“雙一流”建設(shè)大學(xué)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率測量及投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)合理性研究
——基于“十一五”至“十三五”期間數(shù)據(jù)觀測

吳 楊，徐秀麗，沈夢玲

(北京理工大學(xué) 人文與社會科學(xué)學(xué)院，北京 100081)

0 引言

中美貿(mào)易戰(zhàn)中，無論是“中興事件”還是“華為事件”，無不說明基礎(chǔ)研究及原始創(chuàng)新的重要性。基礎(chǔ)研究是認(rèn)識自然現(xiàn)象、揭示自然規(guī)律、獲取新知識的科研活動(dòng)，其產(chǎn)出是一般知識，其本質(zhì)是對自然界及其規(guī)律的認(rèn)識[1]，知識創(chuàng)新、原始性創(chuàng)新等都是關(guān)于基礎(chǔ)研究創(chuàng)新的提法。基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率是對前沿基礎(chǔ)科學(xué)研發(fā)進(jìn)行原始創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)資源投入與成果產(chǎn)出的比值，反映原始創(chuàng)新真實(shí)水平。

2017年9月，教育部、財(cái)政部、國家發(fā)展改革委共同發(fā)布“雙一流”建設(shè)高校名單，這是中國重點(diǎn)大學(xué)政策的最新形態(tài)[2]。“雙一流”建設(shè)大學(xué)是我國高水平大學(xué)的突出代表，肩負(fù)著國家原始創(chuàng)新和前沿重大科技成果產(chǎn)出的重任，其首要任務(wù)是集中有限資源打造學(xué)術(shù)領(lǐng)域前沿優(yōu)勢。因此，“雙一流”建設(shè)大學(xué)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率，即原始創(chuàng)新投入產(chǎn)出比有效提升是我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵。2018年1月19日，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》，明確了基礎(chǔ)科學(xué)研究“三步走”發(fā)展目標(biāo)，提出開展基礎(chǔ)研究差別化評價(jià)試點(diǎn)，從國際化、原創(chuàng)性等多方面提出評價(jià)要求?？梢姡髮W(xué)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率測量與評估是建立我國“雙一流”建設(shè)大學(xué)科研評估體系的基礎(chǔ)。

“十一五”到“十二五”期間是我國經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的十年，也是我國高水平大學(xué)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新績效大幅度提升的十年。2018年，我國“雙一流”建設(shè)大學(xué)被SCI收錄科技論文20萬篇，SCI高被引與熱點(diǎn)科技論文數(shù)為3 809篇，分別比2017年增長11%和16%；2016年，我國“雙一流”建設(shè)大學(xué)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)近170億元，比上年增長35%，人均基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)67.8萬元，比上一年增長21%。我國一流大學(xué)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新績效不斷提升的同時(shí)，其經(jīng)費(fèi)投入也逐年遞增。考察和預(yù)測高水平大學(xué)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率真實(shí)情況是我國“雙一流”建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，對未來進(jìn)行合理資源配置、建立原始創(chuàng)新高地以及占據(jù)科學(xué)制高點(diǎn)具有重大意義。

1 文獻(xiàn)回顧及研究框架

國內(nèi)外學(xué)者近年來主要從以下角度對基礎(chǔ)研究領(lǐng)域相關(guān)問題進(jìn)行探討，即基礎(chǔ)研究研發(fā)過程以及對其它研發(fā)活動(dòng)的影響、基礎(chǔ)研究投入收益、基礎(chǔ)研究績效與能力、基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率。

(1)基礎(chǔ)研究研發(fā)過程以及對其它研發(fā)活動(dòng)的影響。Aghion&Howitt[3]通過構(gòu)建增長率如何影響研究與開發(fā)之間的相對組合關(guān)系模型，論述了基礎(chǔ)研究產(chǎn)生新基礎(chǔ)知識，進(jìn)而推出新的生產(chǎn)前沿這一過程；Salter&Martin[4]梳理并總結(jié)了基礎(chǔ)研究影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制，認(rèn)為基礎(chǔ)研究能夠通過知識生產(chǎn)與積累、人力資本培養(yǎng)以及技術(shù)設(shè)備建設(shè)等途徑促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，具有單向外部溢出效應(yīng)；Gersbach&Sorger[5]強(qiáng)調(diào)了基礎(chǔ)研究與其它科技活動(dòng)之間的雙向溢出效應(yīng)，并形成知識供給與需求的互動(dòng)關(guān)系，即基礎(chǔ)研究不斷為技術(shù)創(chuàng)新提供知識資本；Hammerstedt&Blach[6]認(rèn)為，基礎(chǔ)研究成果需要在擁有一定技術(shù)水平的企業(yè)生產(chǎn)過程中進(jìn)行試驗(yàn)和開發(fā)，薄弱的技術(shù)結(jié)構(gòu)會阻斷基礎(chǔ)研究創(chuàng)新的反饋路徑，使其創(chuàng)新過程難以實(shí)現(xiàn)；李蕾蕾等[7]運(yùn)用1998-2012年世界30個(gè)國家面板數(shù)據(jù)，考察了基礎(chǔ)研究對技術(shù)進(jìn)步的影響，認(rèn)為基礎(chǔ)研究對國家技術(shù)進(jìn)步具有顯著正向影響，不僅有助于提高全要素生產(chǎn)率的增長率，而且有利于勞動(dòng)生產(chǎn)率改善和技術(shù)創(chuàng)新能力提升。

(2)從經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)視角考察基礎(chǔ)研究投入效益問題。Guido Cozzi[8]運(yùn)用多階段熊彼特增長模型，研究美國公共基礎(chǔ)研究專利保護(hù)政策否能帶來有益創(chuàng)新和增長；Narin等[9]系統(tǒng)分析了美國公共科學(xué)研究對工業(yè)技術(shù)的貢獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)來自公共機(jī)構(gòu)投入的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)資助了73.3%的技術(shù)專利引用論文，驗(yàn)證了基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入對科學(xué)技術(shù)發(fā)展的重要作用；Toole[10]通過對生物醫(yī)藥行業(yè)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)研究對新藥物研發(fā)具有顯著影響，1%的基礎(chǔ)研究投入通過創(chuàng)新將獲得43%的收益。

(3)對基礎(chǔ)研究績效與能力的研究和探索。陳凱華等(2017)基于科技論文發(fā)表與被引記錄，定量比較與評估各國在科技領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究舉措和綜合研究能力水平等；花芳等[11]通過文獻(xiàn)計(jì)量方法對清華大學(xué)航天航空學(xué)院5個(gè)研究方向基礎(chǔ)研究績效水平進(jìn)行評估，提出構(gòu)造研究者論文集合相關(guān)比較標(biāo)準(zhǔn)，并將其運(yùn)用于大學(xué)院系小團(tuán)體微觀層面的績效評估研究。

(4)對基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率的探索。目前考察基礎(chǔ)研究效率的文獻(xiàn)較少，大部分學(xué)者主要通過DEA模型測量不同國家教育機(jī)構(gòu)科研創(chuàng)新效率，并考察其合理性；Colbert等[12]將高等院校分成三類，對相同教育項(xiàng)目效率進(jìn)行綜合評價(jià)研究，證明運(yùn)用DEA方法對高等院校整體辦學(xué)效率進(jìn)行評價(jià)具有合理性；De Groot[13]、Johnes等[14]使用DEA方法分別對美國和英國不同層次大學(xué)經(jīng)濟(jì)系的科研效率進(jìn)行效率評價(jià)；Andrés López[15]提出了一個(gè)通用模型(DEA)，用于衡量墨西哥公立高等教育機(jī)構(gòu)效率和生產(chǎn)率；劉巍等[16]采用Bootstrap-DEA方法測算了2005-2015年我國內(nèi)地31個(gè)省市高?？蒲谢顒?dòng)效率，分區(qū)域?qū)Ω咝？蒲行蔬M(jìn)行了對比研究；胡德鑫等[17]基于DEA模型對32所“985”高校科研競爭力進(jìn)行評價(jià)，結(jié)果表明，高校之間科研資源投入與成果產(chǎn)出分布極不均衡。

綜上所述，近年來基礎(chǔ)研究主要集中在以下幾點(diǎn)：國外學(xué)者多考察基礎(chǔ)研究本質(zhì)、研發(fā)過程、對其它研發(fā)的影響及社會效益，同時(shí)也從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度測算基礎(chǔ)研究投入對創(chuàng)新產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效益；國內(nèi)學(xué)者對基礎(chǔ)研究主要考核其績效，通過文獻(xiàn)計(jì)量法、包絡(luò)分析法、投入產(chǎn)出法等測量基礎(chǔ)研究創(chuàng)新績效；國內(nèi)外學(xué)者主要通過DEA方法測量高校院所科研創(chuàng)新效率，為本文分析基礎(chǔ)研究效率、投入冗余和產(chǎn)出不足情況提供了有力的方法支撐。

當(dāng)前，我國基礎(chǔ)研究投入和產(chǎn)出增長不斷加快，考察一流大學(xué)基礎(chǔ)研究真實(shí)效率及其原始創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)狀態(tài)有著重要意義。本文從以下幾個(gè)方面展開研究：基于已有研究基礎(chǔ)和專家訪談構(gòu)建“雙一流”建設(shè)大學(xué)基礎(chǔ)研究投入產(chǎn)出指標(biāo)；測量和考察“雙一流”建設(shè)大學(xué)在“十一五”到“十三五”三個(gè)觀測區(qū)間基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率變化情況，對34所大學(xué)創(chuàng)新效率值的差異性進(jìn)行評估和分析，同時(shí)，在DEA模型自動(dòng)生成投入與產(chǎn)出函數(shù)關(guān)系、參數(shù)和權(quán)重的基礎(chǔ)上，有效減少人為設(shè)定存在的主觀性對創(chuàng)新效率評價(jià)造成的影響；運(yùn)用包絡(luò)分析中的投影值分析，標(biāo)識我國“雙一流”建設(shè)大學(xué)原始創(chuàng)新效率不佳的薄弱環(huán)節(jié)，為各大學(xué)基礎(chǔ)研究投入產(chǎn)出最優(yōu)化決策提供數(shù)據(jù)支撐，也為全面客觀評價(jià)“雙一流”建設(shè)大學(xué)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力提供了一套科學(xué)測量方法，研究框架如圖1所示。

圖1 研究框架

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究對象及分組

本文選取“雙一流”建設(shè)大學(xué)作為研究對象，將其作為我國“十一五”、“十二五”期間高水平大學(xué)的代表，討論34所大學(xué)在兩個(gè)五年計(jì)劃時(shí)期基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)變化情況，同時(shí)按照發(fā)布的“雙一流”建設(shè)大學(xué)名單中的順序，將其分為3組，以便后續(xù)進(jìn)行分組討論。

2.2 研究方法

2.2.1 線性插值法

在34所“雙一流”大學(xué)中，工信部直屬4所大學(xué)以及中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)的基礎(chǔ)研究人員和基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)較難獲取，但R&D全時(shí)當(dāng)量人員和R&D當(dāng)年內(nèi)部支出經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)可以獲取，且收集標(biāo)準(zhǔn)與其它數(shù)據(jù)統(tǒng)一。因此，本文根據(jù)教育部直屬29所高校R&D全時(shí)當(dāng)量人員和基礎(chǔ)研究人員原始數(shù)據(jù)，運(yùn)用插值法設(shè)計(jì)出一個(gè)能夠既反映兩組數(shù)據(jù)關(guān)系特性，又便于計(jì)算的簡單函數(shù)，并將5所大學(xué)的R&D全時(shí)當(dāng)量人員和R&D當(dāng)年內(nèi)部支出經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)帶入函數(shù)中，估算5所大學(xué)相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)。

2.2.2 包絡(luò)分析法SBM-BCC模型

基于本文研究主旨，采用以產(chǎn)出為導(dǎo)向的SBM-BCC模型測量各“雙一流”建設(shè)大學(xué)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率。SBM-BCC模型能滿足從結(jié)果視角對基礎(chǔ)研究投入進(jìn)行監(jiān)測和考量的要求，便于考察基礎(chǔ)研究資源配置的合理性和高效性。本文將此模型考察的純技術(shù)效率定義為各大學(xué)本身基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力，期望基于效率測度，直接考察各大學(xué)基礎(chǔ)研究投入冗余及產(chǎn)出不足情況。

以產(chǎn)出為導(dǎo)向的BBC模型規(guī)劃式為：

minφ

(1)

(2)

學(xué)者們提出了在DEA框架下基于松弛對效率進(jìn)行測度的模型(SBM)，SBM模型可直接處理決策單元投入過剩及產(chǎn)出短缺問題。其基本形式是：

subjec toxk=Xλ+s-

yk=Yλ-s+

λ≥0,s-≥0,s+≥0

(3)

以產(chǎn)出為導(dǎo)向的模型：

Yλ-s+=ykλ,s+≥0

(4)

2.3 評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

根據(jù)DEA模型特點(diǎn)，“雙一流”建設(shè)大學(xué)基礎(chǔ)研究指標(biāo)體系由投入和產(chǎn)出兩部分組成。根據(jù)《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》統(tǒng)計(jì)口徑，結(jié)合已有研究成果[18-20]，本研究將大學(xué)基礎(chǔ)研究投入界定為基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入和基礎(chǔ)研究人力資源投入，用這兩類指標(biāo)直接反映科技經(jīng)費(fèi)配置結(jié)構(gòu)和人均配置強(qiáng)度；將大學(xué)基礎(chǔ)研究產(chǎn)出界定為被SCI系統(tǒng)收錄科技論文數(shù)和高被引SCI論文數(shù)兩類指標(biāo)?？茖W(xué)計(jì)量學(xué)關(guān)于科研產(chǎn)出表現(xiàn)的相關(guān)研究中，SCI系統(tǒng)收錄科技論文數(shù)是被普遍采用的基礎(chǔ)研究產(chǎn)出指標(biāo)，代表基礎(chǔ)研究產(chǎn)出數(shù)量；SCI論文高被引數(shù)是指在該領(lǐng)域過去10年間所有SCI收錄論文中，引用次數(shù)排在前1%的論文數(shù)[21]，代表基礎(chǔ)研究產(chǎn)出質(zhì)量，反映了一國基礎(chǔ)研究在全球相關(guān)科研領(lǐng)域的前沿性及國際影響力。如表1所示。

表1 “雙一流”建設(shè)大學(xué)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出指標(biāo)

“雙一流”大學(xué)基礎(chǔ)研究效率影響因素很多，本文只選取經(jīng)費(fèi)投入、人員投入、SCI論文數(shù)和高被引SCI論文數(shù)等變量為投入產(chǎn)出指標(biāo)，主要基于以上指標(biāo)是國際公認(rèn)的基礎(chǔ)研究投入產(chǎn)出指標(biāo)，通過計(jì)算可以獲得基礎(chǔ)研究或原始創(chuàng)新效率值。另外，該指標(biāo)可以有效標(biāo)識問題，如投入與產(chǎn)出結(jié)構(gòu)是否合理、原始創(chuàng)新效率變化情況等。

2.4 投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)主要來源于教育部科學(xué)技術(shù)司《2007-2018年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》、《北京理工大學(xué)年鑒2014-2015卷》以及Web of Science數(shù)據(jù)庫，本文將數(shù)據(jù)更新到2018年，其中34所“雙一流”建設(shè)大學(xué)2018年基礎(chǔ)研究人員和基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)通過2013-2017五年平均增長率計(jì)算得出，SCI論文數(shù)和SCI高被引數(shù)來源于Web of Science數(shù)據(jù)庫。

3 “十一五”、“十二五”期間基礎(chǔ)研究效率測量與差異性分析

本文測量“雙一流”建設(shè)大學(xué)基礎(chǔ)研究純技術(shù)效率，即各大學(xué)通過自身原始創(chuàng)新能力得到的產(chǎn)出效率。通過對“十一五”、“十二五”期間每年基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率進(jìn)行測量和比較,進(jìn)而觀測各個(gè)學(xué)校效率值變化情況。

3.1 “十一五”期間基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率測量與差異性分析

“十一五”期間，我國“雙一流”建設(shè)大學(xué)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率測量結(jié)果，以及每年的差異性分析如圖2所示。

“十一五”期間第一組12所大學(xué)的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率均值為0.62。其中，清華大學(xué)在“十一五”期間五年整體效率值較高，為0.99，其次是北京大學(xué)的0.95。北京航空航天大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)和北京理工大學(xué)基礎(chǔ)研究整體效率值分別為0.24、0.58和0.32?？赡艿脑蚴?，這三所院校某些學(xué)科屬于軍工領(lǐng)域，由于保密規(guī)定，其創(chuàng)新成果不能對外公布，因此，可測算產(chǎn)出數(shù)據(jù)較少，導(dǎo)致其基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率較低。

第二組11所大學(xué)在“十一五”期間基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率平均值為0.68。其中，浙江大學(xué)五年的整體效率值最高，為1，復(fù)旦大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)和廈門大學(xué)五年間有四年創(chuàng)新效率值達(dá)到1，中國海洋大學(xué)整體效率值最低，為0.27；南京大學(xué)雖然每年創(chuàng)新效率值都未達(dá)到1，但其整體效率值較高，為0.67，表明該校每年基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率值比較穩(wěn)定。可以看出，第二組大學(xué)比較關(guān)注多渠道經(jīng)費(fèi)投入和明確的激勵(lì)機(jī)制。以浙江大學(xué)為例，自2007年從恒逸集團(tuán)引入科研經(jīng)費(fèi)，并設(shè)立“浙江大學(xué)恒逸基金”用于人才培養(yǎng)、科研創(chuàng)新等活動(dòng)，為學(xué)校基礎(chǔ)原始創(chuàng)新提供了有力支撐。同時(shí)，浙江大學(xué)制定明確的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)在校師生發(fā)表高質(zhì)量SCI文章，如發(fā)表1篇SCI獎(jiǎng)勵(lì)1 500元，被引用次數(shù)大于50次，獎(jiǎng)勵(lì)1.5萬元，可見，浙江大學(xué)更關(guān)注SCI文章影響力而非數(shù)量，對獲國家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、國家科技進(jìn)步獎(jiǎng)特等獎(jiǎng)的教師給予高達(dá)50萬元獎(jiǎng)勵(lì)。浙江大學(xué)一系列激勵(lì)政策以及多渠道經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制表明其更關(guān)注原始創(chuàng)新能力，極大地促進(jìn)了其基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力提升。

第三組11所大學(xué)在“十一五”期間基礎(chǔ)研究創(chuàng)新平均效率值為0.45。其中，武漢大學(xué)五年整體效率值最高，為0.74，西北工業(yè)大學(xué)整體效率值最低，為0.11，華南理工大學(xué)無一年創(chuàng)新效率值達(dá)到1，但五年整體效率較高，為0.62，表明其創(chuàng)新效率表現(xiàn)比較穩(wěn)定。

可以看出，部分“雙一流”建設(shè)大學(xué)注重科技創(chuàng)新平臺建設(shè)和共享，加強(qiáng)與企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等多方合作，同時(shí)擴(kuò)展基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入渠道，大力引進(jìn)高端創(chuàng)新人才，極大地提高了基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率值，成為我國高校中創(chuàng)新能力較強(qiáng)的骨干力量。

3.2 “十二五”期間基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率測量與差異性分析

“十二五”期間“雙一流”建設(shè)大學(xué)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率測量結(jié)果及每年的差異性分析如圖3所示。

圖2 “十一五”期間“雙一流”建設(shè)大學(xué)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率值

圖3 “十二五”期間“雙一流”建設(shè)大學(xué)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率值

“十二五”期間第一組12所大學(xué)的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率平均值為0.65。其中，清華大學(xué)和北京大學(xué)有四年創(chuàng)新效率值最高達(dá)到1，其次是北京師范大學(xué)和哈爾濱工業(yè)大學(xué)，二者整體效率值均為0.76，整體效率值最低的是吉林大學(xué)，效率值為0.42。

第二組11所大學(xué)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率平均值為0.78。其中，浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)和廈門大學(xué)五年整體效率值最高為1，此類學(xué)校數(shù)量高于“十一五”時(shí)期，整體效率值最低的是華東師范大學(xué)，為0.37。上海交通大學(xué)在“十二五”期間基礎(chǔ)研究投入和產(chǎn)出比較突出，共獲得4 486項(xiàng)科研基金資助，經(jīng)費(fèi)共計(jì)30.5億元，獲國家級獎(jiǎng)78項(xiàng)，發(fā)表SCI國際期刊論文450篇，培養(yǎng)和穩(wěn)定了一批高水平科技人才[22]，促使其基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力不斷提升。

第三組11所大學(xué)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新平均效率值為0.59。其中，華中科技大學(xué)有四年創(chuàng)新效率值達(dá)到1，由于該校注重科研硬件設(shè)施建設(shè)，已建成14個(gè)科研基地，數(shù)量及規(guī)格居全國高校前列，在光電信息、先進(jìn)制造、精密重力測量等領(lǐng)域具備可持續(xù)創(chuàng)新能力，為其基礎(chǔ)研究創(chuàng)新打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)[23]；武漢大學(xué)和中山大學(xué)雖然無一年創(chuàng)新效率值達(dá)到1，但整體效率值較高，分別為0.77和0.68，表明其每年基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率值變化不大，趨于穩(wěn)定；西北工業(yè)大學(xué)整體效率值最低，為0.21。

綜上所述，第二組和第三組大學(xué)在十年間變化明顯，有相當(dāng)部分大學(xué)在“十二五”期間基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率值能夠達(dá)到1，整體效率值相較“十一五”期間有較大提升。這說明國家越來越注重對大學(xué)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)多渠道投入及國內(nèi)外高科技人才的吸收引進(jìn)，“雙一流”大學(xué)普遍更加重視基礎(chǔ)研究前沿高精尖技術(shù)的追趕。

4 “雙一流”建設(shè)大學(xué)基礎(chǔ)研究投入與產(chǎn)出結(jié)構(gòu)合理性評估

本研究不僅要測量“雙一流”建設(shè)大學(xué)各時(shí)期基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率，同時(shí)要分析其投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的合理性，因?yàn)閷τ趧?chuàng)新效率不高的大學(xué)來說，通過其基礎(chǔ)研究投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)合理性分析，可以識別出其原始創(chuàng)新效率不佳的薄弱環(huán)節(jié)，觀察其是投入冗余還是產(chǎn)出不足，或二者皆是，以期為相關(guān)管理部門提供設(shè)計(jì)管理措施的具體依據(jù)。鑒于“十一五”時(shí)期時(shí)間較為久遠(yuǎn)，對未來制定相關(guān)政策措施提供借鑒的意義不大，因此本文考察近十年一流大學(xué)基礎(chǔ)研究投入與產(chǎn)出情況。

4.1 “十二五”期間基礎(chǔ)研究投入與產(chǎn)出結(jié)構(gòu)合理性評估

本文基于“雙一流”建設(shè)大學(xué)基礎(chǔ)研究各個(gè)指標(biāo)投影值分析，得出“十二五”時(shí)期一流大學(xué)基礎(chǔ)研究投入冗余以及產(chǎn)出不足等情況(見表2)。

(1)基礎(chǔ)研究投入和產(chǎn)出均達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)的大學(xué)?！半p一流”建設(shè)大學(xué)中基礎(chǔ)研究投入和產(chǎn)出均達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)有10所院校，包括北京大學(xué)、中國人民大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、廈門大學(xué)、華中科技大學(xué)和中南大學(xué)。以上大學(xué)均具備躋身世界一流大學(xué)的實(shí)力和潛力，也是我國攻克世界科技領(lǐng)域難題的主要力量，應(yīng)繼續(xù)加大其經(jīng)費(fèi)和人員投入，優(yōu)化資源配置，推進(jìn)優(yōu)質(zhì)資源全面共享，持續(xù)保持最優(yōu)創(chuàng)新績效，引導(dǎo)其面向國家重大戰(zhàn)略需求、面向科技發(fā)展重大前沿問題開展科研攻關(guān)。

(2)基礎(chǔ)研究投入冗余且產(chǎn)出不足的大學(xué)?！半p一流”建設(shè)大學(xué)中基礎(chǔ)研究投入冗余同時(shí)產(chǎn)出不足的院校有14所，比例較高，包括北京航空航天大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、北京師范大學(xué)、天津大學(xué)等。投入中中國農(nóng)業(yè)大學(xué)和同濟(jì)大學(xué)存在經(jīng)費(fèi)冗余，北京師范大學(xué)、吉林大學(xué)、華東師范大學(xué)、中國海洋大學(xué)、中山大學(xué)、蘭州大學(xué)存在人員冗余。此類大學(xué)基礎(chǔ)研究投入和產(chǎn)出均存在一些薄弱環(huán)節(jié)，消耗大量基礎(chǔ)研究資源而成果產(chǎn)出不足，沒有充分發(fā)揮出經(jīng)費(fèi)和人力資源優(yōu)勢，應(yīng)從學(xué)校治理、管理制度和創(chuàng)新環(huán)境等方面著力，通過數(shù)量控制、資源集中、效率優(yōu)先等強(qiáng)化基礎(chǔ)前沿戰(zhàn)略引領(lǐng)，找出突破性優(yōu)勢和路徑。

表2 “十二五”時(shí)期“雙一流”建設(shè)大學(xué)投入冗余與產(chǎn)出不足結(jié)構(gòu)分析 (%)

(3)基礎(chǔ)研究投入狀態(tài)較好，但產(chǎn)出不足的大學(xué)?！半p一流”建設(shè)大學(xué)中基礎(chǔ)研究投入狀態(tài)較好但產(chǎn)出不足的院校有10所，其產(chǎn)出不足包括SCI論文數(shù)和SCI高被引數(shù)均較少，包括南開大學(xué)、大連理工大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、北京理工大學(xué)南京大學(xué)等。其中，哈爾濱工業(yè)大學(xué)和北京理工大學(xué)部分學(xué)科涉及軍工領(lǐng)域，一些成果不能公開發(fā)表，因此產(chǎn)出不能真實(shí)體現(xiàn)其原始創(chuàng)新水平；重慶大學(xué)和中國海洋大學(xué)“產(chǎn)出不足”現(xiàn)象較為嚴(yán)重，SCI論文數(shù)短缺比例分別達(dá)到75.65%和109.64%，而高被引數(shù)短缺比例分別高達(dá)251.69%和260.37%。此類大學(xué)重大原始創(chuàng)新成果缺乏，基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力有待提高，應(yīng)采取有力措施，實(shí)施優(yōu)勢特色學(xué)科發(fā)展計(jì)劃，圍繞新興戰(zhàn)略性學(xué)科，把握世界科技發(fā)展前沿，結(jié)合經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略需求，力爭在交叉領(lǐng)域取得重大突破，促進(jìn)基礎(chǔ)研究持續(xù)快速發(fā)展。

4.2 “十三五”期間基礎(chǔ)研究投入與產(chǎn)出結(jié)構(gòu)合理性評估

為深入分析我國“雙一流”建設(shè)大學(xué)各時(shí)期基礎(chǔ)研究投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的合理性，本文基于各個(gè)指標(biāo)投影值分析，進(jìn)一步考察“雙一流”建設(shè)大學(xué)“十三五”時(shí)期(2016-2018)基礎(chǔ)研究投入冗余以及產(chǎn)出不足等情況(見表3)。鑒于《2019年高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》尚未出版，“雙一流”建設(shè)大學(xué)2018年基礎(chǔ)研究投入數(shù)據(jù)根據(jù)前五年平均增長率計(jì)算得出，而基礎(chǔ)研究產(chǎn)出數(shù)據(jù)截止到2019年9月30日，因此并不能完全代表“十三五”時(shí)期基礎(chǔ)研究投入產(chǎn)出實(shí)際情況，僅在已有數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上推測“十三五”初期我國34所“雙一流“建設(shè)大學(xué)基礎(chǔ)研究投入與產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的合理性。

(1)基礎(chǔ)研究投入和產(chǎn)出均達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)的大學(xué)。“雙一流”建設(shè)大學(xué)中基礎(chǔ)研究投入和產(chǎn)出均達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)有8所院校，包括中國人民大學(xué)、清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、廈門大學(xué)、武漢大學(xué)、華中科技大學(xué)、中南大學(xué)。其中，除武漢大學(xué)的其它7所大學(xué)在“十二五”、“十三五”兩個(gè)觀測區(qū)間均顯示投入和產(chǎn)出最佳狀態(tài)，武漢大學(xué)在“十二五”時(shí)期投入狀態(tài)良好，但產(chǎn)出不足。該類大學(xué)實(shí)力和潛力較為突出，具備良好的穩(wěn)定性，是我國沖擊世界一流大學(xué)的重要力量。應(yīng)在加大經(jīng)費(fèi)和人員投入的同時(shí)，加強(qiáng)優(yōu)質(zhì)資源全面共享，充分影響和帶動(dòng)其它高校，實(shí)現(xiàn)我國高?；A(chǔ)研究創(chuàng)新效率最優(yōu)化。

(2)基礎(chǔ)研究投入冗余且產(chǎn)出不足的大學(xué)。“雙一流”建設(shè)大學(xué)中基礎(chǔ)研究投入冗余同時(shí)產(chǎn)出不足的院校有20所，比例較高，包括中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、北京師范大學(xué)、天津大學(xué)等。其中，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、北京師范大學(xué)、天津大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)等14所大學(xué)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入冗余，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出“十二五”期間的2所；基礎(chǔ)研究人員投入冗余的大學(xué)有北京大學(xué)、吉林大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、華東師范大學(xué)、山東大學(xué)、四川大學(xué)6所，數(shù)量高于“十二五”期間?？梢姡笆濉鼻叭晡覈咝；A(chǔ)研究投入效率并不高，經(jīng)費(fèi)和人力資源在一定程度上有所浪費(fèi)。基于此，應(yīng)從數(shù)量控制、資源集中、效率優(yōu)先等方面優(yōu)化基礎(chǔ)研究投入和產(chǎn)出路徑，實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置。

(3)基礎(chǔ)研究投入狀態(tài)較好，但產(chǎn)出不足的大學(xué)?！笆濉逼陂g“雙一流”建設(shè)大學(xué)中基礎(chǔ)研究投入狀態(tài)較好但產(chǎn)出不足的院校有北京航空航天大學(xué)、南開大學(xué)、大連理工大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、中山大學(xué)、西安交通大學(xué)共6所，其產(chǎn)出不足包括SCI論文數(shù)和SCI高被引數(shù)同時(shí)短缺。其中，南開大學(xué)和大連理工大學(xué)產(chǎn)出不足情況更為嚴(yán)重，SCI論文數(shù)短缺比例分別達(dá)到142.20%和88.19，高被引短缺比例分別達(dá)到98.89%和143.23%，相比“十二五”期間高被引短缺率有所下降。該類大學(xué)基礎(chǔ)研究投入狀態(tài)較好，但創(chuàng)新成果產(chǎn)出有待進(jìn)一步提升，亟需從實(shí)施優(yōu)勢特色學(xué)科發(fā)展計(jì)劃、加強(qiáng)科研人員隊(duì)伍建設(shè)等方面著力，促進(jìn)基礎(chǔ)研究良性發(fā)展。

表3 “十三五”時(shí)期“雙一流”建設(shè)大學(xué)投入冗余與產(chǎn)出不足結(jié)構(gòu)分析 (%)

5 結(jié)論與啟示

(1)“十一五”到“十三五”期間34所大學(xué)原始創(chuàng)新效率均有所提升。在三個(gè)五年計(jì)劃及相關(guān)國家政策引導(dǎo)下，“雙一流”建設(shè)大學(xué)原始創(chuàng)新效率有了整體提升，創(chuàng)新效率呈現(xiàn)進(jìn)步趨勢的大學(xué)占整體比例達(dá)到70.59%；“十二五”時(shí)期“雙一流”建設(shè)大學(xué)基礎(chǔ)研究平均創(chuàng)新效率值高于“十一五”時(shí)期，“十二五”期間有3年及以上創(chuàng)新效率值達(dá)到1的大學(xué)數(shù)量(9所)超過“十一五”期間(6所)。不同時(shí)期的規(guī)劃和政策為基礎(chǔ)研究發(fā)展提供了方向、戰(zhàn)略、資源等多方面的支撐?！半p一流”建設(shè)大學(xué)應(yīng)持續(xù)加大基礎(chǔ)研究發(fā)展的政策保障，堅(jiān)持質(zhì)量提升與價(jià)值貢獻(xiàn)相統(tǒng)一原則，圍繞國家重大戰(zhàn)略需求，著力解決制約國家經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)問題，為建設(shè)創(chuàng)新型國家發(fā)揮基礎(chǔ)性和先導(dǎo)性作用。

(2)“十二五”、“十三五”時(shí)期基礎(chǔ)研究投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不合理的“雙一流”建設(shè)大學(xué)比例較高。“十二五”時(shí)期有14所“雙一流”建設(shè)大學(xué)投入冗余同時(shí)產(chǎn)出不足，超過總數(shù)的1/3，到“十三五”初期，則有20所，超過總數(shù)的一半。雖然部分院校由于科研成果存在保密性不宜發(fā)表等因素，導(dǎo)致其基礎(chǔ)研究產(chǎn)出不足，但一些院校的確存在成果產(chǎn)出匱乏問題。作為我國基礎(chǔ)研究高水平代表的一流大學(xué)，如果大部分都存在投入過多并且產(chǎn)出不足現(xiàn)象，可想而知，其它高校情況更加不容樂觀?！半p一流”建設(shè)大學(xué)應(yīng)抓住“雙一流”建設(shè)機(jī)遇，完善學(xué)校激勵(lì)管理機(jī)制，充分發(fā)展優(yōu)勢學(xué)科、特色學(xué)科，強(qiáng)化自身專業(yè)性。政府在高校學(xué)科建設(shè)中，提供政策支持、資源保障等服務(wù)，推進(jìn)高校、學(xué)科之間協(xié)同合作[24]。

(3)高端人才引進(jìn)和具有國際影響力的前沿性成果成為優(yōu)化高水平大學(xué)基礎(chǔ)研究投入與產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵要素。34所“雙一流”建設(shè)大學(xué)中，有9所基礎(chǔ)研究人員投入冗余，其數(shù)量高于經(jīng)費(fèi)冗余大學(xué)，表明大學(xué)人員投入冗余情況比較普遍，同時(shí)較多大學(xué)存在SCI高被引數(shù)短缺程度高于SCI論文數(shù)，表明我國高水平大學(xué)具有國際影響力的重大原始創(chuàng)新成果仍不足。投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不佳的高校應(yīng)詳細(xì)分析其原始創(chuàng)新發(fā)展中的薄弱環(huán)節(jié)，注重吸引基礎(chǔ)研究領(lǐng)軍人才，通過聚焦國家重大需求、承擔(dān)國家重大項(xiàng)目等方式打造具有國際影響力的學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)，建設(shè)具有國際競爭力的優(yōu)勢學(xué)科群，聚焦國際學(xué)術(shù)前沿，打造具有標(biāo)志性意義的學(xué)科亮點(diǎn)，強(qiáng)化一流基礎(chǔ)學(xué)科整體帶動(dòng)能力提升。

6 展望

國際前沿領(lǐng)域的原始創(chuàng)新是一流大學(xué)基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出的重要方向，“雙一流”建設(shè)大學(xué)基礎(chǔ)研究應(yīng)以“貢獻(xiàn)度、支撐度、創(chuàng)新潛力”為總體發(fā)展目標(biāo)?！半p一流”大學(xué)建設(shè)的主旨不僅是綜合水平躋身全球一流大學(xué)，還承載著國家戰(zhàn)略需求與社會發(fā)展的知識支撐和技術(shù)貢獻(xiàn)，因此基礎(chǔ)研究成果價(jià)值還要考慮思想性、創(chuàng)新性、前沿性、實(shí)效性?！半p一流”建設(shè)大學(xué)基礎(chǔ)研究目標(biāo)總體設(shè)計(jì)應(yīng)以貢獻(xiàn)度、支撐度、創(chuàng)新潛力為導(dǎo)向。貢獻(xiàn)度主要體現(xiàn)為大學(xué)及其學(xué)科現(xiàn)狀、未來發(fā)展對國家和區(qū)域戰(zhàn)略的知識支撐，支撐度主要體現(xiàn)為大學(xué)及其學(xué)科與國內(nèi)外大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)的合作狀態(tài)和支撐程度，創(chuàng)新潛力主要體現(xiàn)為大學(xué)及其學(xué)科優(yōu)勢、特色、未來發(fā)展?jié)摿σ约翱鐚W(xué)科合作機(jī)會。從以上3個(gè)維度總體設(shè)計(jì)“雙一流”大學(xué)基礎(chǔ)研究目標(biāo)，未來才能夠更高效地提升我國大學(xué)原始創(chuàng)新能力和實(shí)力。

“高度集中帶來的高效率”使一流大學(xué)基礎(chǔ)研究發(fā)展前景廣闊。習(xí)近平總書記指出：“對科學(xué)知識和卓越人才的渴求比以往任何時(shí)候都更加強(qiáng)烈。”黨中央作出加快建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的戰(zhàn)略決策，就是要提高我國高等教育發(fā)展水平，增強(qiáng)國家核心競爭力。可見，我國對基礎(chǔ)研究等原始創(chuàng)新層面非常重視。根據(jù)本文研究，我國“十一五”開始加大對基礎(chǔ)研究各方面投入力度，對高?！笆濉逼陂g原始創(chuàng)新效率產(chǎn)生了重大影響。隨著國家科技戰(zhàn)略布局進(jìn)一步明確，“雙一流”建設(shè)大學(xué)將越來越能發(fā)揮“高度集中帶來的高效率”優(yōu)勢，以資源配置為激勵(lì)手段，提高大學(xué)原始創(chuàng)新能力。隨著一流大學(xué)投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，人才培養(yǎng)質(zhì)量不斷提高，創(chuàng)新能力和科技貢獻(xiàn)率不斷提升，“雙一流”大學(xué)基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新成果必將對未來我國學(xué)科布局產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，并為國際科學(xué)前沿領(lǐng)域貢獻(xiàn)“中國方案”和“中國智慧”。