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    法教義學(xué)視角下高級(jí)管理人員適用勞動(dòng)法問(wèn)題分析

    2020-05-22 02:33:36邵珠同
    法治社會(huì) 2020年3期

    邵珠同

    內(nèi)容提要:基于現(xiàn)行規(guī)范檢視高級(jí)管理人員適用勞動(dòng)法問(wèn)題,既是修訂勞動(dòng)法的基礎(chǔ)性工作,也是破解裁判困境的重要出路。首先,由概念到類(lèi)型,對(duì)高級(jí)管理人員作類(lèi)型化分析,明確身份認(rèn)定所依據(jù)的要素及其重要性次序。其次,由身份到行為,從微觀(guān)層面分析高級(jí)管理人員的行為,回歸行為的過(guò)錯(cuò)要素、誠(chéng)信要素和合意要素,以矯正利益關(guān)系。最后,由單一到多元,關(guān)注裁判結(jié)果的合理性、事物的客觀(guān)本質(zhì)以及法秩序的統(tǒng)一性。法教義學(xué)在勞動(dòng)法領(lǐng)域的運(yùn)用,必將助益于勞動(dòng)法解釋論的實(shí)踐,進(jìn)而推動(dòng)勞動(dòng)法立法論的發(fā)展,最終增強(qiáng)勞動(dòng)法的體系性和融貫性。

    高級(jí)管理人員因其特殊的地位和職責(zé),在權(quán)利享有、薪酬給付、職務(wù)任免等方面與一般勞動(dòng)者差異顯著,勞動(dòng)法應(yīng)當(dāng)對(duì)勞動(dòng)者實(shí)行分層保護(hù)成為學(xué)界基本共識(shí)。因我國(guó)勞動(dòng)法對(duì)所有勞動(dòng)者不區(qū)分類(lèi)型,實(shí)行 “一體適用、同等對(duì)待”的單一調(diào)整模式,①參見(jiàn)謝增毅:《我國(guó)勞動(dòng)關(guān)系法律調(diào)整模式的轉(zhuǎn)變》,載 《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2017年第2期。對(duì)勞動(dòng)法規(guī)范體系進(jìn)行重構(gòu)重建抑或小修小補(bǔ),均面臨著巨大的制度成本。研習(xí)法律要以法條分析為根據(jù),也應(yīng)關(guān)注法律的實(shí)效問(wèn)題,即進(jìn)行活動(dòng)的、功能的研究。②參見(jiàn)瞿同祖:《中國(guó)法律與中國(guó)社會(huì)》,商務(wù)印書(shū)館2010年版,導(dǎo)論部分第Ⅶ-Ⅷ頁(yè)。是否修法、如何修法,必須建立在充分認(rèn)識(shí)法規(guī)范和實(shí)踐現(xiàn)狀的基礎(chǔ)之上。為了加強(qiáng)理論成果與現(xiàn)行制度的銜接,本文透過(guò)法教義學(xué)視角來(lái)整合現(xiàn)有材料和成果,力圖在現(xiàn)行法律體系之下 “發(fā)現(xiàn)”高級(jí)管理人員適用勞動(dòng)法的特殊規(guī)則;并梳理高級(jí)管理人員適用勞動(dòng)法的可行路徑,以期為高級(jí)管理人員適用勞動(dòng)法提供指導(dǎo)建議,提升勞動(dòng)法律體系的融通性。

    一、由概念到類(lèi)型:高級(jí)管理人員的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

    界定 “高級(jí)管理人員”概念的內(nèi)涵和外延,是高級(jí)管理人員適用勞動(dòng)法無(wú)法回避的問(wèn)題。理想狀態(tài)下,立法者制定精準(zhǔn)的概念定義,裁判者尋求簡(jiǎn)單、明了、準(zhǔn)確的概念標(biāo)準(zhǔn)。但現(xiàn)實(shí)中,立法者越是努力靠近這種目標(biāo),裁判者認(rèn)定高級(jí)管理人員身份越容易僵化。概念規(guī)定偏離一般形象的情形,必須返回到類(lèi)型化思考。③參見(jiàn) [德]卡爾·拉倫茨:《法學(xué)方法論》,陳愛(ài)娥譯,商務(wù)印書(shū)館2003年版,第182頁(yè)。

    (一)認(rèn)定高級(jí)管理人員的司法現(xiàn)狀

    在法律條款和司法實(shí)踐中,“高級(jí)管理人員”概念的內(nèi)涵和外延并不一致。本文分析樣本文書(shū)463份,涉及28個(gè)省級(jí)區(qū)域,裁判年份橫跨2015-2018年度,④數(shù)據(jù)來(lái)源為無(wú)訟案例網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù),檢索關(guān)鍵詞為 “高級(jí)管理人員”,檢索范圍為 “法院觀(guān)點(diǎn)”,檢索限制項(xiàng)為 “案由:勞動(dòng)爭(zhēng)議”“文書(shū)性質(zhì):判決”“裁判年份:2015”“裁判年份:2016”“裁判年份:2017”“裁判年份:2018”,檢索日期為2018年9月11日,檢索結(jié)果為1529份文書(shū)。去掉其中包含 “高級(jí)管理人員”語(yǔ)詞但與勞動(dòng)者身份無(wú)關(guān)的文書(shū),并且將同一案件的一審文書(shū)歸納入二審文書(shū)中,最后得到的有效樣本文書(shū)共463份。其中,一審樣本文書(shū)242份,二審樣本文書(shū)221份。本文嚴(yán)格使用 “高級(jí)管理人員”這一法律規(guī)范用語(yǔ),而沒(méi)有選取 “高管”“高級(jí)雇員”等。限于文書(shū)公開(kāi)的不完全、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的疏漏等因素,上述463份文書(shū)僅是本文分析的樣本文書(shū)。其中的裁判觀(guān)點(diǎn)有一定代表性。

    1.認(rèn)定高級(jí)管理人員身份的規(guī)范依據(jù)不明確

    統(tǒng)計(jì)顯示,樣本文書(shū)中共有22份裁判文書(shū)在說(shuō)理部分對(duì)認(rèn)定高級(jí)管理人員身份的規(guī)范依據(jù)予以明確。其中,3份文書(shū)籠統(tǒng)指出認(rèn)定依據(jù)為 《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng) 《公司法》);⑤參見(jiàn)福建省寧德市蕉城區(qū)人民法院 (2016)閩0902民初1865號(hào)民事判決書(shū)、江蘇省淮安市中級(jí)人民法院 (2017)蘇08民終989號(hào)民事判決書(shū)、浙江省溫州市中級(jí)人民法院 (2017)浙03民終1434號(hào)民事判決書(shū)。3份文書(shū)僅指明依據(jù) 《公司法》第二百一十六條第 (一)項(xiàng),⑥《公司法》第二百一十六條第 (一)項(xiàng)規(guī)定:“高級(jí)管理人員,是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員?!倍簧婕熬唧w內(nèi)容;⑦參見(jiàn)安徽省池州市中級(jí)人民法院 (2017)皖17民終302號(hào)民事判決書(shū)、安徽省池州市中級(jí)人民法院 (2017)皖17民終304號(hào)民事判決書(shū)、江蘇省連云港市中級(jí)人民法院 (2015)連民終字第00169號(hào)民事判決書(shū)。2份文書(shū)直接引用《公司法》第二百一十六條第 (一)項(xiàng)內(nèi)容,而不指明該法律條款;⑧參見(jiàn)廣東省佛山市中級(jí)人民法院 (2016)粵06民終4139號(hào)民事判決書(shū)、江蘇省南京市中級(jí)人民法院 (2016)蘇01民終5126號(hào)民事判決書(shū)。僅有14份文書(shū)指明依據(jù) 《公司法》第二百一十六條第 (一)項(xiàng)并引用該項(xiàng)內(nèi)容。⑨參見(jiàn)安徽省池州市東至縣人民法院 (2016)皖1721民初35號(hào)民事判決書(shū)、浙江省桐鄉(xiāng)市人民法院 (2017)浙0483民初9945號(hào)民事判決書(shū)、福建省龍巖市中級(jí)人民法院 (2016)閩08民終1262號(hào)民事判決書(shū)等。未明確規(guī)范依據(jù)的裁判文書(shū)共441份,占比達(dá)95.2%。由此可見(jiàn),裁判者對(duì)認(rèn)定的規(guī)范依據(jù)保持沉默的態(tài)度。

    極為吊詭的是,在明確不將勞動(dòng)者認(rèn)定為高級(jí)管理人員的裁判文書(shū)中,說(shuō)理部分大多指明規(guī)范依據(jù)為 《公司法》或者 《公司法》第二百一十六條第 (一)項(xiàng),同時(shí)明確引用該項(xiàng)內(nèi)容。⑩參見(jiàn)廣東省深圳市福田區(qū)人民法院 (2016)粵0304民初23209號(hào)民事判決書(shū)、江蘇省南京市中級(jí)人民法院 (2016)蘇01民終1936號(hào)民事判決書(shū)、江蘇省常州市中級(jí)人民法院 (2015)常民終字第390號(hào)民事判決書(shū)等?!豆痉ā烦蔀椴门姓卟挥枵J(rèn)定高級(jí)管理人員身份的直接規(guī)范依據(jù),與予以認(rèn)定文書(shū)的沉默形成鮮明的對(duì)照。原因之一是裁判說(shuō)理的內(nèi)在規(guī)律,要求裁判者必須說(shuō)明不予認(rèn)定的規(guī)范依據(jù)。最高人民法院在指導(dǎo)意見(jiàn)中提出,裁判文書(shū)重點(diǎn)針對(duì)裁判認(rèn)定的事實(shí)或者事實(shí)爭(zhēng)點(diǎn)進(jìn)行釋法說(shuō)理。①參見(jiàn) 《最高人民法院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范裁判文書(shū)釋法說(shuō)理的指導(dǎo)意見(jiàn)》(法發(fā) 〔2018〕10號(hào))。只有一方當(dāng)事人提出 “勞動(dòng)者屬于高級(jí)管理人員”的意見(jiàn),才會(huì)導(dǎo)致裁判者不予認(rèn)定的結(jié)果。在樣本文書(shū)中,法院徑直認(rèn)定高級(jí)管理人員身份的比例 (如下頁(yè)表1所示)遠(yuǎn)低于未明確表明規(guī)范依據(jù)的裁判文書(shū)比例(95.2%)。所以,裁判說(shuō)理的內(nèi)在規(guī)律只是導(dǎo)致鮮明對(duì)照的部分原因。原因之二是 “高級(jí)管理人員”概念具有實(shí)用性的工具價(jià)值,尤其體現(xiàn)為裁判說(shuō)理對(duì) 《公司法》第二百一十六條第 (一)項(xiàng)的曖昧態(tài)度。在勞動(dòng)爭(zhēng)議案件中,法官對(duì) “高級(jí)管理人員”概念的定義持謹(jǐn)慎態(tài)度,并將 《公司法》第二百一十六條第(一)項(xiàng)作為否定高級(jí)管理人員身份的工具性法律規(guī)范。換言之,司法裁判者利用《公司法》第二百一十六條第 (一)項(xiàng)來(lái)限制 “高級(jí)管理人員”概念的外延,通過(guò)沉默的方式來(lái)擴(kuò)張“高級(jí)管理人員”概念的外延。可見(jiàn),高級(jí)管理人員身份的認(rèn)定過(guò)程,無(wú)不伴隨著法官的價(jià)值判斷和利益衡量。高級(jí)管理人員身份的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)模糊,實(shí)則蘊(yùn)含著司法裁判者在價(jià)值導(dǎo)向方面存在的分歧及困惑。

    表1:高級(jí)管理人員身份的主張與認(rèn)定情況

    2.認(rèn)定高級(jí)管理人員身份的考量要素不一

    在463份樣本文書(shū)中,未說(shuō)明具體考量要素的文書(shū)有209份,占比達(dá)45.1%;只考量一項(xiàng)要素的文書(shū)有197份;考量?jī)身?xiàng)以上要素的文書(shū)有57份。從具體要素所占比例及交叉分布情況來(lái)看(如表2所示),職位要素占比明顯高于其他要素,與 《公司法》第二百一十六條第 (一)項(xiàng)規(guī)定相契合。薪資要素、公司結(jié)構(gòu)要素、其他要素與職權(quán)要素同時(shí)予以考量的情況較多,足以顯示職權(quán)要素的重要性??傮w而言,職位、職權(quán)、薪資要素居多,公司結(jié)構(gòu)、聘用文件和雙方認(rèn)可要素次之,其他要素還包括考勤制度、公司章程、公司規(guī)章制度、勞動(dòng)者名片等。一方面,認(rèn)定所需考量的要素尚未有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)與要求;另一方面,裁判者認(rèn)定高級(jí)管理人員身份呈現(xiàn)出職位要素為主、職權(quán)、薪酬等要素為輔的狀況。

    表2:高級(jí)管理人員身份認(rèn)定要素交叉分布情況

    3.高級(jí)管理人員的職位、薪資差異較大

    高級(jí)管理人員擔(dān)任的職位非常多樣。統(tǒng)計(jì)顯示,樣本文書(shū)所涉職位除了 《公司法》第二百一十六條第 (一)項(xiàng)列明的職位,還包括部門(mén)總管、部門(mén)總監(jiān)、部門(mén)經(jīng)理、廠(chǎng)長(zhǎng)等其他未列明的職位。總體而言,兩種職位所占比例大致相等 (如表3所示)。這與表2所呈現(xiàn)的狀況及其相關(guān)分析具有一定程度的關(guān)聯(lián)性。其一,《公司法》第二百一十六條第 (一)項(xiàng)并非司法裁判認(rèn)定高級(jí)管理人員身份的唯一規(guī)范依據(jù)。其二,職位因素并非司法裁判認(rèn)定高級(jí)管理人員身份的唯一考量要素。

    表3:高級(jí)管理人員擔(dān)任職位的情況

    從樣本文書(shū)有效薪資來(lái)看,高級(jí)管理人員的薪資水平差別較大。2017年全國(guó)城鎮(zhèn)私營(yíng)單位就業(yè)人員年平均工資和非私營(yíng)單位就業(yè)人員年平均工資的平均數(shù)為6.00395萬(wàn)元,該平均數(shù)的三倍約為18.0萬(wàn)元。②2017年城鎮(zhèn)私營(yíng)單位就業(yè)人員年平均工資和2017年城鎮(zhèn)非私營(yíng)單位就業(yè)人員年平均工資均來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布數(shù)據(jù)?!?017年城鎮(zhèn)私營(yíng)單位就業(yè)人員年平均工資45761元”,國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng):http://www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201805/t20180515_1599 417.html,2018年11月3日訪(fǎng)問(wèn);“2017年城鎮(zhèn)非私營(yíng)單位就業(yè)人員年平均工資74318元”,國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng):http://www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201805/t20180515_1599424.html,2018年11月3日訪(fǎng)問(wèn)。因?yàn)?《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng) 《勞動(dòng)合同法》)第四十七條第二款規(guī)定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)不高于 “用人單位所在直轄市、設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府公布的本地區(qū)上年度職工月平均工資三倍”,所以將18.0萬(wàn)元作為考量標(biāo)準(zhǔn)。數(shù)據(jù)分析可見(jiàn),更多的高級(jí)管理人員薪資處于30.0萬(wàn)元左右。而且只有部分高級(jí)管理人員享有較高的薪資,還有一部分高級(jí)管理人員的薪資水平不到職工月平均工資三倍??傮w上,高級(jí)管理人員的薪資水平參差不齊。

    (二)“高級(jí)管理人員”的類(lèi)型化思考

    與其執(zhí)拗于 “高級(jí)管理人員”概念,不如轉(zhuǎn)向 “高級(jí)管理人員”類(lèi)型分析。智利在行政和司法中確立起確定勞動(dòng)關(guān)系的九項(xiàng)要素,包括持續(xù)性或者階段性的提供勞動(dòng)服務(wù)、滿(mǎn)足時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)、直接或者間接的監(jiān)管等。③Emilio Morgado-Valenzuela,Labour Law in Chile(2th Edition),Wolters Kluwer,2015,pp.79-80.美國(guó)國(guó)稅局 (IRS)于1987年確定包含20項(xiàng)要素 (不要求全部同時(shí)具備)的雇員認(rèn)定列表,又于1997年明確為三項(xiàng)一般范疇,即行為控制、財(cái)務(wù)控制和當(dāng)事人關(guān)系。④C.Kerry Fields,Henry R.Cheeseman,Contemporary Employment Law(3th Edition),New York:Wolters Kluwer,2017,pp.21-24.比較法研究根據(jù)決定 “法律樣式”的因素,即樣式構(gòu)成因素,將不同法律秩序的特質(zhì)匯總摘要放在一個(gè)整體里面或者同其他整體區(qū)分開(kāi)來(lái),以達(dá)到法系分類(lèi)的目的。⑤參見(jiàn) [德]K·茨威格特、H·克茨:《比較法總論》,潘漢典等譯,中國(guó)法制出版社2016年版,第130-131頁(yè)。參照這一分類(lèi)思維,界定高級(jí)管理人員的關(guān)鍵在于明確決定性的構(gòu)成要素。

    1.依據(jù)多種要素來(lái)認(rèn)定高級(jí)管理人員

    通過(guò)考察規(guī)定高級(jí)管理人員范圍的法律及部門(mén)規(guī)章,可以發(fā)現(xiàn)職位 (也稱(chēng)為職務(wù))和職權(quán)的重要性。在法律層面上,僅 《公司法》第二百一十六條第 (一)項(xiàng)對(duì)高級(jí)管理人員含義有所界定。在地方層面上,《江蘇省高級(jí)人民法院、省勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議仲裁委員會(huì)關(guān)于審理勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議案件的指導(dǎo)意見(jiàn) (二)》(2011年制定,以下簡(jiǎn)稱(chēng) “江蘇意見(jiàn)”)和 《惠州市中級(jí)人民法院、惠州市勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議仲裁委員會(huì)關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件若干問(wèn)題的會(huì)議紀(jì)要 (試行)》(2012年制定,以下簡(jiǎn)稱(chēng) “惠州意見(jiàn)”)明確指出,依據(jù) 《公司法》第二百一十六條第 (一)項(xiàng)確定高級(jí)管理人員的范圍。但是,《公司法》第二百一十六條第 (一)項(xiàng)規(guī)定采用單一的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)來(lái)界定高級(jí)管理人員,涵蓋的范圍極其狹窄,缺乏足夠的合理性。該條款列舉了經(jīng)理、副經(jīng)理等具體職位,并將兜底性?xún)?nèi)容指向公司章程。從勞動(dòng)者保護(hù)的角度來(lái)看,該規(guī)定賦予單位界定高級(jí)管理人員的權(quán)利,實(shí)則否定了法院進(jìn)行綜合審查、實(shí)質(zhì)認(rèn)定的權(quán)力。

    與之不同,多部規(guī)章⑥參見(jiàn) 《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》第二條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第二條、《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》第四條、《保險(xiǎn)公司董事及高級(jí)管理人員審計(jì)管理辦法》第三條、《金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條、《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》(已廢止)第二條。采取不同的兜底性?xún)?nèi)容,即實(shí)際履行職務(wù)的人員、具有相同職權(quán)的人員、對(duì)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)控制具有決策權(quán)或者重大影響的人員為高級(jí)管理人員。換言之,高級(jí)管理人員范圍不再局限于擔(dān)任列舉職務(wù)的人員,而著重于具有實(shí)質(zhì)性職權(quán)的人員。由此可見(jiàn),上述部門(mén)規(guī)章的界定已經(jīng)突破 《公司法》規(guī)定。在現(xiàn)實(shí)生活中,“有名無(wú)權(quán)”或者 “有權(quán)無(wú)名”現(xiàn)象極為普遍。勞動(dòng)法關(guān)注高級(jí)管理人員的規(guī)范目的是實(shí)質(zhì)公平,矯正勞動(dòng)法一般規(guī)制導(dǎo)致的權(quán)義失衡。因此,法院認(rèn)定高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有穿透力,即堅(jiān)持職權(quán)為主的實(shí)質(zhì)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

    2.根據(jù)生活經(jīng)驗(yàn)、社會(huì)現(xiàn)實(shí),關(guān)注高級(jí)管理人員具備的經(jīng)驗(yàn)性要素

    經(jīng)驗(yàn)性要素指當(dāng)前社會(huì)對(duì)高級(jí)管理人員的一般認(rèn)知,比如職位高、職權(quán)重、薪資高,工作時(shí)間靈活、經(jīng)常性外出等。但是,職務(wù)、職責(zé)、薪資等經(jīng)驗(yàn)性要素具有不確定性。高薪資具有相對(duì)性,高低與否取決于行業(yè)薪資水平、單位整體待遇、所在地區(qū)平均工資等。比如,高級(jí)管理人員的工資標(biāo)準(zhǔn)明顯超出同行業(yè)職工的平均工資;⑦參見(jiàn)遼寧省大連市甘井子區(qū)人民法院 (2016)遼0211民初12256號(hào)民事判決書(shū)。高級(jí)管理人員工資水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于普通勞動(dòng)者工資。⑧參見(jiàn)四川省成都市龍泉驛區(qū)人民法院 (2016)川0112民初2537、2623號(hào)民事判決書(shū)。《廣東省中山市中級(jí)法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件若干問(wèn)題的參考意見(jiàn)》(2011年制定,以下簡(jiǎn)稱(chēng) “中山意見(jiàn)”)、《江門(mén)市中級(jí)人民法院、江門(mén)市勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議仲裁委員會(huì)關(guān)于審理勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議案件若干問(wèn)題的座談會(huì)紀(jì)要》(2014年制定,以下簡(jiǎn)稱(chēng) “江門(mén)意見(jiàn)”)、“惠州意見(jiàn)”指出,已與用人單位約定較高年薪制的高級(jí)管理人員請(qǐng)求加班工資,一般不予支持。但只有 “惠州意見(jiàn)”明確了 “較高年薪制”的標(biāo)準(zhǔn),即月平均工資高于當(dāng)?shù)厣夏甓仍趰徛毠ぴ缕骄べY五倍。當(dāng)然,高級(jí)管理人員的薪資差異較大,并且與高級(jí)管理人員身份的關(guān)聯(lián)性較弱,比如有上市公司高級(jí)管理人員僅領(lǐng)取一元年薪。此外,用人單位組織架構(gòu)和職位體系也存在較大差異,無(wú)法進(jìn)行整齊劃一的規(guī)定。因此,認(rèn)定高級(jí)管理人員的經(jīng)驗(yàn)性要素更多依賴(lài)法官的自由裁量。

    除了存在與否的狀態(tài)以外,高級(jí)管理人員的構(gòu)成要素還以不同強(qiáng)度的狀態(tài)出現(xiàn)。多地判決文書(shū)認(rèn)為,應(yīng)結(jié)合工作崗位、職責(zé)、收入狀況等因素并根據(jù)法律規(guī)定綜合認(rèn)定高級(jí)管理人員身份,不能僅限于其具體職務(wù)名稱(chēng)。⑨參見(jiàn)浙江省桐鄉(xiāng)市人民法院 (2017)浙0483民初9915號(hào)民事判決書(shū)、江蘇省蘇州市虎丘區(qū)人民法院 (2016)蘇0505民初776號(hào)民事判決書(shū)。綜合考量的各個(gè)要素之間存在一定次序性和強(qiáng)弱性,并非 “全有或者全無(wú)”的狀態(tài)。對(duì)于不予支持高級(jí)管理人員的加班工資請(qǐng)求,“中山意見(jiàn)”“江門(mén)意見(jiàn)”“惠州意見(jiàn)”僅僅依據(jù)“較高年薪制”,而 《安徽省高級(jí)人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》(2015年制定)規(guī)定的依據(jù)是實(shí)行不定時(shí)工作制且與單位約定年薪制。這種差異體現(xiàn)出年薪要素的不同強(qiáng)度狀態(tài)。除了特定要素的強(qiáng)弱之外,不同要素之間也存在強(qiáng)弱關(guān)系,也可以稱(chēng)之為次序性。如前所述,職權(quán)是高級(jí)管理人員最為核心的要素,職務(wù)、薪酬、考勤情況等是較為次要的要素。

    二、由身份到行為:勞動(dòng)法規(guī)制的核心要素

    (一)關(guān)注高級(jí)管理人員行為的必要性

    根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定,高級(jí)管理人員屬于勞動(dòng)者毋庸置疑。⑩參見(jiàn)邵珠同:《高級(jí)管理人員適用勞動(dòng)法的裁判考量——基于193份判決書(shū)的實(shí)證分析》,載 《時(shí)代法學(xué)》2018年第6期。高級(jí)管理人員依據(jù)勞動(dòng)者身份,享有一系列勞動(dòng)法上的權(quán)利,權(quán)利義務(wù)并不失衡。在 《古代法》中,梅因?qū)⑺羞M(jìn)步社會(huì)的運(yùn)動(dòng)總結(jié)為“從身份到契約”的運(yùn)動(dòng)。①參見(jiàn) [英]梅因:《古代法》,沈景一譯,商務(wù)印書(shū)館1959年版,第112頁(yè)。然而,契約造成勞動(dòng)者等弱勢(shì)群體的實(shí)質(zhì)不自由、不平等,這便要求賦予勞動(dòng)者 “新的身份”,即對(duì)弱勢(shì)主體和強(qiáng)勢(shì)主體之確認(rèn)并對(duì)之進(jìn)行實(shí)質(zhì)性保護(hù)的 “新的身份”。②參見(jiàn)穆隨心:《勞動(dòng)法 “傾斜保護(hù)原則”新解:基于馬克思正義觀(guān)的立場(chǎng)》,中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2018年版,第191-192頁(yè)。但在二十世紀(jì),美國(guó)勞動(dòng)法經(jīng)歷了從契約到身份,然后再重返契約的折返過(guò)程。③參見(jiàn)田雷:《契約抑或身份——?jiǎng)趧?dòng)法在20世紀(jì)美國(guó)的興起與衰落》,載 《開(kāi)放時(shí)代》2017年第6期。調(diào)整勞資關(guān)系,純粹由身份關(guān)系作為架構(gòu)設(shè)置權(quán)利義務(wù),并不能完全達(dá)到目的。我國(guó)通過(guò)綜合性地覆蓋所有勞動(dòng)者的立法模式調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系,④參見(jiàn)前引①,謝增毅文。實(shí)質(zhì)是將勞動(dòng)者身份作為唯一連接點(diǎn),決定是否享有勞動(dòng)權(quán)利。在該調(diào)整模式下,身份由連接點(diǎn)異化成標(biāo)簽,阻礙司法裁判深入具體的權(quán)義關(guān)系。換言之,身份作為調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn),使勞動(dòng)規(guī)則變得簡(jiǎn)略、易于司法適用,但也導(dǎo)致特殊勞動(dòng)者與用人單位的權(quán)義失衡。為了更好地調(diào)整高級(jí)管理人員這類(lèi)特殊主體的勞動(dòng)關(guān)系,應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)向高級(jí)管理人員的行為,從微觀(guān)層面分析并矯正利益關(guān)系。

    (二)具體闡釋?zhuān)阂?“二倍工資條款”為例

    由身份到行為是解決高級(jí)管理人員適用 《勞動(dòng)合同法》第八十二條第一款 (以下簡(jiǎn)稱(chēng) “二倍工資條款”)⑤《勞動(dòng)合同法》第八十二條第一款規(guī)定:“用人單位自用工之日起超過(guò)一個(gè)月不滿(mǎn)一年未與勞動(dòng)者訂立書(shū)面勞動(dòng)合同的,應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者每月支付二倍的工資?!眴?wèn)題的重要分析路徑。職權(quán)是高級(jí)管理人員身份的靜態(tài)體現(xiàn),管理行為是高級(jí)管理人員身份的動(dòng)態(tài)體現(xiàn),二者形成 “一體兩面”的關(guān)系。從法教義學(xué)角度來(lái)看,我國(guó)現(xiàn)行勞動(dòng)法存在明顯的體系和規(guī)則殘缺,必須依賴(lài)于民法規(guī)則。⑥參見(jiàn)沈建峰:《勞動(dòng)法作為特別私法——〈民法典〉制定背景下的勞動(dòng)法定位》,載 《中外法學(xué)》2017年第6期。雖然通說(shuō)闕如,但是從我國(guó)實(shí)踐和域外制度來(lái)看,勞動(dòng)合同在一定限度內(nèi)可以適用民法。⑦參見(jiàn)劉紹宇:《勞動(dòng)合同法與民法適用關(guān)系的法教義學(xué)分析——以 〈勞動(dòng)合同法〉修改和民法典編纂為背景》,載 《法學(xué)》2018年第3期。所以,分析 “二倍工資條款”必須結(jié)合民法規(guī)則和民法原理。

    1.重述行為中的過(guò)錯(cuò)要素

    文義解釋優(yōu)先幾乎是法律解釋方法位階問(wèn)題中唯一的共識(shí),但正因?yàn)橥ㄟ^(guò)文義解釋得出比較荒謬、難以接受或者嚴(yán)重違背正義的結(jié)論時(shí),其他解釋方法才得以運(yùn)用。⑧參見(jiàn)陳金釗、孫光寧:《司法方法論》,人民出版社2016年版,第101頁(yè)。依據(jù)體系解釋方法和比較法解釋方法,可將 “二倍工資條款”置于侵權(quán)責(zé)任法和民法的一般規(guī)則和基本理論中進(jìn)行分析。根據(jù)《中華人民共和國(guó)侵權(quán)責(zé)任法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng) 《侵權(quán)責(zé)任法》)第七條⑨《侵權(quán)責(zé)任法》第七條規(guī)定:“行為人損害他人民事權(quán)益,不論行為人有無(wú)過(guò)錯(cuò),法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的,依照其規(guī)定?!币?guī)定,《勞動(dòng)合同法》規(guī)定 “二倍工資條款”適用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任屬于特別規(guī)定。但是這一規(guī)定不符合無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任的一般法理?!肚謾?quán)責(zé)任法》第七條只是籠統(tǒng)地規(guī)定,并沒(méi)有指出無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任的歸責(zé)基礎(chǔ)。為了應(yīng)對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、組織分工帶來(lái)的問(wèn)題,無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任發(fā)展出危險(xiǎn)責(zé)任、替代責(zé)任及組織責(zé)任等歸責(zé)基礎(chǔ)。⑩參見(jiàn)朱巖:《侵權(quán)責(zé)任法通論·總論》,法律出版社2011年版,第386-390頁(yè)。無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任的理論基礎(chǔ)在于危險(xiǎn)開(kāi)啟理論、報(bào)償理論和控制理論,其功能在于協(xié)調(diào)行為自由與權(quán)益保護(hù)的關(guān)系,有效地預(yù)防損害的發(fā)生。①參見(jiàn)程嘯:《侵權(quán)責(zé)任法教程》,中國(guó)人民大學(xué)出版社2014年版,第76-79頁(yè)?!岸豆べY條款”的立法目的在于利用書(shū)面勞動(dòng)合同形式保護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益,無(wú)法歸入危險(xiǎn)責(zé)任、替代責(zé)任及組織責(zé)任的范疇。所以,“二倍工資條款”適用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任缺乏法理基礎(chǔ)。

    依據(jù) 《侵權(quán)責(zé)任法》第二十六條和第二十七條規(guī)定,高級(jí)管理人員的過(guò)錯(cuò)可以減輕或者免除用人單位的責(zé)任。《中華人民共和國(guó)民法通則》第一百三十一條也規(guī)定,受害人的過(guò)錯(cuò)可以減輕侵害人的責(zé)任?!侗本┦懈呒?jí)人民法院、北京市勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)關(guān)于勞動(dòng)爭(zhēng)議案件法律適用問(wèn)題研討會(huì)會(huì)議紀(jì)要 (二)》(2014年制定)、《內(nèi)蒙古自治區(qū)高級(jí)人民法院、內(nèi)蒙古自治區(qū)勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議仲裁委員會(huì)關(guān)于勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議案件適用法律若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》(2015年制定)、《云南省高級(jí)人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議案件若干問(wèn)題的座談會(huì)紀(jì)要》(2015年制定)、“中山意見(jiàn)”都明確了不支持高級(jí)管理人員 “二倍工資”訴請(qǐng)的條件:一是其職責(zé)范圍包括管理訂立勞動(dòng)合同內(nèi)容,二是不存在其向單位申請(qǐng)簽訂勞動(dòng)合同而被拒絕的情況。顯然,該規(guī)定堅(jiān)持 “過(guò)失相抵原則”。原則上,負(fù)有簽訂管理職責(zé)的高級(jí)管理人員自身存在過(guò)錯(cuò),便抵消了單位的 “二倍工資”責(zé)任。

    2.強(qiáng)調(diào)行為的誠(chéng)信要素

    高級(jí)管理人員負(fù)有忠實(shí)勤勉義務(wù),尤其是負(fù)有簽訂管理勞動(dòng)合同的職責(zé)時(shí)。根據(jù)當(dāng)然解釋方法,法院不應(yīng)當(dāng)支持其 “二倍工資”訴請(qǐng)。從整個(gè)法律體系來(lái)看,誠(chéng)實(shí)信用原則是根本性的、最上層的法理依據(jù),具體化的規(guī)則是高級(jí)管理人員的忠實(shí)勤勉義務(wù),中間層的規(guī)范包括勞動(dòng)關(guān)系的人身性和勞動(dòng)合同的繼續(xù)性,以及公司法上的委托關(guān)系。從現(xiàn)行法律規(guī)范來(lái)看,高級(jí)管理人員的忠實(shí)勤勉義務(wù)既為 《公司法》第一百四十七條所明確規(guī)定,也是誠(chéng)實(shí)信用原則的具體化要求。然而,《勞動(dòng)合同法》第三條規(guī)定,“合法、公平、平等自愿、協(xié)商一致、誠(chéng)實(shí)信用的原則”適用于勞動(dòng)合同訂立之時(shí)。根據(jù)文義解釋?zhuān)摋l款尚不足以成為勞動(dòng)爭(zhēng)議裁判適用公平、誠(chéng)實(shí)信用等原則的直接法律依據(jù)。勞動(dòng)法與民法之間存在互補(bǔ)與結(jié)合關(guān)系,勞動(dòng)法律體系具有相當(dāng)程度的私法性質(zhì),民法中的公序良俗、誠(chéng)信原則等不因勞動(dòng)法或民法而有所不同。②參見(jiàn)黃越欽:《勞動(dòng)法新論》,中國(guó)政法大學(xué)出版社2003年版,第37頁(yè)。所以,高級(jí)管理人員適用勞動(dòng)法應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則,其最直接的法律規(guī)定是 《中華人民共和國(guó)合同法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng) 《合同法》)第六條,③《合同法》第六條規(guī)定:“當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則?!逼浯问?《民法總則》第七條。④《民法總則》第七條規(guī)定:“民事主體從事民事活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則,秉持誠(chéng)實(shí),恪守承諾?!奔词箾](méi)有特別約定,根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則及交易習(xí)慣,雇員在必要范圍負(fù)有附隨義務(wù) (概稱(chēng)為忠實(shí)義務(wù)),如為雇方之業(yè)務(wù)誠(chéng)實(shí)地注意其促進(jìn)之義務(wù)。⑤參見(jiàn)史尚寬:《債法各論》,中國(guó)政法大學(xué)出版社2000年版,第299頁(yè)。勞動(dòng)關(guān)系不僅僅為財(cái)產(chǎn)價(jià)值之交換,其間人格信用關(guān)系也極為重要,勞動(dòng)者負(fù)擔(dān)作為和不作為的忠誠(chéng)義務(wù)。⑥參見(jiàn)前引②,黃越欽書(shū),第175頁(yè)。勤勉義務(wù)是考量勞動(dòng)者是否忠誠(chéng)的首要指標(biāo),該義務(wù)常常與忠實(shí)義務(wù)、注意義務(wù)相聯(lián)系。⑦參見(jiàn)鄭尚元:《勞動(dòng)合同法的制度與理念》,中國(guó)政法大學(xué)出版社2008年版,第148頁(yè)。綜上所述,與普通勞動(dòng)者相比,高級(jí)管理人員所負(fù)的忠誠(chéng)勤勉義務(wù)具有雙重性、交叉性,同時(shí)為公司法和勞動(dòng)法所規(guī)制。如此看來(lái),應(yīng)當(dāng)一律不支持高級(jí)管理人員的 “二倍工資”訴請(qǐng)。但是考慮到高級(jí)管理人員層級(jí)、薪資、職權(quán)不一,采取折中原則更為可取,即下列高級(jí)管理人員依據(jù) “二倍工資條款”提出的訴請(qǐng)不應(yīng)得到支持:負(fù)有簽訂管理勞動(dòng)合同職責(zé)的高級(jí)管理人員、實(shí)際從事該項(xiàng)職權(quán)的高級(jí)管理人員或者管理上述兩類(lèi)人員的高級(jí)管理人員。

    3.回歸行為的合意要素

    應(yīng)對(duì) 《勞動(dòng)合同法》第八十二條第一款的 “書(shū)面勞動(dòng)合同”進(jìn)行擴(kuò)張解釋和目的解釋?!皶?shū)面勞動(dòng)合同”包含兩個(gè)方面,在形式上強(qiáng)調(diào)書(shū)面,在內(nèi)容上規(guī)定勞動(dòng)權(quán)利義務(wù)內(nèi)容。各個(gè)地區(qū)發(fā)布的“勞動(dòng)合同范本”是典型的書(shū)面勞動(dòng)合同。根據(jù)擴(kuò)張解釋方法,雖然沒(méi)有冠以 “勞動(dòng)合同書(shū)”的名號(hào),但是規(guī)定了勞動(dòng)權(quán)利義務(wù)內(nèi)容,即使是采取電子郵件等 《合同法》第十一條⑧《合同法》第十一條規(guī)定:“書(shū)面形式是指合同書(shū)、信件和數(shù)據(jù)電文 (包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件)等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式?!敝该鞯囊杂行蔚乇憩F(xiàn)所載內(nèi)容的形式,或者是分散于多份文件之中,也屬于 “書(shū)面勞動(dòng)合同”文義的射程之內(nèi)。比如“中山意見(jiàn)”認(rèn)為,簽訂如 《入職須知》《入廠(chǎng)職工協(xié)議書(shū)》等內(nèi)容的文件,并且已經(jīng)具備勞動(dòng)合同的基本事項(xiàng)或者可以確定雙方之間基本權(quán)利義務(wù)關(guān)系,即可視為已經(jīng)簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同。根據(jù)目的解釋方法,設(shè)置 “二倍工資條款”是為了倒逼用人單位主動(dòng)與勞動(dòng)者簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同,保護(hù)勞動(dòng)者的權(quán)益。畢竟,勞動(dòng)合同的本質(zhì)是合意而非書(shū)面形式,無(wú)書(shū)面形式的合意依然是勞動(dòng)合同。⑨參見(jiàn)沈建峰:《論勞動(dòng)合同在勞動(dòng)關(guān)系協(xié)調(diào)中的地位》,載 《法學(xué)》2016年第9期。因此,應(yīng)當(dāng)明確立法本意,提高法定書(shū)面證據(jù)的立法層次,認(rèn)可勞動(dòng)合同書(shū)面形式的替代性形式。⑩參見(jiàn)錢(qián)葉芳:《〈勞動(dòng)合同法〉修改之爭(zhēng)及修法建議》,載 《法學(xué)》2016年第5期。“江蘇意見(jiàn)”第六條指出,用人單位提供聘任決定或聘任書(shū),并且證明雙方存在勞動(dòng)權(quán)利義務(wù)且已實(shí)際履行的,不予支持高級(jí)管理人員的 “二倍工資”訴請(qǐng)。該條規(guī)定正是通過(guò)上述擴(kuò)張解釋和目的解釋?zhuān)C正高級(jí)管理人員適用 “二倍工資條款”所導(dǎo)致的利益失衡。此外,有法院認(rèn)為,單位并未實(shí)際侵害高級(jí)管理人員的實(shí)體權(quán)利,故不支持 “二倍工資”訴請(qǐng)。①參見(jiàn)江蘇省蘇州市中級(jí)人民法院 (2017)蘇05民終8144、8145號(hào)民事判決書(shū)。該裁判觀(guān)點(diǎn)依據(jù)侵權(quán)責(zé)任法一般原理 “無(wú)損害則無(wú)救濟(jì)”,屬于超過(guò)一般文義的目的性擴(kuò)張。采取 “無(wú)損害則無(wú)救濟(jì)”填補(bǔ) “二倍工資條款”的漏洞,尚欠缺充分的合理性。因此,筆者傾向于支持 “江蘇意見(jiàn)”。

    回歸民法意思自治原則,尊重高級(jí)管理人員與單位的合意。當(dāng)前,勞動(dòng)合同法和公司法都規(guī)制公司聘任、解聘高級(jí)管理人員行為,但二者賦予的法律效果不同。勞動(dòng)關(guān)系和委托關(guān)系交錯(cuò),本質(zhì)則是偏向勞方的勞動(dòng)法與偏向資方的公司法之捍格。②參見(jiàn)許可:《論勞動(dòng)法與公司法的捍格與調(diào)和》,載 《中國(guó)應(yīng)用法學(xué)》2018年第3期。針對(duì)規(guī)范競(jìng)合問(wèn)題,上述觀(guān)點(diǎn)明確 《公司法》優(yōu)先適用,具有合法性、合理性。其一,《公司法》第四十六條、第四十九條、第六十八條、第一百一十三條規(guī)定,董事會(huì)享有聘任或者解聘高級(jí)管理人員的職權(quán)。公司內(nèi)部法律關(guān)系原則上由公司自治機(jī)制調(diào)整,司法機(jī)關(guān)原則上不介入公司內(nèi)部事務(wù)。③參見(jiàn) “李建軍訴上海佳動(dòng)力環(huán)保科技有限公司公司決議撤銷(xiāo)糾紛案”,上海市第二中級(jí)人民法院 (2010)滬二中民四 (商)終字第436號(hào)民事判決書(shū)。該理由被江蘇省無(wú)錫市中級(jí)人民法院 (2015)錫民終字第0835號(hào)民事判決書(shū)說(shuō)理部分引用。其二,高級(jí)管理人員具有一定社會(huì)地位和法律素養(yǎng),應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)勞動(dòng)法、公司法規(guī)范,并在與公司的協(xié)商中有更多的優(yōu)勢(shì)。高級(jí)管理人員和單位處于平等地位,不應(yīng)受 《勞動(dòng)合同法》第八十二條第一款調(diào)整。其三,勞動(dòng)者被單位聘任為高級(jí)管理人員的核心在于雙方之間的信任。高級(jí)管理人員與單位間的信任程度明顯高于勞動(dòng)關(guān)系主體間的信任程度,實(shí)為高級(jí)管理人員工作職責(zé)之基礎(chǔ)。其四,根據(jù) “公司法—?jiǎng)趧?dòng)法”的競(jìng)合規(guī)范并區(qū)分 “聘任—建立 (勞動(dòng)關(guān)系)”“解聘—解除 (勞動(dòng)關(guān)系)”的規(guī)制方法,執(zhí)拗于法律概念和部門(mén)法界限,屬于削足適履的做法,不能有效滿(mǎn)足社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的需要。但是,根據(jù)高級(jí)管理人員本質(zhì)特性來(lái)排除 “二倍工資條款”的適用,缺乏明確的高位階規(guī)則。

    綜上所述,應(yīng)當(dāng)更多關(guān)注簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同、聘任、解聘等具體行為,基于法教義學(xué)方法進(jìn)行解釋、類(lèi)推和填補(bǔ)。司法裁判應(yīng)當(dāng)掀開(kāi)勞動(dòng)者這一身份的面紗,進(jìn)而深入分析具體的權(quán)利義務(wù),并與一般民法理論相契合。

    三、由單一到多元:司法裁判的路徑選擇

    在解決高級(jí)管理人員適用勞動(dòng)法問(wèn)題時(shí),除了 “由概念到類(lèi)型”“由身份到行為”以外,仍應(yīng)關(guān)注 “由單一到多元”的分散式思考路徑。單一路徑指司法裁判純粹運(yùn)用三段論推理,拒絕考量?jī)r(jià)值判斷、結(jié)果主義等。多元路徑指重視結(jié)果主義裁判、承認(rèn)法感覺(jué)在裁判中的作用、重申裁判適用法價(jià)值的意義、關(guān)注事物客觀(guān)本質(zhì)等。必須強(qiáng)調(diào)的是,多元路徑是對(duì)單一路徑的補(bǔ)充和矯正,而非全盤(pán)否定和替代。

    (一)關(guān)注裁判結(jié)果的合理性

    必須關(guān)注高級(jí)管理人員適用勞動(dòng)法的司法現(xiàn)狀,才能從法教義學(xué)視角更準(zhǔn)確地分析高級(jí)管理人員問(wèn)題,并使方法論成果通過(guò)法官裁判發(fā)揮預(yù)期效果?!敖K意見(jiàn)”指出,即使未辦理不定時(shí)工作制審批手續(xù),但高級(jí)管理人員的工作性質(zhì)、工作崗位符合不定時(shí)工作制特點(diǎn),依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)制計(jì)算加班工資明顯不合理,或者工作時(shí)間無(wú)法根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)制進(jìn)行計(jì)算的,可以認(rèn)定高級(jí)管理人員實(shí)行的是不定時(shí)工作制,對(duì)其請(qǐng)求支付加班工資的主張不予支持。首先,高年薪是認(rèn)定高級(jí)管理人員身份的重要要素,但高級(jí)管理人員未必享有高年薪?!案呒?jí)管理人員—高年薪—加班合理”論證邏輯的合理性,需要在具體個(gè)案中加以判斷。其次,“高級(jí)管理人員—高年薪—不定時(shí)工作制”論證成立的前提是,高級(jí)管理人員與單位沒(méi)有約定實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)制。北京市勞動(dòng)和社會(huì)保障局《關(guān)于印發(fā)北京市企業(yè)實(shí)行綜合計(jì)算工時(shí)工作制和不定時(shí)工作制辦法的通知》(2003年制定)第十六條、安徽省勞動(dòng)廳 《安徽省企業(yè)工作時(shí)間管理暫行辦法》(1995年制定)第九條明確規(guī)定,高級(jí)管理人員適用不定時(shí)工作制無(wú)需審批?;诟呒?jí)管理人員的優(yōu)勢(shì)地位和工作特點(diǎn),司法不干預(yù)當(dāng)事人約定不定時(shí)工作制。同時(shí),法官不得依據(jù)高年薪否定當(dāng)事人對(duì)標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)制的約定。最后,高級(jí)管理人員與高薪資或者工作靈活之間存在因果循環(huán)論證的問(wèn)題?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用 〈中華人民共和國(guó)公司法〉若干問(wèn)題的規(guī)定 (五)》(法釋 〔2019〕7號(hào))第三條第二款的規(guī)定進(jìn)一步明確了董事職務(wù)被解除后糾紛的裁判思路。④《最高人民法院關(guān)于適用 〈中華人民共和國(guó)公司法〉若干問(wèn)題的規(guī)定 (五)》(法釋 〔2019〕7號(hào))第三條規(guī)定:“董事任期屆滿(mǎn)前被股東會(huì)或者股東大會(huì)有效決議解除職務(wù),其主張解除不發(fā)生法律效力的,人民法院不予支持。董事職務(wù)被解除后,因補(bǔ)償與公司發(fā)生糾紛提起訴訟的,人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、公司章程的規(guī)定或者合同的約定,綜合考慮解除的原因、剩余任期、董事薪酬等因素,確定是否補(bǔ)償以及補(bǔ)償?shù)暮侠頂?shù)額?!痹撘?guī)定采取結(jié)果合理性的觀(guān)點(diǎn),要求進(jìn)行綜合性的考量。所以,結(jié)果主義的裁判思維依賴(lài)于對(duì)具體個(gè)案的考量。

    (二)關(guān)注事物的客觀(guān)本質(zhì)

    高級(jí)管理人員與單位之間的信任是其間關(guān)系的核心要素。我國(guó)尚未明確規(guī)定求職者必須主動(dòng)向應(yīng)聘單位告知的內(nèi)容范圍,但根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則可以推出以下告知內(nèi)容:健康狀況;人權(quán)情況;競(jìng)業(yè)情況;回避情況;對(duì)于特殊行業(yè)和崗位的特殊要求。⑤參見(jiàn)杜寧寧:《勞動(dòng)締約 “明示”義務(wù)研究》,法律出版社2015年版,第89-90頁(yè)。高級(jí)管理人員基于信任關(guān)系負(fù)有更高的告知義務(wù),應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知與履職相關(guān)的情況。即使勞動(dòng)合同到期之后,雙方不再續(xù)簽勞動(dòng)合同,高級(jí)管理人員也負(fù)有后合同義務(wù),應(yīng)當(dāng)進(jìn)行工作交接。⑥參見(jiàn)安徽省蕪湖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)人民法院 (2016)皖0291民初4652號(hào)民事判決書(shū)。當(dāng)高級(jí)管理人員與單位發(fā)生爭(zhēng)議導(dǎo)致信任關(guān)系破裂時(shí),不應(yīng)當(dāng)支持勞動(dòng)者依據(jù) 《勞動(dòng)合同法》第四十八條要求繼續(xù)履行勞動(dòng)合同,除非用人單位同意。在日本,當(dāng)解雇爭(zhēng)議導(dǎo)致勞資信賴(lài)關(guān)系喪失時(shí),即使被認(rèn)定解雇無(wú)效以后,勞動(dòng)者通過(guò)復(fù)職實(shí)現(xiàn)救濟(jì)的時(shí)效性有時(shí)不能保證,而主張把經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助作為損害賠償?shù)脑V訟也不斷出現(xiàn)。⑦參見(jiàn)田思路、賈秀芬:《日本勞動(dòng)法研究》,中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2013年版,第223頁(yè)。英國(guó)衡平法更為強(qiáng)調(diào)損害賠償而非實(shí)際履行,德國(guó)法也經(jīng)歷了 “繼續(xù)履行優(yōu)先”向 “損害賠償優(yōu)先”的轉(zhuǎn)變。損害賠償成為優(yōu)先于實(shí)際履行的救濟(jì)方式,符合實(shí)際可行性和效率原則。⑧參見(jiàn)太月:《勞動(dòng)違約責(zé)任研究》,對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社2015年版,第119-120頁(yè)。《蘇州市中級(jí)人民法院、蘇州市勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)勞動(dòng)爭(zhēng)議研討會(huì)紀(jì)要 (一)》(2010年制定)指出,被董事會(huì)解聘的應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘的人員,以勞動(dòng)合同期限未屆滿(mǎn)主張用人單位違法解除要求繼續(xù)履行的,不予支持。雖然 《勞動(dòng)合同法》賦予勞動(dòng)者選擇的主動(dòng)性,但是法院應(yīng)當(dāng)審查雙方信任的可能性、繼續(xù)履行的實(shí)際可行性。只有充分考量高級(jí)管理人員與單位之間的信任程度,才能解決好繼續(xù)履行等問(wèn)題。

    (三)關(guān)注法秩序的統(tǒng)一性

    高級(jí)管理人員適用勞動(dòng)法,是展現(xiàn)勞動(dòng)法與民法互動(dòng)關(guān)系的范例。法律教義學(xué)是案件裁判所運(yùn)用的實(shí)踐智慧的淵源,具備兩項(xiàng)功能:一是建立關(guān)于文本、概念和分類(lèi)的共同框架,二是增強(qiáng)法律的融貫性和清晰度。⑨參見(jiàn) [荷]揚(yáng)·斯密茨:《法學(xué)的觀(guān)念與方法》,魏磊杰、吳雅婷譯,法律出版社2017年版,第104-109頁(yè)。法教義學(xué)要求規(guī)整涉高級(jí)管理人員的法律法規(guī)、地方性規(guī)定等,消弭規(guī)則之間的矛盾沖突,明確最優(yōu)規(guī)則。因此,調(diào)和勞動(dòng)法與民法的適用,推動(dòng)整體法秩序的統(tǒng)一,是勞動(dòng)法視域下法教義學(xué)研究的應(yīng)有之義。法秩序整個(gè)臣屬于正義的理念,有義務(wù)從其所提要求,而且法秩序 (規(guī)范意義上的)效力要求之最后根據(jù)也在此。⑩參見(jiàn)前引③,卡爾·拉倫茨書(shū),第223頁(yè)。適用勞動(dòng)法規(guī)則的結(jié)果明顯與一般法理念相矛盾時(shí),應(yīng)當(dāng)拒絕適用勞動(dòng)法。經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金具有多重性質(zhì),需要分情況對(duì)待:一般情形下具有補(bǔ)貼性質(zhì),特殊情形下也有懲戒性質(zhì)。①參見(jiàn)劉焱白:《勞動(dòng)關(guān)系穩(wěn)定分層法律調(diào)控研究》,中國(guó)政法大學(xué)出版社2015年版,第216頁(yè)。高級(jí)管理人員明知未購(gòu)買(mǎi)社會(huì)保險(xiǎn)的法律后果,且已領(lǐng)取了未購(gòu)買(mǎi)社保的補(bǔ)償費(fèi)用,再以未為其購(gòu)買(mǎi)社保為由要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金有違誠(chéng)實(shí)信用的民事基本原則。②參見(jiàn)廣東省佛山市順德區(qū)人民法院 (2015)佛順?lè)埫癯踝值?4、49號(hào)民事判決書(shū)。所以,在規(guī)則層面上,應(yīng)當(dāng)遵循 “勞動(dòng)法規(guī)則—合同法/侵權(quán)責(zé)任法規(guī)則—民法總則規(guī)則”的次序;在原則層面上,應(yīng)當(dāng)遵循 “勞動(dòng)法原則—特別民法原則—一般民法原則—一般法原則”的次序。透過(guò)法教義學(xué)的視角研究高級(jí)管理人員不應(yīng)拘泥于法條主義和形式邏輯,必須保持開(kāi)放性,關(guān)注不同層級(jí)體系中的法價(jià)值,最終統(tǒng)一于法倫理。

    結(jié)論

    采取法教義學(xué)視角研究高級(jí)管理人員問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)遵循現(xiàn)行法秩序的基本原則,不僅關(guān)注法的安定性,還致力于在具體的細(xì)節(jié)上,以逐步進(jìn)行的工作來(lái)實(shí)現(xiàn) “更多的正義”。③參見(jiàn)前引③,卡爾·拉倫茨書(shū),第77頁(yè)。比如,把握綜合性身份認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),即職權(quán)為主、薪酬、職務(wù)、考勤等為輔;負(fù)有簽訂管理勞動(dòng)合同職責(zé)的高級(jí)管理人員、實(shí)際從事該項(xiàng)職權(quán)的高級(jí)管理人員或者管理上述兩類(lèi)人員的高級(jí)管理人員依據(jù) “二倍工資條款”提出的訴請(qǐng)不應(yīng)得到支持;被董事會(huì)解聘的應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘的人員,以勞動(dòng)合同期限未屆滿(mǎn)主張用人單位違法解除要求繼續(xù)履行的,不予支持。

    當(dāng)然,法教義學(xué)視角下高級(jí)管理人員適用勞動(dòng)法的解釋論研究,對(duì)勞動(dòng)者分層保護(hù)等立法論研究也有所裨益。實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)法學(xué)科的全面發(fā)展、構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系,需要解釋論研究和立法論研究攜手共進(jìn)。

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