旅游視域下國外可持續(xù)生計定量評估研究述評

王洪辰

旅游地的居民是否能夠依托旅游業(yè)實現(xiàn)更理想的就業(yè)狀態(tài)，改善生活水平，并提高家庭抵御風(fēng)險的能力，是旅游視域下可持續(xù)生計的主要關(guān)注問題。國外可持續(xù)生計的研究興起以來，從旅游角度探討可持續(xù)生計的研究逐漸增多，其中一部分通過數(shù)據(jù)采集實現(xiàn)了定量分析。本研究利用對Web of Science索引及Google學(xué)術(shù)對國外學(xué)者近年來在該領(lǐng)域的相關(guān)文獻進行檢索，并重點整理近年來定量評估的研究文獻。述評認(rèn)為，在旅游視域下可持續(xù)生計的定量研究將是未來研究的重要趨勢之一，且生計資本將繼續(xù)成為數(shù)據(jù)分析的核心。同時，提高調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量，增強數(shù)據(jù)的可比性，是定量研究面臨的瓶頸和亟待突破的關(guān)鍵。

引言

作為全球最大的產(chǎn)業(yè)，旅游業(yè)被賦予了拉動旅游目的地就業(yè)和收入增長的功能和意義。在欠發(fā)達地區(qū)，旅游地的居民是否能夠依托旅游業(yè)實現(xiàn)更理想的就業(yè)，改善生活水平，并提高家庭抵御風(fēng)險的能力，是旅游視域下可持續(xù)生計的主要關(guān)注問題。從研究方法上看，采用半結(jié)構(gòu)化訪談的定性研究和采集生計數(shù)據(jù)并進行統(tǒng)計和計量的定量研究是常見的兩種研究范式。本文重點對國外學(xué)者近年來在該領(lǐng)域的相關(guān)定量研究文獻進行篩選和梳理，以期能把握旅游視域下國外可持續(xù)生計定量評估研究的前沿趨勢。

一、生計與可持續(xù)生計

生計是研究鄉(xiāng)村扶貧和分析農(nóng)戶脆弱性的一個重要視角。Chambers（1992）認(rèn)為生計由能力、資產(chǎn)（包括儲備物、資源、索求權(quán)和使用權(quán)）以及一種謀生方式所需要的行動組成。Ellis（2000）指出生計包括資產(chǎn)（自然、物質(zhì)、人力、金融和社會資本）、行動和獲得這些資產(chǎn)的途徑（受到制度和社會關(guān)系的調(diào)節(jié)），這一切決定了個人或農(nóng)戶生存所需資源的獲取。學(xué)者們對生計定義的表述雖有差異，但其在生計資本和行動上是一致的?？沙掷m(xù)生計的概念起源于鄉(xiāng)村地區(qū)的研究，最早的可持續(xù)生計思想是由布倫特蘭環(huán)境與發(fā)展委員會提出的，聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會于1992年繼承和擴大了這一概念，其目的是針對貧困鄉(xiāng)村的研究，并為后續(xù)理解與解決復(fù)雜的鄉(xiāng)村貧困和發(fā)展問題提供路徑。國外學(xué)者對可持續(xù)生計的定義一直處于探討之中。其中，Chambers（1992）認(rèn)為，當(dāng)一種生計讓人們能較容易地從脅迫和沖擊中恢復(fù)過來，維持和增加生存的能力和資產(chǎn)，并且為下一代生存提供機會;且不論從短期還是長期來看，都能為當(dāng)?shù)厣踔寥蚍秶鷥?nèi)的其他人的生計帶來貢獻和益處，那么這種生計具有可持續(xù)性。1995年的《哥本哈根宣言》則將可持續(xù)生計定義為讓所有的男性與女性能夠通過自由選擇生產(chǎn)性就業(yè)和工作，從而獲得的可靠、穩(wěn)定的生存方式。Scoones（1998）指出可持續(xù)生計應(yīng)該包括創(chuàng)造工作時間，減少貧困，幸福感和能力，適應(yīng)性、脆弱性和恢復(fù)力，以自然資源為基礎(chǔ)的可持續(xù)性5個方面。學(xué)者表述雖有差異，但共識在于生計具有可持續(xù)的共同特征是生計具備一定的多樣性和抵抗沖擊的彈性，并且不影響下一代謀生

的需要。

二、旅游視域下的可持續(xù)生計定量評估

（一）可持續(xù)生計方法及評估框架

建立一套對可持續(xù)生計的認(rèn)知和評估方法，是可持續(xù)發(fā)展在生計領(lǐng)域研究和實踐的需要。可持續(xù)生計方法是一種可更好地掌握生計復(fù)雜性、理解生計策略對貧困的影響及識別采取何種干預(yù)措施的方法。廣泛用于南美、非、中東歐以及亞洲等地的扶貧開發(fā)和生計建設(shè)項目實踐中，為可持續(xù)生計研究帶來了新思想和實踐經(jīng)驗，使其不斷發(fā)展并日趨成熟，成為1990年代以來主流的國際發(fā)展方法。學(xué)者以及一些國際機構(gòu)提出并探討了一系列的可持續(xù)生計方法。其中，Bebbington以資本和能力為核心，用于分析農(nóng)民脆弱性、農(nóng)村生計和貧困的框架。聯(lián)合國開發(fā)計劃署（UNDP）（2001）也開發(fā)了針對一國范圍設(shè)計、實施和評估可持續(xù)生計計劃的分析框架。在相關(guān)框架中，由英國國際發(fā)展局（DFID）建立的可持續(xù)生計分析框架是認(rèn)可度最高的評估框架之一。該方法最初是為了解決貧困問題方面，后來逐漸發(fā)展成為研究社區(qū)和個人提高生計的重要方法。該框架將農(nóng)戶看作是在一定脆弱性背景下，對其所擁有的生計資本進行組合從而追求有利的生計結(jié)果。框架包含脆弱性背景、生計資本、生計策略、結(jié)構(gòu)和過程、生計結(jié)果等5個部分。注重以人為中心，強調(diào)居民自身參與，即在政策和外部環(huán)境對當(dāng)?shù)芈糜蔚挠绊懴?，居民如何利用生計資本、采用不同的生計策略，產(chǎn)生了不同的結(jié)果，進而改變了居民的生計能力?？沙掷m(xù)生計框架全面解釋了5個要素之間的相互關(guān)系，著重強調(diào)了生計構(gòu)成和過程，為規(guī)范化、系統(tǒng)化的研究可持續(xù)生計問題奠定了基礎(chǔ)。

（二）旅游視域下的可持續(xù)生計定量評估

國外學(xué)者很早就注意到旅游業(yè)是一種可持續(xù)生計的潛在策略，但將兩者融合并開展定量分析依然需要合適的方法與工具。Shen（2008）在DFID可持續(xù)生計框架基礎(chǔ)上提出了旅游可持續(xù)生計框架。該框架包括資產(chǎn)、與旅游業(yè)有關(guān)和無關(guān)的活動、結(jié)果、制度安排和脆弱性背景，并把旅游被視為一個所有因素都被嵌入、影響和塑造的環(huán)境，從而將可持續(xù)生計與旅游融合了起來。Laeis（2016）進一步論證了可持續(xù)生計框架對旅游及酒店業(yè)分析的適用性，并強調(diào)這一框架特別適合分析社會創(chuàng)業(yè)者與旅游目的地社區(qū)之間的相互影響和相互依存關(guān)系，尤其是能夠揭示旅游業(yè)將酒店業(yè)務(wù)所得的收入轉(zhuǎn)化為當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的生計資產(chǎn)所產(chǎn)生的影響過程。

國外學(xué)者近年來利用可持續(xù)生計框架進行生計資本調(diào)查分析是最常見的定量評估方式。例如，Karki（2013）以尼泊爾巴爾迪亞國家公園為例研究了自然保護區(qū)以及保護獎勵措施對生計的影響。研究者通過調(diào)查358戶社區(qū)居民的生計資本數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，因發(fā)展旅游業(yè)而注重區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護之后的生計獲益程度與家庭本身的特征有關(guān)。那些原本生計資本條件好、社會地位高的家庭，能夠獲益更多，反之則獲益很少。所以建議可持續(xù)生計的扶持資金和項目應(yīng)該精準(zhǔn)針對那些高度依賴國家公園資源的家庭，使他們有能力從事替代性的生計活動。Singh（2016）采用了綜合資本指數(shù)研究了印度的喜馬偕爾邦。研究認(rèn)為，旅游業(yè)對當(dāng)?shù)厣嬘兄匾饔?，特別是酒店和民宿業(yè)務(wù)。但這種作用僅限于少數(shù)幾個旅游目的地，而且民宿的收入只有少數(shù)人獲益，并未能使當(dāng)?shù)孛癖姷玫揭嫣?。?dǎo)致這種不均衡和低收入的原因是居民在獲取資源和機會方面的不公平，政府也沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。Cavlek（2017）發(fā)現(xiàn)克羅地亞沿海地區(qū)的一個航海社區(qū)為了應(yīng)對不斷變化的經(jīng)濟環(huán)境開始轉(zhuǎn)向海上旅游業(yè)。他運用可持續(xù)生計框架的5種資本作為評估的工具，確認(rèn)了該社區(qū)盡管面臨持續(xù)的挑戰(zhàn)，但海上旅游活動仍為他們提供了商業(yè)上可行的生活方式。生計資本的調(diào)查分析在一些研究中融入了空間的因素，例如Parmawati（2012）對印度尼西亞的巴圖市的研究中，將這一個旅游城市和重要的農(nóng)業(yè)城市劃分為蔬菜種植區(qū)、鮮花種植區(qū)、食品生產(chǎn)區(qū)和糧食種植區(qū)，且對不同區(qū)域進行生計資本抽樣調(diào)查和分析后發(fā)現(xiàn)，蔬菜區(qū)域的生計資本最高，糧食區(qū)域的最低，各區(qū)域的5種生計資產(chǎn)也各有優(yōu)劣。

利用可持續(xù)生計調(diào)查數(shù)據(jù)進行進一步的統(tǒng)計和計量，是近年來定量評估的一個趨勢。例如，Ahebwa（2016）以烏干達布干達地區(qū)為例研究了保護文化旅游資源進行開發(fā)對社區(qū)生計的影響。研究者運用問卷調(diào)查進行數(shù)據(jù)采集，結(jié)果表明，基于文化旅游與文化保護和社區(qū)生計的改善呈正相關(guān)，且文化保護是社區(qū)生計的有力預(yù)測指標(biāo)。所以，應(yīng)鼓勵和促進基于文化的旅游業(yè)，這將有機會通過旅游活動所產(chǎn)生的收入和就業(yè)機會來影響人們的生計。Kheiri（2016）在評估旅游業(yè)對伊朗拉維吉農(nóng)村居民可持續(xù)生計的影響時，使用Pearson的相關(guān)性和線性回歸分析了從研究區(qū)域獲取的230位當(dāng)?shù)鼐用竦臄?shù)據(jù)。結(jié)果認(rèn)為，鄉(xiāng)村旅游已能夠在人們的可持續(xù)生計中發(fā)揮有效作用，鄉(xiāng)村旅游的發(fā)展與拉維吉的可持續(xù)生計之間有密切的關(guān)系。因此，通過適當(dāng)?shù)囊?guī)劃，鄉(xiāng)村旅游可用于發(fā)展可持續(xù)生計、提高生活質(zhì)量、增加工作機會和減貧。Bakare（2016）定量考查尼日利亞西南部旅游業(yè)對生計結(jié)果的影響。該研究采集了6個州12個旅游地共計784個經(jīng)營者樣本。研究者對旅游業(yè)和生計結(jié)果的回歸分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)，旅游業(yè)利用農(nóng)村地區(qū)的商機，并極大地促進了生計，特別是促進了收入增加、糧食安全，使旅游地居民生計的脆弱性得到降低。Avila-Foucat（2018）對墨西哥瓦哈卡州沿海社區(qū)進行了家庭調(diào)查，并使用兩種計量經(jīng)濟學(xué)模型來研究那些增加經(jīng)濟活動的家庭和參與野生動植物旅游的家庭的資產(chǎn)決定因素之間的差異。研究指出，家庭平均年齡、環(huán)境意識、土地特征、組織（合作社）的成員身份或參與程度以及政府轉(zhuǎn)移支付是家庭多元化發(fā)展為野生生物旅游業(yè)的決定因素。Chen（2018）為了研究鄉(xiāng)村旅游對日本老齡化社區(qū)家庭層面的可持續(xù)生計的影響，運用定量研究方法對3個假設(shè)進行了檢驗和分析。研究發(fā)現(xiàn)在這個老齡化的農(nóng)村社區(qū)的居民生活質(zhì)量得到了改善。研究者也客觀地指出，盡管經(jīng)濟收益對大多數(shù)接待家庭而言仍然微不足道，游客為這些偏遠(yuǎn)的村莊帶來了活力，而缺乏年輕居民來繼承這些農(nóng)場旅館的業(yè)務(wù)則成為該行業(yè)未來發(fā)展的瓶頸。

三、旅游視域下可持續(xù)生計定量評估趨勢述評

在適合進行大樣本數(shù)據(jù)采集的一個或多個旅游地，定量分析將是未來旅游視域下可持續(xù)生計研究的基本趨勢之一。可持續(xù)生計框架為評估旅游生計策略對當(dāng)?shù)鼐用裆a(chǎn)生活的影響提供了一個彈性較大的研究范式。在諸多存在旅游業(yè)影響的鄉(xiāng)村地區(qū)，調(diào)查對象農(nóng)戶或經(jīng)營者本身的樣本量偏少、分布不集中，導(dǎo)致定量研究的條件不具備。但可持續(xù)生計框架的思想依然為當(dāng)前大量的定性研究提供了良好的指南，也必將使定性研究繼續(xù)成為旅游與可持續(xù)生計研究的重要組成部分。但對于旅游開發(fā)相對集中的旅游小鎮(zhèn)及周邊鄉(xiāng)村，定量評估能夠盡可能避免研究者主觀因素導(dǎo)致的結(jié)論偏差。研究者通過利用相同的尺度和量表對多個區(qū)域開展數(shù)據(jù)采集工作，有望為定量分析提供更可靠的依據(jù)。

生計資本測量依然是未來旅游視域下可持續(xù)生計定量研究的基本要素。生計資本是可持續(xù)生計框架的重要構(gòu)成部分，也是對可持續(xù)生計程度和水平進行測量的直接觀察重要指標(biāo)。有的學(xué)者們直接利用可持續(xù)生計框架的5種生計資本，有的則會結(jié)合案例研究地的情況增加其他對生計產(chǎn)出具有重要影響的生計資本（例如，文化資本等）。利用調(diào)查問卷對鄉(xiāng)村地區(qū)被調(diào)查者及其所代表的家庭進行生計資本調(diào)查，目前存在兩種模式：其一，對生計資本及其包含要素的客觀數(shù)據(jù)的采集和調(diào)查;其二，對被調(diào)查者感知的調(diào)查，調(diào)查重點在于受訪者對生計資本變化程度的心理感知。前者的優(yōu)勢在于調(diào)查數(shù)據(jù)更客觀，但其數(shù)據(jù)獲取的時間和人力成本高昂;后者的優(yōu)勢則在于調(diào)查難度略低于前者，有利于在有限的條件下采集更多的樣本。不論采取任何模式，生計資本始終位于可持續(xù)生計調(diào)查的核心地位。

提高調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量，增強數(shù)據(jù)的可比性，是旅游視域下可持續(xù)生計定量研究面臨的瓶頸和亟待突破的關(guān)鍵。旅游業(yè)與可持續(xù)生計是近年來新興的研究領(lǐng)域，國外的定量研究數(shù)據(jù)也主要依靠研究者及其團隊的研究進行間歇性數(shù)據(jù)采集。由于研究者結(jié)合各自研究對象和對可持續(xù)生計框架的理解差異，設(shè)計的數(shù)據(jù)采集問卷各不相同，采集過程的質(zhì)量也難以監(jiān)督，數(shù)據(jù)的橫向可比性和縱向追溯性較弱。國內(nèi)研究的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)若能效仿社會學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等相關(guān)領(lǐng)域構(gòu)建較為成熟的CGSS數(shù)據(jù)庫、CSS數(shù)據(jù)庫、CEPS數(shù)據(jù)庫及CHARLS等數(shù)據(jù)庫并開展追蹤調(diào)查，將有望為旅游視域下可持續(xù)生計更多樣化的定量研究和區(qū)域比較提供更全面客觀的理論拓展。

（作者單位：廣西大學(xué)商學(xué)院）