著作權(quán)的反限制之法理依據(jù)

王嬌嬌

【摘? 要】數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)的迅速發(fā)展在給我們帶來便利的同時，卻給著作權(quán)人帶來了麻煩，使之越來越難以控制其作品，從而導(dǎo)致著作權(quán)人的權(quán)益受到侵害，由于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境所具有的開放性、跨地域性、共享性、多樣性等特點，使之與傳統(tǒng)著作權(quán)所具有的專有性、排他性、地域性、無形性形成了沖突，著作權(quán)的特征和內(nèi)容都受到了前所未有的挑戰(zhàn)，本文試從著作權(quán)的限制與反限制出發(fā)，通過梳理著作權(quán)的限制與反限制制度，從著作權(quán)的私權(quán)屬性、立法目的以及利益均衡和公平原則四方面，對著作權(quán)反限制的法理依據(jù)充分論證。

【關(guān)鍵詞】網(wǎng)絡(luò)環(huán)境;合理使用;技術(shù)措施;利益均衡

一、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)法面臨的問題

隨著網(wǎng)絡(luò)科技的高速發(fā)展，數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)已成為我們?nèi)粘Ｉ钪胁豢苫蛉钡墓ぞ?，著作?quán)的保護也受到前所未有的影響和挑戰(zhàn)。網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展使我們可以足不出戶就了解到世界各國的新聞大事，購買到世界各國的商品，也可以迅速的享受到他人的音樂作品，文學(xué)作品，我們的生活變得越來越便利，內(nèi)容也越來越豐富，網(wǎng)絡(luò)在影響、改變著我們的生活方式，也影響著我們的經(jīng)濟、政治、文化制度等各個方面。在這種情況下，必然會出現(xiàn)大量新的法律問題。

（一）著作權(quán)的法律特征受到挑戰(zhàn)

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境具有諸多特性，其中與著作權(quán)密切相關(guān)的包括：系統(tǒng)的開放性、網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)母叨染C合性和跨地域性、無組織性、網(wǎng)絡(luò)資源的共享性、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的高速發(fā)展特性、網(wǎng)絡(luò)主體的多樣性。[1]網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的上述特性，與著作權(quán)的所具有的專有性、排他性、地域性、無形性等特點往往相互沖突。我們都知道，著作權(quán)中的復(fù)制權(quán)是一項重要的權(quán)利，由于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的先進性和特殊性，它不同于之前的技術(shù)變革，計算機技術(shù)的出現(xiàn)，使作品以傳統(tǒng)的紙質(zhì)形式發(fā)展為電子形式，同時，信息網(wǎng)絡(luò)的運用使得這些數(shù)字化作品的復(fù)制、存儲、傳播變得極其容易，只要是稍微懂得使用計算機的人，動動鼠標就能將數(shù)字化作品復(fù)制并傳播到世界上任何一臺聯(lián)網(wǎng)的計算機上，這使得復(fù)制和傳播成本幾乎為零。計算機通信網(wǎng)絡(luò)的簡便和快捷深刻影響著作品的著作權(quán)，然而這種普遍性、隨意性、廣泛性，同時又使作品的著作權(quán)幾乎處于失控的狀態(tài)，著作權(quán)法所要保護的著作權(quán)人的權(quán)利時刻都有可能因作品侵權(quán)而遭受損失。

（二）著作權(quán)的法律內(nèi)容受到挑戰(zhàn)

著作權(quán)人享有發(fā)表權(quán)，即作者決定作品是否公之于眾的權(quán)利。根據(jù)發(fā)表權(quán)“一次用盡”理論，對于那些在計算機上創(chuàng)作而直接上網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)作品而言，其上網(wǎng)就是發(fā)表對于作為將傳統(tǒng)作品數(shù)字化而形成的網(wǎng)絡(luò)作品，它們早己發(fā)表。因此，網(wǎng)絡(luò)作品實際上無發(fā)表權(quán)可言。[2]網(wǎng)絡(luò)作品具有高度的開放性，對其進行刪除、破壞、篡改等相當容易。因此，作者的署名權(quán)、修改權(quán)、保護作品完整權(quán)都很難得到現(xiàn)行法律的有效保護。著作人的人身權(quán)利易受侵犯，相應(yīng)地對其財產(chǎn)權(quán)利也會帶來損害。而且網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為稍縱即逝，不留痕跡，著作權(quán)人很難調(diào)查取證，侵權(quán)人經(jīng)常逍遙法外。

因此，在當今由于網(wǎng)絡(luò)而迅速發(fā)展的社會，我們簡便而快速的享用著他人的作品成果，但有沒有想過，正因為如此，著作權(quán)人的利益正面臨前所未有的侵害，在這樣的網(wǎng)絡(luò)大環(huán)境下，我們該如何保障著作權(quán)人的權(quán)利，是我們應(yīng)該正視的問題，也是為什么學(xué)界提出對著作權(quán)的反限制的原因之一。

二、著作權(quán)的限制與反限制

（一）著作權(quán)的限制制度

著作權(quán)的產(chǎn)生和保護更偏重于自身的權(quán)利，他人只能嚴格的遵守個人義務(wù)，這產(chǎn)生了個體利益間的不對等狀態(tài)，為了保證權(quán)利與義務(wù)、利益與利益之間的平衡，因此產(chǎn)生了對著作權(quán)的限制制度。該制度主要包括以下幾項：

1.合理使用制度。是指根據(jù)著作權(quán)法的規(guī)定，著作權(quán)人以外的人，在特定情況下使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品，而不必經(jīng)過著作權(quán)人的許可，不必向著作權(quán)人支付報酬，僅當指明作者姓名、作品名稱的一種限制形態(tài)。合理使用制度作為著作權(quán)限制制度的重要組成之一，其首要目的在于保護范圍較之一般個體利益更寬廣的公共利益，將私人的權(quán)益與公共利益進行合理的平衡是合理使用制度的追求。

2. 非自愿許可使用。是指不經(jīng)著作權(quán)人同意，他人直接其使用作品的活動，屬于著作權(quán)限制范疇，具體分為法定許可和強制許可。法定許可（Statutory License），是指依據(jù)法律直接規(guī)定，以特定的方式使用以發(fā)表的作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人的授權(quán)，但應(yīng)向著作權(quán)人支付對價而使用其作品的制度。強制許可（Compulsory License），是指著作權(quán)主管機關(guān)根據(jù)具體情況，將對已經(jīng)發(fā)表作品進行特殊使用的權(quán)利授予申請獲得使用者，通過辦法“強制許可證”的方式而使用其作品的制度。

3. 權(quán)利窮竭原則。又稱權(quán)利用盡原則、首次銷售原則，是指知識產(chǎn)權(quán)人將附有知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品首次合法置于流通渠道以后，權(quán)利人的一些或全部排他權(quán)因此而用盡。[3]權(quán)利窮竭原則有其存在的社會政治、經(jīng)濟、文化發(fā)展水平的特定立法背景，但是在高新技術(shù)的沖擊下已遠遠不能適應(yīng)時代的需要。

以上對著作權(quán)的限制都是從社會公共利益出發(fā)，對于著作權(quán)人的權(quán)利給與了一定的限制。但隨著網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的不斷發(fā)展，對著作權(quán)的限制有時可能侵害作品創(chuàng)作者的權(quán)利。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的限制制度更要確定一個度以保證在限制著作權(quán)人濫用權(quán)利的同時不遏制著作權(quán)人積極的創(chuàng)作，因此出現(xiàn)了著作權(quán)的反限制制度。

（二）著作權(quán)的反限制制度

1.技術(shù)措施。是指用于防止、限制未經(jīng)權(quán)利人許可瀏覽、欣賞作品、表演、錄音錄像制品的或者通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾提供作品、表演、錄音錄像制品的有效技術(shù)、裝置或者部件。

2.補償金制度。該制度依附于合理使用，是由于使用人的“合理使用”行為對版權(quán)人的利益造成一定損害需要對版權(quán)人進行補償，從而實現(xiàn)了作者經(jīng)濟利益和保障作品最終使用利益的一種均衡。

三、著作權(quán)的反限制之法理依據(jù)

（一）著作權(quán)法的私權(quán)屬性

著作權(quán)法屬于知識產(chǎn)權(quán)法其中之一，而知識產(chǎn)權(quán)屬于民事權(quán)利，也就具備了私權(quán)屬性，著作權(quán)是基于作者從無到有創(chuàng)作了最初的作品這樣一種事實而產(chǎn)生的。作者是作品賴以產(chǎn)生的源泉，不尊重創(chuàng)作，不維護作者利益，就會窒息作者的創(chuàng)作激情，就會使文化事業(yè)成為無源之水，從而最終損害了公共利益。正如我國著作權(quán)法表述的那樣：“保護作者的合法權(quán)益，鼓勵作品的創(chuàng)作和傳播，促進社會主義科學(xué)事業(yè)的發(fā)展和繁榮”。著作權(quán)法應(yīng)通過對作者合法權(quán)益的保護為手段來實現(xiàn)促進科學(xué)文化事業(yè)的發(fā)展和繁榮的最終目的。因此在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，由于著作權(quán)限制的無限擴張，導(dǎo)致著作權(quán)人利益受損失，我們應(yīng)著眼于著作權(quán)的私權(quán)屬性，牢記著作權(quán)法保護私權(quán)的首要前提，注重保護著作權(quán)人的私人利益，這也是對著作權(quán)的反限制產(chǎn)生的原因之一。

（二）著作權(quán)法的立法目的

著作權(quán)，是指基于文學(xué)藝術(shù)和科學(xué)作品依法產(chǎn)生的權(quán)利。[4]它隨著文學(xué)藝術(shù)和科學(xué)作品的產(chǎn)生而產(chǎn)生，是一種自然權(quán)利。著作權(quán)法的目的具有雙重性，既有保護作者權(quán)利的目的，同時也有增進知識和學(xué)習(xí)，使社會公眾受益的目的。我國《著作權(quán)法》第一條規(guī)定：“為保護文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品作者的著作權(quán)，以及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)益，鼓勵有益于社會主義精神文明、物質(zhì)文明建設(shè)的作品的創(chuàng)作和傳播，促進社會主義文化和科學(xué)事業(yè)的發(fā)展與繁榮，根據(jù)憲法制定本法。”可見，我國著作權(quán)法的立法目的首先保護的是作者權(quán)利，然后才是為了促進社會主義文化和科學(xué)事業(yè)的發(fā)展與繁榮，也就是使公共利益和社會利益最大化。

著作權(quán)因作者利益而生，當著作權(quán)人的利益受損時，我們理應(yīng)運用著作權(quán)的反限制去保護作者的合法權(quán)益，以激勵其創(chuàng)作激情，從側(cè)面來說，只有保護了著作權(quán)的源頭-作品創(chuàng)作者的利益，才能更好的激發(fā)出好的作品，才能更好的維護社會公共利益。因為沒有著作權(quán)人的智力成果，也就沒有了優(yōu)秀文化作品的傳播，社會公共利益的維護又談何說起？

（三）著作權(quán)法所體現(xiàn)的原則

1.利益均衡原則

利益，簡言之是主體因某資源得到的好處，德國法學(xué)家耶林對利益與法律權(quán)利的關(guān)系就有過這樣的定義：“權(quán)利就是受到法律保護的一種利益?！狈傻哪康木驮谟诎l(fā)現(xiàn)那些要求獲得保障的利益，并確定在什么限度內(nèi)承認與實現(xiàn)那些利益，以及努力保障在確定限度內(nèi)被承認的利益。[5]如何解決這些利益之間的沖突，從而為各個利益主體追求最大化利益提供保障，就需要法律的利益平衡功能。

利益均衡原則一直是貫穿于著作權(quán)法立法的始終，因為著作權(quán)法的立法目的兼顧了個人私權(quán)與社會公共利益，這就要求著作權(quán)法需要運用利益均衡原則將作品創(chuàng)作者的私人權(quán)利與社會公共利益達到均衡狀態(tài)，既能夠保障著作權(quán)人的利益，鼓勵其創(chuàng)作的熱情，也能夠維護社會利益，使人類的智力成果能夠在歷史長河中綿延傳播。

但網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的革新，打破了原本傳統(tǒng)著作權(quán)法作者私權(quán)與公共利益的微妙平衡。作者權(quán)利與社會公共利益的沖突一直是著作權(quán)法所要解決的最主要的問題之一。如何平衡兩者之間的利益對著作權(quán)的保護有相當重要的意義。因此，著作權(quán)法的上述雙重目的的實現(xiàn)需要在賦予作者和作品使用者權(quán)利之間實現(xiàn)平衡，正因如此，在網(wǎng)絡(luò)大環(huán)境下，因為新技術(shù)的沖擊給作者私權(quán)與公共利益之間的失衡，為維護著作權(quán)人一方的私人權(quán)利，可以利用利益均衡原則對著作權(quán)的反限制給與支持。

2.公平原則

公平原則是民法的基本原則之一，其存在于我們民事生活的方方面面，它是關(guān)于民事法律行為內(nèi)容的原則，要求當事人在實現(xiàn)自己利益時兼顧他人利益，達到利益的基本平衡。公平競爭是社會進步的原動力，公平、正義是法律價值的體現(xiàn)，是民法精神所在。著作權(quán)法中的公平原則，意味著著作權(quán)法中當事人之間的權(quán)利義務(wù)的對等以及權(quán)利義務(wù)的分配符合公平，并且意味著公平、合理的分享社會知識財富，因此無論是作品的所有者，還是使用者，傳播者，都應(yīng)充分享有著作權(quán)法所帶來的這一原則。同時，著作權(quán)法在各種利益之間，特別是著作權(quán)人的利益和社會公共利益之間求得平衡，更需要引用公平原則，以公平原則確定著作權(quán)法中各種利益得歸屬，是利益主體各得其所，也就是使利益得分配達到各方都能接受的程度。

因此，著作權(quán)法上的權(quán)利限制與反限制制度的設(shè)計充分體現(xiàn)了公平原則。為了促進知識應(yīng)用，著作權(quán)法確立了著作權(quán)限制制度，限制著作權(quán)人的權(quán)利內(nèi)容和權(quán)利行使;為了保護權(quán)利人的私有財產(chǎn)，著作權(quán)法針對權(quán)利的限制制度確立反限制制度，即權(quán)利的限制必須符合法定要件。著作權(quán)法通過權(quán)利限制制度和反限制制度實現(xiàn)知識財產(chǎn)在應(yīng)用中的公平。

結(jié)語

著作權(quán)本身在任何時候都受到限制的同時，他的發(fā)展則有不斷擴張的趨勢，而權(quán)利限制也有受到限制的趨向-所謂著作權(quán)限制的反限制。在網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的大環(huán)境下，著作權(quán)人的利益受到公共利益的擠壓，呈現(xiàn)出受壓迫的態(tài)勢，但保護私權(quán)，維護私人利益作為著作權(quán)法的性質(zhì)和首要宗旨，以利益均衡和公平原則為依托的法理使得對著作權(quán)反限制的問題上有了依據(jù)，能夠更全面的考慮各方面的利益，協(xié)調(diào)著作權(quán)人的私人利益和社會公共利益的維護。

參考文獻：

[1]喬麗春.基于網(wǎng)絡(luò)新技術(shù)的著作權(quán)權(quán)利研究[D].黑龍江大學(xué)，2002.

[2]胡軍.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)侵權(quán)探討[D].鄭州大學(xué)，2006.

[3]劉華.遵循與超越：對知識產(chǎn)權(quán)法與財產(chǎn)法原則的比較分析[J].法律科學(xué)，2004，（01）.

[4]劉春田.知識產(chǎn)權(quán)法（第二版）[M].北京：高等教育出版社、北京大學(xué)出版社，2003：35.

[5][美]羅斯科·龐德著.通過法律律的社會控制[M].北京：商務(wù)印書館，1984：32-34.

（作者單位：西北政法大學(xué)? 民商法學(xué)院）