加快科研院所改革助力成渝科技創(chuàng)新中心建設(shè)

■文/石琳娜 曾婷 趙毅峰 辜萍（四川省科技促進(jìn)發(fā)展研究中心）

2020年1月，中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第六次會(huì)議明確提出，大力推動(dòng)成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)，使成渝地區(qū)成為具有全國(guó)影響力的重要經(jīng)濟(jì)中心、科技創(chuàng)新中心、改革開放新高地、高品質(zhì)生活宜居地?？蒲性核鳛榭萍紕?chuàng)新主體，是科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是支撐成渝科技創(chuàng)新中心建設(shè)重要力量。

一、四川省科研院所發(fā)展現(xiàn)狀

四川省現(xiàn)有科研院所270余家（表1）。中央在川科研院所50家，省屬科研院所99家，市屬科研院所99家，縣屬科研院所22家。其中轉(zhuǎn)制科研院所49家。全省縣以上政府部門所屬科研院所（不含已轉(zhuǎn)制科研院所）數(shù)量保持全國(guó)第四位，從業(yè)人員及研發(fā)人員總數(shù)居第二位，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出居第三位。

表1 政府部門所屬科研院所數(shù)量 單位：個(gè)

中央駐川科研院所實(shí)力雄厚。2018年，中央駐川科研院所共有從業(yè)人員8.7萬人，占全部院所的80.4%。中央駐川科研院所共投入R&D人員折合全時(shí)工作量3.7萬人年，R&D經(jīng)費(fèi)支出220.9億元，占到全省科研院所R&D人員全時(shí)當(dāng)量的88%，R&D經(jīng)費(fèi)支出總額的94%。2018年，科研院所共申請(qǐng)專利4183件，發(fā)明專利3182件，其中中央駐川院所申請(qǐng)專利3559件，發(fā)明專利2867件。中央院所實(shí)力明顯高于地方院所。

科研院所地域布局高度集中?？蒲性核植荚谌?1個(gè)市州，但地域布局非常集中，56.5%聚集在成都區(qū)域，特別是中央和省屬院所，分別有80%和92.9%地處成都。成都、綿陽(yáng)兩地科研院所分別擁有3.9萬和1.6萬名科技人員，占全省院所科技人員總數(shù)的61.4%和25.9%。此外，僅有德陽(yáng)、自貢兩地科研院所科技人員超過1000人。成都、綿陽(yáng)的科研院所R&D經(jīng)費(fèi)支出達(dá)215.32億元，占全省科研院所R&D經(jīng)費(fèi)的90%。

科研院所改革穩(wěn)步推進(jìn)。四川省分別出臺(tái)《四川省科研院所改革總體方案》《分組推進(jìn)科研院所“一院一策”改革試點(diǎn)工作方案》《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研自主權(quán)的若干政策措施》等政策文件，深入推進(jìn)科研院所改革，擴(kuò)大科研院所科研自主權(quán)，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。同時(shí)，四川省選取了3家中央駐川科研院所和17家省屬科研院所探索開展職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)，極大地調(diào)動(dòng)了科研院所職務(wù)發(fā)明人的積極性，改革成效顯著。

科技成果轉(zhuǎn)化加速推進(jìn)。目前四川省科研院所已建成7個(gè)國(guó)家級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)、12個(gè)省級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。2019年首次試點(diǎn)實(shí)施中央駐川科研院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，支持13家承擔(dān)有四川重要?jiǎng)?chuàng)新改革試點(diǎn)任務(wù)的中央駐川科研院所先行先試，推動(dòng)中央駐川科研院所在川轉(zhuǎn)化科技成果。

二、四川省科研院所發(fā)展存在的主要問題

（一）現(xiàn)代科研院所治理體系建設(shè)滯后

目前，四川省科研院所還存在職能定位不清、主業(yè)不明，不同程度存在“大而全”“小而全”和低水平重復(fù)、同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)、碎片式擴(kuò)張等現(xiàn)象，導(dǎo)致基礎(chǔ)研究急功近利、技術(shù)研發(fā)自?shī)首詷返葐栴}，不利于組織承擔(dān)重大科技任務(wù)、攻克解決重大科技難題，不利于出創(chuàng)新成果、出創(chuàng)新人才、出創(chuàng)新思想。

（二）科研院所自主權(quán)不夠

一是崗位結(jié)構(gòu)不合理。雖然“人事十條”已提出“適當(dāng)提高高級(jí)專業(yè)技術(shù)崗位結(jié)構(gòu)比例”，“可將初級(jí)崗位結(jié)構(gòu)比例用于中級(jí)崗位設(shè)置”，但此項(xiàng)政策在四川省科研院所并未落實(shí)，許多科研院所依然存在高級(jí)職稱崗位評(píng)聘矛盾突出、初級(jí)崗位大量閑置的情況，大量科技人員高職低聘，嚴(yán)重挫傷科研積極性。二是用人自主權(quán)不夠。目前，雖然已有政策對(duì)科研院所公開招聘進(jìn)行了調(diào)整，但實(shí)際上科研院所在招聘中仍然存在招聘的人不適用、適用的人招不進(jìn)來的現(xiàn)象。

（三）人才激勵(lì)機(jī)制不健全

一是有關(guān)于黨政領(lǐng)導(dǎo)干部不能從事營(yíng)利活動(dòng)、行政正職技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)不能獲得成果轉(zhuǎn)化股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的限制性規(guī)定，在一定程度上影響了科技人員創(chuàng)新服務(wù)的積極性和科技成果的有效轉(zhuǎn)化。二是領(lǐng)導(dǎo)干部不能兼職兼薪的規(guī)定與鼓勵(lì)科技人員兼職取酬的激勵(lì)措施存在政策碰撞，導(dǎo)致?lián)涡姓I(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性不高。三是績(jī)效工資總額核定偏低，動(dòng)態(tài)調(diào)整不及時(shí)，一定程度上影響了科研人員的積極性。而關(guān)于年薪制、協(xié)議工資制、期權(quán)分紅等舉措僅指明了方向，還缺乏實(shí)施細(xì)則和標(biāo)準(zhǔn)，激勵(lì)效應(yīng)難以發(fā)揮。

（四）公益性科研院所經(jīng)費(fèi)不足

近年來，公益類科研院所普遍存在人員經(jīng)費(fèi)和運(yùn)行經(jīng)費(fèi)缺口大的問題。財(cái)政對(duì)科研院所缺乏穩(wěn)定、足夠的經(jīng)費(fèi)保障，影響了科研院所的穩(wěn)定發(fā)展。

（五）中央駐川院所服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展銜接渠道不暢

一是“軍轉(zhuǎn)民”主動(dòng)性差。大型軍民融合單位的科研生產(chǎn)任務(wù)基本來源于國(guó)家計(jì)劃，在軍工任務(wù)飽和、經(jīng)費(fèi)充足的情況下，“軍轉(zhuǎn)民”積極性不高，對(duì)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展貢獻(xiàn)少。二是“民參軍”門檻較高。軍品市場(chǎng)準(zhǔn)入制度不夠完善，企業(yè)需要取得的軍工資質(zhì)多，申請(qǐng)程序繁瑣，審批周期長(zhǎng)。

三、對(duì)策建議

（一）探索建立現(xiàn)代院所治理制度，推進(jìn)“去行政化”改革

解決多頭管理問題，提高管理效能。理順科研院所與主管部門關(guān)系，將科研院所人、財(cái)、物的上級(jí)管理權(quán)限統(tǒng)一調(diào)整至其行業(yè)主管（監(jiān)管）部門。轉(zhuǎn)制類科研機(jī)構(gòu)理順主管部門關(guān)系后，按照企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理體制和法規(guī)規(guī)范管理。

探索推進(jìn)“去行政化”改革。建立科研院所法人治理結(jié)構(gòu)，由理事會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、管理層各負(fù)其責(zé)。推動(dòng)科研院所實(shí)行章程管理，自主設(shè)置、變更和取消單位的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。取消行政級(jí)別，不再明確機(jī)構(gòu)規(guī)格。

（二）落實(shí)并擴(kuò)大科研單位自主權(quán)

擴(kuò)大科研院所選人用人自主權(quán)。暢通科研院所進(jìn)人渠道，真正賦予其自主招聘的權(quán)利，對(duì)科研院所急需的專業(yè)人才可適當(dāng)放寬學(xué)歷限制，碩士可與博士享受同等條件的人才引進(jìn)政策。

擴(kuò)大科研院所崗位管理自主權(quán)。對(duì)專業(yè)技術(shù)崗位總量及結(jié)構(gòu)比例實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整和彈性控制，重點(diǎn)提高高級(jí)崗位比例，放開中級(jí)崗位比例限制。允許科研單位開展自主崗位聘任，所需經(jīng)費(fèi)通過“財(cái)政資金+自籌資金”的方式解決，所涉及的工資待遇不納入績(jī)效工資總額管理。借鑒湖南省做法，選擇部分科研院所開展職稱自主評(píng)審試點(diǎn)，由各單位根據(jù)科研人員的能力和業(yè)績(jī)，實(shí)行自主評(píng)價(jià)，按崗聘用。在人才提拔上，放寬任職年限的限制，建立以科研業(yè)績(jī)?yōu)橹饕u(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)機(jī)制。

（三）加大對(duì)科研人員的激勵(lì)力度

加大科研績(jī)效激勵(lì)力度。深入績(jī)效工資制度改革，允許動(dòng)態(tài)調(diào)整績(jī)效工資總額。擴(kuò)大科研院所的內(nèi)部分配自主權(quán)，允許科研院所靈活確定績(jī)效工資構(gòu)成比例。明確年薪制、協(xié)議工資、項(xiàng)目工資等分配方式的實(shí)施細(xì)則和標(biāo)準(zhǔn)。

建立擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的專業(yè)技術(shù)人才激勵(lì)機(jī)制。對(duì)科研院所人才的特殊性給予充分認(rèn)可和對(duì)待，不“一刀切”簡(jiǎn)單地管理科技干部。建議進(jìn)一步協(xié)調(diào)相關(guān)職能部門，統(tǒng)籌推進(jìn)科技體制改革各項(xiàng)工作，出臺(tái)相關(guān)政策性文件，進(jìn)一步探索、細(xì)化激勵(lì)擔(dān)任行政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員從事創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的方法和措施。選取科研院所開展具有專業(yè)技術(shù)職稱的領(lǐng)導(dǎo)干部兼職取酬、領(lǐng)辦企業(yè)試點(diǎn)。

鼓勵(lì)科研院所采取科技成果作價(jià)入股、股權(quán)期權(quán)激勵(lì)、優(yōu)先購(gòu)買股份等方式獎(jiǎng)勵(lì)有突出貢獻(xiàn)的科技人員。規(guī)范擔(dān)任行政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員參與技術(shù)入股。成立由分管省領(lǐng)導(dǎo)為召集人、相關(guān)部門參加的省級(jí)經(jīng)營(yíng)性領(lǐng)域技術(shù)入股改革聯(lián)席會(huì)議。擔(dān)任處級(jí)以下（含處級(jí)）領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員參與技術(shù)入股事宜，由科研院所領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定；擔(dān)任廳級(jí)以上（含廳級(jí)）領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員參與技術(shù)入股報(bào)聯(lián)席會(huì)議審批。保障成果所有人及完成人等相關(guān)人員的合法權(quán)益，嚴(yán)禁未作貢獻(xiàn)人員利用職務(wù)便利獲取科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)權(quán)益。

（四）充分保障公益類科研院所改革發(fā)展

不斷加大財(cái)政科技投入并形成合理增長(zhǎng)機(jī)制。對(duì)從事應(yīng)用基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究和社會(huì)服務(wù)的公益性科研院所，應(yīng)保障科研院所基本運(yùn)行經(jīng)費(fèi)和人員經(jīng)費(fèi)。

事業(yè)單位分類改革完成后，支持和鼓勵(lì)公益類科研院所在完成職能規(guī)定的工作目標(biāo)任務(wù)后，對(duì)外開展技術(shù)服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化等業(yè)務(wù)，繼續(xù)享受國(guó)家、省市相關(guān)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)激勵(lì)政策。

（五）推動(dòng)科研院所成果轉(zhuǎn)化服務(wù)成渝地區(qū)發(fā)展

引導(dǎo)支持中央在川科研院所和成渝地區(qū)科研機(jī)構(gòu)承接建設(shè)國(guó)家重大創(chuàng)新工程、重大科學(xué)裝置、重大科技項(xiàng)目等，與成渝地區(qū)科研院所、高等學(xué)校、企業(yè)聯(lián)合實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，服務(wù)地方發(fā)展。

依托國(guó)家級(jí)高新園區(qū)建設(shè)科研院所成果轉(zhuǎn)化基地，為科技成果開發(fā)、中試、應(yīng)用、推廣等活動(dòng)提供服務(wù)，對(duì)成渝地區(qū)入駐的科研院所給予土地、資金、人才等相關(guān)政策支持。

引導(dǎo)市州、縣市區(qū)與成渝地區(qū)科研院所建立合作機(jī)制，每個(gè)市州、縣市區(qū)選擇1至2家科研院所進(jìn)行對(duì)接，依托科研院所的人才和創(chuàng)新資源為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供科技支撐。

把職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)在成渝雙城經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)全面推廣，更大力度賦予科技人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)。