德國弗勞恩霍夫系統(tǒng)與創(chuàng)新研究所運作機制及思考

劉敬儀 廖宇

摘要：[目的/意義]科技創(chuàng)新對國家提升競爭力有重要意義，科技創(chuàng)新類智庫作為提供科技創(chuàng)新發(fā)展有關(guān)決策的主要機構(gòu)，有必要向國際優(yōu)秀實踐案例學習，提升自身能力以面向“十四五”規(guī)劃。[方法/過程]采取文獻調(diào)研與網(wǎng)絡調(diào)查的方法選取調(diào)查對象，對所選取對象的網(wǎng)站進行內(nèi)容分析，進一步開展案例研究，總結(jié)其在組織架構(gòu)、研究主題與服務模式方面的特點。[結(jié)果/結(jié)論]根據(jù)調(diào)查結(jié)果，建議我國科技創(chuàng)新類智庫從3個方面進行思考以更好地發(fā)揮職能作用，為國家提供正確決策：保障整體質(zhì)量，強化人才隊伍建設；聚焦核心問題，專注相關(guān)市場需求；強化創(chuàng)新理念，形成獨特核心競爭力。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新 智庫 德國弗勞恩霍夫系統(tǒng)與創(chuàng)新研究所 運作機制

分類號：G311

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2020.06.11

1 引言

科技創(chuàng)新是國家提升競爭力的主要途徑之一，也是備受全球關(guān)注的熱議話題。國務院于2016年7月28日印發(fā)《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》，主要明確了“十三五”時期科技創(chuàng)新的總體思路、發(fā)展目標、主要任務和重大舉措[1]。隨后我國各地也開始紛紛響應國家號召，制定科技創(chuàng)新鼓勵政策，加強推動與科技創(chuàng)新的相關(guān)舉措等。作為公共政策研究分析和重要參與組織的智庫，其首要職責便是就國內(nèi)和國際問題產(chǎn)生面向政策的研究、分析和建議，從而幫助決策者和公眾能夠就公共政策做出明智的決定[2]。而2020年恰恰是“十三五”規(guī)劃的結(jié)點年，國家大力發(fā)展的科技創(chuàng)新也即將迎來“十四五”的規(guī)劃與戰(zhàn)略部署，國內(nèi)科技創(chuàng)新類智庫有必要從國際方面吸取優(yōu)秀實踐經(jīng)驗，提升自身能力，并結(jié)合我國實際情況，為國家科技創(chuàng)新提供發(fā)展路徑和重要決策。本文通過文獻調(diào)研與網(wǎng)絡調(diào)查，選取在歐洲處于領(lǐng)先位置的、專注于創(chuàng)新研究的德國弗勞恩霍夫系統(tǒng)與創(chuàng)新研究所（Fraunhofer Institute for Systems and Innovation Research，F(xiàn)raunhofer ISI）[3]（以下簡稱Fraunhofer ISI）作為研究對象，對其組織架構(gòu)、研究主題與服務模式展開調(diào)查，分析并總結(jié)其特點，擬為我國科技創(chuàng)新類智庫提供值得借鑒的發(fā)展建議。

2 Fraunhofer ISI概況

德國弗勞恩霍夫應用研究促進協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）是歐洲最大的應用科研機構(gòu)，其研究工作完全面向人們所需求的領(lǐng)域：健康、安全、通信、能源和環(huán)境，用戶遍布工業(yè)部門、服務部門和公共機構(gòu)，共擁有72家研究所及其他獨立研究機構(gòu)，分布于德國各地，擁有25，000多名優(yōu)秀的科研人員和工程師，年度研究總經(jīng)費可達23億歐元，其中20億歐元來自于科研合同，超過70%的研究經(jīng)費來自于工業(yè)合同和由政府資助的研究項目，近30%經(jīng)費是由德國聯(lián)邦和各州政府以機構(gòu)資金的形式贊助，協(xié)會在歐洲、美國、亞洲和中東都有自己的研究中心和代表處。

Fraunhofer ISI便是協(xié)會下屬的一個研究所，是歐洲領(lǐng)先的創(chuàng)新研究機構(gòu)之一，自1972年成立以來，在德國乃至全球的創(chuàng)新研究中皆發(fā)揮著十分重要的作用，主要研究科學技術(shù)創(chuàng)新及其影響的科學、經(jīng)濟、生態(tài)、社會、組織、法律和政治框架等相關(guān)問題。在其創(chuàng)立之初，其創(chuàng)始人便提出了應從系統(tǒng)的視角出發(fā)開展創(chuàng)新研究，這也為后來國家創(chuàng)新系統(tǒng)概念的提出和發(fā)展奠定了一定的基礎(chǔ)[4]。Fraunhofer ISI主要由董事會提供建議決策，董事會成員分別來自科學部門（3人）、工業(yè)部門（10人）、政治和行政部門（4人），董事會主席是Manfred Wittenstein博士，ISI的主要領(lǐng)導層級構(gòu)成為：執(zhí)行理事（1人）；理事（1人）；副所長（1人）；科學辦公室主任（3人）；聯(lián)合創(chuàng)新中心研究員（2人）；訪問學者（4人）；執(zhí)行理事及副所長助理（1人）；理事助理（2人）。如今，F(xiàn)raunhofer ISI約有225名員工，其中包括來自自然科學、工程、經(jīng)濟和社會科學領(lǐng)域的科學家，每年從事約425個研究項目。

3 Fraunhofer ISI運行機制

3.1 依托能力中心，拓展專項業(yè)務

Fraunhofer ISI主要采用扁平化的組織結(jié)構(gòu)來支持團隊自主工作，且鼓勵整個團隊積極向上思考問題，團隊中的每個人都要承擔起相應的責任。不同于傳統(tǒng)的專業(yè)分工和等級制組織結(jié)構(gòu)，扁平化的組織結(jié)構(gòu)有助于提高整體的運營效率，可對職能部門進行精簡，具有較高的彈性和適應性[5]。此外，F(xiàn)raunhofer ISI基于全面及跨專業(yè)的服務理念，為用戶提供多元化的服務，并將這些服務集中于7個能力中心（Competence Center，CC）及26個業(yè)務單位，采用“一心多點”的業(yè)務模式，每個中心對應多項業(yè)務單元，每個單元皆以用戶需求為基礎(chǔ)，結(jié)合實際情境為用戶提供建議與決策咨詢服務，切實做到“從實際需求出發(fā)再到實際需求中去”。其中，能源政策與能源市場中心為其用戶開發(fā)并部署詳細的自底向上的模型，旨在映射出從能源需求到能源供應的整個能源系統(tǒng)的創(chuàng)新擴散，所有模型皆至少涵蓋了歐盟的各個國家以及2050年之前的時間框架，以統(tǒng)一和協(xié)調(diào)的框架作為基礎(chǔ)，基于廣泛數(shù)據(jù)庫（包含統(tǒng)計、經(jīng)驗數(shù)據(jù)、來自實踐的詳細技術(shù)數(shù)據(jù)）支撐其結(jié)果的最終有效性，這些模型通過Fraunhofer ISI或通過與長期合作伙伴合作的方式得以開發(fā)，并進行實際操作，從而確?？梢越鉀Q用戶時下問題，滿足迫切需求。此外，該中心還支持用戶自行設計、開發(fā)并使用自己的能源系統(tǒng)模型。7個能力中心的具體情況如表1所示。

3.2 順應發(fā)展潮流，面向市場需求

智庫的類別與主要方向決定著智庫的研究主題，科技創(chuàng)新智庫類的智庫的研究內(nèi)容勢必要盡可能涵蓋所有與國家乃至國際科技創(chuàng)新的發(fā)展息息相關(guān)的、對科技創(chuàng)新發(fā)展起到重要推動作用的主題，并通過科學的方法對這些主題展開深入研究，最終給予利益相關(guān)者可靠決策建議，從而提升利益相關(guān)者的科技創(chuàng)新競爭力，推動科技事業(yè)發(fā)展，此外也跟隨著國際、國家環(huán)境的變化和利益相關(guān)者的需求不斷尋求創(chuàng)新，調(diào)整自身的研究方向。Fraunhofer ISI的研究主題不追求廣泛和全面覆蓋，而是選擇關(guān)注國際熱點和前沿問題，并與德國時勢進行有機集合，將目光聚焦于當前和未來幾代人所面臨的挑戰(zhàn)，以求積極地在國際和國家層面上為解決當前問題做出貢獻，是商界、政界和社會的思想領(lǐng)袖，主題的聚焦有利于其提升專業(yè)性，在創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型領(lǐng)域為利益相關(guān)者提供針對性更強、質(zhì)量更有保障的戰(zhàn)略咨詢，幫助大家走向可持續(xù)的未來，其采用的整體系統(tǒng)觀是由各種不同的觀點和各種社會角色的參與所共同孕育的。目前其開展的研究主題聚焦于電動汽車、能源轉(zhuǎn)換、工業(yè)競爭力、信息與數(shù)據(jù)安全、材料與原材料、技術(shù)評估等6個方面，每個主題對應的研究成果也為社會、經(jīng)濟或政治領(lǐng)域帶去了一定的影響，具體情況如表2所示。

3.3 立足核心競爭力，提供多元服務

科技創(chuàng)新類智庫若想提供具有價值的決策，必須具有敏銳的洞察力，緊跟時代發(fā)展的浪潮，把握全球科技創(chuàng)新的方向與趨勢，由于Fraunhofer ISI的用戶主要來自于工業(yè)界、學術(shù)界和政界，這就要求其更要時刻具有前瞻性和系統(tǒng)性的判斷。Fraunhofer ISI的具體做法是以不斷強化自身的科技創(chuàng)新理念為核心競爭力，堅持學習各類創(chuàng)新性內(nèi)容、方式與方法，深入滲透于其研究隊伍的思想之中，努力將該理念付諸實踐工作之中，并以此為基準，為利益相關(guān)者提供多元化的服務。

3.3.1 服務對象 Fraunhofer ISI的服務對象是來自工業(yè)界、學術(shù)界和政界的決策者。其服務對象的特殊性對其服務的專業(yè)性和科學性提出了更高的要求。通過對技術(shù)、組織或制度創(chuàng)新的潛力和局限性的評估做出戰(zhàn)略決策，其主要通過7個能力中心開展應用研究，將自己視為一個獨立的社會、政治和工業(yè)研究所，同時基于自身員工在技術(shù)、經(jīng)濟和社會科學方面的知識協(xié)同形成員工自身在創(chuàng)新研究領(lǐng)域的專業(yè)知識。Fraunhofer ISI不僅廣泛地應用先進的科學理論、模型、方法和社會科學測量工具，而且還基于所進行研究項目的經(jīng)驗發(fā)現(xiàn)，不斷地進一步開發(fā)拓展在研項目，使用基于科學的分析、評估和預測方法為用戶調(diào)查、分析產(chǎn)生創(chuàng)新的科學、經(jīng)濟、生態(tài)、社會、組織、法律和政治的框架條件及其帶來的機遇、挑戰(zhàn)和影響。

3.3.2 服務內(nèi)容 Fraunhofer ISI擁有多年的經(jīng)驗，為用戶提供系統(tǒng)的觀點，具備必要的科學基礎(chǔ)和支持成果轉(zhuǎn)化為應用的能力。其主要通過用戶對技術(shù)發(fā)展和社會需求的綜合分析，幫助用戶找到具有系統(tǒng)性的解決方案，為政治和行業(yè)參與者就創(chuàng)新問題提供戰(zhàn)略咨詢，并支持創(chuàng)新技術(shù)和非技術(shù)解決方案的開發(fā)和應用以確保未來經(jīng)濟和社會的生存能力。通過考慮“社會-技術(shù)”和“社會-經(jīng)濟”框架條件，對協(xié)會中注重技術(shù)的研究所進行補充，并通過其在各種組織和聯(lián)盟中的網(wǎng)絡與這些研究所的技術(shù)專家保持密切聯(lián)系，在必要時尋求專業(yè)幫助。也正是通過這種密切的合作和互動，來自行業(yè)和決策部門的用戶可以在Fraunhofer ISI獲得獨特的創(chuàng)新和技術(shù)開發(fā)服務，這些服務也將有機嵌入進社會、經(jīng)濟和政治的情境之中。此外，為更好地適應社會形勢，其對當前環(huán)境中越來越發(fā)揮重要作用的“低成本創(chuàng)新”也積極做出響應，采取將創(chuàng)新嵌入到系統(tǒng)環(huán)境中，并根據(jù)潛在用戶的核心需求不斷調(diào)整自身腳步的方式，積極地支持這種以需求為導向的創(chuàng)新模式，為用戶提供基于開放創(chuàng)新流程的“低成本創(chuàng)新”。也正是如此，使得Fraunhofer ISI具備增強德國經(jīng)濟和社會的創(chuàng)新性和可持續(xù)性的必要能力。

3.3.3 服務方式 Fraunhofer ISI主要使用諸如創(chuàng)新指標、德爾菲法問卷、統(tǒng)計和系統(tǒng)建模等多種適用于分析、評估和預測的方法，分析科學、經(jīng)濟、社會和政治環(huán)境中的創(chuàng)新發(fā)展與其對應市場，對其為經(jīng)濟、國家和社會帶來的影響進行評估，對新技術(shù)、能源政策和可持續(xù)經(jīng)濟、生產(chǎn)與服務創(chuàng)新、創(chuàng)新體系以及區(qū)域市場的活力和創(chuàng)新政策進行重點研究。如預見能力中心專門開發(fā)了一種特定的方法，該方法提供一個透明的過程，使得專家和利益相關(guān)者可以參與進各個階段，以確保研究結(jié)果的有效性，提升中心推動未來發(fā)展的能力；創(chuàng)新與知識經(jīng)濟能力中心主要采用定量和定性的方法解決研究問題，既包括初級調(diào)查和次級數(shù)據(jù)分析，也包括對出版物、專利、商標和公司數(shù)據(jù)庫等大量結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)開展評估，以及使用文本挖掘、機器學習或其他語義方法（大數(shù)據(jù)）對非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)進行分析；可持續(xù)發(fā)展和基礎(chǔ)設施系統(tǒng)能力中心的團隊由經(jīng)濟學家、社會科學家、工程師和自然科學家組成，中心結(jié)合一系列先進的方法和以應用為導向的專業(yè)知識，通過科學地分析，為來自政界、協(xié)會和企業(yè)的用戶提供可持續(xù)發(fā)展的決策；政策與社會能力中心在分析中采用廣泛的定性和定量的社會和經(jīng)濟分析方法，包含網(wǎng)絡調(diào)查、文獻調(diào)研和比較分析、社會網(wǎng)絡和話語分析、類型策略，以及專利和出版物分析，此外，中心還采用各類便于專家和利益相關(guān)者參與協(xié)商的程序，同時結(jié)合科學分析、專家意見和咨詢這3種方式幫助用戶更好地了解當前的變化過程，為用戶提供符合社會發(fā)展規(guī)律的決策建議。

4 我國科技創(chuàng)新智庫提升路徑探究

4.1 保障整體質(zhì)量，強化人才隊伍建設

智庫若想得到優(yōu)質(zhì)的發(fā)展、不斷完善自身建設，需要優(yōu)秀的人才隊伍來支撐，而科技創(chuàng)新類智庫因其自身特質(zhì)和發(fā)展需要尤其需要領(lǐng)域人才組建研究團隊，對全球科技創(chuàng)新事業(yè)的整體發(fā)展趨勢和方向做出系統(tǒng)性的判斷，并能給予用戶專業(yè)性和前瞻性較強的決策建議。建議我國科技創(chuàng)新類智庫在人員組成方面不應求“多多益善”，而是應堅守“精益求精”，注重人才質(zhì)量，不盲目追求人才數(shù)量，避免出現(xiàn)因“面子工程”而引進人才的情況，建議在人才隊伍建設過程中緊密貼合自身聚焦的研究主題，根據(jù)研究主題劃分所需人才的細致方向，吸收專業(yè)型、實干型人才，依據(jù)自身規(guī)模，設置與智庫運營相匹配的崗位，同時采用扁平化組織開展管理工作，將業(yè)務分配至每位成員，讓所有成員皆承擔起發(fā)展職責，為在研課題貢獻對策，積極探索創(chuàng)新方法，以此高效推動智庫能力的提升。此外，在強化人才隊伍建設的進程中，需制定鼓勵政策，給予隊伍成員良好保障，激勵成員主動創(chuàng)新，激勵成員汲取新知識、掌握新技能，以緊跟新時代中用戶的新需求。

4.2 聚焦核心問題，專注相關(guān)市場需求

科技創(chuàng)新類智庫對用戶而言扮演著重要角色，更加要求科技創(chuàng)新類智庫勇于承擔責任，積極分析用戶需求，從用戶角度出發(fā)，為用戶提供合理可行的方案。因此，其應首先把握科技創(chuàng)新市場的總體趨勢和方向，根據(jù)自身實際明確主要研究主題，不應貿(mào)然以“廣泛”“全面”作為運營主旨，而是應將目光聚焦于相關(guān)性較強的幾個問題，專注于核心問題的態(tài)勢，給予用戶更具專業(yè)性的決策建議。建議可根據(jù)研究主題細化分部門或中心，依據(jù)部門或中心所明確的主題探索相關(guān)市場領(lǐng)域需求，提供多元化的服務。采用通過細化分工的方式，保證每個部門/中心皆充分考慮本部門/中心所面向的用戶的需求，結(jié)合情境為用戶提供建議與決策咨詢服務。此種運行模式，也將為科技創(chuàng)新類智庫帶來諸多優(yōu)勢，主要表現(xiàn)在以下兩個方面，一是便于深入剖析用戶需求，為后續(xù)具體工作做足準備，降低了因不明用戶需求或不夠深入了解用戶需求提出的領(lǐng)域背景，盲目工作帶來的損失；二是以用戶需求為核心的工作模式有助于留住用戶，給用戶留下良好印象，起到推廣宣傳作用，形成良性循環(huán)。目前我國科技創(chuàng)新類智庫主要承擔5類職能：服務國家，賦能宏觀決策；引領(lǐng)創(chuàng)新，推動社會進步；科學規(guī)范，確保同行認可；教育公眾，橋接政府與民眾；培養(yǎng)人才，促進智庫可持續(xù)發(fā)展[6]。結(jié)合我國科技創(chuàng)新類智庫的主要職能，可見此類智庫承擔的不僅僅是具體的智庫工作，還發(fā)揮著“橋梁紐帶”的作用，將政府與研究學者和公眾聯(lián)系起來，具體來說，政府通過與研究學者的互動，在發(fā)揮自身智慧的同時，不影響研究學者發(fā)揮其創(chuàng)造力；通過科技創(chuàng)新類智庫的教育功能和解讀分析，使得公眾更易于理解政府的政策導向，推動國家政策的制定和執(zhí)行。

4.3 強化創(chuàng)新理念，形成獨特核心競爭力

黨的十八大以來，新一代中央領(lǐng)導集體實施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略。2017年10月，黨的十九大報告提出，加強中國特色新型智庫建設[7]。國家層面對于科技創(chuàng)新上升到新的層次，科技智庫作為服務國家的智囊團需要從理念上創(chuàng)新，根本改進目前“高水平創(chuàng)新思想偏少，決策咨詢偏學術(shù)化”的現(xiàn)狀。從Fraunhofer ISI運行機制來看也是如此，創(chuàng)新是其發(fā)展壯大的第一競爭力，可以說沒有創(chuàng)新就沒有存在的意義。從創(chuàng)新本身來說，分為兩個層次，一是新主題和新思想，二是新方法。從新主題和新思想上，我們應更加重視新主題的開拓，問出新問題，提出新思路，從方法上，應更加重視融合利用各學科的專業(yè)工具，發(fā)揮各科所長，為科技智庫工作提供更加廣闊的發(fā)展空間?？萍紕?chuàng)新類智庫的發(fā)展，離不開自身核心的競爭力，核心競爭力是其賴以生存發(fā)展的基石。Fraunhofer ISI的核心競爭力在于其不斷強化創(chuàng)新理念，選擇扁平化的管理模式，采用以用戶需求為導向的服務方式和主題創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展方式。目前，我國影響力較高的智庫亦是受核心競爭力驅(qū)動的，綜合美國賓夕法尼亞大學智庫研究項目組編寫發(fā)布的年度全球智庫報告，我國有3家科技智庫表現(xiàn)較為突出，曾入選全球頂級科技智庫，分別為天則經(jīng)濟研究所（已吊銷）、國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略研究會（國創(chuàng)會）、中國科學技術(shù)協(xié)會（中國科協(xié)）[8]。這3家世界頂級科技智庫都在長期探索中形成了自己獨特的競爭力，天則經(jīng)濟研究所主要倚靠以茅于軾為代表的經(jīng)濟學家等專業(yè)知識的支撐，形成了專業(yè)科技智庫，橋接國內(nèi)外信息形成獨特的信息網(wǎng)；國創(chuàng)會的競爭力在于匯聚了一批著名政治家、外交家、軍事家、經(jīng)濟學家、社會活動家和兩院院士等出任高級顧問和學術(shù)委員會成員[9]，此外，其還關(guān)注用戶需求，不斷創(chuàng)新研究點，為政府決策提供重要參考；中國科協(xié)作為科學家代表機構(gòu)，除在智庫人才建設方面具有先天優(yōu)勢，還有較為廣闊的信息源，研究主題創(chuàng)新性高。由此，建議科技創(chuàng)新類智庫在發(fā)展進程中需首先強化自身的創(chuàng)新理念，注重內(nèi)部組織協(xié)調(diào)，從自身和主要的服務對象出發(fā)，形成適合自己、適合發(fā)展的路徑，為可持續(xù)發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)。

5 結(jié)語

智庫作為決策機構(gòu)，發(fā)揮著設計未來路徑、給予正確戰(zhàn)略建議的重要作用，而在全球發(fā)展科技創(chuàng)新的今天，科技創(chuàng)新類智庫所發(fā)揮的作用更加重要。Fraunhofer ISI作為歐洲領(lǐng)先的科技創(chuàng)新類智庫，具有較為健全的運行機制，可以給予我國科技類創(chuàng)新智庫未來發(fā)展一定的啟示。我國科技類創(chuàng)新智庫也應汲取先進經(jīng)驗，積極推動自身發(fā)展，為相關(guān)部門提供有力決策支撐，提升自身能力以面向“十四五”規(guī)劃，推動我國科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展。

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作者貢獻說明：

劉敬儀：論文框架構(gòu)思與寫作；

廖宇：論文寫作。

Operation Mechanism and Thinking of Fraunhofer Institute for Systems and Innovation Research

Liu Jingyi1， 2 Liao Yu1， 2

1National Science Library， Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190 2Department of Library， Information and Archives Management， School of Economics and Management， University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190

Abstract： [Purpose/significance] Scientific and technological innovation is of great significance for a country to enhance its competitiveness. As the main institution providing decisions on the development of scientific and technological innovation， it is necessary for the think tank of scientific and technological innovation to learn from international excellent practice cases and improve its own ability to face the “14th five-year plan”. [Method/ process] The paper adopts literature research and network survey to select the survey objects， and then analyzes the content of the selected objects website， and further carries out the case study to summarize its characteristics in terms of organizational structure， research theme and service mode. [Result/conclusion] According to the survey results， it suggests that the think tanks of Chinas scientific and technological innovation should think from 3 aspects to better play their functions and provide the country with correct decisions： to ensure the overall quality and strengthen the construction of the talent team； to focus on the core issues and the relevant market demand； and to strengthen innovative ideas and form unique core competitiveness.

Keywords： science and technology innovation think tank Fraunhofer ISI operation mechanism