檔案管理中區(qū)塊鏈技術(shù)適用性的SWOT分析

王東嘉?葉莎莎

摘 要：運用SWOT分析法，對區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理中的適用性從優(yōu)勢S、劣勢W、機會O和威脅T四個角度進行分析，指出區(qū)塊鏈技術(shù)有助于保證檔案的真實性、準確性和完整性;去中心化模式能夠分散檔案管理權(quán)力，有助于提高檔案收集效率;但是也存在一定安全風險和成本較高等問題，區(qū)塊鏈在誠信檔案、慈善檔案和醫(yī)療檔案等領(lǐng)域有一定發(fā)展空間。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈;檔案管理;SWOT

近年來，區(qū)塊鏈技術(shù)在各個領(lǐng)域備受關(guān)注，檔案界對區(qū)塊鏈技術(shù)研究和應用也迅速增長。2017年，國家檔案局科技項目立項指南中明確提出“在電子文件歸檔與電子檔案管理方面，要圍繞區(qū)塊鏈技術(shù)等方面開展研究”，這意味著區(qū)塊鏈技術(shù)正式成為檔案管理的發(fā)展與研究方向。

1 區(qū)塊鏈技術(shù)概述

區(qū)塊鏈（Blockchain）是指利用塊鏈式數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、分布式節(jié)點共識算法、密碼學技術(shù)和智能合約方式來驗證、存儲、生成和更新數(shù)據(jù)，以及保證數(shù)據(jù)傳輸、訪問的安全和編程、操作數(shù)據(jù)，一般分為公有鏈、聯(lián)盟鏈和私有鏈（專有鏈）[1]?！皡^(qū)塊”是指數(shù)據(jù)庫中實際需要處理、保存的數(shù)據(jù)元，這些數(shù)據(jù)通過區(qū)塊組織寫入數(shù)據(jù)庫中;“鏈”是指利用Merkle tree等方式校驗區(qū)塊是否正確，或者被篡改。

區(qū)塊鏈主要特征包括去中心化、不可篡改性、可追溯性、開放性、匿名性等特征[2];區(qū)塊鏈關(guān)鍵技術(shù)主要包括共識機制、數(shù)字時間戳、非對稱加密、智能合約等技術(shù)。其中，區(qū)塊鏈的不可篡改性和可追溯性特征在保證檔案真實性方面比較適用，其共識機制和數(shù)字時間戳等技術(shù)也有助于檔案保存完整性。

2 區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理中適用性分析

2.1 優(yōu)勢分析（Strengths）

1）保證檔案的真實性、準確性和完整性。區(qū)塊鏈網(wǎng)絡使用共識機制、數(shù)字時間戳和非對稱加密等技術(shù)，使區(qū)塊鏈中的信息具有不可篡改性和完整性，檔案一旦傳輸?shù)絽^(qū)塊鏈中，將很難進行修改，而且任何企圖破壞或篡改檔案的行為都將被記錄，既可以防止外部攻擊破壞檔案，也可以避免由于檔案管理者的疏忽和錯誤使檔案信息失真，有效地保證了檔案信息的高度可信。

2）分散檔案管理權(quán)力，提高檔案管理效率。區(qū)塊鏈的共識機制將管理數(shù)據(jù)的權(quán)力和義務平均分給網(wǎng)絡中的每個節(jié)點，檔案傳輸?shù)絽^(qū)塊鏈中之后，將由多個節(jié)點共同管理，由此檔案管理主體多元化，分散了檔案管理權(quán)力，能在一定程度上提高檔案管理效率。

3）有助于解決檔案資源收集困難的問題。區(qū)塊鏈的去中心化特征，使區(qū)塊鏈的每個節(jié)點都可以及時上傳和發(fā)布檔案資源，由大眾參與的檔案收集更為便捷，檔案資源也會大大豐富[3]。

2.2 劣勢分析（Weakness）

1）區(qū)塊鏈去中心化與檔案保密性原則相悖。在檔案管理過程中，有部分檔案具有保密性，有些檔案涉及國家安全，具有絕密性，檔案管理工作的原則之一就是要保證非公開檔案的安全，但這與區(qū)塊鏈的去中心化技術(shù)相違背，區(qū)塊鏈公開透明的性質(zhì)將對檔案管理帶來泄密隱患。不宜公開的涉密檔案無法上公有鏈，只能通過聯(lián)盟鏈和私有鏈解決。

2）去中心化模式會導致速度慢、能耗大。為保證數(shù)據(jù)真實可靠，區(qū)塊鏈的去中心化特征會面臨數(shù)據(jù)處理速度慢的問題，容易導致能耗大等問題，也會降低檔案管理的時效性。

3）易造成檔案參差不齊，質(zhì)量難以保證。區(qū)塊鏈使得任何用戶都可以上傳數(shù)據(jù)，每個用戶都會將自己認為有價值的檔案上傳到區(qū)塊鏈中，在檔案數(shù)量增多的同時也會帶來檔案質(zhì)量問題。也會導致檔案具有多重主體，權(quán)利確認不明確。

2.3 機會分析（Opportunity）

1）區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展迅速，應用前景良好。目前區(qū)塊鏈技術(shù)已在多個領(lǐng)域有實踐應用，如供應鏈金融、數(shù)字版權(quán)、司法存證、物流溯源、電子處方、選舉投票、資產(chǎn)登記、公正征信、積分激勵等領(lǐng)域。區(qū)塊鏈未來發(fā)展呈現(xiàn)跨行業(yè)、跨領(lǐng)域、與新技術(shù)融合的趨勢，發(fā)展前景值得期待。

2）國家政策對區(qū)塊鏈技術(shù)大力支持。為推動區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展和普及，工信部在2016年和2018年發(fā)布了區(qū)塊鏈發(fā)展白皮書，可見我國對區(qū)塊鏈發(fā)展大力支持。在國家政策外部環(huán)境支持下，有利于區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案領(lǐng)域的發(fā)展和應用。

3）區(qū)塊鏈在檔案領(lǐng)域有一定應用經(jīng)驗。區(qū)塊鏈與誠信檔案結(jié)合，如貴州清鎮(zhèn)誠信共享平臺應用“身份鏈”確保市民檔案信息真實可信;區(qū)塊鏈與慈善檔案結(jié)合，如阿里巴巴將部分公益善款支付數(shù)據(jù)寫入?yún)^(qū)塊鏈，能實現(xiàn)捐款信息公開和資金可追溯;區(qū)塊鏈與醫(yī)療檔案結(jié)合，能夠確保電子病歷不被篡改。

2.4 威脅分析（Threats）

1）區(qū)塊鏈在技術(shù)安全上存在風險。區(qū)塊鏈技術(shù)并非無懈可擊，面臨的一個重要風險就是51%攻擊問題，當節(jié)點數(shù)量較少時，通過控制系統(tǒng)中超過50%節(jié)點就可以修改信息，雖然區(qū)塊鏈是以大量節(jié)點為基礎(chǔ)的，但仍存在這種小概率事件發(fā)生的可能。

2）區(qū)塊鏈實施成本和門檻相對較高。區(qū)塊鏈技術(shù)對硬件設施要求很高，一般企業(yè)無法承擔這筆費用，而且區(qū)塊鏈中存儲信息都是以交易方式實現(xiàn)的，每次向區(qū)塊鏈中上傳檔案都需支付一筆交易費用，資金成本較高，這些都會對區(qū)塊鏈在檔案管理中推廣普及造成限制。

3）缺乏統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)管理標準。區(qū)塊鏈作為新興技術(shù)，目前法律監(jiān)管尚不完善，其應用缺乏法律保障，也缺乏統(tǒng)一的行業(yè)管理標準。盡管國家已出臺一些規(guī)范和管理規(guī)定，但區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理領(lǐng)域取得廣泛應用還有很長的路要走。

下面將上述分析總結(jié)如下表所示。

3 結(jié)語

目前，檔案管理領(lǐng)域應用區(qū)塊鏈技術(shù)還處于初探階段，將區(qū)塊鏈技術(shù)與檔案管理相結(jié)合，能夠在很大程度上保證檔案的真實性和完整性，例如區(qū)塊鏈與慈善檔案結(jié)合，能夠保證善款信息的真實、完整和可追溯;區(qū)塊鏈的去中心化特征還能夠分散檔案管理權(quán)力，有助于提高檔案收集效率。但是區(qū)塊鏈技術(shù)對于一些涉密檔案則不太適用，存在泄密風險，而且有些檔案質(zhì)量也難以保證;區(qū)塊鏈還存在一定安全風險，實施成本和門檻較高，缺乏監(jiān)管和行業(yè)管理標準，這些都不利于區(qū)塊鏈在檔案領(lǐng)域的推廣和普及。盡管區(qū)塊鏈在檔案領(lǐng)域的應用面臨一些風險和挑戰(zhàn)，但區(qū)塊鏈與檔案結(jié)合也有一些成功應用經(jīng)驗，未來區(qū)塊鏈在誠信檔案、慈善檔案、醫(yī)療檔案等領(lǐng)域具有一定發(fā)展空間。

參考文獻

[1]劉越男.區(qū)塊鏈技術(shù)在文件檔案管理中的應用初探[J].浙江檔案，2018（05）：7-11.

[2]何曉東，黃新榮.淺析區(qū)塊鏈技術(shù)在電子文件管理中的應用[J].檔案與建設，2018（02）：4-8.

[3]林昕，黃少華，聶云霞.區(qū)塊鏈技術(shù)應用于檔案管理的SWOT分析[J].山西檔案，2019（04）：70-75.