某航標處轄區(qū)固定標志周期養(yǎng)護項目風(fēng)險管理研究

陳志恒

【摘要】本文以某航標處轄區(qū)固定標志周期養(yǎng)護項目性質(zhì)、主要特點及實際執(zhí)行狀況為依據(jù)，對該項目從設(shè)計到施工的具體實施過程中出現(xiàn)的各類問題進行梳理，首先對存在的風(fēng)險進行研究，尋找并制定適合該項目的風(fēng)險識別方法，總結(jié)風(fēng)險識別結(jié)果。其次在風(fēng)險識別結(jié)論基礎(chǔ)上，使用合理的風(fēng)險評估方法開展風(fēng)險評估工作，得出風(fēng)險評估結(jié)果。最后根據(jù)該項目風(fēng)險評估結(jié)果，按照風(fēng)險水平分值對每一項風(fēng)險制定切實可行的應(yīng)對措施。

【關(guān)鍵詞】航標??周期養(yǎng)護???風(fēng)險管理??方法

航標固定標志周期養(yǎng)護項目是指按照一定的周期，對燈塔、燈樁和導(dǎo)標等固定標志進行周期維修，以求全面恢復(fù)到原設(shè)計標準或原技術(shù)等級要求，使之發(fā)揮最大的航標效能。由于航標所處的海上惡劣復(fù)雜環(huán)境，航標處在嚴格按照航標養(yǎng)護工藝及流程的基礎(chǔ)上，最大限度地保證航標養(yǎng)護質(zhì)量，這就決定了航標固定標志周期養(yǎng)護具有較大的風(fēng)險性，因此，該項目風(fēng)險管理的好壞將直接影響完成航標養(yǎng)護的質(zhì)量，做好項目風(fēng)險管理工作可以避免項目可能存在風(fēng)險的發(fā)生或?qū)L(fēng)險影響降到最低，從而避免或者減少項目的損失，達到降低項目執(zhí)行成本的目的。

一、風(fēng)險識別

項目的風(fēng)險識別方法主要有頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、檢查表法、風(fēng)險結(jié)構(gòu)分解法等，這幾種識別方法都有其利弊，具體風(fēng)險識別方法要根據(jù)項目特點而選擇，才能保證項目風(fēng)險的識別準確，本項目根據(jù)實際情況采用德爾菲法作為項目識別方法，具體實施步驟如下：

（一）成立某航標處轄區(qū)固定標志周期養(yǎng)護項目風(fēng)險管理小組

根據(jù)某航標處轄區(qū)固定標志周期養(yǎng)護項目需要，成立適合本項目風(fēng)險識別的管理小組。小組成員有養(yǎng)護中心副主任、養(yǎng)護中心質(zhì)量監(jiān)督員、財務(wù)科人員、航標站航標組長和現(xiàn)場施工主管、工程監(jiān)理。

（二）明確某航標處轄區(qū)固定標志周期養(yǎng)護項目風(fēng)險管理小組主要工作流程

（1）經(jīng)過風(fēng)險管理小組內(nèi)部成員討論，根據(jù)該項目的背景、性質(zhì)及主要特點，編制出該項目風(fēng)險識別調(diào)查表，并將風(fēng)險識別調(diào)查表發(fā)送至航標處及施工單位進行審核;

（2）待各職能部門審核通過后，將風(fēng)險識別調(diào)查表以調(diào)查問卷的形式單獨發(fā)送給該項目風(fēng)險管理評審專家組的每一位成員，并規(guī)定評審期限及評審規(guī)則;

（3）收集每一位專家填寫的風(fēng)險識別調(diào)查表，并對專家意見進行整理、歸類、分析，并完善項目風(fēng)險識別調(diào)查表，待專家進一步評定;

（4）經(jīng)過各位專家的多次反復(fù)評定工作，對最終識別出的已存在風(fēng)險及可能發(fā)生的風(fēng)險進行匯總，取得各位專家的一致認可后，得出某航標處轄區(qū)固定標志周期養(yǎng)護項目主要風(fēng)險。

（三）成立某航標處轄區(qū)固定標志周期養(yǎng)護項目風(fēng)險管理評審專家組

經(jīng)風(fēng)險管理小組成員討論，決定由某航標處及施工單位多名高級工程師或主管作為此次評審專家組成員，分別為某航標處辦公室主任，養(yǎng)護中心主任，財務(wù)科科長，航標站站長，施工單位總經(jīng)理，施工單位財務(wù)部經(jīng)理，施工單位運行部經(jīng)理。

（四）評審專家組對某航標處轄區(qū)固定標志周期養(yǎng)護項目進行風(fēng)險識別

按照既定的程序流程，風(fēng)險管理小組將項目風(fēng)險識別相關(guān)材料發(fā)送給各位專家組成員，專家根據(jù)項目的具體特點和以往項目的工作經(jīng)驗，識別該項目可能會存在的風(fēng)險，經(jīng)過風(fēng)險管理評審專家組反復(fù)識別確認后，確定項目的風(fēng)險名稱，描述項目的風(fēng)險，描述潛在的危害或風(fēng)險后果。?經(jīng)過專家組反復(fù)討論，根據(jù)風(fēng)險識別調(diào)查表，最終識別出某航標處轄區(qū)固定標志周期養(yǎng)護項目具有以下風(fēng)險。

（1）外部風(fēng)險。①由于海上固定標志所處的特殊位置，很多燈樁都在島嶼和淺灘上，施工單位必須考慮潮汐、風(fēng)浪等天氣原因，才能登陸上岸施工，要是碰到臺風(fēng)季節(jié)或者風(fēng)浪較大，就沒辦法進行作業(yè)。②遇到比如休漁期、船舶損壞、材料不足等原因，導(dǎo)致施工沒辦法按期執(zhí)行。③遇到目標標志地理條件發(fā)生變化而沒辦法施工，或者必須得更改合同維修內(nèi)容的。④遇到政策性不可抗力約束，比如防疫、部隊演習(xí)等因素沒辦法出海作業(yè)的。

（2）成本風(fēng)險。項目成本變化主要有以下情況：①因工程量清單有錯、漏，導(dǎo)致工程預(yù)算不準確;②因市場變化、政策性調(diào)整導(dǎo)致人工、機械和材料價格變化的;③因天氣、地形、地質(zhì)等自然條件的變化，采取的臨時措施。當前固定標志養(yǎng)護合同是采用的是固定價格形式，但是海上環(huán)境復(fù)雜多變，影響因素較多，遇到市場變化幅度較大導(dǎo)致材料價格變化的，應(yīng)該允許在一定范圍內(nèi)調(diào)整價格來維護成本，遇到自然條件發(fā)生變化而增加成本的，應(yīng)該協(xié)商調(diào)整價格，實行風(fēng)險包干制將會使施工單位成本風(fēng)險加大。

（3）作業(yè)風(fēng)險。施工隊根據(jù)航標處下發(fā)的養(yǎng)護合同而進行養(yǎng)護，但是我們可以看到很多海上固定標志潮水變化快，底下礁石較多，風(fēng)浪較大，這對施工隊的安全作業(yè)提出了很大的挑戰(zhàn)。在施工過程中，可能存在施工單位管理不到位，導(dǎo)致施工過程中的質(zhì)量、健康、安全、環(huán)保等各項工作得不到有效落實，施工過程得不到有效監(jiān)控，現(xiàn)場施工人員不按照施工計劃開展施工工作，人員技能不規(guī)范、效率低下、安全意識淡薄，既影響工期又帶來較大的安全隱患。固定標志維修項目施工期間，高空作業(yè)、熱工作業(yè)、受限空間作業(yè)、吊裝作業(yè)、海上作業(yè)等特殊作業(yè)繁多，每一項特殊作業(yè)均需要施工人員具備較高的專業(yè)技能及良好的安全意識，這些風(fēng)險的存在對海上燈樁維修項目施工監(jiān)控工作帶來了極大的挑戰(zhàn)。

（4）質(zhì)量風(fēng)險。由于航標維護標準較高，施工隊參照標準完成難度大，而且航標地處海上復(fù)雜環(huán)境，外部天氣潮汐等因素影響突出，施工隊需克服較大困難來進行施工，可能存在趕工期或者海水快速腐蝕的問題，質(zhì)量就存在較大風(fēng)險。同時可能存在航標處對材料供應(yīng)商的設(shè)備設(shè)施材料質(zhì)量檢驗計劃的實施把控不到位，尤其是重復(fù)采購設(shè)備的質(zhì)量容易忽視，缺少設(shè)備、材料專業(yè)驗收人員，存在將帶有質(zhì)量問題的設(shè)備設(shè)施材料使用到工程建設(shè)中，給后期使用留下很大的安全隱患。在最后由航標處人員現(xiàn)場驗收中，由于驗收人員不是專業(yè)的工程人員，因此工程存在質(zhì)量風(fēng)險。

（5）進度風(fēng)險。①由于海上風(fēng)險和不可抗力因素較大，存在著施工進度較慢的風(fēng)險。②施工過程中，施工進度監(jiān)督不到位，在各施工階段的關(guān)鍵工序未及時開展驗收工作，或者驗收不通過后，未跟蹤施工單位進行及時整改，導(dǎo)致整個施工流程拖沓，影響進度。③工程驗收未獲得施工監(jiān)理單位認可，最終導(dǎo)致施工出現(xiàn)質(zhì)量問題，無法達到設(shè)計要求，必須進行二次返修，最終導(dǎo)致工期延誤，增加項目施工成本。

二、風(fēng)險評估

項目風(fēng)險評估方法很多，包括定性分析評估法、定量分析評估法及風(fēng)險矩陣評估法等。無論何種方法，共同的目標都是評估出風(fēng)險后果的嚴重性和發(fā)生的可能性、確定風(fēng)險控制的優(yōu)先等級，以及評估項目所能承受風(fēng)險的能力。風(fēng)險評估過程中，應(yīng)對項目識別出的風(fēng)險對項目的影響進行多角度、全方位地評估，包括評估該風(fēng)險在進度、作業(yè)、質(zhì)量、成本等多方面對項目產(chǎn)生的后果的嚴重性和發(fā)生的可能性。?根據(jù)本項目的特點，決定采用風(fēng)險矩陣評估法作為風(fēng)險評估的方法。具體流程如下：

（一）設(shè)置某航標處轄區(qū)固定標志周期養(yǎng)護項目的風(fēng)險概率的分值設(shè)定

風(fēng)險概率是指風(fēng)險發(fā)生的可能性的大小，分值大小一般設(shè)定為5個等級，風(fēng)險發(fā)生可能性非常高為5分，風(fēng)險發(fā)生可能性高為4分，風(fēng)險發(fā)生可能性中等為3分，風(fēng)險發(fā)生可能性低為2分，風(fēng)險發(fā)生可能性極低為1分。

（二）設(shè)置某航標處轄區(qū)固定標志周期養(yǎng)護項目的風(fēng)險影響程度的分值設(shè)定

針對某航標處轄區(qū)固定標志周期養(yǎng)護項目，風(fēng)險影響程度主要是指風(fēng)險可能會對該項目的經(jīng)濟和工期產(chǎn)生影響的大小，分值大小一般設(shè)定為5個等級，風(fēng)險影響程度非常高為5分，風(fēng)險影響程度高為4分，風(fēng)險影響程度中等為3分，風(fēng)險影響程度低為2分，風(fēng)險影響程度極低為1分。

（三）某航標處轄區(qū)固定標志周期養(yǎng)護項目的風(fēng)險矩陣設(shè)定

在風(fēng)險管理方法和理論中，一般用風(fēng)險等級去確定項目風(fēng)險的大小，項目風(fēng)險等級也叫項目風(fēng)險矩陣，具體分為5個級別。項目風(fēng)險等級是風(fēng)險事件發(fā)生的可能性概率與項目風(fēng)險事件發(fā)生后的影響程度的算術(shù)乘積，這是綜合風(fēng)險概率和影響程度，評估出一個最終的風(fēng)險綜合評分，風(fēng)險等級水平公式如下：

風(fēng)險水平（R）=風(fēng)險概率（P）×影響程度（I）

（四）某航標處轄區(qū)固定標志周期養(yǎng)護項目的風(fēng)險等級設(shè)定

根據(jù)風(fēng)險矩陣評估法理論依據(jù)，結(jié)合本工程項目實際情況，將該項目風(fēng)險劃分為5個不同等級，評估分值大于等于20為極高風(fēng)險，評估分值小于20大于等于15為高風(fēng)險，評估分值小于15大于等于10為中等風(fēng)險，評估分值小于10大于等于5為低風(fēng)險，評估分值小于5為極低風(fēng)險。按照風(fēng)險水平分值的不同，將5類項目風(fēng)險等級用5種顏色進行區(qū)分，紅色表示極高項目風(fēng)險，橙色表示高項目風(fēng)險，黃色表示中等項目風(fēng)險，淡綠色表示低項目風(fēng)險，綠色表示極低項目風(fēng)險。

（五）某航標處轄區(qū)固定標志周期養(yǎng)護項目的評估執(zhí)行

根據(jù)風(fēng)險矩陣法的評估程序，某航標處轄區(qū)固定標志周期養(yǎng)護項目風(fēng)險評估步驟如下：①結(jié)合項目風(fēng)險識別的結(jié)果，編制項目風(fēng)險評估調(diào)查表，并將風(fēng)險評分表提交職能部門進行審核;②邀請8位項目風(fēng)險管理評審專家對風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險影響程度進行獨立打分;③計算項目風(fēng)險等級，根據(jù)得分進行綜合排名（算術(shù)平均法），編制了項目風(fēng)險評估排序表，經(jīng)過項目風(fēng)險管理評審專家組的各位成員認可后，最終獲得項目風(fēng)險評估結(jié)果。

（六）某航標處轄區(qū)固定標志周期養(yǎng)護項目的風(fēng)險評估結(jié)果分析

通過評估結(jié)果我們可以看到，作業(yè)風(fēng)險屬于極高風(fēng)險，標志著該風(fēng)險在項目執(zhí)行期間肯定會發(fā)生，而且發(fā)生的概率及產(chǎn)生的影響很大，要求項目管理人員必須采取有效措施加以控制并持續(xù)跟蹤管理。項目質(zhì)量風(fēng)險和項目外部風(fēng)險屬于高風(fēng)險，標志著該風(fēng)險在項目執(zhí)行期間經(jīng)常會發(fā)生，而且發(fā)生后產(chǎn)生的影響大，要求項目管理人員必須采取有效措施加以控制并跟蹤風(fēng)險的發(fā)展程度。項目進度風(fēng)險，屬于中等風(fēng)險，標志著該風(fēng)險在項目執(zhí)行期間有時會發(fā)生，發(fā)生后產(chǎn)生的影響較大，要求項目管理人員必須采取有效措施加以管控并跟蹤風(fēng)險發(fā)展程度。成本風(fēng)險屬于低風(fēng)險，標志著該風(fēng)險在項目執(zhí)行期間較少發(fā)生，但不代表風(fēng)險發(fā)生后產(chǎn)生的影響不大，要求項目管理人員必須對風(fēng)險加以關(guān)注并采取一定的管控措施防范風(fēng)險的擴大。

我們可以通過以上方法判斷每個風(fēng)險的輕重緩急，但是在實際過程中，項目的風(fēng)險等級水平會隨著施工過程而不斷變化，所以，我們要根據(jù)實際施工情況，不斷調(diào)整各個風(fēng)險等級水平，將風(fēng)險評估結(jié)果作為項目風(fēng)險應(yīng)對的主要依據(jù)。

三、風(fēng)險應(yīng)對

項目風(fēng)險應(yīng)對是指在識別和確定出項目執(zhí)行過程中存在的風(fēng)險，并分析出風(fēng)險發(fā)生概率及影響程度的前提下，根據(jù)項目風(fēng)險特點和項目執(zhí)行主體風(fēng)險承受能力而制定的規(guī)避、控制、轉(zhuǎn)移、降低或分擔風(fēng)險等相應(yīng)防范措施，是項目風(fēng)險管理過程中的重要環(huán)節(jié)，也是項目風(fēng)險管理的重要執(zhí)行階段。

（一）外部風(fēng)險的規(guī)避

因為大部分需要養(yǎng)護的燈樁都在海上，因此都需要海上作業(yè)的情況下，就要考慮天氣和潮水等問題，加上工期定在夏季，這階段臺風(fēng)多、氣候炎熱。針對以上情況，我處施工單位主要采用的規(guī)避措施是：①提前關(guān)注天氣和潮汐變化，選擇天氣良好、海況較好的日期出海作業(yè)，避開臺風(fēng)等不好的時間;②做好施工人員防暑降溫措施，避開高溫作業(yè)，保障個人安全。

（二）成本風(fēng)險的控制

（1）在前期實地勘察維修內(nèi)容時，相關(guān)人員要做好溝通并記錄，準確測算工程預(yù)算并報價。在項目實施過程中，做好各項防護措施，保障作業(yè)質(zhì)量和安全，控制材料和人工成本。

（2）因為海上環(huán)境復(fù)雜，允許施工單位在施工成本增加的情況下，航標處進行象征性的補助，畢竟施工單位作為為航標事業(yè)服務(wù)的企業(yè)，應(yīng)該與其保持良好關(guān)系，在經(jīng)營虧損的情況下，應(yīng)該幫助其解決困難。

（三）作業(yè)風(fēng)險的控制

（1）根據(jù)航標處相關(guān)文件，建立完整的施工風(fēng)險管理體系和規(guī)章制度，包括質(zhì)量控制、安全控制、內(nèi)部管理等文件，成立航標固定標志養(yǎng)護小組，明確各項工作實施細則和責(zé)任人，做好作業(yè)內(nèi)容的監(jiān)督和安全控制。

（2）做好監(jiān)督和溝通交流，切實做好風(fēng)險防護，培養(yǎng)團隊工作精神，當出現(xiàn)問題時各方努力解決問題，而不是相互指責(zé)。加強協(xié)調(diào)，投入足夠人力，監(jiān)督所有程序的實施，包括質(zhì)量控制、人員安全、正常作業(yè)等，以確保遵守相關(guān)程序，根據(jù)項目進度表監(jiān)督工程進度，在發(fā)生延誤時，制定趕工計劃，跟上進度要求。

（四）質(zhì)量風(fēng)險的控制

（1）燈樁維修項目內(nèi)容在最開始的設(shè)計方案中，要切實保證此次維修內(nèi)容符合標準和實際養(yǎng)護意義，避免做無用功。施工內(nèi)容要按照合同的有關(guān)要求及質(zhì)量管理體系要求進行設(shè)計質(zhì)量的控制，實際因為客觀因素需要更改設(shè)計方案的，要經(jīng)過航標處和施工單位協(xié)商一致并更改合同才施行。

（2）嚴格控制采購器材質(zhì)量，避免以次充好。材料到貨后，由航標站人員現(xiàn)場核驗，保證購買的材料與到貨的一致。

（3）編制項目施工質(zhì)量檢查相關(guān)規(guī)章制度文件，建立施工質(zhì)量檢查組織機構(gòu)，明確機構(gòu)內(nèi)各成員職責(zé)，制定施工質(zhì)量檢查獎懲規(guī)則，落實施工質(zhì)量檢查責(zé)任制，將質(zhì)量管理工作分解到每一個人。建立航標站周期監(jiān)督機制，派人隨機檢查跟蹤施工情況，遇到問題及時整改，時刻關(guān)注施工進度。

（五）進度風(fēng)險的控制

（1）根據(jù)合同做好維修計劃，時刻關(guān)注海上天氣變化，盡量避開雨季和臺風(fēng)天氣，做好對惡劣天氣和施工過程的預(yù)防措施，防止出現(xiàn)意外事件導(dǎo)致工期延遲，加強作業(yè)和人員管理，合理安排作業(yè)時間，確定項目所有人員工作職責(zé)，加強進度控制，嚴密檢查進度計劃的實施情況，及時進行進度計劃和實際進度的比較，保證進度按時完成。

（2）選用技術(shù)能力強的施工隊伍，提高項目管理者的管理水平，對國內(nèi)外先進進度管理經(jīng)驗進行學(xué)習(xí)借鑒，加強團隊建設(shè)和人員內(nèi)部溝通交流，提高工作效率，對提前完成的工程節(jié)點，給予適當?shù)莫剟睢?/p>

運用風(fēng)險管理理論對航標固定標志周期養(yǎng)護項目進行研究，是我國航標養(yǎng)護工程項目管理上的一個創(chuàng)新，本文通過對某航標處轄區(qū)固定標志周期養(yǎng)護項目進行系統(tǒng)性研究，運用相關(guān)風(fēng)險管理理論，簡單得出一些風(fēng)險數(shù)據(jù)，并制定相應(yīng)應(yīng)對措施，在今后工作中，將繼續(xù)以理論聯(lián)系實際，不斷探索出適合本項目風(fēng)險管理的一系列措施。