和社會(huì)的大局出發(fā)考慮問(wèn)題。開(kāi)放評(píng)價(jià)就是要破解“創(chuàng)新非共識(shí)”、“評(píng)價(jià)主觀化”和“運(yùn)動(dòng)員裁判員一體化”缺陷，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)客觀化與合理化。

在學(xué)術(shù)上，同行承認(rèn)是硬通貨，何謂承認(rèn)？實(shí)際上比較模糊，承認(rèn)其新穎？正確？有價(jià)值？?jī)r(jià)值多大？都有主觀性，正如諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)得主本庶佑所說(shuō)：“一流的工作往往推翻了定論，因此不受人待見(jiàn)，評(píng)審員會(huì)給你提很多負(fù)面的意見(jiàn)，你的文章往往也上不了頂級(jí)刊物?！?8)本庶佑談科研：做第一個(gè)搭獨(dú)木橋的人[EB/OL].[2019-06-25].https://www.sohu.com/a/322930084_773043。普朗克定理(新的科學(xué)觀點(diǎn)和理論得到科學(xué)界公認(rèn)，往往并非由于說(shuō)服了反對(duì)者，而是因?yàn)榉磳?duì)者逐漸死去，而接受它的一代新人成長(zhǎng)起來(lái))說(shuō)明的也是新理論不容易被承認(rèn)。科技史和現(xiàn)實(shí)都表明，突破性成果不容易被承認(rèn)，哪怕是石破天驚的新發(fā)現(xiàn)，也未必能夠得到及時(shí)的、應(yīng)有的反響。這是因?yàn)槔斫馍系臏笮?、立?chǎng)上的不兼容、利益上的排斥性、同行相輕與防御性嫉妒等。嫉賢妒能不太普遍，畢竟不是人人都心胸狹窄，但是對(duì)可能威脅自己地位者的嫉妒性排斥和否定卻普遍存在，筆者稱之為“防御性嫉賢妒能”、“防御性嫉妒”，牛頓排斥萊布尼茲、愛(ài)迪生壓制特斯拉都是如此。再如，以色列科學(xué)家丹·謝赫特曼(Dan Shechtman)于1982年發(fā)現(xiàn)了鋁錳合金(Al6Mn)的準(zhǔn)晶相，提出準(zhǔn)晶體概念，突破學(xué)術(shù)定論，擴(kuò)展了對(duì)“晶體”(crystal)的認(rèn)識(shí)，2011年獲得諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)。但是由于這一發(fā)現(xiàn)離經(jīng)叛道，起初，謝赫特曼飽受批評(píng)，如兩獲諾獎(jiǎng)的萊納斯·鮑林(Linus Pauling)公開(kāi)諷刺道：“世界上沒(méi)有準(zhǔn)晶體，只有準(zhǔn)科學(xué)家?！睆?984年到1994年，鮑林質(zhì)疑了十年，至死都不相信準(zhǔn)晶體的存在(9)發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)晶體的“準(zhǔn)科學(xué)家”：我為何能扛住最偉大化學(xué)家的質(zhì)疑[EB/OL].[2018-10-29].https://www.thepaper.cn/ newsDetail_forward_2574810。。諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)成果當(dāng)初被頂級(jí)刊物拒稿的情況并不少見(jiàn)。新思想難能可貴、至關(guān)重要，但是正如威廉·詹姆斯指出的，任何新思想的命運(yùn)是：起初說(shuō)它是荒謬的,然后到了最后又說(shuō)它并不新鮮，人們?cè)缫阎?。?shí)際上，人們往往只是重視歷史上的重大創(chuàng)新成果，忽視現(xiàn)實(shí)中新出現(xiàn)的重大創(chuàng)新成果。比較歷史與現(xiàn)實(shí)可知，對(duì)于重大創(chuàng)新成果存在著“歷史上的原創(chuàng)重要，現(xiàn)實(shí)中的新原創(chuàng)和原創(chuàng)人才不重要；歷史上的思想重要，現(xiàn)實(shí)中的新思想和思想家不重要”的現(xiàn)象，這里說(shuō)的重要，是備受重視之意。這種重視雞蛋卻輕視母雞的矛盾現(xiàn)象，筆者稱之為“重大創(chuàng)新中的厚古薄今悖論”。在我國(guó)，突破、原創(chuàng)、顛覆性成果更加難以得到承認(rèn)，中國(guó)工程院原院長(zhǎng)徐匡迪院士指出：搞項(xiàng)目評(píng)審、專家投票，往往把顛覆性技術(shù)“投”沒(méi)了(10)徐匡迪：搞項(xiàng)目評(píng)審、專家投票，往往把顛覆性技術(shù)“投”沒(méi)了[EB/OL].[2019-08-06].https://www.sohu.com/a/110805780_465915。。科技部原部長(zhǎng)徐冠華院士指出：在科技項(xiàng)目的確定過(guò)程中，我們習(xí)慣于拒絕支持有爭(zhēng)議的項(xiàng)目，排斥沒(méi)有國(guó)外先例的研究等(11)經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)經(jīng)點(diǎn)科學(xué)工作室.中科院院士徐冠華：諾獎(jiǎng)的缺乏映射了中國(guó)原始創(chuàng)新能力的薄弱[EB/OL].[2019-09-13].https://proapi.jingjiribao.cn/detail.html?id=197992&from=singlemessage& isappinstalled=0。?？蒲谐晒?包括突破、原創(chuàng)、顛覆性成果等)需要經(jīng)過(guò)三個(gè)環(huán)節(jié)：一是做出來(lái)，二是公開(kāi)發(fā)表，三是得到公認(rèn)。即使是突破、原創(chuàng)、顛覆性成果，在沒(méi)有得到公認(rèn)之前它也不是突破、原創(chuàng)、顛覆性成果，只是普通成果、甚至是個(gè)錯(cuò)誤的成果。因此要變革評(píng)價(jià)方法。

(二)接受“主觀性”、“創(chuàng)新非共識(shí)”是認(rèn)識(shí)誤區(qū)

克服開(kāi)放科學(xué)存在的不足的有效方法是解決學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)客觀化問(wèn)題。科學(xué)研究?jī)?yōu)于其他研究的地方在于科學(xué)研究成果的可重復(fù)、客觀化，它包括兩層含義，一是成果本身的可重復(fù)與客觀化，二是對(duì)成果評(píng)價(jià)的可重復(fù)與客觀化，當(dāng)然這是指對(duì)成果科學(xué)價(jià)值評(píng)價(jià)的可重復(fù)與客觀化，對(duì)成果的倫理、法律、社會(huì)、環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)治理等多元價(jià)值的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)范化、指標(biāo)化。伽利略提出的受控實(shí)驗(yàn)只解決了實(shí)驗(yàn)結(jié)果的可重復(fù)，實(shí)現(xiàn)了研究成果本身的可重復(fù)與客觀化，實(shí)現(xiàn)了成果可重復(fù)與客觀化的第一層含義。但是，同行評(píng)議不能解決成果評(píng)價(jià)的可重復(fù)與客觀化(只是對(duì)問(wèn)世時(shí)間較長(zhǎng)的成果的評(píng)價(jià)做到了可重復(fù)與客觀化，例如諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)的評(píng)定)，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)成果可重復(fù)與客觀化的第二層含義，這是現(xiàn)代科學(xué)研究體系的巨大缺陷，對(duì)此人們卻已經(jīng)習(xí)以為常，認(rèn)為研究成果經(jīng)過(guò)時(shí)間考驗(yàn)才明確其價(jià)值是理所當(dāng)然的，創(chuàng)新非共識(shí)是理所當(dāng)然的，一些人據(jù)此排斥、壓制自己不喜歡的成果。筆者認(rèn)為接受創(chuàng)新非共識(shí)是一個(gè)認(rèn)識(shí)誤區(qū)，它把對(duì)學(xué)術(shù)成果有不同看法、學(xué)術(shù)成果需要經(jīng)過(guò)時(shí)間考驗(yàn)與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)需要及時(shí)客觀對(duì)立起來(lái)，把創(chuàng)新非共識(shí)、評(píng)價(jià)主觀化視為理所當(dāng)然，結(jié)果導(dǎo)致同行評(píng)議的低效率和低品質(zhì)。

“主觀性”、“創(chuàng)新非共識(shí)”阻礙評(píng)價(jià)客觀化的原因是長(zhǎng)期存在兩個(gè)認(rèn)識(shí)誤區(qū)，其一是沒(méi)有注意和區(qū)分學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)有基本與增強(qiáng)兩個(gè)功能。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的功能包括基本功能和增強(qiáng)功能兩個(gè)層面，基本功能是評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果的基本價(jià)值——科學(xué)價(jià)值，就是評(píng)價(jià)其新穎性、無(wú)顛覆性錯(cuò)誤和成果等級(jí)(成果等級(jí)可以通過(guò)其突破的對(duì)象或推進(jìn)的對(duì)象的等級(jí)確定大致范圍)，以確認(rèn)是否可以獲得優(yōu)先權(quán)和推薦傳播，在評(píng)價(jià)成果基本價(jià)值時(shí)無(wú)需達(dá)成“共識(shí)”、不受主觀上見(jiàn)仁見(jiàn)智的影響、無(wú)需較長(zhǎng)時(shí)間考驗(yàn)，是有規(guī)范展示、規(guī)范確認(rèn)的程序可依，就像技術(shù)發(fā)明獲得專利權(quán)一樣，評(píng)價(jià)主觀性、創(chuàng)新非共識(shí)是受約束的，如果該成果新穎獨(dú)特且無(wú)顛覆性錯(cuò)誤，即使不喜歡、不認(rèn)同、也不能妨礙該成果獲得基本價(jià)值，原創(chuàng)等一流成果因其等級(jí)高、難能可貴，只要獲得基本價(jià)值的評(píng)價(jià)就足以勝出；評(píng)價(jià)的增強(qiáng)功能則是在成果基本價(jià)值確定的基礎(chǔ)上進(jìn)行全面的價(jià)值評(píng)估，包括科學(xué)、倫理、法律、社會(huì)、生態(tài)、未來(lái)等多元價(jià)值，這確實(shí)需要經(jīng)過(guò)時(shí)間考驗(yàn)、更多同行共識(shí)與多元主體評(píng)價(jià)的認(rèn)可，比如評(píng)選科學(xué)大獎(jiǎng)。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)分兩個(gè)層面與技術(shù)評(píng)價(jià)分兩個(gè)層面是一致的，技術(shù)評(píng)價(jià)的基本功能是審定其是否可獲得技術(shù)優(yōu)先權(quán)—專利(國(guó)內(nèi)和國(guó)際專利)，技術(shù)評(píng)價(jià)的增強(qiáng)功能則需要時(shí)間和市場(chǎng)及社會(huì)的考驗(yàn)。以往的“創(chuàng)新非共識(shí)”是把學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的基本和增強(qiáng)兩個(gè)層面的功能混淆了。開(kāi)放評(píng)價(jià)法包括了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的兩個(gè)層面的功能：履行基本功能可破除評(píng)價(jià)主觀性、創(chuàng)新非共識(shí)造成的阻礙，使得開(kāi)放評(píng)價(jià)具有可重復(fù)與客觀化，使得外行和用戶可以參與評(píng)價(jià)而不再局限于同行；進(jìn)而履行增強(qiáng)功能，實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)主體的多元化，可以對(duì)成果的科學(xué)、倫理、法律、社會(huì)、生態(tài)等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)過(guò)程及結(jié)果的合理化。評(píng)價(jià)成果的科學(xué)價(jià)值具有可重復(fù)與客觀化，讓原創(chuàng)等一流成果及時(shí)勝出。因此開(kāi)放評(píng)價(jià)法具有客觀化與多元化兩個(gè)特點(diǎn)，以克服同行評(píng)議的兩個(gè)根本性缺陷。

“主觀性”、“創(chuàng)新非共識(shí)”的第二個(gè)誤區(qū)是把需要時(shí)間考驗(yàn)與得到客觀評(píng)價(jià)對(duì)立起來(lái)，認(rèn)為短時(shí)間內(nèi)不能給出合理評(píng)價(jià)天經(jīng)地義。實(shí)際上，評(píng)價(jià)結(jié)果隨時(shí)間而異，但卻是能夠做到可重復(fù)、客觀化的，因?yàn)閷W(xué)術(shù)評(píng)價(jià)結(jié)論可重復(fù)本身就包括該成果在不同時(shí)間點(diǎn)上的評(píng)價(jià)結(jié)論可以不同，但是在同一時(shí)間點(diǎn)上的評(píng)價(jià)結(jié)論是能夠做到可重復(fù)、不因人而異，這樣成果評(píng)價(jià)客觀化與成果評(píng)價(jià)需要經(jīng)過(guò)時(shí)間考驗(yàn)就是一致的。研究成果評(píng)價(jià)的客觀性結(jié)論是時(shí)間函數(shù)，是與時(shí)俱進(jìn)的。正是因?yàn)椤皠?chuàng)新非共識(shí)”誤區(qū)使得人們長(zhǎng)期容忍了同行評(píng)議的主觀性和創(chuàng)新非共識(shí)造成的評(píng)價(jià)不公，以致科學(xué)史乃至現(xiàn)實(shí)當(dāng)中出現(xiàn)許多因同行評(píng)議主觀化、創(chuàng)新非共識(shí)造成的對(duì)創(chuàng)新成果、特別是對(duì)原創(chuàng)等一流成果的排斥和壓制。相比之下，技術(shù)成果的過(guò)程要幸運(yùn)得多：技術(shù)成果完成——申請(qǐng)專利(國(guó)內(nèi)、國(guó)際)——進(jìn)入技術(shù)市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，在這一例行的過(guò)程中，較少受到創(chuàng)新非共識(shí)、同行相輕、利益沖突的困擾，技術(shù)優(yōu)先權(quán)(專利)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障也比學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)的保障要有效得多。開(kāi)放評(píng)價(jià)法克服了同行評(píng)議的缺陷，使得學(xué)術(shù)成果也有類似技術(shù)成果的待遇。

(三)開(kāi)放評(píng)價(jià)法實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)結(jié)果的可重復(fù)與客觀化

開(kāi)放評(píng)價(jià)法對(duì)學(xué)術(shù)成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，學(xué)術(shù)成果有三類：新資料(新史料、新數(shù)據(jù)等)、創(chuàng)新成果、突破性成果(包括突破性、原創(chuàng)性、顛覆性成果，統(tǒng)稱突破性成果)，具有學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)的有創(chuàng)新性成果和突破性成果兩個(gè)等級(jí)(新資料的價(jià)值體現(xiàn)在這兩種成果之中，當(dāng)然也可以把發(fā)現(xiàn)新資料視為創(chuàng)新性成果)。開(kāi)放評(píng)價(jià)法對(duì)突破性成果給予特別重視，原因有四點(diǎn)，(1)至關(guān)重要。其與普通(推進(jìn)性、常規(guī)性、改進(jìn)性等)創(chuàng)新成果的根本區(qū)別是，突破性成果不是延續(xù)性的、不是錦上添花式的，而是在方向、層次、范式上的改變、躍升、轉(zhuǎn)型，其學(xué)術(shù)價(jià)值、實(shí)踐價(jià)值巨大。(2)曲高和寡。其一是不容易被學(xué)術(shù)權(quán)威認(rèn)可，原因是超前性、學(xué)術(shù)立場(chǎng)差異、利益沖突、“防御性嫉賢妒能”或“防御性否定”，以及普朗克定理等。其二是不容易得到普通學(xué)者、年輕學(xué)者追隨，因?yàn)閷?duì)于他們而言，即使認(rèn)識(shí)到突破性成果的真正價(jià)值，往往仍然覺(jué)得追隨成名的、主流的學(xué)者和理論對(duì)自己更有利。(3)不兼容。不容易被學(xué)界、市場(chǎng)、社會(huì)接受，因?yàn)椴幌裱永m(xù)性創(chuàng)新那樣可融于現(xiàn)有模式，所以不容易被接受。(4)同行評(píng)議的缺陷在評(píng)價(jià)突破性成果時(shí)造成的不公最嚴(yán)重?？梢?jiàn)，突破性成果至關(guān)重要卻因?yàn)榍吆凸雅c不兼容而不容易被接受，因此需要給予特別重視。

為克服同行評(píng)議的根本缺陷，筆者提出開(kāi)放(式)評(píng)價(jià)法這一替代方案，經(jīng)過(guò)15年的不斷改進(jìn)和完善，并提出其簡(jiǎn)明版“互聯(lián)網(wǎng)+代表作”法，實(shí)現(xiàn)從同行承認(rèn)到規(guī)范推薦(包括申請(qǐng)優(yōu)先權(quán))，基本實(shí)現(xiàn)了評(píng)價(jià)結(jié)果可重復(fù)與客觀化。開(kāi)放評(píng)價(jià)包括規(guī)范展示、規(guī)范確認(rèn)、規(guī)范推薦、規(guī)范勝出，其核心是“展示”、“定位”、“查新”、“挑錯(cuò)”、“薦優(yōu)”、“比較”、“綜合”七個(gè)要素，“薦優(yōu)”就是規(guī)范推薦(詳述見(jiàn)下文)。評(píng)價(jià)者為同行專家、評(píng)估專家、相關(guān)專家及有關(guān)人士，同行專家主要負(fù)責(zé)挑顛覆性錯(cuò)誤，評(píng)估專家主要負(fù)責(zé)規(guī)范認(rèn)定、查新、定位等其他環(huán)節(jié)，相關(guān)專家及有關(guān)人士負(fù)責(zé)風(fēng)控、倫理、法律、社會(huì)、環(huán)境生態(tài)、未來(lái)等問(wèn)題的評(píng)價(jià)，以體現(xiàn)多元價(jià)值取向。開(kāi)放評(píng)價(jià)具有程序公信力：公開(kāi)規(guī)范、可核驗(yàn)、可監(jiān)督的方法與流程確保評(píng)價(jià)結(jié)論可重復(fù)(12)劉益東：《試論超越同行評(píng)議的復(fù)合型學(xué)術(shù)評(píng)估法》，《自然辯證法研究》，2004年第1期；劉益東：《開(kāi)放式評(píng)價(jià)與前沿學(xué)者負(fù)責(zé)制：勝出機(jī)制變革引發(fā)的云科學(xué)革命》，《未來(lái)與發(fā)展》，2013年第12期；劉益東：《開(kāi)放式評(píng)價(jià)：替代同行評(píng)議的新方案》，《甘肅社會(huì)科學(xué)》，2015年第4期；劉益東：《外行評(píng)價(jià)何以可能——基于開(kāi)放式評(píng)價(jià)的分析》，《河南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》，2016年第9期；劉益東：《“互聯(lián)網(wǎng)+代表作”是拔尖人才試金石》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)》，2018年10月30日，第1版。。

規(guī)范展示反映的是成果的核心貢獻(xiàn)，對(duì)于創(chuàng)新成果，格式化規(guī)范展示其創(chuàng)新點(diǎn)四要素：(1)創(chuàng)新了什么，新觀點(diǎn)、新概念、新方法、新理論、新技術(shù)、新發(fā)明等；(2)如何創(chuàng)新的，通過(guò)提出和解決什么問(wèn)題實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的；(3)創(chuàng)新成果及其與其他相近成果的比較；(4)創(chuàng)新的意義與影響。突破性、原創(chuàng)性、顛覆性創(chuàng)新成果的核心分別是突破點(diǎn)四要素、原創(chuàng)點(diǎn)四要素、顛覆點(diǎn)四要素。因?yàn)樵瓌?chuàng)成果和顛覆性成果都是突破性的，所以原創(chuàng)點(diǎn)四要素、顛覆點(diǎn)四要素都用突破點(diǎn)四要素統(tǒng)一表述，內(nèi)容上可分別反映原創(chuàng)和顛覆性成果的特點(diǎn)。突破點(diǎn)四要素：(1)突破什么(學(xué)術(shù)定論/主流共識(shí)/思維定勢(shì)/研究范式/現(xiàn)行做法/權(quán)宜之計(jì)/學(xué)術(shù)僵局，或技術(shù)僵局/技術(shù)范式/主流技術(shù)/技術(shù)系統(tǒng)/應(yīng)用系統(tǒng)/生產(chǎn)方式/產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)/技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式/社會(huì)發(fā)展模式等。其中之一或幾個(gè))；(2)怎么突破的(通過(guò)提出和解決什么問(wèn)題實(shí)現(xiàn)突破的)；(3)突破的結(jié)果(突破性成果、原創(chuàng)成果、顛覆性成果等)；(4)突破的意義及前景，開(kāi)辟新的研究領(lǐng)域或技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域是突破、原創(chuàng)、顛覆性成果的共同特征。如果是原創(chuàng)成果則與其他相近成果進(jìn)行比較以凸顯其意義，原創(chuàng)開(kāi)拓的新前沿、新領(lǐng)域，反映出原創(chuàng)不僅是從0到1，還要從1到N，原創(chuàng)必須同時(shí)具有“從無(wú)到有”和“不斷增長(zhǎng)”的特點(diǎn)，僅從0到1不是原創(chuàng)(否則所有新東西都是原創(chuàng)了)；如果是顛覆性成果，需要指出顛覆性創(chuàng)新替代的原有技術(shù)/產(chǎn)業(yè)/市場(chǎng)等，開(kāi)辟的新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新市場(chǎng)、新模式等。突破、原創(chuàng)、顛覆性成果均可用一句話來(lái)精煉表述其核心貢獻(xiàn)(13)劉益東：《設(shè)立戰(zhàn)略家工作室，創(chuàng)建世界一流思想庫(kù)》，《科技創(chuàng)新導(dǎo)報(bào)》，2014年第14期；劉益東：《外行評(píng)價(jià)何以可能——基于開(kāi)放式評(píng)價(jià)的分析》，《河南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》，2016年第9期。。

對(duì)突破點(diǎn)、原創(chuàng)點(diǎn)、顛覆點(diǎn)的四要素進(jìn)行規(guī)范展示，可突出其鮮明的特征與核心貢獻(xiàn)。規(guī)范展示是開(kāi)放評(píng)價(jià)法的第一步，第二步是規(guī)范確認(rèn)，即同行專家挑顛覆性錯(cuò)誤、評(píng)估專家查新及定位、相關(guān)專家進(jìn)行風(fēng)控、倫理、法律、社會(huì)與環(huán)境等問(wèn)題的評(píng)價(jià)確認(rèn)與盤點(diǎn)比較(四要素是可比較的四個(gè)比較點(diǎn))，采取承認(rèn)推定，即沒(méi)被普遍否認(rèn)、沒(méi)有發(fā)現(xiàn)顛覆性錯(cuò)誤，就應(yīng)推薦與傳播，進(jìn)入規(guī)范推薦系統(tǒng)。

規(guī)范推薦是科研成果經(jīng)過(guò)規(guī)范展示、規(guī)范確認(rèn)之后進(jìn)行的有效推薦，包括五點(diǎn)：(1)所推薦的成果及其特點(diǎn)(突破點(diǎn)四要素、核心貢獻(xiàn)一句話)；(2)推薦的對(duì)象，包括具體用戶和用戶所及領(lǐng)域，出版機(jī)構(gòu)、基金機(jī)構(gòu)、用人單位，即面向用戶、面向廣義用戶等；(3)推薦機(jī)制，針對(duì)用戶在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題三個(gè)環(huán)節(jié)及總體的需求，進(jìn)行有的放矢的推薦，包括基于內(nèi)容的推薦、協(xié)同過(guò)濾推薦、基于關(guān)聯(lián)規(guī)則的推薦、基于盤點(diǎn)比較的推薦、基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的推薦、基于預(yù)測(cè)的推薦等；(4)置頂推薦。對(duì)于突破性、原創(chuàng)性、顛覆性成果進(jìn)行置頂推薦，突出其重要性，讓一流成果及時(shí)勝出、及時(shí)傳播，這是開(kāi)放評(píng)價(jià)的特色；(5)將突破、原創(chuàng)、顛覆性成果及突破點(diǎn)四要素錄入“主題-前沿”數(shù)據(jù)庫(kù)、基本參考文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)、優(yōu)先權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)，創(chuàng)新性成果及創(chuàng)新點(diǎn)四要素和新資料新史料錄入基本參考文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)和優(yōu)先權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)，都作為前沿成果與他人做文獻(xiàn)回顧和研究的起點(diǎn)，既方便同行、用戶和學(xué)生等的查詢，又避免遭到忽視?？纱_立突破者的前沿地位，與置頂推薦相互加強(qiáng)。由此可見(jiàn)，規(guī)范推薦包括了同行承認(rèn)的優(yōu)點(diǎn)，又避免其缺點(diǎn)，可以替代同行承認(rèn)(兩者比較如表1所示)，讓有價(jià)值的成果、特別是突破、原創(chuàng)、顛覆性成果及時(shí)勝出，得到及時(shí)傳播和應(yīng)用。

開(kāi)放評(píng)價(jià)法的簡(jiǎn)明版“互聯(lián)網(wǎng)+代表作”評(píng)價(jià)法同樣適于各種學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和人才評(píng)價(jià)，尤其利于評(píng)價(jià)一流成果和一流人才，主要包括四點(diǎn)：(1)是要求代表作是突破、原創(chuàng)、顛覆性成果，即標(biāo)志性成果；(2)在互聯(lián)網(wǎng)上公開(kāi)規(guī)范展示代表作及其突破點(diǎn)四要素與核心貢獻(xiàn)一句話，羅列同類前沿成果，進(jìn)行盤點(diǎn)比較；(3)接受同行專家挑顛覆性錯(cuò)誤、評(píng)價(jià)專家查新定級(jí)和相關(guān)專家做相關(guān)評(píng)價(jià)；(4)對(duì)于通過(guò)者給予規(guī)范推薦。全部流程與開(kāi)放評(píng)價(jià)法基本相同，只是有所簡(jiǎn)化，特別是因?yàn)橐?guī)范展示突破點(diǎn)四要素與核心貢獻(xiàn)一句話，突出了一流成果的鮮明特征和優(yōu)勢(shì)，加之盤點(diǎn)比較，水平高低一目了然，因此只要做到前兩點(diǎn)就能夠起到快速甄別一流成果與人才的奇效。開(kāi)放評(píng)價(jià)法和“互聯(lián)網(wǎng)+代表作”評(píng)價(jià)法充分體現(xiàn)公開(kāi)透明、公平公正、高效合理，還可用于第三方評(píng)價(jià)和人工智能評(píng)價(jià)等，據(jù)此造就學(xué)術(shù)評(píng)論家這一新職業(yè)，成為學(xué)者的伯樂(lè)。

表1 同行承認(rèn)與規(guī)范推薦的比較

開(kāi)放評(píng)價(jià)法及其簡(jiǎn)明版可以解決突破、原創(chuàng)、顛覆性成果的及時(shí)勝出問(wèn)題，也就解決了一流人才的及時(shí)勝出問(wèn)題，體現(xiàn)出在學(xué)術(shù)上越公平越有效率。一流人才概念模糊，用更具體、更可考核、監(jiān)督的“前沿學(xué)者”界定一流人才為宜，即因做出突破、原創(chuàng)、顛覆性成果而在學(xué)術(shù)前沿占有一席之地者稱之為“前沿學(xué)者”，他們是學(xué)術(shù)帶頭人(14)劉益東：《1/99法則、SOS法則與前沿學(xué)者及智庫(kù)思想家》，《科技創(chuàng)新導(dǎo)報(bào)》，2012年第36期。。開(kāi)放評(píng)價(jià)法采取抓大放小的策略，“抓大”是指利用開(kāi)放評(píng)價(jià)的公開(kāi)透明、客觀公正、高效合理，克服同行相輕、利益沖突，及時(shí)甄別突破、原創(chuàng)、顛覆性成果，讓前沿學(xué)者(一流人才)及時(shí)勝出，并擔(dān)任學(xué)術(shù)帶頭人(PI)、組建自己的研究團(tuán)隊(duì)和工作室；“放小”是指由于PI與團(tuán)隊(duì)成員有年齡差、地位差而少有利益沖突，因此，PI可以憑借眼光和經(jīng)驗(yàn)足以招聘到合適的團(tuán)隊(duì)成員，這樣開(kāi)放評(píng)價(jià)法就全面解決了高層次人才和普通人才、青年人才的評(píng)價(jià)問(wèn)題。此外，甄選出的突破性成果和前沿學(xué)者，作為當(dāng)下的一流成果和一流人才，可作為高端人才帽子的替代品，解決高端人才的時(shí)效性和可監(jiān)督性問(wèn)題，避免名不符實(shí)和過(guò)時(shí)者占據(jù)學(xué)術(shù)高位。筆者將學(xué)者的突破、原創(chuàng)、顛覆性等一流成果的數(shù)量、當(dāng)前置頂數(shù)量、與該學(xué)科的關(guān)聯(lián)度、當(dāng)前年齡指數(shù)(66歲之前為1，66歲及以后、做出突破等一流成果，年齡指數(shù)仍然為1，此后或66歲及以后每增加5歲，減少0.1)等稱之為前沿學(xué)者指數(shù)，可作為一流學(xué)科評(píng)估的核心指標(biāo)，以體現(xiàn)當(dāng)下突破性等一流成果和前沿學(xué)者決定學(xué)科的國(guó)際前沿地位，體現(xiàn)學(xué)科以一流人才為本，替代只反映學(xué)科平均水平的ESI(基本科學(xué)指標(biāo))和論文等成果量化加權(quán)評(píng)分方法(15)劉益東：《用“互聯(lián)網(wǎng)+代表作”制度甄別拔尖人才》，《社會(huì)科學(xué)報(bào)》，2018年5月10日,第4版。,可用于第五輪學(xué)科評(píng)估及今后有關(guān)評(píng)估。新標(biāo)準(zhǔn)新方法的實(shí)施在科教界將引發(fā)拔尖人才格局的重新洗牌，出現(xiàn)大量后來(lái)居上的機(jī)會(huì)。

三、開(kāi)放評(píng)價(jià)法引發(fā)的開(kāi)放科學(xué)革命

科學(xué)革命有兩種，一種是知識(shí)體系的變革，如哥白尼革命、伽利略革命、牛頓革命、量子力學(xué)革命等，另一種是科研體制機(jī)制變革，如科學(xué)職業(yè)化、工業(yè)實(shí)驗(yàn)室、R&D、科學(xué)園區(qū)、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的出現(xiàn)或變革等。開(kāi)放評(píng)價(jià)解決了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)客觀化問(wèn)題，其作用和影響是多方面的，有助于成果和人才的及時(shí)勝出與學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)制度系統(tǒng)的建立等，使得學(xué)術(shù)成果與技術(shù)成果(專利系統(tǒng))有同樣的流程：學(xué)術(shù)成果完成——申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)系統(tǒng)——規(guī)范推薦——學(xué)術(shù)市場(chǎng)/思想市場(chǎng)?；诔绦蚬藕烷_(kāi)放評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)了對(duì)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)的可重復(fù)，這樣現(xiàn)代科學(xué)對(duì)產(chǎn)出學(xué)術(shù)成果和對(duì)學(xué)術(shù)成果學(xué)術(shù)價(jià)值的評(píng)價(jià)都實(shí)現(xiàn)了可重復(fù)與客觀化，這將引起知識(shí)體系和體制機(jī)制及管理的深刻變革。兩者關(guān)系密切，互有交叉。本文主要探討開(kāi)放評(píng)價(jià)及其實(shí)施在體制機(jī)制及管理方面引起的六項(xiàng)變革。此外，互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)字技術(shù)、5G通訊、人工智能、大數(shù)據(jù)、虛擬科技等信息技術(shù)、期刊開(kāi)放、數(shù)據(jù)開(kāi)放、設(shè)施資源開(kāi)放平臺(tái)、數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)及學(xué)術(shù)界的迫切需求也是這些變革的促進(jìn)因素。

1.開(kāi)放評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)客觀化、多元化。開(kāi)放評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)(科學(xué))價(jià)值評(píng)審結(jié)果可重復(fù)，客觀公正，評(píng)價(jià)主體多元化，不再限于同行，實(shí)現(xiàn)了外行參與評(píng)價(jià)、用戶參與評(píng)價(jià)，該學(xué)科之外的專家學(xué)者及相關(guān)人士參與評(píng)價(jià)。多元評(píng)價(jià)主體對(duì)成果的學(xué)術(shù)、倫理、法律、社會(huì)問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)控制、生態(tài)環(huán)境、未來(lái)發(fā)展等進(jìn)行合理評(píng)價(jià)，避免學(xué)術(shù)同行內(nèi)部的運(yùn)動(dòng)員與裁判員一體化，確?？蒲谐晒龠M(jìn)學(xué)術(shù)進(jìn)步、繁榮經(jīng)濟(jì)、人類安全、造福社會(huì)、可持續(xù)創(chuàng)新與發(fā)展。

2.建立學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)系統(tǒng)，落實(shí)學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)制度。長(zhǎng)期以來(lái)技術(shù)優(yōu)先權(quán)已經(jīng)有健全龐大的專利系統(tǒng)加以保障，現(xiàn)在信息技術(shù)發(fā)達(dá)，開(kāi)放評(píng)價(jià)把學(xué)術(shù)成果分為創(chuàng)新性成果和突破性(突破、原創(chuàng)、顛覆性)成果兩個(gè)等級(jí)，創(chuàng)新性成果用創(chuàng)新點(diǎn)四要素，突破性成果用突破點(diǎn)四要素分別體現(xiàn)其核心貢獻(xiàn)，四要素具有結(jié)構(gòu)性和規(guī)范性，以此作為學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)表述，建立學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)系統(tǒng)，就像當(dāng)年建立專利系統(tǒng)一樣，形成學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)與技術(shù)優(yōu)先權(quán)(專利)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)。知識(shí)生產(chǎn)效率顯著提高，發(fā)表之后(或同時(shí)或之前)就可申請(qǐng)學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)，突破、原創(chuàng)、顛覆性成果還要加入“主題-前沿”數(shù)據(jù)庫(kù)，與優(yōu)先權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)共同形成基本參考文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)，便于研究參考及與用戶對(duì)接，因此也引發(fā)學(xué)術(shù)出版方式的變革，以適應(yīng)學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)系統(tǒng)和這些數(shù)據(jù)庫(kù)的出現(xiàn)和普及。申請(qǐng)學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)是在確定的程序和公示時(shí)間后，獲得優(yōu)先權(quán)，而以往成果發(fā)表之后需要經(jīng)過(guò)一段不確定的時(shí)間、同行逐漸認(rèn)可才行，學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)系統(tǒng)的運(yùn)行可顯著減少重復(fù)研究，優(yōu)化資源配置。

3.及時(shí)甄選學(xué)術(shù)帶頭人、讓一流人才充分發(fā)揮作用。在科研活動(dòng)中，學(xué)術(shù)帶頭人(PI)至關(guān)重要，開(kāi)放評(píng)價(jià)讓突破、原創(chuàng)、顛覆性成果及時(shí)勝出，讓一流人才及時(shí)勝出成為學(xué)術(shù)帶頭人，符合學(xué)術(shù)進(jìn)步的后來(lái)居上的特點(diǎn)，讓當(dāng)下一流人才充分發(fā)揮作用。學(xué)術(shù)帶頭人是細(xì)分領(lǐng)域的前沿學(xué)者，開(kāi)放評(píng)價(jià)給予其公開(kāi)客觀的地位，使學(xué)術(shù)帶頭人不依賴所供職機(jī)構(gòu)的地位，消解組織壁壘，自行成立前沿學(xué)者工作室，成為研究網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)，充分體現(xiàn)PI制的優(yōu)點(diǎn)，在最能發(fā)揮作用的研發(fā)平臺(tái)和學(xué)術(shù)社區(qū)落戶，充分調(diào)動(dòng)學(xué)者的積極性、創(chuàng)造性和持續(xù)性。學(xué)術(shù)帶頭人甄選團(tuán)隊(duì)成員，這樣從學(xué)術(shù)帶頭人到普通學(xué)者的評(píng)價(jià)問(wèn)題均得到有效解決。

4.建立真正的學(xué)術(shù)市場(chǎng)。開(kāi)放評(píng)價(jià)客觀化和多元化，使評(píng)價(jià)結(jié)果可重復(fù)，不因人而異，使外行評(píng)價(jià)成為可能，使評(píng)價(jià)主體多元化成為可能，使用戶成為內(nèi)行的用戶，打破了學(xué)術(shù)領(lǐng)域只有同行才能評(píng)價(jià)的金科玉律，用戶可以內(nèi)行地評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果，形成真正意義上的學(xué)術(shù)市場(chǎng)和思想市場(chǎng)(思想市場(chǎng)是高端學(xué)術(shù)市場(chǎng))。現(xiàn)在所謂的同行承認(rèn)是同行學(xué)術(shù)權(quán)威承認(rèn)，因此越高水平的新成果產(chǎn)生同行利益沖突的可能性越大，突破性成果挑戰(zhàn)權(quán)威、觸動(dòng)學(xué)術(shù)權(quán)威利益格局而不易被承認(rèn)。由于用戶不是同行，沒(méi)有同行之間的利益沖突，用戶成為內(nèi)行的用戶，有利于突破性成果和一流人才的及時(shí)勝出。一流人才與二三流人才的區(qū)別不是程度上的，不是95分與70分的區(qū)別，而是“方向”、“層次”上的差別，是“有解”和“無(wú)解”的差別，懂行的用戶當(dāng)然知道應(yīng)該和誰(shuí)對(duì)接。解決人才秩序合理化問(wèn)題有兩種方式，一是靠領(lǐng)導(dǎo)者的眼光、胸襟來(lái)選拔人才，二是靠學(xué)術(shù)市場(chǎng)機(jī)制、公平競(jìng)爭(zhēng)，讓人才自己冒出來(lái)。顯然后者更有效。思想市場(chǎng)是高端學(xué)術(shù)市場(chǎng)，沒(méi)有思想市場(chǎng)，就難有思想家、難有思想庫(kù)(高端智庫(kù))，就像沒(méi)有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就難有真正的企業(yè)家和企業(yè)一樣。因此建立真正的學(xué)術(shù)市場(chǎng)和思想市場(chǎng)至關(guān)重要，特別是在科技大爆發(fā)、社會(huì)急劇變化、蝴蝶效應(yīng)、病毒效應(yīng)、不確定性不斷增多的當(dāng)下。

5.新型科研機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)與發(fā)展。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)客觀化使得學(xué)者顯著減少對(duì)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的依賴。以往學(xué)者的含金量高度依賴其工作單位的學(xué)術(shù)地位，人們往往認(rèn)為，美國(guó)頂尖大學(xué)的助理教授比中國(guó)211高校的正教授含金量高，他們各自的教育背景、論文發(fā)表的刊物等級(jí)等都有很大差距。但是如果都是工科教授，都是發(fā)明家，用各自所擁有的PCT國(guó)際專利相互交流，距離一下就拉近了，就有可比性和共同語(yǔ)言了。國(guó)際專利系統(tǒng)是共同認(rèn)可的平臺(tái)，學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)系統(tǒng)也起這樣的作用。學(xué)術(shù)市場(chǎng)上的主體包括專家學(xué)者、工作室、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)，擁有學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)的專家學(xué)者可成立學(xué)者工作室，擁有突破性成果(突破、原創(chuàng)、顛覆性成果)優(yōu)先權(quán)者成為學(xué)術(shù)帶頭人，可成立前沿學(xué)者工作室。前沿學(xué)者工作室及其網(wǎng)絡(luò)將成為學(xué)術(shù)研究(基礎(chǔ)、理論、人文社科、交叉、智庫(kù)等)的新型組織方式，因?yàn)樗谀壳熬W(wǎng)絡(luò)時(shí)代、開(kāi)放科學(xué)時(shí)代能夠最有效率地滿足學(xué)者、特別是滿足優(yōu)秀學(xué)者的四項(xiàng)需要：(1)自由獨(dú)立、自主研究，符合“學(xué)術(shù)創(chuàng)新是個(gè)人主導(dǎo)的個(gè)人行為，學(xué)術(shù)思想是個(gè)人頭腦創(chuàng)造的精神產(chǎn)品”(16)李醒民：《學(xué)術(shù)創(chuàng)新是個(gè)人主導(dǎo)的個(gè)人行為》，《科學(xué)時(shí)報(bào)》，2010年10月29日，第A3版。的學(xué)術(shù)研究特點(diǎn)。開(kāi)放評(píng)價(jià)的客觀化讓學(xué)者專心治學(xué)，成果能夠得到及時(shí)公正評(píng)價(jià)，而不必分心于人際關(guān)系和學(xué)術(shù)之外。(2)自立門戶、自主研究，有自己的實(shí)驗(yàn)室、工作室與團(tuán)隊(duì)，擁有科研、人事、財(cái)務(wù)和管理的自主權(quán)，做出突破性成果即可自立門戶。(3)經(jīng)費(fèi)充裕，做自己喜歡的研究，回報(bào)充分，實(shí)現(xiàn)工作自由和財(cái)務(wù)自由。前沿學(xué)者因在細(xì)分領(lǐng)域做得最好或最好之一而容易得到經(jīng)費(fèi)，因可提供最好的知識(shí)服務(wù)而得到應(yīng)有的回報(bào)。(4)便利的科研支持系統(tǒng)，包括圖書(shū)資料、儀器設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、軟件工具、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、中介與法律服務(wù)等。目前已有專門從事研發(fā)的企業(yè)、研究型咨詢公司和智庫(kù)，還有我國(guó)政策支持的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、新型科研機(jī)構(gòu)，開(kāi)放評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)的科技評(píng)價(jià)客觀化以及學(xué)術(shù)市場(chǎng)的建立與運(yùn)行，將有力地促進(jìn)它們的發(fā)展。

6.開(kāi)啟學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)潮流。科技創(chuàng)業(yè)早已有之，在硅谷、中關(guān)村等高科技園區(qū)，一部博士論文、一個(gè)專利，創(chuàng)辦一個(gè)企業(yè)乃至上市的情況較多，政府為此出臺(tái)政策予以支持。本文所說(shuō)的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)與科技創(chuàng)業(yè)不同。學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的組織機(jī)構(gòu)可稱之為學(xué)術(shù)企業(yè)，它以生產(chǎn)和銷售研究成果和研發(fā)成果(論文論著、研究報(bào)告、咨詢報(bào)告、專利、創(chuàng)意、設(shè)計(jì)、策劃、劇本等)這類知識(shí)產(chǎn)品為職能。學(xué)術(shù)企業(yè)面對(duì)學(xué)術(shù)市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，就像科技企業(yè)面對(duì)技術(shù)市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)一樣。學(xué)術(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)品進(jìn)入學(xué)術(shù)市場(chǎng)獲得學(xué)術(shù)承認(rèn)和影響，還可以進(jìn)入經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，賺錢盈利擴(kuò)大影響。學(xué)術(shù)企業(yè)與現(xiàn)行的科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)的相同之處是產(chǎn)出，其產(chǎn)出的都是符合學(xué)術(shù)規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)品，都是爭(zhēng)取研究經(jīng)費(fèi)和基金。不同之處在于組織方式更靈活，是以學(xué)術(shù)帶頭人為核心的網(wǎng)絡(luò)型組織；是基于開(kāi)放科學(xué)的PI負(fù)責(zé)制，包括獨(dú)立的工作室、實(shí)驗(yàn)室、研究團(tuán)隊(duì)，借鑒企業(yè)等組織方式運(yùn)行；也可以置于或掛靠在大學(xué)、科研院所之中而保持一定的獨(dú)立性，有些類似于企業(yè)內(nèi)創(chuàng)業(yè)或阿米巴模式。當(dāng)PI是前沿學(xué)者時(shí)就會(huì)事半功倍。開(kāi)放評(píng)價(jià)、研究與創(chuàng)新公共服務(wù)平臺(tái)和學(xué)術(shù)市場(chǎng)等的出現(xiàn)為學(xué)術(shù)企業(yè)提供了與大學(xué)和科研院所等各類知識(shí)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)公開(kāi)透明、公平競(jìng)爭(zhēng)的條件。實(shí)際上，只要從滿足優(yōu)秀學(xué)者、前沿學(xué)者的意愿和需要出發(fā)來(lái)設(shè)計(jì)構(gòu)建學(xué)術(shù)企業(yè)，必然出現(xiàn)最有活力和效率的賦能式新型科研機(jī)構(gòu)。大力發(fā)展科商學(xué)院以服務(wù)于學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)、學(xué)術(shù)企業(yè)與科技企業(yè)，猶如當(dāng)年工商學(xué)院服務(wù)于工商企業(yè)。此外，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)還解決了高端人才退休問(wèn)題。作為專家學(xué)者，通常情況下學(xué)術(shù)生涯有50年左右的高能研究時(shí)期，包括30年黃金期(36-65歲)和20年白銀期(26-35歲，66-75歲)，具體情況因人、因?qū)I(yè)而異，通常優(yōu)秀的專家學(xué)者學(xué)術(shù)生涯較長(zhǎng)，不少杰出的人文社科、醫(yī)學(xué)學(xué)者的高能研究期可以保持到80歲。學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)由自己決定退休時(shí)間，使社會(huì)智力資源充分發(fā)揮作用。哈佛大學(xué)教授、開(kāi)放創(chuàng)新理論創(chuàng)始人亨利·切薩布魯夫(HenryChesbrough)指出：開(kāi)放科學(xué)范式促進(jìn)了新知識(shí)的快速傳播，并使得更廣泛人群參與到新知識(shí)的發(fā)現(xiàn)過(guò)程之中?！吭娇蒲械呐d起，意味著封閉創(chuàng)新時(shí)代，即由集中研發(fā)機(jī)構(gòu)建立知識(shí)壟斷這一模式已經(jīng)結(jié)束(17)Chesbrough H.From Open Science to Open Innovation[EB/OL].[2019-08-06].https://www.fosteropenscience.eu/sites/default/files/pdf/1798.pdf.。開(kāi)放評(píng)價(jià)與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)讓前沿學(xué)者(一流人才、潛在的一流人才)及時(shí)勝出，讓思想家和真正能夠出思想的高端智庫(kù)涌現(xiàn)，快速提升國(guó)家的科技實(shí)力和智庫(kù)實(shí)力。實(shí)施開(kāi)放評(píng)價(jià)及其簡(jiǎn)明版“互聯(lián)網(wǎng)+代表作”評(píng)價(jià)方法和學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)計(jì)劃，會(huì)有阻力，因此應(yīng)該建立學(xué)術(shù)特區(qū)，就像當(dāng)年改革開(kāi)放建立經(jīng)濟(jì)特區(qū)一樣。在學(xué)術(shù)特區(qū)實(shí)行新人新辦法。學(xué)術(shù)特區(qū)的建立是深化科技體制改革的最有效措施，與高端智庫(kù)建設(shè)、智慧城市和創(chuàng)新城市建設(shè)相結(jié)合，完全具有可行性。在開(kāi)放科學(xué)時(shí)代，實(shí)體科研院所和大學(xué)也不會(huì)被新型網(wǎng)絡(luò)科研、教育組織所替代，就像商業(yè)實(shí)體店不會(huì)被電商完全替代一樣。但實(shí)體大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)需要及時(shí)調(diào)整和變革，順勢(shì)而為，才能搶占發(fā)展的先機(jī)(18)劉益東：《吸引和保持前沿學(xué)者是一流學(xué)科建設(shè)的決定性因素——開(kāi)放評(píng)價(jià)與原創(chuàng)優(yōu)先的學(xué)術(shù)出版至關(guān)重要》，《科技與出版》，2019年第10期。。信息技術(shù)發(fā)展迅速，人工智能翻譯將解決語(yǔ)言障礙，互聯(lián)網(wǎng)、5G通訊和虛擬科技等將解決空間障礙，科技全球化即將到來(lái)，學(xué)術(shù)企業(yè)將平等參與全球智力資源和科研資源的優(yōu)化配置，造福人類社會(huì)。

以上六個(gè)方面的革命性變化的綜合形成了開(kāi)放科學(xué)革命，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)人才秩序合理化。它再一次驗(yàn)證了科技史規(guī)律：最有效的科研制度就是讓人才、特別是讓拔尖人才充分發(fā)揮作用的科研制度，科技發(fā)展的一條主線就是：科技體制機(jī)制及管理的演變朝著越來(lái)越有效滿足學(xué)者需要的方向發(fā)展，以充分調(diào)動(dòng)學(xué)者、特別是優(yōu)秀學(xué)者的積極性、創(chuàng)造性、持續(xù)性，讓知識(shí)創(chuàng)造越來(lái)越有效率和品質(zhì)(19)劉益東：《云科學(xué)革命：從科學(xué) 3.0 到科學(xué) 4.0 的躍升》，《科技資訊》，2015年第20期。。

四、開(kāi)放評(píng)價(jià)、開(kāi)放科學(xué)革命與人才制度革命：人才創(chuàng)造力的第二次大解放

眾所周知，人才至關(guān)重要。人類歷史上人才創(chuàng)造力有過(guò)多次解放，迄今為止最大的一次是工業(yè)革命之后市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的確立與發(fā)展，擁有商業(yè)才能、技術(shù)才能者的積極性和創(chuàng)造力得到空前釋放，譜寫出許多商業(yè)奇跡和技術(shù)奇跡。開(kāi)放評(píng)價(jià)、開(kāi)放科學(xué)革命、學(xué)術(shù)市場(chǎng)的實(shí)施與建立將充分調(diào)動(dòng)擁有學(xué)術(shù)才能者的積極性與創(chuàng)造性，實(shí)現(xiàn)歷史上人才創(chuàng)造力的第二次大解放。為此，首先是要破解學(xué)術(shù)領(lǐng)域的“一流人才僵局”和人才秩序難題，首次實(shí)現(xiàn)一流學(xué)術(shù)人才的及時(shí)勝出和人才秩序的及時(shí)合理化。

人才至關(guān)重要，人才秩序更加重要。筆者認(rèn)為人才秩序是指按貢獻(xiàn)定分配、按能力定崗位、按需要配資源形成的人才的能力與位置的合理匹配，即一流人才應(yīng)處于一流人才的位置，二流人才處于二流人才的位置，大材大用，中材中用，以此類推，各司其職、各盡所能、各得其所，可謂“高低有序，各盡所能”，否則“高低顛倒，內(nèi)耗不斷”。當(dāng)然，“材”和“用”是專業(yè)對(duì)口的(20)劉益東：《智業(yè)革命——致毀知識(shí)不可逆增長(zhǎng)逼迫下的科技轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與社會(huì)轉(zhuǎn)型》，北京：當(dāng)代中國(guó)出版社，2007年版，第212-220頁(yè)。。按照日常經(jīng)驗(yàn)理解，一流人才能力出眾，應(yīng)該備受重視，大材大用。但學(xué)術(shù)領(lǐng)域情況特殊，并非做出一流成果就立刻勝出，因?yàn)槌删鸵涣魅瞬诺耐黄啤⒃瓌?chuàng)、顛覆性等一流成果因挑戰(zhàn)權(quán)威、要后來(lái)居上而容易被“非共識(shí)”、被排斥，未名的一流人才恰恰是弱勢(shì)群體，因此要實(shí)現(xiàn)人才等級(jí)井然有序絕非易事。在學(xué)術(shù)領(lǐng)域主要有四大阻礙：一是在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)方法上有同行評(píng)議、同行承認(rèn)作為金科玉律，存在主觀性與創(chuàng)新非共識(shí)，在得到同行承認(rèn)之前的一流成果不是一流成果；二是在科研管理上有學(xué)術(shù)領(lǐng)域的官本位、“四唯”、“五唯”、崇洋媚外、低標(biāo)準(zhǔn)逆淘汰、“次好最壞”、“二流誤事”、“中材大用”等；三是在心理和行為上存在防御性嫉賢妒能；四是“一流人才僵局”，前三個(gè)阻礙因素造成了雖然一流人才至關(guān)重要卻又得不到重視的大材小用現(xiàn)象，筆者稱之為“一流人才僵局”。

同行評(píng)議與創(chuàng)新非共識(shí)上文已述不贅，官本位早已飽受批評(píng)，知網(wǎng)(CNKI)上統(tǒng)計(jì)截至2019年共有608篇篇名中有“官本位”字樣的討論批評(píng)文章。筆者認(rèn)為學(xué)術(shù)領(lǐng)域的官本位負(fù)面效應(yīng)更大，它從根本上改變了學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的游戲規(guī)則，擾亂了人才秩序，它和主觀性強(qiáng)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、量化過(guò)度的科研管理等共同塑造了奇特的高內(nèi)耗學(xué)術(shù)生態(tài)。低標(biāo)準(zhǔn)逆淘汰指的是甄選評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)低，并不是魚(yú)龍混雜，好壞都通過(guò)，而是有人會(huì)利用標(biāo)準(zhǔn)低拉幫結(jié)派，蒙混過(guò)關(guān)，排斥好人好事，制造逆向淘汰(21)劉益東：《吸引和保持前沿學(xué)者是一流學(xué)科建設(shè)的決定性因素——開(kāi)放評(píng)價(jià)與原創(chuàng)優(yōu)先的學(xué)術(shù)出版至關(guān)重要》，《科技與出版》，2019年第10期。?！按魏米顗摹?、“二流誤事”是指一流人才的作用頭等重要，正如哈佛大學(xué)前校長(zhǎng)康南特(Conant)所說(shuō)：“科學(xué)事業(yè)進(jìn)步的快慢取決于第一流人才的數(shù)目。據(jù)我的經(jīng)驗(yàn)，十個(gè)二流人才抵不上一個(gè)一流人才”，而未名一流人才容易被“非共識(shí)”、被壓制或被半埋沒(méi)，壓制者往往就是二流人才，這就是所謂“次好最壞”、“二流誤事”(22)劉益東：《試論科商學(xué)院、科商智庫(kù)、科技與商業(yè)研究和科商思想家》，《未來(lái)與發(fā)展》，2015年第8期。。在高低顛倒、中材大用的情況下，防御性嫉賢妒能普遍存在，人才內(nèi)耗嚴(yán)重。學(xué)術(shù)有自己的特點(diǎn)，不能用日常經(jīng)驗(yàn)來(lái)考慮。比如數(shù)量和質(zhì)量水平的關(guān)系，前些年有流行的觀點(diǎn)認(rèn)為，我國(guó)科研先把成果、論文的數(shù)量做上去，然后質(zhì)量、水平隨后自然就會(huì)提高了。殊不知，以論文(包括高影響因子刊物的論文)數(shù)量論英雄，結(jié)果符合這一標(biāo)準(zhǔn)者紛紛上位，中材大用、高低顛倒，結(jié)果內(nèi)耗不斷，創(chuàng)新非共識(shí)和防御性嫉賢妒能壓制了一流成果和一流人才。成果數(shù)量上去了，原創(chuàng)成果、突破性、顛覆性成果并沒(méi)有自然增多。當(dāng)然，人才秩序、人才內(nèi)耗、“一流人才僵局”不僅存在于學(xué)術(shù)領(lǐng)域，從人才秩序的角度分析，可以有效理解科研、企業(yè)、行政等各種組織的效率和品質(zhì)。從正面效應(yīng)看：大材大用、中材中用，和諧有序、各盡所能，上位者提攜后人，下位者見(jiàn)賢思齊；否則必然產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)：大材小用、中材大用，高低顛倒，內(nèi)耗不斷，上位者防御性嫉賢妒能、拉幫結(jié)派，下位者懷才不遇、忿忿不平。正反兩個(gè)方面都說(shuō)明人才秩序和諧至關(guān)重要，秩序依賴(Order-Dependence)是組織和社會(huì)的核心特征，人才秩序和諧是和諧社會(huì)的重要組成部分。人才秩序等問(wèn)題是管理學(xué)的新議題，值得深入系統(tǒng)研究。

鼓勵(lì)原創(chuàng)、鼓勵(lì)突破引領(lǐng)，提升科技實(shí)力、智庫(kù)實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵是理順人才秩序，要大材大用，避免大材小用。更要杜絕小材大用、中材大用。特別是中材大用隱蔽性強(qiáng)，內(nèi)耗最大，容易導(dǎo)致上演羊領(lǐng)導(dǎo)獅群的悲劇。實(shí)施開(kāi)放評(píng)價(jià)、“互聯(lián)網(wǎng)+代表作”、規(guī)范推薦及其引發(fā)的開(kāi)放科學(xué)革命，讓突破、原創(chuàng)、顛覆性成果和一流人才及時(shí)勝出，人才的能力和位置及時(shí)合理匹配，實(shí)現(xiàn)“高低有序，各盡所能”，破解一流人才僵局，在知識(shí)社會(huì)普遍實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)人才秩序合理化，無(wú)疑是一場(chǎng)人才制度革命。

五、主要結(jié)論與政策建議

本文在筆者提出開(kāi)放評(píng)價(jià)法15年的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究，主要結(jié)論和政策建議共有四項(xiàng)：

1.破除“主觀性”、“創(chuàng)新非共識(shí)”誤區(qū)，用規(guī)范推薦替代同行承認(rèn)，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)的及時(shí)、可重復(fù)與客觀化?？茖W(xué)研究要求可重復(fù)與客觀化，這包括兩層含義：一是成果本身，二是對(duì)成果的評(píng)價(jià)。受控實(shí)驗(yàn)解決了實(shí)驗(yàn)結(jié)果的可重復(fù)，實(shí)現(xiàn)了研究成果本身的可重復(fù)與客觀化，但是同行評(píng)議因存在“主觀性、創(chuàng)新非共識(shí)”和“總體上是運(yùn)動(dòng)員當(dāng)裁判員”兩大根本缺陷而不能做到成果評(píng)價(jià)的可重復(fù)、客觀化與合理化。開(kāi)放評(píng)價(jià)法包括學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)兩個(gè)層面的功能：履行基本功能使得開(kāi)放評(píng)價(jià)具有可重復(fù)與客觀化，使得外行和用戶可以參與評(píng)價(jià)而不再局限于同行；進(jìn)而履行增強(qiáng)功能，實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)主體的多元化，可以對(duì)成果的科學(xué)、倫理、法律、社會(huì)、生態(tài)等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)過(guò)程及結(jié)果的合理化。評(píng)價(jià)成果的科學(xué)價(jià)值具有可重復(fù)與客觀化，讓原創(chuàng)等一流成果及時(shí)勝出。因此開(kāi)放評(píng)價(jià)法具有客觀化與多元化兩個(gè)特點(diǎn)，以克服同行評(píng)議的兩個(gè)根本性缺陷?！爸饔^性”、“創(chuàng)新非共識(shí)”阻礙客觀評(píng)價(jià)的原因主要有兩點(diǎn)：(1)同行評(píng)議把對(duì)學(xué)術(shù)成果有不同看法與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)需要及時(shí)客觀對(duì)立起來(lái)，它沒(méi)有注意和區(qū)分學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)有基本與增強(qiáng)兩個(gè)功能，基本功能是評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果的基本價(jià)值——科學(xué)價(jià)值，就是評(píng)價(jià)其新穎性、無(wú)顛覆性錯(cuò)誤和成果等級(jí)，以確認(rèn)是否可以獲得優(yōu)先權(quán)和推薦傳播，這一過(guò)程無(wú)需達(dá)成“共識(shí)”、不受主觀上見(jiàn)仁見(jiàn)智的影響，是有規(guī)范展示、規(guī)范確認(rèn)的程序可依，就像技術(shù)發(fā)明獲得專利權(quán)一樣。不同看法、反對(duì)意見(jiàn)并非否定一項(xiàng)成果的充分條件(不同立場(chǎng)甚至相互矛盾的理論同時(shí)作為學(xué)術(shù)權(quán)威而存在的情況并不少見(jiàn))；評(píng)價(jià)的增強(qiáng)功能則是進(jìn)行全面的價(jià)值評(píng)估，這需要時(shí)間考驗(yàn)、更多同行共識(shí)與多元主體評(píng)價(jià)的認(rèn)可，比如評(píng)選科學(xué)大獎(jiǎng)。(2)把需要時(shí)間考驗(yàn)與得到客觀評(píng)價(jià)對(duì)立起來(lái)，認(rèn)為短時(shí)間內(nèi)不能給出合理評(píng)價(jià)天經(jīng)地義。實(shí)際上，評(píng)價(jià)結(jié)果隨時(shí)間而異卻是能夠做到可重復(fù)、客觀化的。“主觀性”、“創(chuàng)新非共識(shí)”誤區(qū)使得人們長(zhǎng)期容忍同行評(píng)議的主觀性和非共識(shí)造成的評(píng)價(jià)不公，以致科學(xué)史乃至現(xiàn)實(shí)當(dāng)中出現(xiàn)許多因同行評(píng)議主觀化、創(chuàng)新非共識(shí)造成的對(duì)創(chuàng)新成果、特別是對(duì)原創(chuàng)等一流成果的排斥和壓制。同行承認(rèn)的“主觀性”和“創(chuàng)新非共識(shí)”固然不可避免，但是它不應(yīng)該成為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)客觀化的障礙。比較而言，技術(shù)成果因有專利系統(tǒng)和技術(shù)市場(chǎng)而幸運(yùn)得多。開(kāi)放評(píng)價(jià)法及其簡(jiǎn)明版“互聯(lián)網(wǎng)+代表作”克服了同行評(píng)議的缺陷，使得學(xué)術(shù)成果也有類似技術(shù)成果的待遇。規(guī)范推薦是開(kāi)放評(píng)價(jià)的關(guān)鍵一環(huán)，同行承認(rèn)與規(guī)范推薦的比較表明，規(guī)范推薦包括了同行承認(rèn)的優(yōu)點(diǎn)，又避免了其缺點(diǎn)，可以替代同行承認(rèn)，實(shí)行規(guī)范推薦是深化科技體制機(jī)制改革的突破口。開(kāi)放評(píng)價(jià)與規(guī)范推薦也是面向用戶的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。開(kāi)放評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)了客觀化，使外行評(píng)價(jià)成為可能，使評(píng)價(jià)主體多元化成為可能。開(kāi)放評(píng)價(jià)彌補(bǔ)了當(dāng)代科研體系的重大缺陷，使得科研成果和對(duì)成果評(píng)價(jià)都能夠做到可重復(fù)和客觀化、合理化。

2.開(kāi)放評(píng)價(jià)引發(fā)開(kāi)放科學(xué)革命

開(kāi)放評(píng)價(jià)及其實(shí)施在體制機(jī)制及管理方面引起六項(xiàng)變革，信息技術(shù)、資源開(kāi)放平臺(tái)、數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)及學(xué)術(shù)界的迫切需求也是這些變革的促進(jìn)因素，這六項(xiàng)變革構(gòu)成了開(kāi)放科學(xué)革命。(1)開(kāi)放評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)客觀化和評(píng)價(jià)主體及價(jià)值取向多元化，解決學(xué)科專業(yè)總體上的運(yùn)動(dòng)員當(dāng)裁判員問(wèn)題，確保對(duì)研究成果的科技倫理、法律、風(fēng)險(xiǎn)治理、社會(huì)與環(huán)境等問(wèn)題的合理評(píng)價(jià)。(2)建立學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)系統(tǒng)，落實(shí)學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)制度。(3)及時(shí)甄選學(xué)術(shù)帶頭人、強(qiáng)調(diào)個(gè)人品牌、讓一流人才充分發(fā)揮作用。開(kāi)放評(píng)價(jià)給予學(xué)術(shù)帶頭人公開(kāi)客觀的地位，使其不依賴工作單位的學(xué)術(shù)地位，自行成立前沿學(xué)者工作室，成為研究網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)，充分體現(xiàn)PI制的優(yōu)點(diǎn)和個(gè)人品牌的重要性。開(kāi)放評(píng)價(jià)甄選學(xué)術(shù)帶頭人，學(xué)術(shù)帶頭人甄選團(tuán)隊(duì)成員，全面解決人才評(píng)價(jià)問(wèn)題。前沿學(xué)者作為高端人才帽子的可監(jiān)督的替代品，其有明確的突破性成果以表明自己在國(guó)際學(xué)術(shù)前沿占有一席之地，接受學(xué)術(shù)界及社會(huì)的監(jiān)督。(4)建立真正的學(xué)術(shù)市場(chǎng)。開(kāi)放評(píng)價(jià)客觀化和多元化，使外行評(píng)價(jià)成為可能，使用戶成為內(nèi)行的用戶，形成真正意義上的學(xué)術(shù)市場(chǎng)和思想市場(chǎng)(思想市場(chǎng)是高端學(xué)術(shù)市場(chǎng))。解決人才秩序合理化問(wèn)題有兩種方式，一是靠領(lǐng)導(dǎo)者的眼光、胸襟來(lái)選拔人才，二是靠學(xué)術(shù)市場(chǎng)機(jī)制、公平競(jìng)爭(zhēng)，讓人才自己冒出來(lái)，后者更有效。(5)新型科研機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)與發(fā)展。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)客觀化使得學(xué)者顯著減少對(duì)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的依賴，擁有學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)的專家學(xué)者可成立學(xué)者工作室，擁有突破、原創(chuàng)等一流成果優(yōu)先權(quán)者成為學(xué)術(shù)帶頭人，可成立前沿學(xué)者工作室。前沿學(xué)者工作室及其網(wǎng)絡(luò)將成為學(xué)術(shù)研究的新型組織方式。(6)開(kāi)啟學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)潮流?？萍紕?chuàng)業(yè)早已有之，本文所說(shuō)的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)與科技創(chuàng)業(yè)不同，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的組織機(jī)構(gòu)可稱為學(xué)術(shù)企業(yè)，它以生產(chǎn)和銷售研究成果和研發(fā)成果這類知識(shí)產(chǎn)品為職能，產(chǎn)出與大學(xué)、科研院所的產(chǎn)出一樣，而且同樣競(jìng)爭(zhēng)科研經(jīng)費(fèi)，但是組織方式更有活力。學(xué)術(shù)企業(yè)面對(duì)學(xué)術(shù)市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，就像科技企業(yè)面對(duì)技術(shù)市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)一樣。信息技術(shù)發(fā)展迅速，人工智能翻譯將解決語(yǔ)言障礙，互聯(lián)網(wǎng)、5G通訊和虛擬科技等將解決空間障礙，科技全球化即將到來(lái)，學(xué)術(shù)企業(yè)將平等參與全球智力資源和科研資源的優(yōu)化配置，造福人類社會(huì)。

3.人才制度革命：人才創(chuàng)造力的第二次大解放

歷史上人才創(chuàng)造力有過(guò)多次解放，迄今為止最大的一次是工業(yè)革命之后市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的確立與發(fā)展，擁有商業(yè)才能、技術(shù)才能者的積極性和創(chuàng)造力得到空前釋放。開(kāi)放評(píng)價(jià)、開(kāi)放科學(xué)革命、學(xué)術(shù)市場(chǎng)的實(shí)施與建立將充分調(diào)動(dòng)擁有學(xué)術(shù)才能者的積極性、創(chuàng)造性和持續(xù)性，發(fā)生人才制度革命，實(shí)現(xiàn)歷史上人才創(chuàng)造力的第二次大解放。首先是破解學(xué)術(shù)領(lǐng)域的“一流人才僵局”和人才秩序難題，首次實(shí)現(xiàn)一流學(xué)術(shù)人才的及時(shí)勝出和人才秩序的及時(shí)合理化。作為人口第一大國(guó)，我國(guó)率先發(fā)動(dòng)人才制度革命具有無(wú)與倫比的現(xiàn)實(shí)意義和戰(zhàn)略意義。

4.實(shí)施“互聯(lián)網(wǎng)+代表作”評(píng)價(jià)法，破解一流人才僵局，讓大材小用者及時(shí)勝出

目前我國(guó)科技界面臨的巨大挑戰(zhàn)是，引進(jìn)吸收、國(guó)際合作、成果規(guī)模、榜單排名等都已經(jīng)做得很好，但是國(guó)際榜單排名并不能準(zhǔn)確反映我國(guó)科技的真實(shí)水平，“榜單科技”、“榜單教育”不能反映原創(chuàng)、突破、顛覆性成果明顯偏少的現(xiàn)狀，引進(jìn)吸收等四大科研紅利逐漸消失，目前科技界要做的是啃硬骨頭、打攻堅(jiān)戰(zhàn)，而這高度依賴一流人才，但是現(xiàn)行的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及方法卻難以適應(yīng)新形勢(shì)、新要求。例如雙一流是指世界一流，但是學(xué)科評(píng)估出來(lái)的A、A+，只表明國(guó)內(nèi)相對(duì)水平，不反映國(guó)際相對(duì)水平，不能反映與國(guó)際一流學(xué)科的差距或比較優(yōu)勢(shì)，出現(xiàn)“只見(jiàn)一流學(xué)科，不見(jiàn)一流學(xué)者”的窘?jīng)r(23)劉益東：《開(kāi)放式評(píng)價(jià)與學(xué)術(shù)市場(chǎng)：徹底解放學(xué)者的創(chuàng)造力》，《北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》，2018年第1期。。國(guó)家對(duì)一流人才既有巨大迫切的需求，又有充足經(jīng)費(fèi)和科研條件，但因人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)位(把二流人才標(biāo)準(zhǔn)誤認(rèn)為是一流人才標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)國(guó)際頂級(jí)期刊發(fā)表的論文篇數(shù)識(shí)別不出一流人才)和同行評(píng)議的創(chuàng)新非共識(shí)及利益沖突，無(wú)法及時(shí)解決一流人才匱乏問(wèn)題，甚至陷入“一流人才僵局”。科技史表明，水平越高的學(xué)者越能用一項(xiàng)代表性成果來(lái)體現(xiàn)其學(xué)術(shù)水平，如諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)、菲爾茲數(shù)學(xué)獎(jiǎng)、陳嘉庚科學(xué)獎(jiǎng)，沒(méi)有突出成就的普通學(xué)者則只能用成果數(shù)量、頭銜等綜合因素來(lái)體現(xiàn)價(jià)值。美國(guó)科學(xué)院院士選舉標(biāo)準(zhǔn)中就要求必須有一項(xiàng)非常突出的成果?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+代表作”要求代表作是突破性成果并用突破點(diǎn)四要素規(guī)范展示，通過(guò)與世界一流同類成果盤點(diǎn)比較，水平高低一目了然。用前沿學(xué)者指數(shù)替代ESI和論文等成果量化加權(quán)評(píng)分方法,充分體現(xiàn)一流學(xué)者對(duì)于一流學(xué)科建設(shè)的決定性作用。為避免阻力，可在新建立的學(xué)術(shù)特區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)，新人新辦法，設(shè)立前沿學(xué)者工作室，破解一流人才僵局，讓大材小用者及時(shí)勝出，率先用新法引才的學(xué)科、高校和城市可后來(lái)居上，快速建成一流學(xué)科和智慧城市，快速提升我國(guó)的科技實(shí)力與智庫(kù)實(shí)力。