不同經(jīng)濟(jì)條件下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化水平的影響因素

潘勤華 黃賢昭

摘 要：隨著全球綠色GDP增長(zhǎng)浪潮的興起以及中國(guó)經(jīng)濟(jì)步入關(guān)鍵轉(zhuǎn)型期的大背景變化，對(duì)涉及環(huán)境質(zhì)量、能耗效率、碳排放強(qiáng)度的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化綜合指標(biāo)進(jìn)行影響因素的分析顯的愈加重要。基于此，本文利用2003-2017年全國(guó)32個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，分高經(jīng)濟(jì)水平省市和低經(jīng)濟(jì)水平省市兩組，運(yùn)用固定效應(yīng)模型考察了不同經(jīng)濟(jì)條件地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化水平的影響因素與機(jī)制。估計(jì)結(jié)果顯示：技術(shù)創(chuàng)新水平對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化水平有本質(zhì)性的正向影響，政府投入水平的正向影響在低經(jīng)濟(jì)水平省市顯著卻在高經(jīng)濟(jì)水平省市不顯著，教育水平的正向影響在高經(jīng)濟(jì)水平省市顯著卻在低經(jīng)濟(jì)水平省市并不顯著。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化;異質(zhì)性分析;廣義主成分分析

中圖分類號(hào)：F2 ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ?doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.09.010

0 引言

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷突破，而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式上，中國(guó)自可持續(xù)發(fā)展觀提出以來(lái)不斷積極轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展方向上也越來(lái)越看重對(duì)于生態(tài)化程度的考量。中國(guó)現(xiàn)已取得的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化轉(zhuǎn)型程度和層次總體還是初步的，制約產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化進(jìn)一步轉(zhuǎn)型和完善的因素依然存在。因此，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化影響因素展開(kāi)分析顯得頗具意義。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化的概念最早可追溯到愛(ài)爾絲 （Ayres，1994）提出的“產(chǎn)業(yè)代謝”理論，一般認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化是從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向生態(tài)型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的過(guò)程，主要表現(xiàn)為統(tǒng)籌兼顧社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益、資源有效利用和環(huán)境保護(hù)等多方整體利益，實(shí)現(xiàn)各產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)共生。總結(jié)前人研究，普遍認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化的考量主要聚焦于對(duì)能源效率、低碳經(jīng)濟(jì)和環(huán)境質(zhì)量這三方面的評(píng)價(jià)，筆者將EE（單位GDP能耗）、CEI（單位GDP碳排放量）和EQ（單位GDP污染物排放量）三項(xiàng)指標(biāo)作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化程度的基礎(chǔ)。

國(guó)內(nèi)外研究中少有看到對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化影響因素的直接討論，但已有大量文獻(xiàn)探討過(guò)諸如財(cái)政支出對(duì)環(huán)境質(zhì)量影響、技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源效率影響等問(wèn)題。這些文獻(xiàn)其實(shí)分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化指標(biāo)體系下某一或某幾部分的影響因素，但缺乏對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化整體影響的研究，同時(shí)也較少有文獻(xiàn)充分考慮了地區(qū)異質(zhì)條件下不同因素作用的變化，且樣本區(qū)間大多為1996-2014之間。針對(duì)上述問(wèn)題，本文以現(xiàn)有文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，選取2003-2017年32個(gè)省級(jí)行政區(qū)域面板數(shù)據(jù)為樣本，從全國(guó)和區(qū)域的角度研究我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化發(fā)展的現(xiàn)狀，分析政府投入、技術(shù)創(chuàng)新和教育水平對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化這一整體概念的影響，從異質(zhì)性考察視角對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化的影響關(guān)系進(jìn)行較深入的探究。

1 變量選取與指標(biāo)構(gòu)建

文章選用了2003-2017年省際面板數(shù)據(jù)，對(duì)于部分存在極少年份數(shù)據(jù)缺失的變量，采用合理的插值方法進(jìn)行補(bǔ)齊。數(shù)據(jù)主要來(lái)自統(tǒng)計(jì)局國(guó)家數(shù)據(jù)中心、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、統(tǒng)計(jì)局公報(bào)。下面對(duì)主要變量的定義和數(shù)據(jù)進(jìn)行描述。

1.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化水平

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化水平（EIS）的升級(jí)主要表現(xiàn)為生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)效益的提升、環(huán)境負(fù)外部性影響的降低和可持續(xù)發(fā)展能力的增強(qiáng)。單一的環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)或者生產(chǎn)能耗指標(biāo)都無(wú)法給出綜合的評(píng)價(jià)，本文使用廣義主成分分析（GPCA）對(duì)環(huán)境質(zhì)量、能源效率、碳排放強(qiáng)度三個(gè)二級(jí)變量提取綜合指標(biāo)。

（1）環(huán)境質(zhì)量（EQ）。本文使用單位GDP污染物排放量來(lái)衡量地區(qū)環(huán)境質(zhì)量。由于固體污染較為局限、外溢差，不適合省際整體環(huán)境評(píng)估，我們只考慮廢水與廢氣的污染衡量。在廢氣方面，本文選擇單位GDP的二氧化硫排放作為廢氣污染水平衡量;在廢水方面，本文選擇單位GDP廢水總排放量作為衡量。

（2）能源效率（EE）。本文使用單位GDP能耗總量衡量能源利用效率。將地區(qū)各類能源消費(fèi)折算為萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤?jiǎn)挝挥?jì)量，或者直接使用公布的能源消費(fèi)折算數(shù)字，公式如下：

ECIi=TECiGDP

其中，ECIi表示單位GDP能源消費(fèi)，TECi表示能源消費(fèi)總量，ECIi的倒數(shù)即EE。

（3）碳排放強(qiáng)度（EE）。本文使用單位GDP碳排放量衡量碳排放強(qiáng)度。碳排放量的估算使用聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化專門(mén)委員會(huì)IPCC估算固定源和移動(dòng)源中化石燃料燃燒排放CO2的三種方法中的方法一。

1.2 解釋變量和控制變量

（1）技術(shù)創(chuàng)新水平（LnTL）。專利申請(qǐng)授權(quán)量能直接反映地區(qū)實(shí)際被驗(yàn)證的技術(shù)創(chuàng)新能力，且專利申請(qǐng)與授權(quán)之間存在時(shí)間滯后，本文選取專利申請(qǐng)授權(quán)量來(lái)反映各省技術(shù)創(chuàng)新水平。

（2）政府投入水平（LnGE）。自2006年開(kāi)始，地方政府的環(huán)境保護(hù)支出也成為須披露的常規(guī)財(cái)政支出項(xiàng)目，本文使用地方政府各年財(cái)政支出中的環(huán)境保護(hù)支出規(guī)模來(lái)衡量政府對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化提升的投入，2006以前的環(huán)保投入支出使用樣條插值而得。

（3）教育水平（EL）。筆者認(rèn)為教育水平影響著地區(qū)整體的環(huán)境保護(hù)與節(jié)能意識(shí)，還影響著地區(qū)勞動(dòng)力的技能和創(chuàng)新實(shí)力，對(duì)于這一指標(biāo)的評(píng)價(jià)應(yīng)綜合考慮各教育層級(jí)，并重點(diǎn)關(guān)注高等教育水平。本文使用廣義主成分分析（GPCA）對(duì)小學(xué)、初中、普通高中、普通高等教育生師比數(shù)據(jù)和每十萬(wàn)人普通高等學(xué)校在校生人數(shù)這5個(gè)二級(jí)變量提取綜合指標(biāo)。

（4）控制變量。文章控制了一系列可能影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化的其他因素。首先，優(yōu)渥的融資環(huán)境可促進(jìn)地方企業(yè)技術(shù)迭代，但也可能給企業(yè)帶來(lái)較高投資回報(bào)壓力削弱其環(huán)?？剂浚疚囊詥挝籊DP存貸款余額總額（finance）衡量地區(qū)金融發(fā)展條件;其次，高外貿(mào)依賴的經(jīng)濟(jì)可能會(huì)由于外方苛刻的生產(chǎn)要求而具有更高環(huán)保水平，但同時(shí)會(huì)影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，本文以單位GDP經(jīng)營(yíng)單位所在地進(jìn)出口總額（dft）測(cè)度地區(qū)外貿(mào)依存度;最后，地區(qū)人口的密集程度可影響其三次產(chǎn)業(yè)布局戰(zhàn)略，密集的人口還可能意味著產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的集聚效應(yīng)，本文以單位行政區(qū)劃面積內(nèi)人口（p）來(lái)表示地區(qū)人口規(guī)模。

2 模型設(shè)定和實(shí)證分析

2.1 模型設(shè)定

（1）基本模型：如前文所述，文章計(jì)劃研究技術(shù)創(chuàng)新水平、政府投入水平、教育水平對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化程度的影響。本文使用面板數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)它們之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)，如果Hausman檢驗(yàn)結(jié)果不顯著，則說(shuō)明隨機(jī)效應(yīng)方法更合適，否則應(yīng)選用固定效應(yīng)或混合效應(yīng)回歸，進(jìn)一步的，如果F檢驗(yàn)結(jié)果顯著，我們應(yīng)選擇固定效應(yīng)回歸?；诖耍覀儤?gòu)建如下基本模型：

EISit=β0，i+β1，iLnTLit+β2，iLnGEit+β3，iELit+β4，ifinanceit+β5，idftit+β6，iPit+εit

（1）

其中，EISit是被解釋變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化水平，是包含環(huán)境質(zhì)量、能耗效率、碳排放強(qiáng)度的綜合指標(biāo)。LnTLit是地區(qū)專利申請(qǐng)授權(quán)量的對(duì)數(shù)，LnGEit是地區(qū)政府環(huán)保財(cái)政投入的對(duì)數(shù)，ELit是地區(qū)教育水平的綜合指標(biāo)。金融發(fā)展條件（financeit）、外貿(mào)依存度（dftit）、人口規(guī)模（Pit）均為控制變量，εit是隨即干擾項(xiàng)。

（2）不同經(jīng)濟(jì)條件的分組模型：筆者認(rèn)為不同經(jīng)濟(jì)條件省份可能在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化影響機(jī)理上有很大的不同，而這些不同將幫助我們找到針對(duì)不同經(jīng)濟(jì)條件省份的針對(duì)性建議。文章使用全國(guó)人均GDP為標(biāo)準(zhǔn)篩選出普遍高于全國(guó)人均GDP水平的11個(gè)省市組成高經(jīng)濟(jì)水平省市組以及普遍低于全國(guó)人均GDP水平的21個(gè)低經(jīng)濟(jì)水平省市組。對(duì)這兩組省市均重復(fù)上述基本模型來(lái)做計(jì)量，以尋找不同經(jīng)濟(jì)條件對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化水平的異質(zhì)性影響。

2.2 數(shù)據(jù)檢驗(yàn)

為了防止虛假回歸和面板數(shù)據(jù)不協(xié)整等問(wèn)題出現(xiàn)，文章進(jìn)行了單位根檢驗(yàn)和協(xié)整檢驗(yàn)：選取最常用的LLC檢驗(yàn)和ADF-Fisher檢驗(yàn)方法對(duì)所有變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)主要變量大多是平穩(wěn)序列，控制變量大多不是平穩(wěn)序列，一階差分處理后，所有序列均通過(guò)單位根檢驗(yàn);選取常用的KAO和Pedroni協(xié)整檢驗(yàn)方法作面板數(shù)據(jù)協(xié)整檢驗(yàn)，結(jié)果顯示兩類面板協(xié)整檢驗(yàn)均通過(guò)。

2.3 基本模型實(shí)證

考慮到政府投入實(shí)際上常集中在下半年，所以政府投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化的影響有滯后性，后續(xù)實(shí)證中均使用滯后一期的政府投入水平LnGE1。根據(jù)上述調(diào)整，得出新的基本模型模型（1）-（3）回歸結(jié)果如表1。

結(jié)果顯示，技術(shù)創(chuàng)新水平（LnTL）影響系數(shù)顯著為正，表明技術(shù)創(chuàng)新能顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化水平的提升，這也符合一般認(rèn)知;教育水平（EL）在5%顯著性水平下系數(shù)顯著為正，教育水平可能通過(guò)提升全民環(huán)保節(jié)能意識(shí)或相關(guān)技術(shù)的渠道促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化;相比之下，政府投入（LnGE1）系數(shù)為正但并不顯著，表明政府直接投入對(duì)生態(tài)化水平無(wú)顯著影響，這一點(diǎn)尤其值得在后續(xù)異質(zhì)性分析中探討?？刂谱兞砍赓Q(mào)依存度表現(xiàn)出顯著正向作用，其余系數(shù)均不顯著。

2.4 不同經(jīng)濟(jì)條件省市分組實(shí)證

按照前述模型設(shè)定，并使用上文修正過(guò)后的固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型分別得到模型（1）-（6）回歸結(jié)果，如表2。

比較兩組的回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新在不同經(jīng)濟(jì)條件省市均對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化水平有顯著正向影響，而政府投入水平、教育水平的作用情況區(qū)別巨大。其中，高經(jīng)濟(jì)水平省市政府投入效應(yīng)不顯著，教育水平具顯著正向影響。而低經(jīng)濟(jì)水平省市政府投入效應(yīng)顯著為正，其他因素不變時(shí)，政府投入每提升1%，綜合生態(tài)化水平上升0.0032，教育水平影響不顯著。本文對(duì)此的解釋是：一方面，經(jīng)濟(jì)水平高省市整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化水平更取決于企業(yè)生產(chǎn)，政府投入側(cè)重的治污不易在這類省市觀察到顯著效應(yīng);另一方面，低經(jīng)濟(jì)水平省市即使教育水平有所提高也面臨人才外流困境，教育水平難以提升當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化水平。另可看到，控制變量中外貿(mào)依存度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化水平影響在低經(jīng)濟(jì)水平省市更顯著，高外貿(mào)依存度客觀上促進(jìn)地區(qū)參與全球生產(chǎn)并提升生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，故而較顯著提升了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化水平。

2.5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文以替換變量法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，對(duì)模型中關(guān)鍵的解釋變量技術(shù)創(chuàng)新水平、政府投入水平和教育水平均進(jìn)行了變量替換。具體包括：（1）技術(shù)創(chuàng)新水平使用技術(shù)市場(chǎng)成交額數(shù)據(jù);（2）政府投入水平使用單位行政區(qū)劃面積的規(guī)模環(huán)保財(cái)政支出;（3）教育水平使用普通高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)絕對(duì)值。結(jié)果顯示，本文涉及的基本結(jié)論均較為穩(wěn)健。

3 結(jié)論與政策啟示

本文對(duì)2003-2017年32省市面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了整體以及不同經(jīng)濟(jì)條件分組的固定效應(yīng)估計(jì)。主要結(jié)果表明：技術(shù)創(chuàng)新水平對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化水平有本質(zhì)性的正向影響，政府投入水平的正向影響在低經(jīng)濟(jì)水平省市顯著卻在高經(jīng)濟(jì)水平省市不顯著，教育水平的正向影響在高經(jīng)濟(jì)水平省市顯著卻在低經(jīng)濟(jì)水平省市并不顯著。上述結(jié)果對(duì)于明確認(rèn)識(shí)政府投入在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化水平提升中扮演的角色具有重要意義，本文依此提出以下建議：

（1）推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新水平的發(fā)展和轉(zhuǎn)化運(yùn)用。技術(shù)創(chuàng)新水平在不同經(jīng)濟(jì)條件省市均對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化水平具有顯著正向影響且系數(shù)穩(wěn)定。各地政府應(yīng)統(tǒng)籌推進(jìn)技術(shù)的區(qū)域間流動(dòng)，著力構(gòu)建環(huán)保節(jié)能相關(guān)技術(shù)的跨區(qū)域轉(zhuǎn)化利用平臺(tái)。

（2）實(shí)行差異化的政府投入政策。不同經(jīng)濟(jì)條件省市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化影響機(jī)制有很大差別，對(duì)于高經(jīng)濟(jì)水平省市，技術(shù)創(chuàng)新和教育水平正向影響顯著，政府投入效應(yīng)不顯著，所以政策制定應(yīng)該削減政府直接投入，轉(zhuǎn)而向技術(shù)創(chuàng)新催化和教育水平提升給予更大扶持;對(duì)于低經(jīng)濟(jì)水平省市，技術(shù)創(chuàng)新和政府投入正向影響顯著，政策制定應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大政府直接投入，積極引進(jìn)先進(jìn)環(huán)保節(jié)能技術(shù)。

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