中國產(chǎn)業(yè)政策研究綜述

吳小節(jié)，馬美婷，楊爾璞，汪秀瓊

（1.廣東工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，廣東 廣州 510520；2.華南理工大學(xué) 經(jīng)濟與貿(mào)易學(xué)院，廣東 廣州 510006）

一、引 言

作為政府旨在實現(xiàn)一定經(jīng)濟和社會目標(biāo)的政策工具，產(chǎn)業(yè)政策自從我國“七五”規(guī)劃中首次被提出以來，便備受政界、企業(yè)界和學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注。一方面，產(chǎn)業(yè)政策能有效幫助不同政府部門應(yīng)對外部機會與挑戰(zhàn)，推動經(jīng)濟發(fā)展（Alder等，2016）［1］、產(chǎn)業(yè)升級與企業(yè)競爭力提升（陳釗和熊瑞祥，2015）［2］。另一方面，也帶來了諸如腐?。◤埥艿?，2016；孫早等，2015）［3-4］、不規(guī)范競爭（李偉，2009）［5］和地方保護（張玉新，2008）［6］等問題。那究竟應(yīng)如何認(rèn)識與評價產(chǎn)業(yè)政策？林毅夫與張維迎的世紀(jì)之辯更是將該討論推向了高潮，而學(xué)界對此無法得到一致回答。所以，系統(tǒng)梳理產(chǎn)業(yè)政策是什么？實施產(chǎn)業(yè)政策前因和后果是什么？如何有效實施產(chǎn)業(yè)政策？對理解產(chǎn)業(yè)政策具有重要意義。

現(xiàn)有研究主要采取傳統(tǒng)的敘述性文獻(xiàn)回顧方法（1）（Traditional Narrative Review，簡稱TNR），從以下兩個方向進(jìn)行文獻(xiàn)綜述。第一，不區(qū)分時間階段，進(jìn)行整體概述。①聚焦于某一特定產(chǎn)業(yè)的政策綜述［7-9］。如蔣雪琴和蘇祖勤（2019）針對旅游產(chǎn)業(yè)政策的概念、分類、對比、內(nèi)容以及發(fā)展等方面進(jìn)行簡要概括，以便進(jìn)一步總結(jié)我國旅游產(chǎn)業(yè)政策的研究現(xiàn)狀與展望［7］。②聚焦于某一大類產(chǎn)業(yè)的政策綜述［10-12］。如曹虹劍等（2017）對當(dāng)前的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行了綜述，認(rèn)為未來研究應(yīng)該回答中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“往何處去”和“如何去”等深層次問題［10］。第二，區(qū)分時間階段，基于演化視角進(jìn)行綜述［13-14］。①聚焦于某一年的產(chǎn)業(yè)政策實施情況的概述。如逯元堂等（2018）概述2017年環(huán)境保護相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，基于需求拉動、激勵促進(jìn)、引導(dǎo)規(guī)范、創(chuàng)新鼓勵等四個方面梳理歸納了我國2017年環(huán)境保護相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策制定情況并分析了各項政策的功能［13］。②聚焦于某一時間段的產(chǎn)業(yè)政策研究的概述。如江飛濤和李曉萍（2018）基于中國改革開放40年的產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行歸納梳理，著重于分析經(jīng)歷了一個由計劃管理與選擇性產(chǎn)業(yè)政策混合的產(chǎn)業(yè)政策體系向以選擇性產(chǎn)業(yè)政策為主體、以功能性政策為輔助的產(chǎn)業(yè)政策體系轉(zhuǎn)變的過程，并按照產(chǎn)業(yè)政策的五個階段進(jìn)行了評述［14］。

可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的文獻(xiàn)綜述存在兩方面的不足：第一，從研究內(nèi)容上看，現(xiàn)有的文獻(xiàn)綜述僅聚焦于某一特定產(chǎn)業(yè)/某一大類產(chǎn)業(yè)在某一年或某一時間段的概念內(nèi)涵、類型等，卻沒有從整體視角上系統(tǒng)梳理產(chǎn)業(yè)政策“為什么”以及“怎么做”深層次的研究內(nèi)容，缺乏對產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行整體分析的知識框架。第二，從研究方法上看，①方法本身固有的局限性。傳統(tǒng)的敘述性文獻(xiàn)回顧方法主要有兩點局限：一是主觀信息處理能力有限，無法對大量文獻(xiàn)進(jìn)行客觀、準(zhǔn)確地分析（Durach等，2017）［15］。二是易受到個人主觀認(rèn)知偏差的影響，文獻(xiàn)研究的關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括樣本選擇、研究現(xiàn)狀與不足的識別等易受其認(rèn)知偏差的影響（Tranfield等，2003）［16］，導(dǎo)致研究結(jié)果缺乏客觀性。②方法步驟的不嚴(yán)謹(jǐn)。傳統(tǒng)的敘述性文獻(xiàn)回顧方法主要有以下六個步驟：“選擇主題→文獻(xiàn)搜索→展開論證→文獻(xiàn)研究→文獻(xiàn)批評→綜述撰寫”。但是其對文獻(xiàn)回顧問題的界定更多涉及對主題的一般性討論，而往往沒有明晰樣本時間范圍、樣本來源、文獻(xiàn)篩選標(biāo)準(zhǔn)和編碼框架等（Adams等，2016）［17］?？傮w來說，現(xiàn)有研究對“樣本文獻(xiàn)包括哪些（時間范圍和數(shù)量）”“樣本文獻(xiàn)從哪里來（數(shù)據(jù)來源）”“為什么是這些樣本文獻(xiàn)（篩選標(biāo)準(zhǔn)）”的本質(zhì)問題沒有清晰回答。若無明確的篩選標(biāo)準(zhǔn)和編碼流程，研究的可重復(fù)性將無法得到保障，不利于現(xiàn)有知識的積累。

因此，本文基于循證管理思想（Evidencebased management）的系統(tǒng)文獻(xiàn)回顧方法（Systematic Literature Review，簡稱SLR）（2），以結(jié)構(gòu)化和系統(tǒng)化的研究步驟，明確樣本文獻(xiàn)的時間范圍、數(shù)據(jù)來源、數(shù)量、篩選標(biāo)準(zhǔn)，彌補傳統(tǒng)敘述性文獻(xiàn)回顧方法本身固有的局限性，增強研究的客觀性與說服力。具體而言，本文選取自中國改革開放起至今40年（1979年-2018年）（3）經(jīng)濟管理類的10本權(quán)威期刊的樣本文獻(xiàn)，通過科學(xué)性、透明性和可復(fù)制性編碼程序，對“什么是產(chǎn)業(yè)政策（What）”“產(chǎn)業(yè)政策的前因與后果是什么（Why）”以及“如何合理地實施產(chǎn)業(yè)政策（How）”三個根本問題進(jìn)行綜述，并在此基礎(chǔ)上提出今后研究方向。

二、研究設(shè)計

（一）研究方法與數(shù)據(jù)收集

按照系統(tǒng)性文獻(xiàn)回顧（Durach等，2017；Tranfield等，2003）［15-16］的五個步驟進(jìn)行，如圖1所示。

步驟2：明確概念邊界。宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策與微觀規(guī)制政策是三個既有聯(lián)系又有區(qū)別的易混淆概念，所以在進(jìn)行樣本文獻(xiàn)篩選前，有必要先對三者進(jìn)行概念的區(qū)分：首先，在實施對象上。微觀規(guī)制政策關(guān)注特定的產(chǎn)業(yè)部門，產(chǎn)業(yè)政策側(cè)重于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級，而宏觀調(diào)控政策則關(guān)注宏觀經(jīng)濟總量；其次，在功能上。微觀規(guī)制政策主要是彌補市場缺陷，產(chǎn)業(yè)政策則是政府為推動或限制某種產(chǎn)業(yè)以促進(jìn)某種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成，而宏觀調(diào)控政策是為微觀規(guī)制、產(chǎn)業(yè)政策等創(chuàng)造實施條件（湯在新，2000）［18］。由上可見，產(chǎn)業(yè)政策與宏觀調(diào)控和微觀規(guī)制政策的區(qū)別主要有以下兩點：其一，產(chǎn)業(yè)政策的研究對象包括行業(yè)、部門、微觀規(guī)制干預(yù)的產(chǎn)業(yè)，而并非為宏觀經(jīng)濟總量；其二，產(chǎn)業(yè)政策實施目標(biāo)不僅僅是為了糾正市場失靈等問題，還包括政府優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等目標(biāo)。

步驟1：設(shè)定研究目標(biāo)。本文主要目的是系統(tǒng)梳理改革開放40年來中國產(chǎn)業(yè)政策的研究現(xiàn)狀，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)政策研究的知識框架，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究的不足，并提出今后研究方向。

從現(xiàn)有的文獻(xiàn)上看，基于不同的視角，可將產(chǎn)業(yè)政策分為兩大類。其一，按照與市場的關(guān)系，可將產(chǎn)業(yè)政策劃分為選擇性產(chǎn)業(yè)政策與功能性產(chǎn)業(yè)政策（Lall，1994）［27］。選擇性產(chǎn)業(yè)政策是政府為改變產(chǎn)業(yè)間資源的配置等而采取的政策，包括積極主動扶持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)，以縮短產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)過程等；而功能性產(chǎn)業(yè)政策是政府為促進(jìn)市場高效運轉(zhuǎn)而實施的政策，主要通過發(fā)揮政府在經(jīng)濟活動中的基礎(chǔ)性作用以彌補市場失靈，完善市場制度來實現(xiàn)（江飛濤和李曉萍，2018；林毅夫等，2018）［14，24］。兩者區(qū)別點在于選擇性產(chǎn)業(yè)政策更加強調(diào)政府在資源配置中的作用，而功能性產(chǎn)業(yè)政策更加注重公平競爭的市場機制。其二，按照是否針對特定產(chǎn)業(yè)分為水平型與垂直型產(chǎn)業(yè)政策（陳瑾玫，2011）［28］。水平型產(chǎn)業(yè)政策是為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而對所有產(chǎn)業(yè)所實施的政策，如政府的創(chuàng)新補助，即在滿足一定審核條件下，給所有企業(yè)研發(fā)資金支持，促進(jìn)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新（郭玥，2018）［29］；而垂直型產(chǎn)業(yè)政策是為改變資源在產(chǎn)業(yè)間的分配而只針對某一產(chǎn)業(yè)或某些特定產(chǎn)業(yè)所實施的政策，如對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的政策支持，推動企業(yè)更早進(jìn)入以獲得領(lǐng)先優(yōu)勢而得到政策補助（郭曉丹和宋維佳，2011）［30］。

步驟3：研究范圍與樣本收集。①期刊選擇上，由于產(chǎn)業(yè)政策研究主要涉及經(jīng)濟學(xué)與管理學(xué)（含公共管理）領(lǐng)域，因此，本文選用了國內(nèi)經(jīng)濟管理領(lǐng)域的頂級期刊作為樣本收集的來源期刊，具體包括《財貿(mào)經(jīng)濟》《管理世界》《國際貿(mào)易問題》《經(jīng)濟學(xué)季刊》《經(jīng)濟研究》《世界經(jīng)濟》《中國工業(yè)經(jīng)濟》《中國社會科學(xué)》《公共管理學(xué)報》和《中國行政管理》十本期刊。②時間范圍上，時間段為1979年1月-2018年12月。選擇1979年作為搜索起點的原因有二：其一，在中國知網(wǎng)上，最早的搜索年份是1979年，故本文以1979年1月1日為搜索起始點；其二，時代背景孕育著重要的學(xué)術(shù)問題。江飛濤和李曉萍（2018）［14］認(rèn)為改革開放初期（1978年至1988年）為產(chǎn)業(yè)政策理念的引入階段。自十一屆三中全會后，中國開始引入市場機制，需要提出新的經(jīng)濟管理體制以彌補原有的計劃經(jīng)濟管理模式的缺陷。而日本政府通過產(chǎn)業(yè)政策積極干預(yù)經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展使得日本戰(zhàn)后經(jīng)濟迅速發(fā)展（Johnson，1982）［19］，這引起了中國學(xué)者與政府通過產(chǎn)業(yè)政策手段發(fā)展“社會主義商品經(jīng)濟”的關(guān)注。因此，以1979年為搜索起始年，能更加完整地理解中國產(chǎn)業(yè)政策研究的進(jìn)展。③在主題詞上，選擇“產(chǎn)業(yè)政策”作為檢索主題詞，最終得到393篇初始文獻(xiàn)。

步驟4：二次手工篩選。由于初始樣本中仍會存在與研究目標(biāo)不相符的文獻(xiàn)，需要進(jìn)一步剔除。遵循張金隆和楊妍（2012）［20］的做法，按照相關(guān)性、實用性、學(xué)術(shù)性和權(quán)威性四個原則對初始樣本文獻(xiàn)進(jìn)行人工篩選。①剔除非學(xué)術(shù)類文章，如新聞通訊、會議紀(jì)要（綜述）、會議通知等稿件。②按照產(chǎn)業(yè)政策與宏觀調(diào)控和微觀規(guī)制政策的區(qū)別，對文獻(xiàn)的研究對象以及其實施目標(biāo)進(jìn)行比較與判別，若偏向于宏觀調(diào)控或微觀規(guī)制政策，則予以剔除。最終得到145篇文獻(xiàn)作為最終的分析樣本。

人耳對語音信號的相位信息不是很敏感,可以認(rèn)為語音信號的相位在處理過程中不改變,因此的相位譜可用Y(m,k)的相位譜近似代替,最后對其進(jìn)行傅里葉逆變換便可得到增強后的語音信號的時域表示。由此可見,在維納濾波算法中,對G(m,k)的求解至關(guān)重要?；谧钚【秸`差準(zhǔn)則,定義增益函數(shù)G(m,k)為:

步驟5：樣本編碼。首先，根據(jù)本文的研究目標(biāo)，由第二、第三作者分別按照四個方面進(jìn)行對上述145篇期刊文獻(xiàn)進(jìn)行獨立編碼：①論文的基本信息，即文獻(xiàn)作者、發(fā)表年份、期刊來源、作者所處科研機構(gòu)、研究對象、寫作目標(biāo)及論文類型。②產(chǎn)業(yè)政策是什么。③產(chǎn)業(yè)政策的前因及后果是什么。④如何有效實施產(chǎn)業(yè)政策？其次，對比兩者的編碼結(jié)果，若有明顯差異，則與第一、第四作者討論，確定最終的框架構(gòu)成要素。最后，圍繞文獻(xiàn)編碼的所形成的框架報告研究結(jié)果。

圖1 系統(tǒng)性文獻(xiàn)回顧步驟流程

（二）樣本基本情況描述

由圖2（4）可知，盡管產(chǎn)業(yè)政策研究的總發(fā)表量呈現(xiàn)逐步上升的趨勢，但在國內(nèi)頂級期刊上產(chǎn)業(yè)政策研究的年發(fā)文量有所波動。頂級期刊發(fā)文量大體呈現(xiàn)三個特點：第一，2003年以前，發(fā)表量較少，除了2001年外，大多年份為1～2篇；第二，2003-2014年，年均發(fā)文量為6.82篇，相較于第一階段，發(fā)文量顯著提高，其原因可能與2003年后中國經(jīng)濟改革進(jìn)入深入?yún)^(qū)有關(guān)［14］；第三，2015年至今，發(fā)文量年均為9.25篇，發(fā)文量進(jìn)一步提升，其原因可能與林毅夫《新結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟學(xué)》對產(chǎn)業(yè)政策的推崇而引發(fā)學(xué)界的思考與討論有關(guān)。

此外，參照許德音和周長輝（2004）［21］的論文類型分類方法，將論文類型劃分為六類，即規(guī)范型、描述型、文獻(xiàn)回顧型、概念型、實證型、定性經(jīng)驗型。在145篇樣本論文中，屬于實證型和描述型分別有62篇（占42.76%）與31篇（占21.38%）；而規(guī)范型、概念型、定性經(jīng)驗型和文獻(xiàn)回顧型分別有31篇（占21.38%）、15篇（占10.34%）、5篇（占3.45%）和1篇（占0.69%）?？梢?，目前對產(chǎn)業(yè)政策的研究主要是以大樣本實證、描述型和規(guī)范型文章為主。

圖2 1986-2018年論文發(fā)表數(shù)量與趨勢

三、中國產(chǎn)業(yè)政策研究的知識框架

參 考 Whetten（1989）［22］觀 點 ，按 照 是 什 么（What）、為什么（Why）和怎么辦（How）三個基本問題，梳理并提煉文獻(xiàn)編碼內(nèi)容，構(gòu)建現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)政策研究知識框架。

研究框架如圖3所示。

圖3 產(chǎn)業(yè)政策研究的知識框架

政策工具通常是指是公共政策主體選擇的用以達(dá)成相關(guān)政策目標(biāo)的具體途徑和手段。從現(xiàn)有文獻(xiàn)編碼結(jié)果上看，產(chǎn)業(yè)政策工具主要包括財政、金融、土地、公共服務(wù)、人才等五種具體形式。

（一）第一個基本問題:什么是產(chǎn)業(yè)政策（What）

1.概念內(nèi)涵

整體而言，對產(chǎn)業(yè)政策的定義可分為狹義和廣義兩類。在狹義上，如Rodrik（2009）將產(chǎn)業(yè)政策定義為：刺激特定經(jīng)濟活動和促進(jìn)結(jié)構(gòu)變化的政策［23］，具有特定的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向。如，是不是針對某一（類）產(chǎn)業(yè)？不同產(chǎn)業(yè)實施的政策力度是否不同？產(chǎn)業(yè)政策是否會發(fā)生變化？（林毅夫等，2018）［24］；廣義上，小宮隆太郎（1988）認(rèn)為一方面，產(chǎn)業(yè)政策包括政府針對不同產(chǎn)業(yè)間資源配置和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的有關(guān)政策；另一方面，也包括政府在調(diào)整“產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)”方面政策［25］?？梢姡啾扔讵M義產(chǎn)業(yè)政策的特定產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，廣義產(chǎn)業(yè)政策則聚焦于政府與市場間關(guān)系的變化。從文獻(xiàn)的編碼結(jié)果上看，中國學(xué)者更傾向于使用廣義的產(chǎn)業(yè)政策定義，基于政府與市場的關(guān)系去衡量實施產(chǎn)業(yè)政策的必要性。如韓乾等（2015）定義產(chǎn)業(yè)政策為“一國政府為了實現(xiàn)一定經(jīng)濟和社會目標(biāo)而對產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展進(jìn)行干預(yù)的各種政策的總和”。［26］

2.類型及其特征

第二是互聯(lián)網(wǎng)+視域下大數(shù)據(jù)推動了管理會計的轉(zhuǎn)型升級。在市場經(jīng)濟體制下，互聯(lián)網(wǎng)+視域大數(shù)據(jù)實現(xiàn)了新的行業(yè)新的領(lǐng)域新的經(jīng)濟形式的萌芽發(fā)展，這必然帶動經(jīng)濟活動的各項變更，如帶來會計的轉(zhuǎn)型，即要求管理會計能夠從傳統(tǒng)的管控、核算型轉(zhuǎn)為當(dāng)下的決策管理型，并且能夠做到企業(yè)價值創(chuàng)作管理。

3.產(chǎn)業(yè)政策工具

厘清“什么是產(chǎn)業(yè)政策”（What）是產(chǎn)業(yè)政策研究中最重要的內(nèi)容，也是研究產(chǎn)業(yè)政策的基礎(chǔ)與前提。只有明確產(chǎn)業(yè)政策的概念內(nèi)涵等，才能從理論上具體分析產(chǎn)業(yè)政策的前因與后果（Why），只有明確產(chǎn)業(yè)政策動因及其實施效果，才能更有針對性地提出如何有效實施產(chǎn)業(yè)政策（How）。通過對編碼內(nèi)容的整理，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究：在“What”層面，主要包括：①概念內(nèi)涵。②類型及其特征。③產(chǎn)業(yè)政策工具。④測量方式四個方面；在“Why”層面，主要從六個不同的理論視角闡述了產(chǎn)業(yè)政策的前因及其后果（包括積極和消極的）；在“How”層面，主要從中央政府、地方政府和企業(yè)三個參與方的角度進(jìn)行的。

（1）財政政策工具，是指政府為實現(xiàn)政策目標(biāo)而使用的財政資金與稅收政策總和。目前，財政政策是學(xué)者關(guān)注最多，也是公共政策實踐中最常用的政策工具。在財政資金政策研究上，馬捷（2002）基于國際多市場寡頭模型，認(rèn)為企業(yè)在境外市場面對的競爭類型不同時，政府采取的最優(yōu)干預(yù)政策組合也會不同。在面對價格競爭時，最優(yōu)干預(yù)策略是國內(nèi)生產(chǎn)補貼與出口稅；在面對數(shù)量競爭時，最優(yōu)干預(yù)策略為國內(nèi)生產(chǎn)補貼與出口補貼［31］。在稅收政策上，現(xiàn)有研究多集中于進(jìn)出口稅收的研究，如汪穎（2004）研究關(guān)稅下調(diào)對我國機電產(chǎn)業(yè)國際競爭力的影響，并指出加入WTO后機電產(chǎn)品的關(guān)稅下調(diào)幅度有限，對機電行業(yè)雖然有沖擊但影響不大［32］。而對其他方面的稅收政策涉獵較少，如對非進(jìn)出口貿(mào)易財政政策工具的研究。

（2）金融政策工具，包括政府與金融機構(gòu)合作、對企業(yè)融資支持、政府股權(quán)投資等方面。但與發(fā)達(dá)國家完善的金融體系相比，我國金融體系還不夠完善，所以許多企業(yè)，特別是民營企業(yè)還面臨較強的融資約束（林毅夫等，2009）［33］。因此，從實證中探討如何使用金融政策工具解決企業(yè)融資難等問題成為中國學(xué)者關(guān)心的命題。

在建廠初期，茅臺并不是一個可以自主營銷的企業(yè)，而其實現(xiàn)自主經(jīng)營經(jīng)歷了兩個過程。1985年，貴州省政府辦公廳下文通知，茅臺酒的銷售超計劃部分的30%可以由企業(yè)自行銷售，這是茅臺酒走入市場經(jīng)濟的第一步。1992年12月，茅臺酒廠全面實行自主經(jīng)營。至此，茅臺酒正式走向自主經(jīng)營的發(fā)展之路。

（3）土地政策工具，是指政府為實現(xiàn)政策目標(biāo)而對土地資源進(jìn)行相關(guān)的配置。主要是因為土地要素是不同產(chǎn)業(yè)的物質(zhì)基礎(chǔ)，其配置的結(jié)構(gòu)和效率對優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展有重要的作用（楊剛強等，2012）［34］。由于土地資源稀缺性和總量有限性以及級差的原因，往往出現(xiàn)資源錯配現(xiàn)象。因此，政府需要利用土地政策工具以解決土地市場的失靈問題，提高土地資源配置效率?，F(xiàn)有研究更多聚焦于討論土地政策工具的動因及其影響因素，而較少涉及土地政策工具的具體應(yīng)用。如楊繼東和楊其靜（2016）通過研究“四萬億”刺激計劃對工業(yè)用地出讓的影響，表明保增長的經(jīng)濟壓力會促使地方政府更積極地出讓工業(yè)用地［35］。

（4）公共服務(wù)政策工具，強調(diào)政府為實現(xiàn)政策目標(biāo)而建立系統(tǒng)有效的公共服務(wù)體系，如醫(yī)療衛(wèi)生、教育等。金煜等（2006）表明，有效的公共服務(wù)政策有助于地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的改善和人力資本的增強，進(jìn)而促進(jìn)地區(qū)工業(yè)集聚［36］。近年來，盡管公共服務(wù)體系的構(gòu)建得到了重視，但以往直接干預(yù)市場所遺留的問題還需得到有效解決（江飛濤和李曉萍，2018）［14］?；诖?，不少學(xué)者從公共服務(wù)政策工具的應(yīng)用上提出了相關(guān)建議。如駱永民和樊麗明（2011）基于政策敏感度和福利效果兩個層面對城鄉(xiāng)間基本公共服務(wù)均等標(biāo)準(zhǔn)（即結(jié)果、福利和功利主義均等）進(jìn)行比較分析，發(fā)現(xiàn)功利主義均等標(biāo)準(zhǔn)所對應(yīng)的政策安排效果為最優(yōu)［37］。

（1）研究內(nèi)容。分別從三個層面來看：

4.測量方式

（4）城市群理論。城市群是指依托一定自然環(huán)境條件，以一個或多個中心城市為核心，以發(fā)達(dá)的交通網(wǎng)絡(luò)等來輻射周邊城市與區(qū)域的空間再組織現(xiàn)象（汪彬，2018）［53］。城市群一方面使得跨區(qū)域要素自由流動，提高資源配置效率；另一方面，不同規(guī)模城市間競爭與合作，有利于建立經(jīng)濟發(fā)展新模式，帶動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，而縮小區(qū)域間發(fā)展差距（陳耀和汪彬，2016）［54］，如我國珠三角、長三角、京津冀等城市群。市場機制使得經(jīng)濟要素資源能在城市間有序流動并能決定企業(yè)的競爭合作行為，是城市群空間演變的動力源，但僅依靠市場力量還不能解決城市群及其生態(tài)化發(fā)展過程中所涉及的行政、法律、基礎(chǔ)設(shè)施投入、生態(tài)協(xié)同發(fā)展等政策支撐體系建設(shè)等問題。因此，需要政府出臺各類產(chǎn)業(yè)政策加以扶持，方能實現(xiàn)城市群動態(tài)演進(jìn)和發(fā)展（肖金成等，2009）［55］。

文獻(xiàn)[33-35]用自行研制的蓄熱逆流氧化裝置對煤礦乏風(fēng)瓦斯的氧化反應(yīng)進(jìn)行試驗，考察了甲烷濃度、流量、換向周期及反應(yīng)區(qū)域溫度等參數(shù)對氧化反應(yīng)的影響，并研究了陶瓷床內(nèi)流動阻力數(shù)學(xué)模型，進(jìn)行了流體力學(xué)機理分析，討論了陶瓷床內(nèi)流動的均勻性問題?；诙嗫捉橘|(zhì)均質(zhì)模型，建立了蓄熱氧化過程的控制方程，通過數(shù)值模擬方法研究了氧化床的運行參數(shù)、陶瓷結(jié)構(gòu)參數(shù)對床層流動阻力及出口溫度的影響規(guī)律。研究認(rèn)為隨進(jìn)氣表觀流速增加，壓強損失和出口溫度均增加，甲烷濃度對壓強損失影響較小，提高比熱容，有利于氧化裝置穩(wěn)定運行，并隨當(dāng)量直徑增加，壓力損失顯著降低。

（1）基于是否采取產(chǎn)業(yè)政策角度使用虛擬變量測量。一是針對不同重點產(chǎn)業(yè)的類型設(shè)置虛擬變量。如宋凌云和王賢彬（2013）［40］將重點產(chǎn)業(yè)細(xì)分為重點傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、重點支柱產(chǎn)業(yè)、重點新興產(chǎn)業(yè)三類，設(shè)置虛擬變量，考察政府重點產(chǎn)業(yè)政策對產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的影響；二是構(gòu)造重要產(chǎn)業(yè)區(qū)位的虛擬變量（如經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、出口加工區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)）作為產(chǎn)業(yè)政策的測量，當(dāng)企業(yè)符合對應(yīng)開發(fā)區(qū)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)定位時，賦值為1，否則為0，研究以政策引導(dǎo)為主要推力的產(chǎn)業(yè)集聚對貿(mào)易方式升級的作用機制（沈鴻和顧乃華，2017）［41］。

（2）基于產(chǎn)業(yè)政策實施力度間接進(jìn)行測量。一是通過使用政府補貼和稅收減免來測量產(chǎn)業(yè)政策，研究發(fā)現(xiàn)中央政府考核目標(biāo)的變化對地方政府在落實產(chǎn)業(yè)政策和追求短期經(jīng)濟增長的選擇上有重要影響（孫早和席建成，2015）［4］。二是以公司政府補助、長期負(fù)債衡量產(chǎn)業(yè)政策支持力度，研究了產(chǎn)業(yè)政策、政府支持與公司投資效率的關(guān)系（王克敏等，2017）［42］。

（二）第二個基本問題:產(chǎn)業(yè)政策的前因后果是什么（Why）

1.產(chǎn)業(yè)政策的動因

（1）趕超戰(zhàn)略。李斯特在其名著《政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系》中，闡述后進(jìn)國家與先進(jìn)國家在經(jīng)濟哲學(xué)、經(jīng)濟戰(zhàn)略和政策的不同，而推動經(jīng)濟發(fā)展是國家的重要責(zé)任，這為后起國家的趕超戰(zhàn)略提供了理論支撐。其中一種趕超是：市場和政府分開作用，一方面充分發(fā)揮政府重要功能以建立公平競爭秩序，另一方面提升市場的資源配置效率（楊永忠，2006）［43］。即政府需要運用經(jīng)濟、法律、行政等不同的手段來調(diào)節(jié)市場的供需關(guān)系，進(jìn)而引導(dǎo)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而帶有極強政府傾向性的產(chǎn)業(yè)政策對工業(yè)化起步晚的中國來說，是實現(xiàn)國家社會經(jīng)濟目標(biāo)，實現(xiàn)“國家調(diào)節(jié)市場”的有力政策工具（江飛濤和李曉萍，2018）［14］。如瞿宛文（2009）分析了政府利用政策工具（如投資項目審批權(quán)）不斷修訂汽車產(chǎn)業(yè)政策、引領(lǐng)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高汽車產(chǎn)業(yè)在市場的集中度與獲利率，這可概括為“趕超共識監(jiān)督下的中國產(chǎn)業(yè)政策模式”［44］。另一種趕超是：政府和企業(yè)通力合作實現(xiàn)技術(shù)趕超，以使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化（黃群慧和賀俊，2015）［45］。技術(shù)趕超是以技術(shù)能力為基礎(chǔ)的技術(shù)追趕和蛙跳。對于技術(shù)壁壘高、產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域（如高鐵、集成電路等），政府不僅需要經(jīng)濟性的相關(guān)政策激勵，還需要非經(jīng)濟性政策來幫助企業(yè)克服市場和技術(shù)障礙，以加強“產(chǎn)業(yè)部署”，與企業(yè)構(gòu)成創(chuàng)新系統(tǒng)，能彌補創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)和功能性缺失，促進(jìn)技術(shù)趕超（賀俊等，2018）［46］。

（2）市場失靈理論?，F(xiàn)有研究對市場失靈的具體條件爭論不休，總的來說，公共物品、市場機制局限和外部性都會導(dǎo)致市場失靈，需要發(fā)揮政府的重要作用（王東京，2018；韓永輝等，2017）［47-48］。首先，公共物品（服務(wù)）是指消費不具排他性且消費增加而成本不增加等行業(yè)（如國家安全、社會公正、助弱扶貧等），其只能由政府來配置，是政府應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任；其次，市場機制局限常常表現(xiàn)為“贏家通吃”，易造成嚴(yán)重的社會矛盾等問題。因此，政府需要通過出臺一系列諸如產(chǎn)業(yè)扶貧等政策，減輕市場機制引起的社會問題。最后，外部性是指存在市場失靈從而需要政府干預(yù)（楊瑞龍等，2019）［49］。比如，行業(yè)先動者的信息外溢、技術(shù)和人力資本投資的外部性，即基于社會角度，政府需給第一個吃螃蟹的企業(yè)家一定激勵，包括出資支持，專利保護等，鼓勵企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)以提高整體行業(yè)技術(shù)和人力資本水平。綜上，在基于市場失靈的情況下，政府的重要職能包括維護國家安全與社會和諧公正以及調(diào)節(jié)收入分配差距等，而發(fā)揮的重要手段離不開產(chǎn)業(yè)政策。

（3）政治錦標(biāo)賽。這一理論認(rèn)為對官員的有效激勵能促進(jìn)中國經(jīng)濟的高速增長。而這主要基于四個關(guān)鍵機制：首先，地方政府具有自由裁量權(quán)。地方政府居于地區(qū)經(jīng)濟社會中心和樞紐位置并具有較大的自由裁量權(quán)（周黎安，2018）［50］，中央政府鼓勵地方/下級政府圍繞相關(guān)經(jīng)濟領(lǐng)域指標(biāo)（如GDP增長率、財稅收入、招商引資規(guī)模等）積極開展績效競賽；其次，地方政府具有豐裕的資源，如行政審批、土地征用、貸款擔(dān)保等；再者，地方政府具備有作為的激勵。在政治錦標(biāo)賽體制下，各級地方官員在晉升壓力下相互競爭以被優(yōu)先選拔和提升；最后，地方政府官員職位有“鎖住”效應(yīng)。即政府官員由于處于內(nèi)部封閉的勞動力市場且自身不愿隨意退出已有職位而必須為保住現(xiàn)有職位而爭取一切晉升機會（Zhou，2002）［51］。基于以上四點，各級地方政府官員在自身能力資源和外部環(huán)境壓力下，為個人晉升、地區(qū)核心競爭力而采取各種政策措施，如制定產(chǎn)業(yè)政策、改善行政服務(wù)、完善基礎(chǔ)設(shè)施等，以達(dá)到甚至超越中央所下達(dá)的經(jīng)濟增長目標(biāo)。如宋凌云等（2013）［52］發(fā)現(xiàn)省委書記省長所獲政治激勵越強，其在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動中的引領(lǐng)效應(yīng)越顯著；且地方政府會將資源投向生產(chǎn)率增長率更高的企業(yè)，以使政策效果最大化（宋凌云和王賢彬，2013）［40］。

隨著人們生活物質(zhì)水平的提高，人們對日光紫外線輻射造成人體皮膚的危害的認(rèn)識不斷的增加，防曬意識逐漸增強，防曬化妝品作為特殊用途的化妝品產(chǎn)品已經(jīng)變成生活的必需品。市場上防曬產(chǎn)品琳瑯滿目，其防曬性能的優(yōu)劣是產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵點，無論是消費者還是生產(chǎn)企業(yè)都十分關(guān)心。隨著國家關(guān)于化妝品宣稱功效的政策出臺，防曬品功效評價需求日益增多，建立一個經(jīng)濟、高效、快速的評價方法顯得很有必要。

從文獻(xiàn)編碼結(jié)果看，現(xiàn)有研究主要基于是否采取產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)政策實施力度兩個方向進(jìn)行測量。

（5）保護幼稚工業(yè)理論。幼稚工業(yè)是某一階段的產(chǎn)物，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的發(fā)展結(jié)果，李斯特（1983）認(rèn)為后進(jìn)國家的‘幼稚工業(yè)’在面臨激烈的競爭后易處于衰退階段，而實施產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)在于利用政府有形之手將資源集中到技術(shù)、資本匱乏的后進(jìn)產(chǎn)業(yè)，通過扭曲市場價格來培育幼稚工業(yè)的競爭力。如貿(mào)易保護、財政補貼甚至行政干預(yù)等宏觀措施以及對生產(chǎn)技術(shù)的輔導(dǎo)和生產(chǎn)過程管制等微觀措施。馮麗和李海艦（2003）研究表明，對中國剛起步的高科技產(chǎn)業(yè)而言，一方面要鼓勵企業(yè)間合作和收購兼并活動，提高產(chǎn)業(yè)集中度［56］；另一方面要加大財政補貼，激勵企業(yè)自主創(chuàng)新，提高高科技產(chǎn)業(yè)國際競爭力。

（6）產(chǎn)業(yè)安全理論。指一個國家或地區(qū)的特定產(chǎn)業(yè)在參與國際競爭中仍保持其獨立地位和競爭優(yōu)勢，且產(chǎn)業(yè)的生存與發(fā)展不受威脅的狀態(tài)（周勤和余暉，2006）［57］。對中國而言，自2001年加入世界貿(mào)易組織，一方面加快了對外開放的步伐，但另一方面外資企業(yè)、技術(shù)和產(chǎn)品給國內(nèi)企業(yè)帶來了巨大的挑戰(zhàn)，特別是一些涉及國計民生與國家安全的關(guān)鍵行業(yè)，嚴(yán)重影響著中國的產(chǎn)業(yè)安全與國家安全。基于此，政府部門出臺產(chǎn)業(yè)政策可確保產(chǎn)業(yè)安全與競爭力。

由于各區(qū)鐵礦成因類型的不同，組成的主要鐵礦物不同，現(xiàn)通過對各類礦床礦區(qū)分布情況、礦床規(guī)模、成礦特征、礦床成因?qū)Ρ确治?，預(yù)測下一步找礦方向。

2.產(chǎn)業(yè)政策的實施效果

（1）積極效果。積極效果有如下三個方面：①優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。改革開放初期，由于歷史原因，政府采取計劃管理方式使得生產(chǎn)要素從第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，提高了生產(chǎn)率；隨著改革開放的逐步推進(jìn)，中央政府采取選擇性產(chǎn)業(yè)政策以培育新興產(chǎn)業(yè)或重點產(chǎn)業(yè)，使得要素資源從第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；而在信息技術(shù)時代，日益多樣化的高品質(zhì)需求對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化提出了新的挑戰(zhàn)，如何推動互聯(lián)網(wǎng)、云計算等現(xiàn)代信息服務(wù)業(yè)與傳統(tǒng)制造業(yè)的有機結(jié)合，促進(jìn)傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級是重要的戰(zhàn)略點（干春暉等，2011）［58］?？梢?，產(chǎn)業(yè)政策對中國經(jīng)濟發(fā)展起到顯著促進(jìn)作用并優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，這具體表現(xiàn)為采取差異化區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策，使得中西部等區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更合理化，帶動區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展以提高經(jīng)濟效率（林毅夫等，2018）［59］；采取選擇性戰(zhàn)略，扶持新興產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)，如政府在新興能源產(chǎn)業(yè)的起步階段給予補助，能帶來新型產(chǎn)業(yè)盈利優(yōu)勢，促使能源產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新（周亞虹等，2015）［60］；采取補貼、稅收優(yōu)惠等政策促使企業(yè)以關(guān)鍵核心技術(shù)突破發(fā)展瓶頸，自主創(chuàng)新，不斷提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率（姜紅和陸曉芳，2010；黃群慧等，2015）［39，45］，進(jìn)而使得整個國民經(jīng)濟系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟效益最大，優(yōu)化了我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。②培育新興產(chǎn)業(yè)。政策在推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中起著重要的作用。郭曉丹等（2011）研究發(fā)現(xiàn)，在新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)激勵政策有助于降低風(fēng)險且新興產(chǎn)業(yè)良好發(fā)展前景及高預(yù)期利潤，使得更多企業(yè)傾向于早進(jìn)入以獲得先動優(yōu)勢，這在整體上培育與促進(jìn)了新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展［30］。此外，培育和發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)已成為各發(fā)達(dá)國家搶占市場的重要籌碼，如光伏產(chǎn)業(yè)。在中國政府的推動下，推出研發(fā)補貼、投資補貼等財政政策，使得中國迅速把握住光伏產(chǎn)業(yè)，使之成為中國具有國際競爭力的新興產(chǎn)業(yè)之一（何文韜和肖興志，2018）［61］。可見，產(chǎn)業(yè)政策在促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中起著舉足輕重的作用。③提升產(chǎn)業(yè)、區(qū)域和國際競爭力。一方面，有效實施產(chǎn)業(yè)政策有利于形成產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。研究表明產(chǎn)業(yè)集聚是區(qū)域經(jīng)濟增長的重要載體，是國家（區(qū)域）贏得競爭優(yōu)勢的重要手段。目前，我國制造業(yè)的集聚度在不斷提升，這在整體上提高了我國制造業(yè)的國際競爭力，當(dāng)然不同行業(yè)間因集聚水平不同而國際競爭力不同，其中通信設(shè)備、計算機等技術(shù)密集型行業(yè)具有高國際競爭力（杜慶華，2010）［62］。另一方面，通過產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展和提高產(chǎn)業(yè)的國際競爭力是中國政府的重要政策導(dǎo)向（如設(shè)立國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、各區(qū)域的科技園區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等），原因在于產(chǎn)業(yè)集聚度越高，與其他產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度越強（謝子遠(yuǎn)等，2014）［63］；而產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)主要體現(xiàn)為技術(shù)關(guān)聯(lián)，企業(yè)會基于技術(shù)創(chuàng)新以研發(fā)出更多的創(chuàng)新產(chǎn)品，不斷提高產(chǎn)品競爭力和產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢（姜紅和陸曉芳，2010）［39］。

電影文本的基礎(chǔ)語義域往往限制在虛構(gòu)性敘述話語之內(nèi)。但由新聞事件改編的電影顯然又依托于實在世界，因而出現(xiàn)了“跨世界通達(dá)”。電影文本與新聞文本之間的“通達(dá)性”顯然不是隨意生成的，而是基于實在世界的“跨界敘述”。然而，這種“跨界敘述”可能是出于對實在世界的再現(xiàn)，但也可能被認(rèn)為是對現(xiàn)實的扭曲。以近十年來備受關(guān)注的拐賣婦女新聞事件為例。比較有代表性的是根據(jù)2006年度“感動河北”十大人物之一皓艷敏的事跡翻拍的新聞電影《嫁給大山的女人》。

企業(yè)各部門制定的各類預(yù)算，是財務(wù)預(yù)算編制的重要憑據(jù)。以本公司為例，業(yè)務(wù)部門的預(yù)算為年度預(yù)算編制工作開展的基礎(chǔ)，收入預(yù)算應(yīng)以該指標(biāo)為基礎(chǔ)進(jìn)行編制，在以上工作結(jié)束后才可對成本費用預(yù)算進(jìn)行編制，成本費用與現(xiàn)金流量預(yù)算是企業(yè)財務(wù)預(yù)算工作的總結(jié)，而利潤表、資產(chǎn)負(fù)債表預(yù)算為所有預(yù)算的綜合體現(xiàn)形式。

（2）消極效果。對產(chǎn)業(yè)政策出現(xiàn)消極效果影響機制的研究很多，主要基于兩個前提：其一，體制上的預(yù)算軟約束。中國經(jīng)濟正處于特殊的轉(zhuǎn)軌階段，國有企業(yè)由于“預(yù)算軟約束”的存在，它們更傾向于過度投資。因此，政府一般需要通過外部治理機制規(guī)范企業(yè)的投資行為（江飛濤等，2009）［64］；其二，參與者之間激勵相容的約束。即參與者之間基于各自利益考量而帶來政策目標(biāo)的偏離。首先，經(jīng)濟分權(quán)意味著地方政府可直接介入經(jīng)濟；其次，政治錦標(biāo)賽使得政府官員有強動力推進(jìn)本地經(jīng)濟增長。基于預(yù)算軟約束和激勵相容約束，產(chǎn)業(yè)政策會被扭曲而產(chǎn)生如下六方面影響：①產(chǎn)能過剩。存在兩種類型：其一，市場有效性所產(chǎn)生無可避免地產(chǎn)能過剩。即任何一個行業(yè)在市場規(guī)模足夠大而規(guī)模經(jīng)濟程度不高時，行業(yè)發(fā)展初期一定會涌現(xiàn)大量企業(yè)，出現(xiàn)市場集中度與產(chǎn)能利用效率低的問題（徐朝陽等，2015）［65］；其二，體制上的預(yù)算軟約束產(chǎn)能過剩，也是政府部門應(yīng)重點關(guān)注的類型。在中國轉(zhuǎn)型背景下，體制的預(yù)算軟約束扭曲了地方政府和企業(yè)行為。比如，地區(qū)競爭中地方政府對投資的政策性補貼引發(fā)的過度投資，使得生產(chǎn)能力大于社會需求，進(jìn)而導(dǎo)致系統(tǒng)性的“產(chǎn)能過?！焙秃暧^經(jīng)濟的波動加劇（耿強等，2011）［66］。②地方保護主義加劇。地方政府擁有豐裕地區(qū)資源和較大自由裁量權(quán)而易濫用或消極行使權(quán)力，以維護地方利益為主，而造成地區(qū)間惡性競爭，使得產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)的實現(xiàn)缺乏有效產(chǎn)業(yè)組織（如給汽車消費和流通領(lǐng)域等的外地產(chǎn)品制造障礙）（張玉新，2008）［6］。③貿(mào)易壁壘。在中國，因市場分割和貿(mào)易沖突等所形成的貿(mào)易障礙稱為貿(mào)易壁壘。研究表明，省際運輸成本高低，如快遞行業(yè)的分地區(qū)收費，會形成區(qū)位性壁壘；地區(qū)自然資源稟賦，勞動力水平等會形成比較優(yōu)勢的壁壘；地方政府間利益沖突及保護傘措施，如進(jìn)入限制，會形成行政性壁壘（高藝等，2019）［67］。而所形成的區(qū)域間貿(mào)易壁壘會影響全國經(jīng)濟整體內(nèi)部協(xié)調(diào)而阻礙國際競爭力的提高。④過度進(jìn)入和重復(fù)建設(shè)。由于政策的激勵，企業(yè)一哄而上、盲目投資，繼而造成全國總體生產(chǎn)能力出現(xiàn)過大、生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)閑置的現(xiàn)象；另一方面，地方政府過度干預(yù)，為發(fā)展地方經(jīng)濟而實行區(qū)域封鎖，幫助企業(yè)瓦解進(jìn)入壁壘，此外還會挽留該退出市場的企業(yè)，使得該行業(yè)內(nèi)該淘汰的企業(yè)未被剔除，而又進(jìn)入新企業(yè)，使得重復(fù)建設(shè)，過度進(jìn)入問題愈發(fā)嚴(yán)重（李偉，2009）［5］。⑤創(chuàng)新惰性。在產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境下，由于政府干預(yù)的行為慣性引發(fā)企業(yè)短期內(nèi)對競爭壓力的感知變得遲鈍，使得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新趨向低端化（胡彬等，2017）［68］。如周亞虹等（2015）研究表明，當(dāng)產(chǎn)業(yè)擴張后，政府補助等產(chǎn)業(yè)政策難以滿足企業(yè)自主創(chuàng)新的需求和有效鼓勵企業(yè)進(jìn)行更多的研發(fā)投入，所以企業(yè)更多地進(jìn)行低端化創(chuàng)新，結(jié)果就是同質(zhì)化產(chǎn)能過剩，直接阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升與我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級［60］。⑥腐敗行為。一方面表現(xiàn)為企業(yè)尋租，指為維持壟斷利潤而進(jìn)行的非生產(chǎn)性尋利活動。具體表現(xiàn)為企業(yè)在辦理許可證、請求行政服務(wù)時，是否向地方政府提供了禮物或其他非正式支付（夏后學(xué)等，2019）［69］。黎文靖等（2016）發(fā)現(xiàn)，采取選擇性產(chǎn)業(yè)政策只會激勵企業(yè)進(jìn)行策略性創(chuàng)新，即為“尋扶持”而增加創(chuàng)新“數(shù)量”，而創(chuàng)新“質(zhì)量”并沒有顯著提高，使得企業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)趨向低端化，這本質(zhì)上就屬于企業(yè)的尋租行為，即為了尋政府補助而進(jìn)行低端化創(chuàng)新［70］。另一方面表現(xiàn)為政府官員腐敗，指政府官員利用產(chǎn)業(yè)政策所掌控的權(quán)力（如項目審批權(quán)和財政資金運用權(quán)），實現(xiàn)自身尋租和腐敗機會（王貴東，2017）［71］。具體表現(xiàn)為政府官員利用自身的篩選、甄別、財政資金分配的權(quán)力與企業(yè)合謀，將本該運用到產(chǎn)業(yè)政策中的獎勵和補貼財政資金挪為自用；此外，還會通過與第三方機構(gòu)勾結(jié)以實施產(chǎn)業(yè)政策的尋租和腐敗活動等（張杰等，2016）［3］。總之，這些行為都偏離了實施產(chǎn)業(yè)政策的初衷。

（三）第三個基本問題:如何有效實施產(chǎn)業(yè)政策（How）

1.中央政府層面：深化體制改革，充分發(fā)揮政府服務(wù)職能與市場在資源配置的決定性作用

現(xiàn)有研究成果可歸納為五方面：

其一，政府簡政放權(quán)，不要過度干預(yù)，營造公平競爭的市場環(huán)境，充分發(fā)揮市場的作用。包括不同經(jīng)濟發(fā)展水平地區(qū)間的偏向性政策實施的公平性、同一個省份同一行業(yè)不同企業(yè)間市場競爭的優(yōu)勝劣汰（張健等，2018）［72］等等。換言之，一方面政府應(yīng)減少使用行政指令、貸款核準(zhǔn)等直接干預(yù)手段；另一方面，應(yīng)不斷深化市場化改革，通過推進(jìn)金融市場化進(jìn)程和混合所有制改革等舉措為從政府干預(yù)的選擇性產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)型到增進(jìn)市場機能為目標(biāo)的功能性產(chǎn)業(yè)政策，以創(chuàng)造良好的制度環(huán)境（錢雪松等，2018）［73］。

其二，因地制宜，實施差異化的產(chǎn)業(yè)政策。要從地區(qū)發(fā)展不平衡的現(xiàn)實出發(fā)，推行“有所為有所不為”的產(chǎn)業(yè)政策實施原則。首先，頂層設(shè)計，為促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟的協(xié)同發(fā)展，政府需對不同區(qū)域的發(fā)展現(xiàn)狀與問題制定適宜的區(qū)域性政策。如中國東中西部的經(jīng)濟發(fā)展極不均衡，政府要先立足于區(qū)域不同的創(chuàng)新基礎(chǔ)及發(fā)展不均衡的創(chuàng)新現(xiàn)狀，因地制宜地進(jìn)行區(qū)域創(chuàng)新政策頂層設(shè)計。其次，差異化政策，政府應(yīng)基于根據(jù)企業(yè)所在地區(qū)和所有制特征的不同和地區(qū)所處的經(jīng)濟發(fā)展的階段而采取財政稅收政策、節(jié)能財政政策等差異化策略（王蕾等，2012）［74］。如基于地區(qū)特征，中西部產(chǎn)業(yè)較落后，基礎(chǔ)條件較差，需要政府制定適宜中西部開發(fā)的產(chǎn)業(yè)政策（如稅收優(yōu)惠政策），加大對中西部財政稅收政策的支持力度，并為中西部產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造基礎(chǔ)條件，促進(jìn)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和設(shè)施的發(fā)展以吸引資金和人才的流入，進(jìn)而優(yōu)化中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局（樊麗明等，2001）［75］。此外，基于國家標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的階段性，對各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)也實行差異化，如適當(dāng)放寬對中西部產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入的限制，充分發(fā)揮中西部的節(jié)能潛力以實現(xiàn)綠色發(fā)展（王蕾等，2012）［74］。

其三，優(yōu)化對地方政府的激勵與約束機制。地方政府具有較大的自由裁量權(quán)，在產(chǎn)業(yè)實施過程中，地方政府和企業(yè)間都可能存在尋租行為，所以政商關(guān)系易被扭曲?；诖耍醒胝畱?yīng)優(yōu)化對地方政府的激勵方式，如不僅僅是關(guān)注地區(qū)經(jīng)濟增長，省域生態(tài)文明同樣需要合理的考核機制，以杜絕生態(tài)文明建設(shè)的表面工程，所以中央政府應(yīng)逐步建立和完善生態(tài)文明建設(shè)的行政績效考核框架（韓永輝等，2015）［48］。厘清中央與地方間的關(guān)系，在政策內(nèi)容及實施機制的設(shè)計上減少政商關(guān)系被扭曲的空間（周茂等，2018）［76］，這是改善政商關(guān)系的重要途徑。

一些企業(yè)對我國針對科技創(chuàng)新的財稅激勵政策認(rèn)識不足，不愿意投入時間、精力認(rèn)真了解我國財稅激勵政策的具體內(nèi)容，導(dǎo)致他們對政策“知而不懂”、“知而不會操作”.認(rèn)識上的不足導(dǎo)致一些中小企業(yè)、民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新申報的不積極。還有些企業(yè)誤讀誤解財稅激勵政策內(nèi)容，對財稅政策中研發(fā)費用加計扣除等的執(zhí)行條件認(rèn)識不充分，錯過申報機會，沒能享受到政策優(yōu)惠。

其四，分類施策，以最大限度提高產(chǎn)業(yè)政策效果。首先，基于產(chǎn)業(yè)自身特性。如國家的產(chǎn)業(yè)集聚政策導(dǎo)向應(yīng)遵循產(chǎn)業(yè)自身特性和產(chǎn)業(yè)相關(guān)的資源稟賦情況，積極引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的集聚式發(fā)展，促使產(chǎn)業(yè)價值鏈從“微笑曲線”的底端向兩端攀升（張琴，2012）［77］，以提升產(chǎn)業(yè)的國際化競爭力；其次，基于產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢和國內(nèi)外市場需求。中央政府需依據(jù)現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢，進(jìn)一步規(guī)劃重點產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)群以及重點地區(qū)和園區(qū)，制定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)政策，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展；如不同時期高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程也不一樣，應(yīng)根據(jù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同的發(fā)展階段，采取不同的市場結(jié)構(gòu)政策（王玉春，2001）［78］；再者，基于產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)性。需要以重點培植和發(fā)展的產(chǎn)業(yè)為核心，以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)間技術(shù)、供應(yīng)鏈和市場等多個方面的關(guān)聯(lián)，進(jìn)而形成具有明顯競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)集群和產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)（謝子遠(yuǎn)等，2014）［63］。

其五，因企制宜，激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新活力。首先，基于政策平等性。民營企業(yè)是我國經(jīng)濟增長的重要力量，是國民經(jīng)濟發(fā)展的重要支柱，所以中央政府應(yīng)逐步改革以消除民營企業(yè)在信貸、財稅、市場進(jìn)入政策等方面的歧視，營造良好的市場環(huán)境，減少對民企的限制，進(jìn)而激發(fā)民營企業(yè)創(chuàng)新活力，提高產(chǎn)業(yè)政策的有效性（余明桂等，2016）［79］。其次，基于企業(yè)特性。第一，企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力。中央政府篩選扶持對象時應(yīng)考慮綜合指標(biāo)——企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力、研發(fā)項目實施合理性和研發(fā)團隊技術(shù)可行性等進(jìn)行擇優(yōu)精準(zhǔn)補助，從而最大化創(chuàng)新補助的激勵效應(yīng)（郭玥，2018）［29］。第二，企業(yè)的創(chuàng)新難度。鑒于企業(yè)創(chuàng)新行為難度、深度和潛在價值不同，政府對技術(shù)含量高的研發(fā)項目應(yīng)加大前期支持力度，推動企業(yè)進(jìn)行實質(zhì)性創(chuàng)新；而對技術(shù)含量較低的企業(yè)創(chuàng)新，進(jìn)行合理引導(dǎo)、適當(dāng)扶持和嚴(yán)格甄選以提高整體創(chuàng)新質(zhì)量，對“優(yōu)者”給予合理的創(chuàng)新補助，對“劣者”要引導(dǎo)其在市場競爭壓力中通過自主創(chuàng)新實現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級（黎文靖等，2016）［70］。

2.地方政府層面：發(fā)揮積極性與自主性

現(xiàn)有研究成果可歸納為三方面：其一，打破各自為政的藩籬，促進(jìn)區(qū)域間協(xié)同發(fā)展。韓永輝等（2017）表明，省區(qū)自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化顯著地促進(jìn)了當(dāng)?shù)丶捌渌^(qū)的生態(tài)文明進(jìn)步，所以各地方政府應(yīng)推動在生態(tài)環(huán)境規(guī)劃、生態(tài)治理投資、突發(fā)性生態(tài)災(zāi)害應(yīng)對等領(lǐng)域的跨省區(qū)生態(tài)發(fā)展合作，推動不同地區(qū)及區(qū)域間的生態(tài)文明持續(xù)發(fā)展［48］。其二，從“重增長”向“重轉(zhuǎn)型”轉(zhuǎn)變。中國經(jīng)濟亟須從粗放式發(fā)展向內(nèi)涵式發(fā)展轉(zhuǎn)變，所以地方政府的產(chǎn)業(yè)政策旨在改造提升傳統(tǒng)制造業(yè)、培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)（宋凌云和王賢彬，2013）［40］包括對新能源、智能化等新興產(chǎn)業(yè)的大量支持政策，以推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展和轄區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。地區(qū)短期的經(jīng)濟增長難以提升地區(qū)的產(chǎn)業(yè)競爭力與國際競爭力，為提升地區(qū)的競爭優(yōu)勢，地方政府應(yīng)著眼長遠(yuǎn)，從短期的“重增長”向長期的“重轉(zhuǎn)型”進(jìn)行轉(zhuǎn)變，積極自主地培育先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，帶動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，加快形成地區(qū)的支柱產(chǎn)業(yè)。其三，發(fā)揮信息優(yōu)勢，配合微觀層面實施產(chǎn)業(yè)政策。相比于中央政府，地方政府對地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際情況掌握更充分的信息，更易識別企業(yè)的生產(chǎn)率增長率，進(jìn)而利用其掌握的資源來支持和落實重點產(chǎn)業(yè)政策，在產(chǎn)業(yè)升級中發(fā)揮實際作用（張莉等，2017）［80］。這主要表現(xiàn)為兩方面：一方面，對不同類型的重點產(chǎn)業(yè)的信息掌握程度存在差異；另一方面，由于體制與制度特征使得地方政府對不同類型重點產(chǎn)業(yè)的扶持力度不同，使得地方政府更傾向于將資源配置給生產(chǎn)率增長率更高的重點產(chǎn)業(yè)（宋凌云和王賢彬，2013）［40］。所以，地方政府應(yīng)基于信息優(yōu)勢和企業(yè)能力實施差異化產(chǎn)業(yè)政策，提高政策實施效果。

3.企業(yè)層面：形成自主創(chuàng)新的基本體制框架

現(xiàn)有研究成果可歸納為兩方面：其一，大中小企業(yè)均衡發(fā)展，形成有機合理的社會分工。大型企業(yè)在適應(yīng)世界經(jīng)濟一體化大趨勢的同時，還應(yīng)集中于主導(dǎo)產(chǎn)品的技術(shù)開發(fā)以增強國際競爭力。另一方面，中小企業(yè)應(yīng)向?qū)I(yè)化和信息化方向發(fā)展，與大企業(yè)合理分工，相互依存以提高經(jīng)濟活力，在競爭合作兼容的市場結(jié)構(gòu)中不斷提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。其二，引進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)，提升技術(shù)水平。根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，企業(yè)要加強關(guān)鍵技術(shù)引進(jìn)，進(jìn)行技術(shù)的二次創(chuàng)新進(jìn)以建立具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，完善自主創(chuàng)新的激勵機制，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平（楊永忠，2006）［43］。

（3）工業(yè)區(qū)中Hg、As、Pb、Zn、Cu的濃度分別是中國土壤背景值的 42、33、33、31、15倍，礦山開采和有色金屬的冶煉等工業(yè)活動是這些重金屬的主要來源，污染嚴(yán)重的地方主要分布在遼中南、京津唐、滬寧杭、珠三角等四大工業(yè)基地以及鉛鋅礦較豐富的西北、滇川和兩廣地區(qū)。除此之外，分布眾多老工業(yè)基地的鄂豫皖地區(qū)也造成較嚴(yán)重的重金屬污染。新疆研究區(qū)北部化工產(chǎn)業(yè)帶的金屬冶煉可能導(dǎo)致了當(dāng)?shù)剌^嚴(yán)重的Zn污染。

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四、現(xiàn)有研究不足與今后研究方向

基于“什么是產(chǎn)業(yè)政策”“為什么需要產(chǎn)業(yè)政策”以及“如何有效實施產(chǎn)業(yè)政策”三個根本問題，從研究內(nèi)容、理論視角與研究方法三方面總結(jié)現(xiàn)有研究不足，并提出今后研究方向，見表1所列。

表1 產(chǎn)業(yè)政策研究內(nèi)容總結(jié)

續(xù)表1

（5）人才政策工具，包括人才培養(yǎng)、引進(jìn)、開發(fā)、利用等方面規(guī)定的一系列法規(guī)體系（蕭鳴政和韓溪，2009）［38］?，F(xiàn)有研究大多關(guān)注對人才引進(jìn)與人才流動的研究。如姜紅和陸曉芳（2010）提出對于落后產(chǎn)業(yè)的幫扶中，應(yīng)當(dāng)增強創(chuàng)新資源流動與產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)人力資源流動性［39］。

第一，在“What”層面。①概念內(nèi)涵方面?，F(xiàn)有研究基于廣義視角定義產(chǎn)業(yè)政策易與一些宏觀政策研究相混淆，難以分辨具體的產(chǎn)業(yè)政策的作用機制。因此，未來的研究可以在進(jìn)一步理清產(chǎn)業(yè)政策的概念，區(qū)分不同產(chǎn)業(yè)政策，研究具體產(chǎn)業(yè)政策影響與作用機制。②產(chǎn)業(yè)政策類型方面，對功能性與水平型的產(chǎn)業(yè)政策研究較少。這一研究現(xiàn)狀或許是中國政策實踐的具體體現(xiàn)：集中優(yōu)勢資源，引導(dǎo)某些行業(yè)發(fā)展，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)向中高端攀升，進(jìn)而促進(jìn)了中國經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級與高質(zhì)量發(fā)展。但是，這也導(dǎo)致了一系列問題：比如，長期的稅收優(yōu)惠、政府補貼使得部分行業(yè)的產(chǎn)能過剩，并形成既得利益集團阻礙產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，中國經(jīng)濟也屢屢陷入保增長易，調(diào)結(jié)構(gòu)難的怪圈（宋則等，2010）［81］。另外，缺乏市場的選擇與淘汰機制也使得低產(chǎn)能企業(yè)占用大量社會資源，壓縮了其他企業(yè)的生存空間。因此，隨著國家強調(diào)市場在資源配置中發(fā)揮基礎(chǔ)性決定作用，未來研究方向：一是應(yīng)當(dāng)立足于充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更多地研究功能性和水平型產(chǎn)業(yè)政策，完善企業(yè)退出機制，提高產(chǎn)能利用效率。二是對選擇性和功能性產(chǎn)業(yè)政策以及水平型與垂直型產(chǎn)業(yè)政策的影響、實施后果進(jìn)行比較研究與動態(tài)模擬的研究值得關(guān)注。③產(chǎn)業(yè)政策工具方面。財政政策以研究進(jìn)出口貿(mào)易領(lǐng)域為主，而缺乏對非進(jìn)出口貿(mào)易領(lǐng)域的研究；公共服務(wù)政策工具集中其應(yīng)用，缺乏對公共服務(wù)政策工具內(nèi)在機制分析；人才政策工具集中人才引進(jìn)與人才流動研究，而缺乏對人才培養(yǎng)、安置與利用等的研究；金融政策工具主要研究其作用邊界，缺乏對金融政策工具違約風(fēng)險等研究；土地政策工具聚焦于其動因及影響因素，缺乏對新興行業(yè)土地政策工具研究。因此，在國內(nèi)減稅降費和各區(qū)域協(xié)同發(fā)展的大背景下，應(yīng)結(jié)合多樣化的研究設(shè)計，如定性、定量或混合性的研究方法，擴展對不同產(chǎn)業(yè)政策工具的對比分析，包括每一政策工具的內(nèi)在機理、在新興產(chǎn)業(yè)背景下的應(yīng)用以及不同區(qū)域間的實施效果分析等。④測量方式方面。對于虛擬變量測量方式，盡管可以獲得準(zhǔn)自然實驗的好處，克服了參數(shù)估計的內(nèi)生性問題，從而真實反映出變量之間的因果關(guān)系（Lee，2008）［82］。但是，斷點回歸衡量的是在產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生前后較短時間內(nèi)的局部平均效應(yīng)，而不是一個整體的平均效應(yīng)，很難推廣到長時間段產(chǎn)業(yè)政策的整體研究中。對于間接測量方式，現(xiàn)有研究間接使用某個或某些具體的微觀或宏觀等代理變量測度產(chǎn)業(yè)政策，檢驗產(chǎn)業(yè)政策與其他結(jié)果變量間的關(guān)系，以此推斷產(chǎn)業(yè)政策的影響與效果，確實增進(jìn)了學(xué)術(shù)界對產(chǎn)業(yè)政策影響機制的認(rèn)識和理解。但無論是通過虛擬變量的方式，還是通過直接尋求微觀或宏觀的代理變量的方法測量產(chǎn)業(yè)政策，二者均存在兩個突出的問題：一是這種代理變量測量產(chǎn)業(yè)政策，其真實的內(nèi)容效度到底如何，現(xiàn)在尚未得到清晰的說明，今后可以做進(jìn)一步比較分析。二是，由于學(xué)者們選擇的代理變量千差萬別，也往往導(dǎo)致研究結(jié)果的外部效度不好，即研究結(jié)果很難加以比較和對比，今后可以對比分析不同測量方式的有效性并進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗或者通過元分析對不同的研究結(jié)果進(jìn)行綜合與比較。

第二，在“Why”層面?，F(xiàn)有研究對產(chǎn)業(yè)政策實施前因的分析要么是基于宏觀層面，如基于市場失靈、不完全競爭以及趕超戰(zhàn)略（賈康，2016）［83］；要么是諸如規(guī)模經(jīng)濟、動態(tài)比較優(yōu)勢理論等無法詮釋中國情境下特有的產(chǎn)業(yè)政策（江飛濤和李曉萍，2010）［84］。但實際上，產(chǎn)業(yè)政策是連接宏觀與微觀，銜接中央與地方的支點（劉鶴等，1989）［85］，其包含的參與主體復(fù)雜多樣且動機不一樣，若僅是宏觀而無針對性地剖析，難以厘清究竟為什么需要產(chǎn)業(yè)政策以及不同的產(chǎn)業(yè)政策的影響是什么。另一方面，現(xiàn)有研究較少將積極與消極影響結(jié)合進(jìn)行比較，且消極影響主要集中于產(chǎn)業(yè)層面，對企業(yè)以及個體層面探究較少。本質(zhì)上，產(chǎn)業(yè)政策是多層次的政策，涉及的參與者多樣且復(fù)雜，其具有不同層面的動機，同樣也具有不同層面的影響，這便于對癥下藥而提出有針對性且實操性強的產(chǎn)業(yè)政策。未來的研究應(yīng)結(jié)合不同的理論視角（如趕超戰(zhàn)略視角）對產(chǎn)業(yè)政策實施的前因后果以及如何有效實施產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行文獻(xiàn)梳理與大樣本實證研究等。

第三，在“How”層面。目前主要基于中央政府層面或者只集中于中央政府層面的某一個具體方向提出有效實施產(chǎn)業(yè)政策的建議，而對地方政府以及企業(yè)層面的探究比較少，這主要存在兩點局限：第一，產(chǎn)業(yè)政策涉及多層次的參與者且參與者間是交互作用的，這對如何有效實施產(chǎn)業(yè)政策提出了高要求。若僅局限于中央政府層面提出政策建議，則無法解決因“地方政府失靈”以及“企業(yè)尋租”等而出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)政策扭曲問題；第二，政策建議與產(chǎn)業(yè)政策效果匹配不上，對理解什么是產(chǎn)業(yè)政策、為什么進(jìn)行產(chǎn)業(yè)政策以及如何實施產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)生障礙，難以形成系統(tǒng)性邏輯。今后，應(yīng)對產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)生的本質(zhì)原因，提出多層次的政策建議，最大限度地發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策的效果，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)業(yè)、區(qū)域及國際競爭力。

國際市場：需求方面，因印度和巴基斯坦庫存陸續(xù)增加，近日采購放緩，印度進(jìn)口商壓價明顯，針對9月份訂單，中國二銨企業(yè)報價下調(diào)至FOB 415-418美元/噸。本年度，印度已經(jīng)進(jìn)口了400萬噸的二銨。但目前多數(shù)企業(yè)9月上旬的訂單已經(jīng)排滿，短期市場供應(yīng)仍然緊張。價格方面，美國坦帕港、突尼斯、摩洛哥FOB分別為433-434美元/噸、440-455美元/噸、445-453美元/噸，周環(huán)比均持穩(wěn)；印度CFR 428-431美元/噸，周環(huán)比低端下滑1美元/噸，高端上漲1美元/噸。

（2）理論視角。在“Why”層面，現(xiàn)有研究對產(chǎn)業(yè)政策實施前因的分析主要基于宏觀層面。如豐若非等（2009）基于科斯定理認(rèn)為和諧的社會必須得明確界定產(chǎn)權(quán)且必須運用公共財政政策及產(chǎn)業(yè)政策縮小收入差距［86］，但并沒有明晰在中國情境下還需要哪些具體的前提條件；此外，情境差異使得西方理論，如規(guī)模經(jīng)濟、動態(tài)比較優(yōu)勢等理論，難以解釋資源匱乏且產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小、發(fā)展不平衡的中國情境（江飛濤和李曉萍，2010）［84］，因為中國屬于后發(fā)追趕的新興市場，難以直接借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗，需“摸著石頭過河”。在對產(chǎn)業(yè)政策實施效果分析方面，現(xiàn)有研究主要基于比較優(yōu)勢視角（陳釗等，2015）［2］和產(chǎn)業(yè)集聚視角（杜慶華等，2010；謝子遠(yuǎn)等，2015）［62-63］對產(chǎn)業(yè)政策的實施效果進(jìn)行分析，而對信號傳遞視角（郭玥，2018）［29］研究較少?？傊?，現(xiàn)有研究較少探究有效實施產(chǎn)業(yè)政策的深層機制?；诖?，未來的研究可以基于中國情境，一方面，從中國改革發(fā)展歷程或中央政府與地方政府間關(guān)系等不同角度，深入探究不同的發(fā)展階段和府際關(guān)系的變化，來分析和比較產(chǎn)業(yè)政策的變化與有效性。另一方面，對理論視角的解釋進(jìn)行實證檢驗，甚至比較不同理論對產(chǎn)業(yè)政策實施效果的解釋力。

（3）研究方法。研究方法如下：①基于傳統(tǒng)敘述性文獻(xiàn)回顧方法來闡述某一具體產(chǎn)業(yè)政策的現(xiàn)狀、實施效果與未來改進(jìn)方向。在樣本文獻(xiàn)中，規(guī)范型、描述型、文獻(xiàn)型、概念型與定性經(jīng)驗型的文章占比約56%，主要基于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（王玉春，2001）［78］、流通產(chǎn)業(yè)（宋則等，2010）［81］等具體發(fā)展情況以提出產(chǎn)業(yè)政策改善的方向與政策建議，但本質(zhì)上以傳統(tǒng)敘述性文獻(xiàn)回顧方法進(jìn)行闡述，往往局限于某一產(chǎn)業(yè)政策且沒有規(guī)范化的寫作程序，難以概述產(chǎn)業(yè)政策整體的實施情況以提出針對性強的政策建議。②主要采用二手資料、調(diào)查問卷等途徑收集面板數(shù)據(jù)來實證檢驗?zāi)骋痪唧w的產(chǎn)業(yè)政策對企業(yè)經(jīng)營活動、地區(qū)經(jīng)濟增長、區(qū)域發(fā)展的影響機制，即基于后向角度研究產(chǎn)業(yè)政策實施的影響。包括：宏觀產(chǎn)業(yè)政策對微觀企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的影響（黎文靖等，2016）［70］；產(chǎn)業(yè)所有制結(jié)構(gòu)變化對產(chǎn)業(yè)績效的影響機制（孫早等，2011）［4］；產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策對產(chǎn)業(yè)競爭力和國際競爭力的影響（汪穎等，2004；張琴，2012）［32，77］；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與生態(tài)文明間關(guān)系探究（韓永輝等，2015）［48］等等；而較少基于前向角度探究采取不同產(chǎn)業(yè)政策所對應(yīng)的前因變量是什么？如馬捷（2001）探究在不完全競爭、非對稱信息情境下，如何用進(jìn)口貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策增進(jìn)本國的福利［31］。

綜上，對綜述類文獻(xiàn)，未來的研究可以基于兩點進(jìn)行擴展：①運用系統(tǒng)性文獻(xiàn)回顧方法，擴大樣本數(shù)據(jù)庫的來源，比如擴充到所有的CSSCI和SSCI等期刊或權(quán)威期刊進(jìn)行內(nèi)容分析，對比中國情境與西方情境下產(chǎn)業(yè)政策的異同，深化產(chǎn)業(yè)政策的前因后果與實踐價值的理解。②使用文獻(xiàn)計量分析方法，將產(chǎn)業(yè)政策的演變趨勢和階段可視化，并進(jìn)行知識結(jié)構(gòu)的演變分析，能更清晰把握產(chǎn)業(yè)政策研究的演變趨勢與內(nèi)在邏輯。對實證類文獻(xiàn)，面板數(shù)據(jù)可能存在的截面相關(guān)性、時序相關(guān)性、內(nèi)生性等問題使得研究結(jié)果不穩(wěn)健而導(dǎo)致有偏的結(jié)果。基于此，未來的研究可以基于以下三點做進(jìn)一步研究：①使用更為完善和先進(jìn)的研究設(shè)計進(jìn)行研究。如可使用三重差分模型（Difference-in-Difference-in-Differences）引入新的對照組進(jìn)行回歸以避免產(chǎn)生有偏的分析結(jié)果（Falck，2010）［87］。②使用Meta分析，對現(xiàn)有不一致的研究結(jié)果進(jìn)行整合，厘清各種不同產(chǎn)業(yè)政策的影響與后果的實證發(fā)現(xiàn)。③基于前向與后向角度進(jìn)行拓展研究?；谇跋蚪嵌?，探究采取不同產(chǎn)業(yè)政策的情境或邊界條件是什么？如在市場競爭強度大的情況下，企業(yè)生存率是否會影響水平型產(chǎn)業(yè)政策的出臺？基于后向角度，探究不同的產(chǎn)業(yè)政策工具特別是土地、公共服務(wù)和人才政策工具等以及對比不同類型的產(chǎn)業(yè)政策，如功能性與水平型產(chǎn)業(yè)政策對企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)間、地區(qū)與區(qū)域的影響機制。

五、結(jié)論與研究局限

（一）研究結(jié)論

通過文獻(xiàn)研究得出如下結(jié)論：①在什么是產(chǎn)業(yè)政策的問題上，對產(chǎn)業(yè)政策的定義主要集中于狹義與廣義兩種。根據(jù)實施對象和政策性質(zhì)的不同分別有“選擇性與功能性產(chǎn)業(yè)政策”和“水平型與垂直型產(chǎn)業(yè)政策”兩類。運用的政策工具主要有五類包括財政、金融、土地、公共服務(wù)與人才。在實證研究中，對產(chǎn)業(yè)政策的實施效果為直接測量，而對是否采用產(chǎn)業(yè)政策主要為設(shè)置虛擬變量的間接測量。②在為什么需要產(chǎn)業(yè)政策上，目前文獻(xiàn)主要是從趕超戰(zhàn)略、市場失靈、政治錦標(biāo)賽、城市群、保護幼稚工業(yè)和產(chǎn)業(yè)安全等六個理論視角進(jìn)行的。產(chǎn)業(yè)政策的效果涵蓋了中央、地方、企業(yè)三個方面，包括積極與消極兩方面影響。其中，積極影響包括優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、培育新興產(chǎn)業(yè)以及提升產(chǎn)業(yè)、區(qū)域及國際競爭力三個方面；消極影響包括產(chǎn)能過剩、地方保護主義嚴(yán)重、貿(mào)易壁壘、過度進(jìn)入和重復(fù)建設(shè)、創(chuàng)新惰性、企業(yè)尋租與政府官員腐敗七個方面。③在如何有效實施產(chǎn)業(yè)政策上，現(xiàn)有研究主要基于中央政府、地方政府與企業(yè)三個層面提出具體的政策建議。

（二）研究局限與展望

本文的局限性至少包括：首先，期刊來源偏少。主要關(guān)注經(jīng)濟管理領(lǐng)域，選取了該領(lǐng)域十本頂級期刊進(jìn)行文獻(xiàn)搜索，提高了研究的針對性，但缺乏廣泛性。未來研究可以選擇經(jīng)濟管理類CSSCI和SSCI期刊為對象，提高研究結(jié)果的普遍性。其次，缺乏國內(nèi)外的比較研究。本文主要基于中國情境對產(chǎn)業(yè)政策的三個基本問題進(jìn)行研究，缺乏國內(nèi)外的對比分析。

注 釋：

（1）傳統(tǒng)的敘述性文獻(xiàn)回顧方法是指是以作者個人學(xué)術(shù)經(jīng)驗和直覺為基礎(chǔ)，總結(jié)現(xiàn)有知識領(lǐng)域研究情況（Tranfield等，2003）［16］。

（2）循證管理是一種決策范式，它將最佳研究證據(jù)與決策者的專門技術(shù)以及顧客的偏好整合起來，從而將實踐導(dǎo)向更為理想的結(jié)果（Rousseau，2006）［88］。循證管理有三個基本特征:第一，要求必須是基于真正的事實做出的決策；第二，聽取事實真相、獲取事實數(shù)據(jù)，并以此作為行動指南；第三，將組織視作尚未完善的原型，進(jìn)而不斷地試驗與學(xué)習(xí)（曹素璋，2008）［89］。系統(tǒng)文獻(xiàn)回顧方法是指采用結(jié)構(gòu)化與系統(tǒng)化的研究步驟包括設(shè)定研究目標(biāo)、明晰樣本文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)庫來源、進(jìn)行文獻(xiàn)檢索與人工篩選、文獻(xiàn)編碼與報告研究結(jié)果，基于明確要解決的問題/機制對現(xiàn)有研究結(jié)果進(jìn)行闡述，可重復(fù)性和客觀性高（Adams等，2016）［17］。

y=-143 575.138-227.053x1+1 389.963x2-238.091x3+1 123.636x4+893.114x5-1 047.609x6+1 730.197x7+567.478x8

（3）基于1979年作為搜索起始年的具體原因詳見“研究方法中的步驟三”。

（4）根據(jù)本文的篩選標(biāo)準(zhǔn)，最終得到最早的樣本文獻(xiàn)年份為1986年，故從1986年起開始統(tǒng)計發(fā)文量。另外，由于版面受限，若讀者想要獲得文獻(xiàn)樣本的期刊、研究機構(gòu)、研究對象等分布的統(tǒng)計結(jié)果，請與本文通訊作者聯(lián)系。