國家能力視野下中國的國家與社會(huì)關(guān)系模式

摘 要：國家能力是一個(gè)國家實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的重要條件之一，同時(shí)，國家能力也是一國國家與社會(huì)關(guān)系模式中的決定性變量之一，文章在現(xiàn)有國家能力的基礎(chǔ)上，通過梳理國家能力的概念、構(gòu)成，從而分析在國家能力視野中我國實(shí)然和應(yīng)然的國家與社會(huì)關(guān)系模式。

關(guān)鍵詞：國家能力;國家與社會(huì)關(guān)系模式;“強(qiáng)國家”

一、國家能力的概念

二十世紀(jì)六、七十年代國家回歸學(xué)派的興起開起了現(xiàn)代國家能力研究的大門。該派以國家為中心進(jìn)行研究，強(qiáng)調(diào)國家與國家能力，對國家能力進(jìn)行了系統(tǒng)的研究。（斯考切波將國家能力界定為執(zhí)行其正式目標(biāo)的能力。 （橋.米格代爾將國家能力定義為一國中央政府“影響社會(huì)組織，規(guī)范社會(huì)關(guān)系，集中國家資源并有效地加以分配或使用的能力”。進(jìn)入90年代以來，特別是對中國問題進(jìn)行研究時(shí)，這一理論受到了學(xué)者們普遍的偏愛和重視。黃清吉將國家能力定義為“實(shí)施對社會(huì)的統(tǒng)治與管理的能力和應(yīng)對他國競爭與挑戰(zhàn)的能力，其中國家實(shí)施對社會(huì)的統(tǒng)治與管理能力是國家的基礎(chǔ)能力，研究國家能力的邏輯起點(diǎn)在于：國家何以有效實(shí)施對社會(huì)的統(tǒng)治與管理?！痹摱x把國家與社會(huì)關(guān)系維度和國際體系維度結(jié)合起來，對國家能力的研究有著積極的拓展作用。我國學(xué)者王紹光和胡鞍鋼合寫的《中國國家能力報(bào)告》中對國家能力的定義對中國的國家能力研究起到了重要影響，該文指出“國家能力是指國家將自己意志、目標(biāo)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的能力”，文中同時(shí)對國家能力之一概念的適用范圍進(jìn)行了限定，指出“主要是指中央政府的能力，不是泛指公共權(quán)威的能力。只有中央政府才能代表國家意志，而其他公共權(quán)威以及地方政府是無法代表國家意志和國家利益的”。總的來說，國家能力是把國家的政策目標(biāo)和國家意志有效的浸入到社會(huì)各部門或發(fā)揮影響的能力。

二、國家能力的構(gòu)成

對于國家能力的構(gòu)成，王紹光和胡鞍鋼將其概括為：第一，汲取能力，指國家動(dòng)員社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源的能力，國家汲取財(cái)政能力（簡稱國家財(cái)政能力），集中體現(xiàn)了國家汲取能力。第二，調(diào)控能力，指國家指導(dǎo)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。第三，合法化能力，指國家運(yùn)用政治符號(hào)在屬民中制造共識(shí)，進(jìn)而鞏固其統(tǒng)治地位的能力。第四，強(qiáng)制能力，指國家運(yùn)用暴力手段、機(jī)構(gòu)、威脅等方式維護(hù)其統(tǒng)治地位的能力。其中財(cái)政汲取能力是最重要的國家能力，是國家能力的核心和實(shí)現(xiàn)其他能力的基礎(chǔ);并且明確主張以前兩個(gè)能力作為衡量國家能力的指標(biāo)，這兩個(gè)指標(biāo)值高，就是強(qiáng)政府和強(qiáng)中央，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和制度變換就有利;反之，就是弱政府和弱中央，就不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和體制轉(zhuǎn)軌。在后續(xù)的研究中，王紹光等人將國家能力的構(gòu)成有最初的汲取能力、調(diào)控能力、合法化能力和強(qiáng)制能力四種，拓展為強(qiáng)制能力、汲取能力、濡化能力、監(jiān)督能力、統(tǒng)治能力、再分配能力、吸納能力和整合能力八種。米格代爾對國家能力構(gòu)成的概括和王紹光等人的概括大體一致，他將國家能力概括為四種能力：第一，國家對社會(huì)各部門發(fā)揮影響的浸透能力;第二，社會(huì)內(nèi)多種關(guān)系的調(diào)節(jié)能力;第三，社會(huì)存儲(chǔ)器在的各種資源的汲收能力;第四，把汲取資源適當(dāng)?shù)胤峙浠蚴褂玫哪芰?。按照他的觀點(diǎn)，一個(gè)能夠高度實(shí)現(xiàn)上述四種能力的國家就是“強(qiáng)國家”;反之，很難實(shí)現(xiàn)四種能力的國家就是“弱國家”。

從王紹光和米格代爾關(guān)于國家能力的構(gòu)成的四要素中我們發(fā)現(xiàn)，國家的汲取能力始終是國家能力最為重要的一個(gè)方面，自國家誕生之日起，要維持龐大的國家機(jī)器的運(yùn)轉(zhuǎn)，國家就不得不從社會(huì)汲取資源，更有甚者認(rèn)為國家的稅收就是國家本身。雖然這種觀點(diǎn)未免太過夸張，但確實(shí)是顯現(xiàn)出了國家的汲取能力也就是國家的財(cái)政能力在國家能力中不可動(dòng)搖的地位。現(xiàn)代國家的所有職能都需呀財(cái)政能力的支撐，沒有雄厚的財(cái)力支撐，國家很難有所作為，國家只有掌握了財(cái)力資源，它才能實(shí)現(xiàn)其他的國家能力和職能。如果財(cái)力不足現(xiàn)象越來越嚴(yán)重的話，中央政府無法實(shí)現(xiàn)國家的公共職能和目標(biāo)，就會(huì)導(dǎo)致宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控能力下降，由于宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控能力下降，就會(huì)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)衰退、經(jīng)濟(jì)危機(jī)，甚至導(dǎo)致國家的解體。例如當(dāng)今的冰島、希臘、西班牙等國所出現(xiàn)的情況，正是由于其國家汲取能力不足，財(cái)政赤字和外債不斷高升的情況下，政府無力償還債務(wù)，導(dǎo)致其國家其他能力的全面下降和崩潰，出現(xiàn)全面的國家社會(huì)問題，甚至存在國家破產(chǎn)的危險(xiǎn)。

三、強(qiáng)國家能力所要求的國家與社會(huì)關(guān)系模式

國家與社會(huì)關(guān)系的三種學(xué)界前沿觀點(diǎn)是：一是國家中心主義，在當(dāng)前國家與社會(huì)二元對立的情況下強(qiáng)調(diào)國家的核心地位。二是社會(huì)中心主義，社會(huì)是國家的本源和歸宿，國家誕生于社會(huì)之中，雖獨(dú)立于社會(huì)之上卻不可能脫離社會(huì)而獨(dú)立存在，國家只是階級社會(huì)的產(chǎn)物，在人類發(fā)展到更高一級的共產(chǎn)主義社會(huì)之后，國家終將消失，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)的完全而有效的治理，因此要著重培育和發(fā)展社會(huì)，社會(huì)也要對國家權(quán)力的行使予以監(jiān)督和控制。第三種觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)國家和社會(huì)的平衡發(fā)展，認(rèn)為國家和社會(huì)應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)彼此的良性互動(dòng)和共同發(fā)展。而基于這三種觀點(diǎn)所展現(xiàn)出來的具體的國家與社會(huì)關(guān)系模式主要有：“強(qiáng)國家—弱社會(huì)”、“弱國家—強(qiáng)社會(huì)”、“強(qiáng)國家—強(qiáng)社會(huì)”以及“弱國家—弱社會(huì)”四種。

強(qiáng)國家能力所對應(yīng)的應(yīng)然的一種國家社會(huì)關(guān)系模式是哪一種。中國改革和發(fā)展的實(shí)踐證明，我們需要一個(gè)強(qiáng)有力的國家作為改革和發(fā)展的強(qiáng)大保障?！皬?qiáng)國家—強(qiáng)社會(huì)”是當(dāng)前學(xué)者所普遍主張的中國應(yīng)然的國家社會(huì)關(guān)系模式。在這里我們必須將“強(qiáng)”和“大”進(jìn)行嚴(yán)格的區(qū)分。大主要指的是范圍，在國家與社會(huì)關(guān)系中，其所對應(yīng)的是一種“大國家”的關(guān)系模式?！按髧摇敝傅氖菄业囊?guī)模的龐大，所承擔(dān)的職能的多和追求的目標(biāo)的廣，國家的觸角多。在這種模式下，政府“管了很多不該管、管不好、管不了的事”。而“強(qiáng)國家”則指的是國家能力的強(qiáng)。在此，福山的分析特別具有代表性，他將國家概念分為兩個(gè)維度——范圍與強(qiáng)度。他指出“20世紀(jì)政治的一個(gè)鮮明的特征就是對國家的規(guī)模應(yīng)當(dāng)有多大和國家力量應(yīng)當(dāng)有多強(qiáng)爭論不休。”同時(shí)，福山在此基礎(chǔ)上將國家的概念區(qū)分為國家職能的范圍和國家力量的強(qiáng)弱：“前者主要指政府所承擔(dān)的各項(xiàng)職能和追求的目標(biāo)，后者指國家制定并實(shí)施政策和執(zhí)法的能力特別是干凈的、透明的執(zhí)法能力——現(xiàn)在通常指國家能力或制度能力?！倍皬?qiáng)社會(huì)”主要指國家社會(huì)二元關(guān)系模式下，作為與國家相對獨(dú)立的自治空間，具備自組織能力和自我服務(wù)能力的社會(huì)具有相對獨(dú)立的自治空間與自治資源，并在運(yùn)作過程中形成自己相對獨(dú)立的價(jià)值或者說是亞文化體系和運(yùn)作機(jī)制，能夠使社會(huì)基于國家與社會(huì)約定的最低契約底線而自發(fā)自為的運(yùn)作。國家和社會(huì)界限清晰，市民社會(huì)足夠發(fā)達(dá)，在明確區(qū)分“公域”和“私域”后社會(huì)在其自治的“私域”內(nèi)充分的享有自治權(quán)，國家不予以干預(yù)和控制，有學(xué)者指出：“建立大而強(qiáng)的社會(huì)，首先要明確職責(zé)權(quán)限，國家權(quán)力從侵犯社會(huì)的大片領(lǐng)域中退出來，還權(quán)于民。其次要全面提高社會(huì)成員的素質(zhì)。再次是對人的權(quán)利的尊重和對人格的重視，最后是社會(huì)組織與各類群眾團(tuán)體組織的發(fā)展與壯大。另外還需要一個(gè)強(qiáng)有力的國家來整合、保護(hù)、完善，促進(jìn)社會(huì)內(nèi)部的理性化?！痹谶@樣的關(guān)系模式中，社會(huì)在實(shí)現(xiàn)充分自治的同時(shí)，也對國家進(jìn)行著有效的監(jiān)督和制約，國家有限但有效的介入社會(huì)，國家與社會(huì)實(shí)現(xiàn)良性的互動(dòng)和合作，從而實(shí)現(xiàn)國家與社會(huì)的積極的“非零和博弈”，達(dá)到雙贏的理想化目標(biāo)。

四、強(qiáng)國家能力視野下建構(gòu)“強(qiáng)國家—強(qiáng)社會(huì)”模式的初步思考

“強(qiáng)國家—強(qiáng)社會(huì)”有賴于強(qiáng)國家能力的支撐，如何加強(qiáng)國家能力建設(shè)就成了關(guān)鍵，我認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從三個(gè)方面來提升國家能力。

第一，從經(jīng)濟(jì)層面看，首先應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)國家汲取資源的能力，主要是指是強(qiáng)化中央政府動(dòng)員、吸取和配置全社會(huì)資源的能力，避免中央政府積弱，無力對社會(huì)形成有效的控制。王紹光、胡鞍鋼指出，國家汲取財(cái)政能力的下降將會(huì)導(dǎo)致一系列嚴(yán)重后果，兩人所提出的分稅措施也對中國的稅收制度改革起到了指引性的作用。有鑒于此，應(yīng)特別注重財(cái)政能力的建設(shè)，必須讓中央保持某些財(cái)力的集中。通過增加稅收，搞好國家財(cái)政。同時(shí)國家應(yīng)加大對社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效調(diào)控，即使是在西方完全的市場經(jīng)濟(jì)國家，社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展同樣里不離開國家的調(diào)控，在這一方面，國家應(yīng)著力在這些方面提升自己的能力：提供公共物品、界定產(chǎn)權(quán)、保持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、減少經(jīng)濟(jì)外部性、限制壟斷、彌補(bǔ)市場的不完全和信息的不對稱性、培育市場，建立市場機(jī)制。

第二，從政治的層面看，要強(qiáng)化合法化能力及其強(qiáng)制能力，尤其要強(qiáng)化中央政府的權(quán)威能力，防止權(quán)力失控合法化能力指國家運(yùn)用政治符號(hào)在屬民中制造共識(shí)，進(jìn)而鞏固其統(tǒng)治地位的能力。中國的現(xiàn)代化進(jìn)程呼喚樹立和維護(hù)其生存和發(fā)展的全新的國家權(quán)威，強(qiáng)化新體制下的國家能力。這是一國現(xiàn)代化成敗的關(guān)鍵，也是政治高度發(fā)展的一個(gè)標(biāo)志。中國政治的內(nèi)在規(guī)定性和特定的歷史文化條件決定了中國的現(xiàn)代化必須由政府的強(qiáng)有力推動(dòng)。如果政府對社會(huì)失控，直接后果就是社會(huì)各方面各自為政，各行其是，以至于“上有政策，下有對策”，嚴(yán)重干擾社會(huì)改革的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，阻礙現(xiàn)代化進(jìn)程和社會(huì)的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。同時(shí)，一個(gè)強(qiáng)有力的國家需要一個(gè)具有指引該國前進(jìn)的“頂層設(shè)計(jì)”，對國家的制度架構(gòu)，機(jī)構(gòu)設(shè)置，人員配置，運(yùn)行機(jī)制都有完備的和前瞻性的設(shè)計(jì)和建構(gòu)，摸著石頭過河不應(yīng)該是一個(gè)強(qiáng)國家所應(yīng)出現(xiàn)的發(fā)展?fàn)顩r。

第三，從文化層面看，核心價(jià)值體系的構(gòu)建是提升國家能力的最為重要軟實(shí)力，任何的制度建構(gòu)都只是一個(gè)框架，文化的認(rèn)同才是連接國家與社會(huì)關(guān)系的關(guān)鍵點(diǎn)。必須加強(qiáng)對意識(shí)形態(tài)的控制能力，以應(yīng)付市場經(jīng)濟(jì)、社會(huì)轉(zhuǎn)型及全球化等各方面的挑戰(zhàn)。以最有效的形式和專門機(jī)構(gòu)來影響社會(huì)大眾，灌輸政治價(jià)值觀念，以實(shí)現(xiàn)思想輿論的控制，維護(hù)產(chǎn)生于制度框指令和大多數(shù)人所能架之中的各種規(guī)章與接受的價(jià)值觀與象征，以此建構(gòu)當(dāng)代中國政治文化，進(jìn)而促進(jìn)中國政治發(fā)展。

總之，在現(xiàn)代化進(jìn)程中， 國家能力是國家與社會(huì)關(guān)系的重要內(nèi)容也是衡量指標(biāo)之一。對于后發(fā)現(xiàn)代化國家而言，? 國家能力的強(qiáng)弱直接關(guān)系到一國的政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)也就決定了一國的國家社會(huì)關(guān)系模式的實(shí)際運(yùn)作狀況。因此，要進(jìn)一步推進(jìn)國家與社會(huì)關(guān)系重構(gòu)， 推進(jìn)國家與社會(huì)的良性運(yùn)行，加強(qiáng)國家能力建設(shè)至關(guān)重要。

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作者簡介：陳鶯（1988.09- ），女，漢族，重慶人，碩士，重慶三峽學(xué)院，助教，研究方向：馬克思主義、思想政治。