國內(nèi)外旅游生態(tài)補償研究方法評析

黃美艷 鄭群明

（1.湖南師范大學(xué)旅游學(xué)院，湖南 長沙410081；2.湖南師范大學(xué)研學(xué)旅行研究院，湖南 長沙410081）

隨著經(jīng)濟水平的上升，人們對于環(huán)境質(zhì)量的要求也逐漸提高。如何在保護生態(tài)環(huán)境的同時降低對利益相關(guān)者的負(fù)面影響，受到學(xué)術(shù)界關(guān)注，引發(fā)了研究熱議。因此，不少學(xué)者著手探討關(guān)于生態(tài)補償評價體系建設(shè)。旅游作為第三服務(wù)業(yè)的支柱性產(chǎn)業(yè)，在該領(lǐng)域的生態(tài)補償問題也更受關(guān)注。

1 引言

2018年12月，國家自然資源部、發(fā)展和改革委員會等9部門聯(lián)合印發(fā)《建立市場化、多元化生態(tài)保護補償標(biāo)準(zhǔn)行動計劃》（發(fā)改西部〔2018〕1960號），計劃中明確提出“積極推進市場化、多元化生態(tài)保護補償機制建設(shè)”和“受益者付費，保護者得到合理補償”的政策，說明國家層面對于生態(tài)保護補償行動的重視。通過對國內(nèi)外學(xué)者相關(guān)文獻的查閱學(xué)習(xí)，發(fā)現(xiàn)學(xué)者們大多采用生態(tài)足跡等方法測量旅游地生態(tài)補償相關(guān)問題。在旅游資源開發(fā)與旅游產(chǎn)品創(chuàng)新過程中，難免會對生態(tài)環(huán)境及其他利益相關(guān)者產(chǎn)生影響，這些影響主要分為正向影響和負(fù)向影響。首先，旅游業(yè)作為勞動密集型產(chǎn)業(yè)，其蓬勃發(fā)展能有效帶動當(dāng)?shù)仄渌袠I(yè)共同發(fā)展，如餐飲、住宿及交通行業(yè)。其次，在旅游項目規(guī)劃中不可避免會與原始地的經(jīng)營者或居民產(chǎn)生利益沖突，如旅游圈地現(xiàn)象所導(dǎo)致的原居民遷徙行為等。本研究將學(xué)術(shù)界對旅游生態(tài)補償問題常用的研究方法進行簡要評析和探討，并提出相應(yīng)的管理啟示，以期為學(xué)者研究相關(guān)問題提供依據(jù)和參考。

2 文獻綜述

生態(tài)補償?shù)睦碚撟钕绕鹪从谏鷳B(tài)學(xué)說，主要指對于自然生態(tài)的補償，目前國外尚未確立旅游生態(tài)補償?shù)膶I(yè)術(shù)語。國外學(xué)者通常將“旅游生態(tài)補償”視作“生物多樣性補償”和“生態(tài)環(huán)境付費”［1］。在國內(nèi)，蔣依依（2013）將旅游生態(tài)補償定義為狹義與廣義之分，狹義上指的是一種基于交換的支付行為，而廣義上由單純針對生態(tài)服務(wù)的收費，拓展到對旅游地生態(tài)環(huán)境保護利益相關(guān)主體以及不同地區(qū)之間發(fā)展機會的平衡兼顧［2］。而張一群和楊桂華（2012）則認(rèn)為旅游生態(tài)補償實質(zhì)是采用經(jīng)濟手段調(diào)節(jié)旅游開發(fā)和經(jīng)營涉及的生態(tài)利益相關(guān)者之間利益關(guān)系的制度安排，并提出了“主體說”和“途徑說”兩種理論［3］。研究內(nèi)容主要圍繞以下幾個方面展開：（1）旅游生態(tài)補償?shù)膬?nèi)涵辨析；（2）旅游生態(tài)補償相關(guān)的制度設(shè)計；（3）旅游生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)的測算；（4）旅游生態(tài)補償?shù)姆绞胶褪侄危唬?）主客體對旅游生態(tài)補償?shù)囊庠讣案兄?/p>

研究顯示，國外有關(guān)生態(tài)補償?shù)难芯恳岳嫦嚓P(guān)者及補償對象的問題居多，而國內(nèi)的研究涉及面較廣，在補償對象、補償標(biāo)準(zhǔn)、游客支付意愿以及績效評價方面均有涉獵。但目前國內(nèi)外有關(guān)旅游生態(tài)補償?shù)难芯可星也粔蛏钊?，尤其是我國對于旅游領(lǐng)域的生態(tài)補償問題研究較晚，尚未形成系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)體系。

3 研究方法評析

3.1 定量研究方法

3.1.1 生態(tài)足跡法生態(tài)足跡（ecological footprint，EF）這一概念最早由加拿大學(xué)者William Rees于1992年提出，后由其博士生Wackernagel于1996年完善并對該模型進行了實證檢驗［4］。生態(tài)足跡通常是指能夠維持一個國家、地區(qū)、人口持續(xù)生存所需要的或者說足夠容納人類所排放的廢物并能產(chǎn)生生物生產(chǎn)力所占用的地域面積，因此也被稱作“生態(tài)占用”或者“適當(dāng)?shù)纳鷳B(tài)承載力”。

關(guān)于生態(tài)足跡計算，主要將各類資源項目分為6種生物生產(chǎn)面積類型，分別是建筑用地、水域、化石、草地、林地和耕地。其計算模型為：

其中，EF是總的生態(tài)足跡，ef是人均生態(tài)足跡；N是人口數(shù)，i是所消費商品和投入的類型，aai是人均i種交易商品折算的生物生產(chǎn)面積；rj是均衡因子，Ai指的是第i種消費項目折算的人均占有的生物生產(chǎn)面積。

在現(xiàn)有研究中，生態(tài)足跡法主要可以分為綜合法（自上而下法）和成分法（自下而上法）。我國學(xué)者蔣依依（2014）以云南省為例，基于生態(tài)足跡效率測算方法，較為全面地提出了有關(guān)旅游地生態(tài)補償?shù)淖罡?、最低與合理標(biāo)準(zhǔn)測算方法，為提升旅游地生態(tài)補償核算標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)確性提供了新的依據(jù)［5］。而汪運波等學(xué)者（2014）則運用生態(tài)足跡成分法探討了關(guān)于海島型旅游目的地生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)，并對管理部門提出建議［6］。

現(xiàn)有研究中，生態(tài)足跡通常被視為一種資源賬戶，多被運用于可持續(xù)發(fā)展的研究之中。但在實證分析中主要側(cè)重于人類發(fā)展對環(huán)境的影響，而對于社會、經(jīng)濟、技術(shù)等可持續(xù)發(fā)展并未涉及。

3.1.2 旅游生態(tài)足跡法旅游生態(tài)足跡（tourism ecological footprint，TEF）是生態(tài)足跡在旅游學(xué)領(lǐng)域中的應(yīng)用，主要是指將旅游者在旅游活動過程中排放的各類資源和廢物所占用的地域面積。依據(jù)旅游的六要素，可將其分為餐飲旅游生態(tài)足跡、住宿旅游生態(tài)足跡、交通旅游生態(tài)足跡、游覽旅游生態(tài)足跡、購物旅游生態(tài)足跡以及娛樂旅游生態(tài)足跡。計算公式如下：

在我國，學(xué)者章錦河（2005）等分析了九寨溝旅游生態(tài)足跡與生態(tài)補償?shù)年P(guān)系，并構(gòu)建了相應(yīng)的生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)測度模型［7］。學(xué)者蔣依依（2014）等在研究中采用生態(tài)足跡與旅游生態(tài)足跡效率以分別體現(xiàn)單位土地所承載的機會成本與游憩功能價值［8］。徐秀美（2017）等在生態(tài)足跡理論的基礎(chǔ)上結(jié)合旅游生態(tài)足跡法探討了拉薩次角林的旅游生態(tài)承載力、旅游生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)［9］。

旅游生態(tài)足跡分析主要依據(jù)旅游業(yè)的分類進行計算，由于旅游業(yè)自身的綜合性、復(fù)雜性和多樣性給研究增加了一定難度，數(shù)據(jù)采集和計算精準(zhǔn)是首要難題。

3.1.3 模型構(gòu)建法構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型是在社會科學(xué)研究中應(yīng)用較為廣泛的方法。這種方法不僅能夠處理多個變量之間的關(guān)系，還能對多元數(shù)據(jù)進行分析，可以有效地幫助學(xué)者發(fā)現(xiàn)并解決研究中難以觀測到的變量之間的問題。

熊長江曾采用結(jié)構(gòu)方程模型，對天山天池世界自然遺產(chǎn)地進行研究，探討游客對于旅游生態(tài)補償?shù)闹Ц兑庠福?0］。陳海鷹（2017）曾借助系統(tǒng)動力學(xué)（SD）分析方法，構(gòu)建各利益相關(guān)者在旅游生態(tài)補償系統(tǒng)中的利益關(guān)系結(jié)構(gòu)模型，并分別從正、負(fù)外部性視角探討了旅游生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)的類別構(gòu)成［11］。

3.1.4 問卷調(diào)查法問卷調(diào)查法是由研究者（團隊）統(tǒng)一設(shè)計制定問卷，以書面提問形式向研究對象采集數(shù)據(jù)資料的一種研究方法，在旅游生態(tài)補償?shù)难芯恐校哉{(diào)查游客支付意愿居多。

胡歡（2017）通過問卷調(diào)查法分析了游客在旅游生態(tài)補償支付意愿中的影響因素，發(fā)現(xiàn)游客支付意愿與其自身的角色定位有關(guān)［12］。肖建紅（2016）等學(xué)者通過問卷調(diào)查了游客對海洋生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的支付意愿，并對海島型旅游目的地生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)進行了評估［13］。

運用問卷調(diào)查結(jié)合訪談法可以較為有效地分析旅游生態(tài)補償利益相關(guān)者的需求等因素，從而為制定合理的補償機制提供依據(jù)，但目前我國在這方面的研究運用較少。

3.2 定性研究方法

3.2.1 文獻分析法文獻分析法是指通過對某一方面文獻資料的收集整理與分析，形成系統(tǒng)性的科學(xué)認(rèn)知以進一步深入研究，從而提出自己見解或理論的研究方法。

蔣依依（2013）等基于國內(nèi)外相關(guān)理論研究，對當(dāng)前旅游地生態(tài)補償?shù)难芯窟M展提出了展望［14］。張廣海（2017）等檢索了知網(wǎng)2005到2015十年間發(fā)表的文獻資料，客觀分析了旅游生態(tài)補償在國內(nèi)的發(fā)展?fàn)顩r及其趨勢，發(fā)現(xiàn)存在研究不深入、方法單一等問題［15］。李淑娟（2018）等學(xué)者則從概念梳理、主客體界定、補償途徑、標(biāo)準(zhǔn)核算等4個方面進行述評，對國內(nèi)外旅游生態(tài)補償研究現(xiàn)狀進行分析，指出國內(nèi)現(xiàn)有研究的問題并給出建議［16］。劉敏（2013）在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，對旅游生態(tài)補償內(nèi)涵、利益主體、補償標(biāo)準(zhǔn)和補償機制進行了探討［17］。

國內(nèi)一直在推進旅游領(lǐng)域的生態(tài)補償研究，但研究內(nèi)容及對象較為單一，缺乏系統(tǒng)性的研究。

3.2.2 案例分析法案例分析法是由哈佛大學(xué)于1880年首次提出，又稱個案研究法，是指結(jié)合文獻資料對某一特定對象進行分析探討，得出事物普遍性或者規(guī)律性的研究方法。

楊屹（2019）等以太白山風(fēng)景區(qū)為例，探討了我國西部旅游風(fēng)景區(qū)的生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)，并就如何降低旅游生態(tài)足跡提出了管理建議［18］。肖建紅（2016）等以普陀山、朱家尖、桃花島和南北長山島為例，探討了海島型旅游目的地生態(tài)補償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)及其差異［19］。陸丹丹等（2017）以廣西漓江流域為例，探討了當(dāng)?shù)鼐用駥ι鷳B(tài)補償?shù)膽B(tài)度，發(fā)現(xiàn)不同人口統(tǒng)計學(xué)特征的群體持有態(tài)度具有顯著差異［20］。黃圣霞等也曾就廣西十萬大山國家森林公園旅游生態(tài)補償現(xiàn)狀進行研究，并提出相應(yīng)對策，為該地實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提供依據(jù)［21］。

案例分析法在旅游生態(tài)補償?shù)难芯恐袘?yīng)用范圍較廣，多為選取某一特定旅游地或特定對象進行分析，但通常需結(jié)合多種方法共同研究。

3.2.3 演繹歸納法演繹歸納法是指在基礎(chǔ)理論研究階段，通過查閱文獻后進行歸納總結(jié)，確定研究思路及其研究路徑。

陳海鷹（2016）［22］以前人研究成果為基礎(chǔ)，對旅游生態(tài)補償內(nèi)涵及理論機制等科學(xué)問題進行探討，完成了有關(guān)自然保護區(qū)旅游生態(tài)補償運作機理與實現(xiàn)路徑的研究。張一群（2015）運用歸納演繹的方法，對收集的資料進行思維加工，加強對生態(tài)補償本質(zhì)和內(nèi)在規(guī)律的理論認(rèn)知［23］。

演繹與歸納本質(zhì)上并不沖突，結(jié)合運用兩種方法進行研究有助于系統(tǒng)理論的形成，但我國目前較少采用此種方法進行研究分析。

4 結(jié)論與建議

4.1 研究結(jié)論

旅游生態(tài)補償是促進旅游業(yè)可持續(xù)發(fā)展的一項關(guān)鍵研究，研究方法的確立對于旅游生態(tài)補償?shù)捏w系構(gòu)建有著重要的理論依據(jù)和研究價值。通過對學(xué)術(shù)界現(xiàn)有關(guān)于旅游生態(tài)補償?shù)难芯糠椒ㄔu析，結(jié)果表明：定量研究方法主要側(cè)重于實證分析、標(biāo)準(zhǔn)核算等內(nèi)容，缺乏對社會、技術(shù)等方面的研究。定性研究方法側(cè)重于分析案例及本質(zhì)探究，但研究對象較為單一，缺乏多樣性。而從旅游生態(tài)補償?shù)难芯績?nèi)容整體情況分析，國外研究的主要貢獻在于理論提出及模型構(gòu)建，而國內(nèi)的研究雖然起步較晚，但更多采用實證檢驗的方法對旅游目的地有關(guān)生態(tài)補償?shù)膯栴}進行分析和探討。

4.2 建議

國內(nèi)外就旅游生態(tài)補償領(lǐng)域的研究，至今而言既是熱點也是難點。對于在因旅游利用而產(chǎn)生的自然保護地生態(tài)補償相關(guān)研究與實證分析中，研究方法的運用通常與研究內(nèi)容密不可分，但至今仍然存在許多不足之處。在未來的研究中，可在現(xiàn)有定性研究方法的基礎(chǔ)上加強理論和制度上的創(chuàng)新，在定量研究方法中可以適當(dāng)選用因子分析法等進行實證分析。同時，應(yīng)避免采用單一的方法進行分析，建議選取多種方法相結(jié)合，將研究立足于解決實際問題為準(zhǔn)。生態(tài)環(huán)境問題始終是學(xué)術(shù)界探討的熱點，為維持與促進旅游業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，有關(guān)旅游生態(tài)補償?shù)难芯糠椒ㄅc標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)仍需不斷完善。