淺析我國車輛產(chǎn)品認(rèn)證制度及認(rèn)證結(jié)果在登記查驗中的應(yīng)用

董世凱 韓睿 賈國強

摘 要：對車輛產(chǎn)品實施認(rèn)證，是國際上車輛管理的通行做法，是不斷促進和提升產(chǎn)品質(zhì)量，增加和提高產(chǎn)品市場競爭力的一個重要手段，也是我國車輛產(chǎn)業(yè)與國際接軌和走向國際市場的迫切需要。了解和掌握相關(guān)的認(rèn)證制度，對于系統(tǒng)性、整體性把握車輛登記查驗工作，具有一定的借鑒和指導(dǎo)意義。

關(guān)鍵詞：機動車；車輛認(rèn)證；登記查驗

車輛產(chǎn)品認(rèn)證是我國車輛生產(chǎn)、銷售、進口、注冊、召回等管理的重要組成部分，對機動車登記查驗工作有著具體和直接的影響。作為機動車查驗員應(yīng)對車輛產(chǎn)品認(rèn)證制度有基本的了解和掌握，才能夠更深層次地理解國家管理行政主管部門關(guān)于車輛管理的相關(guān)政策，才能夠更好地做好機動車查驗工作。

1 車輛產(chǎn)品認(rèn)證的基本概念

認(rèn)證，是指由國家認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)證明一個組織的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范或其強制性要求的合格評價活動。

車輛產(chǎn)品認(rèn)證，是指通過官方確認(rèn)和批準(zhǔn)，證明車輛產(chǎn)品能夠達到法律和法規(guī)要求的過程，不但管理車輛產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，而且包括車輛產(chǎn)品售后的使用過程。

車輛產(chǎn)品認(rèn)證制度包括強制性認(rèn)證和自愿性認(rèn)證兩種方式，其中強制性認(rèn)證是國家強制執(zhí)行的，依據(jù)汽車技術(shù)法規(guī)和質(zhì)量保證體系標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)認(rèn)證機構(gòu)確認(rèn)并通過頒發(fā)認(rèn)證證書來批準(zhǔn)同一型式車輛產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售或進口的活動；自愿性認(rèn)證有節(jié)能環(huán)保認(rèn)證中國環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證，是政府采購和政府工程推薦產(chǎn)品的技術(shù)指導(dǎo)，不進行認(rèn)證就不能上政府采購清單。

通俗地理解，車輛產(chǎn)品認(rèn)證制度，就是基于管理體制和公共交通安全的特殊需求，一方面要避免行政主管部門既當(dāng)“司令員”又當(dāng)“審判員”的制度短板，另一方面要避免生產(chǎn)廠家既是“運動員”又是“裁判員”的先天不足，力求打破“自說自話”的管理弊病和“自圓其說”的利益束縛，在國家層面積極引進統(tǒng)一建立、公眾信服的第三方機構(gòu)——認(rèn)證機構(gòu)，按照既定的標(biāo)準(zhǔn)、方法和規(guī)則，對生產(chǎn)廠家計劃生產(chǎn)、或經(jīng)銷商計劃進口的樣車，以及生產(chǎn)廠家保證進行與樣車一致性生產(chǎn)的管控體系進行檢驗和監(jiān)督，同時對認(rèn)證結(jié)果以統(tǒng)一樣式的標(biāo)識對外發(fā)布，以便廣大群眾易于辨認(rèn)、識別和認(rèn)可，不斷提升產(chǎn)品可信度的一系列制度的統(tǒng)稱。

2 車輛產(chǎn)品認(rèn)證的管理體系

因受歷史原因和管理體制的影響，我國車輛產(chǎn)品認(rèn)證的管理體系具有多種認(rèn)證模式并存、多個部門管理的特點，主要有國家發(fā)展和改革委員會（國家發(fā)改委）、國家工業(yè)和信息化部（工信部）、原國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局（現(xiàn)國家市場監(jiān)督管理總局）及其所屬的國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（國家認(rèn)監(jiān)委）和國家環(huán)境保護部（環(huán)保部）四大政府機構(gòu)承擔(dān)認(rèn)證管理的職能。

國家發(fā)改委負(fù)責(zé)與車輛產(chǎn)業(yè)政策相關(guān)的特大項目的審批。

工信部建立了統(tǒng)一的車輛生產(chǎn)企業(yè)和產(chǎn)品的準(zhǔn)入管理制度，對符合管理制度規(guī)定和相關(guān)法規(guī)、技術(shù)規(guī)范的強制性要求的車輛產(chǎn)品列入《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》，予以發(fā)布后才能進行生產(chǎn)和銷售。

市場監(jiān)督管理總局負(fù)責(zé)車輛及相關(guān)產(chǎn)品強制性認(rèn)證，對列入《中華人民共和國實施強制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品目錄》的產(chǎn)品，經(jīng)國家指定的認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證合格、取得證書、加施認(rèn)證標(biāo)志后，方可出廠銷售、進口和經(jīng)營性活動。強制性認(rèn)證具體由認(rèn)監(jiān)委負(fù)責(zé)組織、實施、監(jiān)督和協(xié)調(diào)，中國質(zhì)量認(rèn)證中心只是受理車輛產(chǎn)品強制認(rèn)證的中介機構(gòu)，而且也是唯一一家得到認(rèn)監(jiān)委受權(quán)的車輛產(chǎn)品強制認(rèn)證機構(gòu)。

環(huán)保部對車輛污染防治實施統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國家環(huán)保部制定車輛及發(fā)動機產(chǎn)品必須滿足汽車排放污染物、噪聲、油耗等方面的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定，責(zé)成生產(chǎn)、進口或銷售車輛和發(fā)動機的企業(yè)核準(zhǔn)申報污染物排放達標(biāo)車型和發(fā)動車型，對滿足要求的產(chǎn)品進行名錄公告。

3 車輛產(chǎn)品認(rèn)證的主要內(nèi)容

3.1 公告管理

公告的前身—目錄管理產(chǎn)生于1985年，是計劃經(jīng)濟的產(chǎn)物，從2001年起，目錄管理逐漸過渡到公告管理，類似于歐洲的“型式認(rèn)證制度”。公告管理主要包括車輛生產(chǎn)企業(yè)的準(zhǔn)入和車輛產(chǎn)品的準(zhǔn)入管理兩部分。簡單地說，就是車輛生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)、章程政策的規(guī)定，具備一定的規(guī)模條件、設(shè)計開發(fā)、生產(chǎn)一致性保證和售后服務(wù)的能力；所生產(chǎn)的產(chǎn)品應(yīng)符合有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，并且不侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。同時，企業(yè)還應(yīng)建立和完善生產(chǎn)一致性管理體系，保證實際生產(chǎn)銷售的產(chǎn)品與公告批準(zhǔn)的車輛產(chǎn)品、用于試驗的樣品、產(chǎn)品合格證及出廠車輛上傳信息中有關(guān)技術(shù)參數(shù)、配置和性能指標(biāo)一致。

3.2 強制性認(rèn)證

強制性認(rèn)證，英文為“China Compulsory Certification”，即CCC（俗稱3C）認(rèn)證，是各國政府為保護廣大消費者人身和動植物生命安全，保護環(huán)境、保護國家安全，依照法律法規(guī)實施的一種產(chǎn)品合格評定制度，它要求產(chǎn)品必須符合國家標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)。CCC認(rèn)證與公告管理有相似之處，內(nèi)容存在重疊，區(qū)別是進、出口車輛也須進行CCC認(rèn)證，但進、出口車輛不在公告管理范圍之內(nèi)。

我國車輛產(chǎn)品強制性認(rèn)證的基本模式是型式試驗、初始工廠審查（企業(yè)質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品一致性檢查）和獲證后監(jiān)督，并從2002年5月1日開始，通過制定強制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品目錄（明確需要認(rèn)證的范圍）和實施規(guī)則（明確如何開展認(rèn)證），開始實施認(rèn)證工作。凡列入強制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄內(nèi)的產(chǎn)品，沒有獲得CCC證書、CCC標(biāo)志、COC證書，一律不得進口、不得出廠銷售和在經(jīng)營服務(wù)場所使用。

這里需要注意的是關(guān)于進口車輛的3C認(rèn)證?？傮w上，進口車輛可以分成“獲得強制性產(chǎn)品認(rèn)證的汽車產(chǎn)品”和“免于強制性產(chǎn)品認(rèn)證的汽車產(chǎn)品”兩大類，其中獲得強制性產(chǎn)品認(rèn)證的汽車產(chǎn)品又分為如下幾種：

量產(chǎn)車，即俗稱“大貿(mào)車”或“大3C”，指批量化生產(chǎn)、規(guī)模化生產(chǎn)的車輛，其認(rèn)證方式與國產(chǎn)車相類似，即采取“型式試驗+初始工廠審查（企業(yè)質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品一致性檢查）+獲證后監(jiān)督”的模式，同一車型僅需對樣車進行檢驗，無須每臺檢驗。量產(chǎn)車對進口數(shù)量沒有限制。量產(chǎn)車企業(yè)質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品一致性檢查按照生產(chǎn)一致性審查方式進行。

非量產(chǎn)車，即俗稱“小貿(mào)車”或“小3C”，是指非規(guī)模化生產(chǎn)的車輛，最常見的是非量產(chǎn)改裝車（即為符合我國標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的要求以進入我國市場而進行的改裝），其認(rèn)證模式與量產(chǎn)車相類似，只是免除了破壞性的試驗項目，保證了認(rèn)證車輛的完整性，增加了生產(chǎn)現(xiàn)場或口岸現(xiàn)場抽樣檢測或者檢查的方式。非量產(chǎn)車中包含平行進口車，即在汽車生產(chǎn)廠商授權(quán)銷售體系之外，由除總經(jīng)銷商以外的其他進口商從境外進口的汽車，與國內(nèi)授權(quán)經(jīng)銷商“平行”。2015年始，國家認(rèn)監(jiān)委調(diào)整了認(rèn)證模式，簡化了工廠檢查要求，滿足條件的可在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)廠。非量產(chǎn)車采取“10抽2”模式，即每10輛隨機抽取2輛的方式，進行一致性參數(shù)核查及部分強制性檢驗項目的試驗。

單車認(rèn)證，其前身是“小批量認(rèn)證”，即針對特殊用途或因特殊原因而未獲得強制性產(chǎn)品認(rèn)證的小批量用于生產(chǎn)和生活消費的進口產(chǎn)品。國家認(rèn)監(jiān)委于2017年將“小批量”作為單車CCC認(rèn)證納入強制性產(chǎn)品認(rèn)證。單車認(rèn)證模式為100%檢驗，即每臺產(chǎn)品均需送樣檢測，一車一證，其檢測項目視不同車型及車輛改裝情況單獨制定。

進口車輛的另一類是免于強制性產(chǎn)品認(rèn)證的汽車產(chǎn)品：一種是無需認(rèn)證的產(chǎn)品，即外國駐華使、領(lǐng)館、辦事機構(gòu)、入境人員從境外帶入境內(nèi)的自用物品（不含從出國人員服務(wù)公司購買的物品），政府間援助、贈送的物品，展覽品（非展銷品），特殊用途（軍事等目的）的產(chǎn)品等，無需申請強制性產(chǎn)品認(rèn)證證書，也不需加施中國強制性認(rèn)證標(biāo)志；另一種是免于辦理強制性認(rèn)證的產(chǎn)品，如為科研、測試需要進口和生產(chǎn)的產(chǎn)品，專供出口的產(chǎn)品（不包括該產(chǎn)品有部分返銷國內(nèi)或內(nèi)銷的），為考核技術(shù)引進生產(chǎn)線需要進口的零部件等，提交相關(guān)手續(xù)并經(jīng)批準(zhǔn)獲得《免辦強制性產(chǎn)品認(rèn)證證明》后，可出廠銷售、進口和在經(jīng)營性活動中使用。對于免于辦理強制性認(rèn)證的汽車產(chǎn)品，先前采用的是“小批量”管理模式，2017年起調(diào)整為“單車認(rèn)證”管理模式。

3.3 環(huán)保型式核準(zhǔn)

環(huán)保型式核準(zhǔn)，是國家環(huán)?？偩重瀼亍吨腥A人民共和國大氣污染防治法》，加強對新生產(chǎn)機動車執(zhí)行國家機動車排放標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督管理力度，對達到排放標(biāo)準(zhǔn)的車型和發(fā)動機型開展的型式核準(zhǔn)工作，其基本模式是型式核準(zhǔn)試驗、型式核準(zhǔn)、生產(chǎn)一致性監(jiān)督、在用符合性檢驗。我國環(huán)保型式核準(zhǔn)始于2001年，環(huán)保型式核準(zhǔn)通過的車輛，每車核發(fā)《環(huán)保信息隨車清單》，未經(jīng)國家環(huán)?？偩趾藴?zhǔn)公布的車型和發(fā)動機型不得制造、銷售、注冊登記和使用。

這里需要說明的是，公告管理、CCC認(rèn)證、環(huán)保型式核準(zhǔn)都會強調(diào)車輛產(chǎn)品一致性檢驗、監(jiān)督和保證的問題，會從整車生產(chǎn)的一致性和零部件管控一致性兩個方面，通過要求企業(yè)編制《生產(chǎn)一致性保證計劃》等文件和開展自上而下的檢查，落實“四個一致”（即發(fā)布的車型、用于試驗的車輛樣品、實際生產(chǎn)的車輛產(chǎn)品和產(chǎn)品的合格證等隨車清單信息在有關(guān)技術(shù)參數(shù)、配置和性能指標(biāo)相一致），進而保證相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)的落實。

4 車輛產(chǎn)品認(rèn)證的作用

企業(yè)可根據(jù)自身的申報策略，自行決定車輛產(chǎn)品不同認(rèn)證內(nèi)容的認(rèn)證順序，大多數(shù)以公告管理為先，CCC認(rèn)證與環(huán)保型式認(rèn)證可同時進行，但均需在出廠銷售、進口前完成?？傮w上看車輛產(chǎn)品認(rèn)證的作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

市場準(zhǔn)入作用。車輛產(chǎn)品認(rèn)證在本質(zhì)上是一種行政許可，是車輛產(chǎn)品的信用資格保證，更是車輛產(chǎn)品的“準(zhǔn)生證”，一款全新車型必須要獲得工信部的公告、市場監(jiān)管總局的CCC認(rèn)證和環(huán)保部的環(huán)保目錄，才能準(zhǔn)予生產(chǎn)、銷售、進口，才能辦理注冊登記和正常使用。車輛產(chǎn)品認(rèn)證制度也是汽車產(chǎn)業(yè)與國際接軌的橋梁，是獲得國際認(rèn)可的手段和保證。

使用管理作用。認(rèn)證制度與其他管理制度相結(jié)合，共同構(gòu)成我國車輛產(chǎn)品管理體系。比如在車輛產(chǎn)品認(rèn)證的基礎(chǔ)上，公安機關(guān)依據(jù)公告、合格證、一致性證書等資料進行注冊和年檢管理；道路運輸管理部門規(guī)定，申請燃料消耗量達標(biāo)的車型應(yīng)為已列入公告的國產(chǎn)車輛或已經(jīng)獲得CCC認(rèn)證的進口車輛，經(jīng)指定的檢驗檢測機構(gòu)檢測，并由交通運輸部節(jié)能中心進行技術(shù)審查；市場監(jiān)督管理部門規(guī)定，對由于設(shè)計、制造、標(biāo)識等原因?qū)е碌脑谕慌?、型號或者類別的汽車產(chǎn)品中普遍存在的不符合保障人身、財產(chǎn)安全的產(chǎn)品，汽車產(chǎn)品制造商或進口商有義務(wù)履行召回責(zé)任。

監(jiān)督依據(jù)作用。車輛產(chǎn)品通過認(rèn)證后，市場（實車）中還存在有“大噸小標(biāo)”、商用車不裝配ABS、輕型貨車認(rèn)證結(jié)束后產(chǎn)品減配、貨廂欄板高度和認(rèn)證不符、分點裝配的“大委改”等現(xiàn)象，這些問題是車輛使用過程中的問題，是“在用產(chǎn)品”與“認(rèn)證產(chǎn)品”不一致的問題，不能簡單的通過產(chǎn)品認(rèn)證、注冊管理能夠解決的問題，需要加強企業(yè)誠信建設(shè)，提高車主法律、安全意識，靠后繼市場監(jiān)管和聯(lián)合執(zhí)法等加以解決。

5 車輛產(chǎn)品認(rèn)證結(jié)果在登記查驗中的應(yīng)用

車輛產(chǎn)品認(rèn)證，在橫向上由國家各部門分工管理和負(fù)責(zé)，在縱向上不同部門依據(jù)自身職責(zé)，結(jié)合工作需要，對認(rèn)證結(jié)果予以采納和應(yīng)用。就機動車登記查驗工作而言，既要對認(rèn)證結(jié)果有正確的認(rèn)識，又要在工作中合理地把握和運用。

5.1 關(guān)于公告管理

公告管理的結(jié)果，是發(fā)布公告，準(zhǔn)予生產(chǎn)銷售，同時為出廠檢測合格的車輛配發(fā)合格證。公告管理是對機動車注冊登記的法定依據(jù)，注冊登記時須進行公告、合格證、實車之間的比對。鑒于關(guān)于公告管理部分與機動車注冊登記聯(lián)系緊密，相關(guān)的工作制度規(guī)定比較完善、政策調(diào)整及時，在此不做贅述。

需要強調(diào)的是：合格證上所簽注的二維碼，只是記錄相關(guān)信息，便于掃描和系統(tǒng)錄入，其本身并沒有防偽功能；合格證紙張只是公告管理（強制性認(rèn)證）后相關(guān)車輛信息的一個載體，查驗中既要注意辨別紙張，又要比對所記載的車輛信息；車輛公告照片數(shù)量有限，尤其是沒有客車內(nèi)部照片，無“展開式”貨廂的展開后照片，致使注冊登記時無法核對車輛座椅分布、安全帶型式、貨廂內(nèi)部情況等具體信息，如有疑問，可由廠家出具書面說明，證明與認(rèn)證時的狀態(tài)相一致；是否采用“田字狀”還是“豎條狀”貨廂，既不是公告審核內(nèi)容，也不是一致性檢查內(nèi)容，不應(yīng)認(rèn)定“與公告不一致”。

5.2 關(guān)于CCC認(rèn)證

CCC認(rèn)證的結(jié)果有CCC認(rèn)證證書、CCC標(biāo)志、一致性證書（即COC證書），具體樣式如下：

CCC證書、COC證書不是機動車注冊登記審核、存檔的規(guī)定要件。但查驗實踐中，除了借助COC證書維護進口機動車技術(shù)參數(shù)、簽注相關(guān)信息外，實踐中還應(yīng)注意和把握以下幾點：

關(guān)于COC證書時間的問題。車輛認(rèn)證通過后才能生產(chǎn)，所以，CCC證書獲得日期應(yīng)早于等于COC證書簽發(fā)日期，COC證書簽發(fā)日期早于等于車輛的制造日期。對于進口車，COC證書簽發(fā)日期還應(yīng)早于等于車輛報關(guān)（即進口）日期。在開展認(rèn)證工作的早期，有個別進口車的制造日期早于CCC認(rèn)證、COC證書簽發(fā)日期。

關(guān)于COC證書配發(fā)的問題。COC證書隨車配發(fā)，其內(nèi)容經(jīng)認(rèn)證機構(gòu)備案后，生產(chǎn)企業(yè)可以自行打印，也就是說COC證書可以補、換領(lǐng)；發(fā)現(xiàn)認(rèn)證車型沒有配發(fā)COC證書的，可告知車主或經(jīng)銷商，向中國質(zhì)量認(rèn)證中心（CQC）確認(rèn)是否是獲證車型，發(fā)現(xiàn)配發(fā)的COC證書涉嫌偽造、變造時，也可告知CQC，由其核實并做處相應(yīng)處理。

關(guān)于COC證書核查的問題。中國質(zhì)量認(rèn)證中心（CQC）開發(fā)的一致性認(rèn)證證書核查系統(tǒng)中，收錄的是獲得CCC證書車型的COC參數(shù)，對于免于辦理強制性認(rèn)證的車輛和小批量（2017年7月1日起改為單車認(rèn)證）的車輛，系統(tǒng)中查詢不到。查詢結(jié)果只是作為機動車查驗的輔助判斷材料，有疑問時可進一步由廠家做出說明，不宜直接作出查驗不合格的結(jié)論。

關(guān)于COC證書形式的問題。COC證書在內(nèi)容上要符合規(guī)定要求，具體版式由廠家自行設(shè)計。對于存在多個VIN的車輛，查驗時應(yīng)拓印COC證書標(biāo)注位置的VIN，并在《機動車查驗記錄表》備注欄內(nèi)說明；對于2016年12月1日起進口的新能源汽車，核對《進口機動車輛隨車檢驗單》中“檢驗情況”是否標(biāo)明“新能源汽車”，同時可比對COC證書上“新能源車”項目是否進行簽注；因CQC與車輛進口管理部門對“制造國”的界定標(biāo)準(zhǔn)不一致，會出現(xiàn)COC證書與《貨物進口證明書》上所簽注的“制造國”不一致的情形，不能簡單認(rèn)定車輛產(chǎn)品不合格。

5.3 關(guān)于環(huán)保型式認(rèn)證

2016年8月24日環(huán)保部發(fā)布《關(guān)于開展機動車和非道路移動機械環(huán)保信息公開工作的公告》（國環(huán)規(guī)大氣〔2016〕3號）要求，自2017年1月1日起，機動車生產(chǎn)、進口企業(yè)應(yīng)將新生產(chǎn)、進口機動車的環(huán)保信息，以隨車清單的方式公開主要環(huán)保信息，并將信息同步上傳至環(huán)境保護部機動車和非道路移動機械環(huán)保信息公開平臺。《環(huán)保信息隨車清單》不是注冊登記審核要件，但實際工作中為執(zhí)行排放標(biāo)準(zhǔn)，或貫徹落實“藍天保衛(wèi)戰(zhàn)”“柴油車治理”等專項任務(wù)，有的地方政府出臺相關(guān)文件，要求新車注冊登記，或在用車轉(zhuǎn)入時，車輛管理所應(yīng)核對排放標(biāo)準(zhǔn)，審核或留存《環(huán)保信息隨車清單》。

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