人工智能視角下智慧法院審判權(quán)運(yùn)行模式流程再造的必要性

摘 要：將人工智能技術(shù)應(yīng)用于司法領(lǐng)域，推動(dòng)我國(guó)智慧法院建設(shè)，變革傳統(tǒng)的審判權(quán)運(yùn)行模式，積極對(duì)智慧審判權(quán)流程再造，對(duì)于提高司法公信力，在司法領(lǐng)域?qū)τ谕苿?dòng)國(guó)家治理體系治理能力現(xiàn)代化具有重要意義。人工智能技術(shù)被賦予很高的期待，它的發(fā)展對(duì)于未來生活，甚至對(duì)于國(guó)家組織運(yùn)行方式改變有深遠(yuǎn)影響，文章站在人工智能輔助論的立場(chǎng)，探究智慧法院建設(shè)中對(duì)于法院審判權(quán)運(yùn)行模式流程再造的必要性。

關(guān)鍵詞：人工智能;智慧法院;審判權(quán);流程再造

一、智慧法院建設(shè)的時(shí)代背景

十八屆五中全會(huì)提出實(shí)施網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，將信息化與社會(huì)治理精密結(jié)合起來。2016年2月，最高人民法院印發(fā)《人民法院信息化建設(shè)五年發(fā)展規(guī)劃（2016-2020）》（以下簡(jiǎn)稱規(guī)劃），指導(dǎo)全國(guó)法院的信息化建設(shè)工作，同時(shí)也為智慧法院建設(shè)指明方向。智慧法院其實(shí)質(zhì)上是將互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)引入人民法院辦案流程，是司法與現(xiàn)代科技的契合。從《規(guī)劃》中可見，智慧法院建設(shè)大致可以分為三個(gè)階段：1.內(nèi)部基礎(chǔ)建設(shè)階段。此階段是改變傳統(tǒng)的辦案流程，用現(xiàn)代化技術(shù)補(bǔ)強(qiáng)傳統(tǒng)辦案方式和手法，其中最為常見的就是電子送達(dá)，遠(yuǎn)程視頻作證等;2. 推動(dòng)建設(shè)外網(wǎng)網(wǎng)站并建設(shè)智慧法院階段。目前最高人民法院已建立四大司法公開網(wǎng)站：中國(guó)審判流程信息網(wǎng)、中國(guó)庭審公開網(wǎng)、中國(guó)裁判文書網(wǎng)、中國(guó)執(zhí)行信息網(wǎng);3.“嵌入式數(shù)字化管理”和“互聯(lián)網(wǎng)+”階段。作為人工智能切入司法領(lǐng)域的重要場(chǎng)景，目前各種以“類案推送”為核心功能的衍生產(chǎn)品已見諸市場(chǎng)，形成規(guī)模效應(yīng)和話題效應(yīng)。最高人民法院發(fā)布《關(guān)于積極推進(jìn)杭州互聯(lián)網(wǎng)法院的方案》，使得“互聯(lián)網(wǎng)+”在司法領(lǐng)域掀起一股熱潮。

二、傳統(tǒng)法院審判權(quán)運(yùn)行模式及詬病

我國(guó)法院的審判組織是由獨(dú)任庭、合議庭和審判委員會(huì)組成，按照案件的復(fù)雜程度、社會(huì)影響因素的不同而劃歸為不同的審判組織審理。獨(dú)任庭、合議庭、審判委員會(huì)是法定的審判主體，《法院組織法》中表明這些審判組織內(nèi)部是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，組織結(jié)構(gòu)與組織功能具有密切相關(guān)性，一個(gè)組織的結(jié)構(gòu)與功能相互影響。法院內(nèi)部的法官在這個(gè)組織結(jié)構(gòu)中是有等級(jí)劃分的。由于歷史因素，我國(guó)法官與公務(wù)員同質(zhì)管理，套用行政級(jí)別，在獨(dú)任庭、合議庭、審判委員會(huì)之間，按照行政級(jí)別形成了院長(zhǎng)—副院長(zhǎng)—庭長(zhǎng)—副庭長(zhǎng)—審判員的等級(jí)架構(gòu)，即使人民法院吸納有陪審員，大多數(shù)法院也只是“陪而不審，表決跟風(fēng)”審判員的等級(jí)架構(gòu)同樣是法官，在審判上并不是真正的平等，有三六九等之分。從我國(guó)法院的司法實(shí)踐來看，審判權(quán)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制所存在審判主體職責(zé)不明確、人民法院審判活動(dòng)的基本秩序缺失、層級(jí)化現(xiàn)象明顯。

三、流程再造

“流程再造”的概念最早來源于企業(yè)管理，由哈默與錢皮兩位學(xué)者率先提出，并針對(duì)企業(yè)流程進(jìn)行根本性反思并徹底地重新設(shè)計(jì)，以在成本、質(zhì)量及服務(wù)等因素作為衡量組織績(jī)效的重要指標(biāo)。“流程再造”進(jìn)入公共管理領(lǐng)域的目的在于提高政府績(jī)效，后引起研究公共管理的研究者所注意，開始在公共管理領(lǐng)域進(jìn)行“業(yè)務(wù)流程再造”。大數(shù)據(jù)時(shí)代政府治理面臨諸多挑戰(zhàn)，同時(shí)也為政府治理變革帶來更多可能，政府應(yīng)該以大數(shù)據(jù)時(shí)代為契機(jī)，重塑現(xiàn)有的政府治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)行流程再造，提升治理體系與治理能力現(xiàn)代化。

司法機(jī)關(guān)同為公共服務(wù)機(jī)構(gòu)，在建設(shè)智慧法院的大潮中，在目前限定的技術(shù)條件以及實(shí)現(xiàn)司法體制改革成本最低化的前提下，將“流程再造”引入人民法院審判組織具有現(xiàn)實(shí)意義。首先，政府治理進(jìn)行流程再造取得了卓越成績(jī)，可有借鑒的基礎(chǔ);其次，司法流程本身與政府流程再造的事項(xiàng)非常類似，它們同屬于具體的事務(wù)執(zhí)行存在突出業(yè)務(wù)主線，有明確的用戶需求作為引導(dǎo)。流程再造具有兩種模式選擇分別為“強(qiáng)前臺(tái)”模式和“強(qiáng)后臺(tái)”模式。1.強(qiáng)前臺(tái)模式。這種模式是建立在電子系統(tǒng)管理能力基礎(chǔ)之上的所謂“強(qiáng)前臺(tái)”解決方案。這種方案不主張改變現(xiàn)有的組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行模式，僅僅通過一些現(xiàn)有的技術(shù)手段來優(yōu)化現(xiàn)有的組織設(shè)計(jì)和運(yùn)行模式，用通過技術(shù)手段加工過的程序來彌補(bǔ)現(xiàn)有“后臺(tái)”的缺陷。這種模式的優(yōu)點(diǎn)在于制度改革的成本小，前期效率高，對(duì)僵化的流程起到一定的緩和作用。2.強(qiáng)后臺(tái)模式。這種模式是建立在政府實(shí)體組織自身能力的基礎(chǔ)上的“強(qiáng)后臺(tái)”解決方案。所謂的“強(qiáng)后臺(tái)”就是在“強(qiáng)前臺(tái)”模式的基礎(chǔ)之上，側(cè)重實(shí)體組織設(shè)計(jì)導(dǎo)向的變革來取得內(nèi)部效率。這種模式下，法院內(nèi)部的審判組織可以根據(jù)公眾和現(xiàn)實(shí)的困境對(duì)訴訟流程、環(huán)節(jié)和具體的規(guī)則實(shí)施變革，對(duì)審判組織的運(yùn)行模式進(jìn)行系統(tǒng)優(yōu)化甚至是打破舊的組織形式建立新的審判組織運(yùn)行體系，從而取得審判組織的內(nèi)部效率。

四、審判權(quán)運(yùn)行模式流程再造的思考

（一）定性選擇：人工智能決定論or人工智能輔助論

探究智慧法院建設(shè)中人民法院對(duì)于審判權(quán)運(yùn)行模式的流程再造需要明確人工智能在智慧法院中的定位，目前學(xué)界存在人工智能決定論和人工智能輔助論。人工智能決定論者認(rèn)為，隨著人工智能的發(fā)展，未來以人工智能為載體的平臺(tái)可以取代現(xiàn)實(shí)中的法官，即使不能取代全部，但大多數(shù)的案件能夠通過人工智能過濾掉。英國(guó)數(shù)學(xué)家圖靈（A.M Turing，1912-1954）在其《計(jì)算機(jī)器與智能》一文中提出的“機(jī)器能思維”的測(cè)試（即圖靈測(cè)試）所遭受的質(zhì)疑之一在于該測(cè)試只反映了結(jié)果的比較并未涉及思維的過程。若由人工智能技術(shù)主導(dǎo)審判則可能挫傷法官的自我認(rèn)同感和職業(yè)神圣感。法官對(duì)于糾紛的解決存在事實(shí)認(rèn)定和價(jià)值判斷，目光需要來回穿梭于案件事實(shí)和法律規(guī)制，這個(gè)過程是有溫度和法感情的。法律要素和案件事實(shí)屬于無(wú)意識(shí)的“死”東西，它們的“靈性”只能憑借法官這個(gè)活的要素激發(fā)出來。

（二）人工智能具有改變審判權(quán)運(yùn)行模式的可能

2019年12月4日，最高人民法院發(fā)布《中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)司法白皮書》，為各地法院進(jìn)行智慧法院建設(shè)指明方向?；ヂ?lián)網(wǎng)的應(yīng)用領(lǐng)域由司法公開向全流程方式拓展，平臺(tái)載體由單一走向多元，訴訟模式走向集成開放，一站式多元糾紛解決機(jī)制形成?；ヂ?lián)網(wǎng)法院并不是智慧法院的全部，它在性質(zhì)上是專門法院的一種，是“互聯(lián)網(wǎng)+司法”的產(chǎn)物。從信息化角度來講，互聯(lián)網(wǎng)法院具備了智慧法院必須具備的條件，但是并不是全部，智慧法院包括陽(yáng)光法院、網(wǎng)絡(luò)法院、智能法院，這三個(gè)方面構(gòu)成了智慧法院的三個(gè)維度。因此，互聯(lián)網(wǎng)法院審判組織的運(yùn)行模式是對(duì)流程再造的“強(qiáng)前臺(tái)”模式。面對(duì)新技術(shù)的沖擊下，互聯(lián)網(wǎng)法院建設(shè)并未對(duì)審判運(yùn)行模式進(jìn)行很好的回應(yīng)，傳統(tǒng)的審判權(quán)運(yùn)行模式的弊端仍然難以避免。

（1）利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段促進(jìn)法院內(nèi)部各審判組織間的協(xié)作機(jī)制。傳統(tǒng)審判組織運(yùn)行方式和審判人員組成呈現(xiàn)出程序、封閉、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)奶攸c(diǎn)，而智慧法院則強(qiáng)調(diào)便利化、快捷化、開放化以及個(gè)性化，并要求對(duì)落后的運(yùn)行方式、僵化的組織結(jié)構(gòu)、低效的管理流程等進(jìn)行全面而深刻的變革。未引進(jìn)現(xiàn)代信息技術(shù)之前的法院內(nèi)部各審判組織是相對(duì)獨(dú)立的存在，即使法院對(duì)獨(dú)任庭、合議庭、審判委員會(huì)管轄的案件有明確的法律條文規(guī)定，但事實(shí)生活中的案件并未僅僅包含條文上所列明的情況，審判人員為了逃避審判責(zé)任，該獨(dú)任庭審理的案件，讓其變成合議庭審理，該合議庭審理的案件，能上審委會(huì)就上審委會(huì)，各審判組織之間相互推諉，協(xié)作機(jī)制僵化。2015年，最高人民法院印發(fā)了《最高人民法院關(guān)于審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革試點(diǎn)方案》。此次審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革的目標(biāo)就是解決法院內(nèi)部各審判組織間的不協(xié)調(diào)狀態(tài)，消除審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制的行政化問題，嚴(yán)格落實(shí)各審判組織的辦案責(zé)任，規(guī)范審判委員會(huì)的議事規(guī)則。這個(gè)方案已經(jīng)在全國(guó)各地法院展開，審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革取得明顯成效。智慧法院以其獨(dú)特的信息化、智能化、便利化等特點(diǎn)，對(duì)審判組織審判權(quán)運(yùn)行模式進(jìn)行流程再造具有先天的優(yōu)勢(shì)。

（2）利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段搭建平臺(tái)實(shí)現(xiàn)案件繁簡(jiǎn)分流。目前智慧法院建設(shè)主要集中在立案階段和執(zhí)行階段，審判階段的信息化建設(shè)并未引起足夠的重視。審判流程是智能服務(wù)技術(shù)最為重要的應(yīng)用場(chǎng)所，也是“智慧法院”建設(shè)的關(guān)鍵所在。事實(shí)上，智慧法院建設(shè)對(duì)公眾來說更重要的是庭審階段。目前的現(xiàn)狀就是公眾對(duì)法院的需求分散于案件審判、判決執(zhí)行與審判監(jiān)督等環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)并未受到更多的關(guān)注。智慧法院建設(shè)過程中可以考慮在獨(dú)任庭、合議庭、審判委員會(huì)之間搭建一種信息處理平臺(tái)，這種平臺(tái)可以將從立案庭來的案件分流到各個(gè)審判組織之間，同時(shí)案件情況產(chǎn)生變化時(shí)，也可以通過這個(gè)平臺(tái)在審判組織之間轉(zhuǎn)化。

（3）人工智能改變審判方式。在法律推理領(lǐng)域，從 1970 年開始探討通過計(jì)算機(jī)模擬人的法律推理過程以來，一直遭到的質(zhì)疑就是法律的復(fù)雜性和模糊性無(wú)法通過計(jì)算機(jī)的形式進(jìn)行模擬 。世界上第一臺(tái)機(jī)器人律師羅斯（Ross）的應(yīng)用是建立在計(jì)算機(jī)理解自然語(yǔ)言方面的重大突破基礎(chǔ)上的，其基本技術(shù)依賴于IBM公司的沃森（Wat-son）機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)。沃森技術(shù)更進(jìn)一步發(fā)展就是深度問答技術(shù)，包括IBM公司后續(xù)推出的“辯論者”應(yīng)用程序也是采用這種技術(shù)。這種技術(shù)不僅能從文本中提取信息，還能“理解”信息并運(yùn)用它們進(jìn)行推理。在人工智能發(fā)展方興未艾的今天，積極將深度問答技術(shù)等類似的現(xiàn)代信息技術(shù)應(yīng)用于法律實(shí)踐，推動(dòng)智慧法院建設(shè)，推動(dòng)審判方式變革，探索新的審判權(quán)運(yùn)行模式。

五、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，文章是站在人工智能輔助論的角度探討智慧法院審判權(quán)的運(yùn)行模式?？偟膩碚f，人工智能技術(shù)僅僅是人類用以簡(jiǎn)化流程所用的工具，它無(wú)法進(jìn)行價(jià)值判斷和無(wú)法在復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系中去尋找平衡點(diǎn)。但不得不承認(rèn)人工智能技術(shù)具有人類不可比擬的優(yōu)勢(shì)，對(duì)于審判權(quán)的流程再造文章選擇“強(qiáng)前臺(tái)”模式和“強(qiáng)后臺(tái)”模式共同推進(jìn)，在建立各種智能信息交匯的平臺(tái)的同時(shí)，強(qiáng)化審判組織的構(gòu)造，以迎合社會(huì)變化的需要。目前，我國(guó)智慧法院建設(shè)還處于初步階段，即使設(shè)立了一些互聯(lián)網(wǎng)法院，但究其性質(zhì)可以把它看作專門法院的一種形式，并不能算作智慧法院的成型狀態(tài)。

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基金項(xiàng)目：廣西研究生教育創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目（Innovation Project of Guangxi Graduate Education），“人工智能背景下基層智慧法院建設(shè)探索”階段性研究成果，項(xiàng)目編號(hào)：YCSW2019078。

作者簡(jiǎn)介：田杰（1995- ），男，土家族，重慶人，碩士研究生，廣西師范大學(xué)法學(xué)院，研究方向：法學(xué)理論。