新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量與企業(yè)創(chuàng)新

陳貴富，詹珊

(廈門大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院宏觀經(jīng)濟(jì)研究中心，福建 廈門 361005)

隨著改革開放的不斷深入、全球價(jià)值鏈體系的不斷完善和世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易體量的不斷增加，研究進(jìn)口產(chǎn)品貿(mào)易對(duì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響已成為當(dāng)今國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)界的熱點(diǎn)問題。中國(guó)加入世界貿(mào)易組織以來，除了2008年和2015年受到世界金融危機(jī)及世界經(jīng)濟(jì)放緩后貿(mào)易萎縮影響外，中國(guó)年度總進(jìn)口額基本呈上升趨勢(shì)。企業(yè)作為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的主體，對(duì)世界科技前沿研究、關(guān)鍵性顛覆性技術(shù)升級(jí)應(yīng)當(dāng)具有高度戰(zhàn)略性的把控，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力并強(qiáng)化中國(guó)的戰(zhàn)略科技力量已迫在眉睫。在中國(guó)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下，工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入和研發(fā)成果不斷增加，創(chuàng)新成果也十分顯著。在經(jīng)濟(jì)全球化和世界經(jīng)濟(jì)一體化的背景下，世界工業(yè)制造正逐步形成一個(gè)緊密、完整的價(jià)值鏈體系，而中國(guó)工業(yè)企業(yè)是全球價(jià)值鏈體系的重要一環(huán)，那么有效引入進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)中國(guó)工業(yè)企業(yè)來說是極其關(guān)鍵與必要的，貿(mào)易自由化進(jìn)程的不斷推進(jìn)可以幫助中國(guó)工業(yè)企業(yè)降低研究開發(fā)的成本，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，從而提高其在全球價(jià)值鏈中的地位與優(yōu)勢(shì)。

國(guó)際貿(mào)易理論和新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，進(jìn)口產(chǎn)品不僅節(jié)約了生產(chǎn)成本，還可以通過引進(jìn)多樣化中間投入要素獲取新產(chǎn)品，為企業(yè)帶來新的發(fā)展契機(jī)。技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最持久的源泉，也是提升企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和培育新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要引擎。然而，企業(yè)要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，僅僅立足于自身要素稟賦是不夠的，還需要充分利用外部?jī)?yōu)質(zhì)資源。因此，研究如何利用新進(jìn)口產(chǎn)品加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

隨著時(shí)代的發(fā)展，吳紹芬認(rèn)為，包含了原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新以及對(duì)全球科技成果的吸收與再創(chuàng)新三方面含義的自主創(chuàng)新在中國(guó)科技工作中的重要地位越來越突出[1]。Santacreu用多國(guó)動(dòng)態(tài)一般均衡模型和30個(gè)發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展數(shù)據(jù)表明，國(guó)內(nèi)創(chuàng)新與吸收外國(guó)先進(jìn)技術(shù)都是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要來源，發(fā)達(dá)國(guó)家的增長(zhǎng)主要來源于國(guó)內(nèi)創(chuàng)新，而發(fā)展中國(guó)家的增長(zhǎng)主要來源于對(duì)國(guó)外創(chuàng)新的吸收，但是由于技術(shù)溢出效應(yīng)的存在，進(jìn)口更多產(chǎn)品使得發(fā)展中國(guó)家的研發(fā)效率增加，從而也促進(jìn)其國(guó)內(nèi)創(chuàng)新[2]。因此，中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，如何有效利用國(guó)外先進(jìn)技術(shù)來促進(jìn)中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新，從而帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有非常重要的研究意義。

影響企業(yè)創(chuàng)新的因素很多，學(xué)者們的研究重點(diǎn)主要集中在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以及企業(yè)異質(zhì)性。Aghion et al.發(fā)現(xiàn)用勒納指數(shù)衡量的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度與用專利數(shù)量衡量的企業(yè)創(chuàng)新之間呈倒“U”型，他們把多部門模型擴(kuò)展到研究進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)二者之間依然存在倒“U”型關(guān)系[3-4]。企業(yè)異質(zhì)性對(duì)創(chuàng)新的影響研究主要集中在企業(yè)規(guī)模、企業(yè)所有制形式、企業(yè)的資本密集度和進(jìn)出口行為[5-7]。由于中國(guó)存在大量“為出口而進(jìn)口”現(xiàn)象，且有研究表明進(jìn)口中間品質(zhì)量升級(jí)能顯著地促進(jìn)企業(yè)出口績(jī)效的提升，這從側(cè)面表明研究進(jìn)口貿(mào)易具有意料之外的重要意義[8]。因此，本文將重點(diǎn)放在進(jìn)口貿(mào)易對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響上。

進(jìn)口貿(mào)易作為國(guó)際技術(shù)交流的重要途徑，被各國(guó)視為學(xué)習(xí)吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)、促進(jìn)本國(guó)自主技術(shù)進(jìn)步的重要方式。貿(mào)易自由化可以為本國(guó)引入更多外資，同時(shí)使本國(guó)企業(yè)面臨更大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，從而更加有效地配置資源，提高國(guó)內(nèi)工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率，創(chuàng)造更高的總產(chǎn)出，因此學(xué)者們首先基于進(jìn)口貿(mào)易自由化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步的積極作用進(jìn)行了大量的研究。Amiti et al.估計(jì)了印度尼西亞制造行業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)與最終品和中間品關(guān)稅下降的關(guān)系發(fā)現(xiàn)，投入品關(guān)稅每下降10%將發(fā)生企業(yè)生產(chǎn)率12%的增長(zhǎng)[9]，Topalova et al.以1991年印度貿(mào)易改革為背景也得出了類似的結(jié)論[10]。余淼杰、田巍等、黎文靖等學(xué)者多以中國(guó)加入WTO為政策沖擊，分析發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化水平的提升顯著促進(jìn)了企業(yè)全要素生產(chǎn)率[11]、企業(yè)研發(fā)水平[12]，以及企業(yè)的發(fā)明專利創(chuàng)新[13]?？偨Y(jié)進(jìn)口貿(mào)易自由化水平促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新與生產(chǎn)率提升的主要原因，首先是貿(mào)易自由化為本土企業(yè)帶來了激烈的進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)，其次是投入品關(guān)稅的削減為企業(yè)得以接觸更多種類和更優(yōu)質(zhì)的投入品[14]，促使企業(yè)通過“進(jìn)口中”學(xué)習(xí)提升自身的生產(chǎn)效率和創(chuàng)新能力。

隨著消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)質(zhì)量的期望越來越高，產(chǎn)品質(zhì)量在國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著舉足輕重的地位。Khandelwal基于Berry的Nested Logit需求模型[15]引入垂直偏好和水平偏好，將產(chǎn)品的市場(chǎng)份額中不受價(jià)格變化的部分解釋為產(chǎn)品質(zhì)量[16]。這一測(cè)算方法受到了廣大學(xué)者的推崇與引用[17]。基于企業(yè)層面的質(zhì)量測(cè)算，施炳展等使用從消費(fèi)者效用最大化的角度出發(fā)，利用回歸反推法測(cè)算了2000～2006年中國(guó)企業(yè)的進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量[18]，使后續(xù)企業(yè)層面產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)研究開啟了新的征程?；谏鲜霎a(chǎn)品質(zhì)量測(cè)算方法，魏浩等測(cè)算了企業(yè)層面的進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的提升，尤其是進(jìn)口中間品質(zhì)量顯著促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新[19]?；谶M(jìn)口投入品質(zhì)量視角，鐘建軍研究發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口高質(zhì)量中間品有助于企業(yè)通過“學(xué)習(xí)效應(yīng)”機(jī)制、研發(fā)與進(jìn)口中間品質(zhì)量的“互補(bǔ)效應(yīng)”機(jī)制，提高全要素生產(chǎn)率[20]。

通過對(duì)文獻(xiàn)的梳理，我們認(rèn)為，高質(zhì)量的進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)生產(chǎn)這些產(chǎn)品的企業(yè)和使用這些產(chǎn)品的企業(yè)具有不同的影響。對(duì)于生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)而言，高質(zhì)量進(jìn)口產(chǎn)品的進(jìn)入意味著激烈的競(jìng)爭(zhēng)，這可能會(huì)促進(jìn)企業(yè)積極進(jìn)行研發(fā)獲得以維持企業(yè)的市場(chǎng)份額，也可能導(dǎo)致企業(yè)因?yàn)閯?chuàng)新成本過高而放棄創(chuàng)新[4，21]。對(duì)于這些進(jìn)口產(chǎn)品的使用者而言，可以通過技術(shù)溢出效應(yīng)學(xué)習(xí)吸收其中的科技含量從而促進(jìn)自主創(chuàng)新能力的提升，如Almeida et al.使用 43 個(gè)發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)層面數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口與出口是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要渠道，而進(jìn)口企業(yè)往往能通過進(jìn)口投入品獲得新的技術(shù)[22]。此外，企業(yè)可以以較低成本獲得更多更高質(zhì)量的進(jìn)口產(chǎn)品，以降低企業(yè)的生產(chǎn)成本、提升產(chǎn)成品質(zhì)量，擴(kuò)大企業(yè)的生產(chǎn)銷售規(guī)模，從而使企業(yè)有更多資金用于企業(yè)的自主研發(fā)[19]。但是由于有些企業(yè)自主研發(fā)能力有限，那么高質(zhì)量、多種類投入品的使用也可能導(dǎo)致企業(yè)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品形成嚴(yán)重的依賴，從而減少研發(fā)行為。因此，進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量和多樣性的提升可能通過競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)以及研發(fā)替代效應(yīng)激勵(lì)或抑制企業(yè)的創(chuàng)新行為。綜合上述影響機(jī)制來看，企業(yè)的研發(fā)投入是進(jìn)口產(chǎn)品影響企業(yè)創(chuàng)新成果的重要中介因素。企業(yè)的研發(fā)投入一方面可以是作為企業(yè)創(chuàng)新意愿的代理，當(dāng)企業(yè)感受到來自國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，可能自主選擇增加研發(fā)投入來提升企業(yè)的創(chuàng)新成果，也可能因?yàn)槠髽I(yè)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品形成嚴(yán)重依賴而自覺減少研發(fā)投入；另一方面，研發(fā)投入也是企業(yè)吸收能力的代表，當(dāng)企業(yè)接觸到富含全新技術(shù)的新進(jìn)口產(chǎn)品時(shí)，為了更有效地利用新產(chǎn)品以及充分吸收新產(chǎn)品中蘊(yùn)含的先進(jìn)技術(shù)，甚至是利用高質(zhì)量進(jìn)口品進(jìn)行技術(shù)再創(chuàng)新，企業(yè)都將通過調(diào)節(jié)研發(fā)投入來實(shí)現(xiàn)這一系列過程。

作為其中的一部分，新進(jìn)口產(chǎn)品傾向于比現(xiàn)有投入品具有更高的性價(jià)比，蘊(yùn)含更高的技術(shù)水平，但目前對(duì)于新進(jìn)口產(chǎn)品的研究較少。Goldberg et al.的研究表明，當(dāng)其他條件不變的情況下，進(jìn)口投入品關(guān)稅下降越多的企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新和研發(fā)投資的激勵(lì)越強(qiáng)，結(jié)果還表明這種影響主要是來源于新進(jìn)口投入品而非現(xiàn)有進(jìn)口品的擴(kuò)張[14，23]，但是這些研究是基于印度進(jìn)口投入品貿(mào)易自由化的視角，沒有對(duì)新進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量和多樣性以及其如何影響企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行詳細(xì)的探討。Colantone et al.通過測(cè)算進(jìn)口投入品質(zhì)量發(fā)現(xiàn)，新進(jìn)口投入品會(huì)通過擴(kuò)大國(guó)內(nèi)可以獲得中間品的范圍和更高的性價(jià)比兩種機(jī)制的組合來促進(jìn)行業(yè)的新產(chǎn)品種類的增加和國(guó)家的人均產(chǎn)出的增長(zhǎng)[24]，但他們只進(jìn)行了行業(yè)層面的分析，微觀企業(yè)的創(chuàng)新并不意味著行業(yè)的創(chuàng)新，且行業(yè)層面的分析無法考慮企業(yè)異質(zhì)性的影響。

綜合來看，新進(jìn)口產(chǎn)品與企業(yè)創(chuàng)新的研究相對(duì)匱乏。本文基于新進(jìn)口產(chǎn)品在眾多進(jìn)口產(chǎn)品中的特殊地位，對(duì)新進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量和多樣性進(jìn)行了測(cè)算與分析，研究新進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，并對(duì)其影響機(jī)制進(jìn)行驗(yàn)證。此外，我們還針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品異質(zhì)性與企業(yè)異質(zhì)性，對(duì)新進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的不同影響進(jìn)行了詳細(xì)的探討。

二、模型與數(shù)據(jù)

(一)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)算模型

關(guān)于本文中的關(guān)鍵變量新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量，我們參考施炳展等所述方法進(jìn)行企業(yè)層面的進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)算[18]

(1)

(2)

式中：qihct和pihct分別表示t年企業(yè)i從國(guó)家c進(jìn)口的HS 6位編碼上的產(chǎn)品h的數(shù)量與價(jià)格，qualihct為測(cè)度的產(chǎn)品質(zhì)量，σ表示產(chǎn)品替代彈性系數(shù)，αt表示年份固定效應(yīng)，εihct為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。我們用殘差項(xiàng)εihct用來測(cè)度進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量。

由于產(chǎn)品質(zhì)量是個(gè)抽象的概念，其絕對(duì)值本身沒有太大的現(xiàn)實(shí)意義。為了方便進(jìn)行比較和企業(yè)層面的質(zhì)量加總，本文將所求得質(zhì)量進(jìn)行產(chǎn)品層面的標(biāo)準(zhǔn)化，再根據(jù)t期企業(yè)從各進(jìn)口來源國(guó)c進(jìn)口各產(chǎn)品h的進(jìn)口金額vihct為權(quán)重進(jìn)行企業(yè)層面的加總，與施炳展法處理不同的是，本文將樣本分為新進(jìn)口產(chǎn)品樣本與現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品樣本，并分別加總為企業(yè)的新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量與現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量。

(3)

(4)

式中：rqualihct為標(biāo)準(zhǔn)化后的產(chǎn)品質(zhì)量，max(qualihct)為所有年份所有企業(yè)進(jìn)口自所有國(guó)家的h產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化質(zhì)量的最大值，min(qualihct)為對(duì)應(yīng)的h產(chǎn)品的質(zhì)量最小值，qualit為企業(yè)層面的產(chǎn)品質(zhì)量，vihct為產(chǎn)品的進(jìn)口金額，Ω為對(duì)應(yīng)樣本集合。

(二)質(zhì)量測(cè)算數(shù)據(jù)說明

本文的進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)據(jù)來源于2004～2013年的中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)。本文對(duì)于產(chǎn)品種類的定義基于進(jìn)口來源國(guó)c和HS 6位編碼h兩個(gè)維度，通過對(duì)比企業(yè)當(dāng)年與上年的進(jìn)口信息，若當(dāng)年進(jìn)口的某HS 6位碼產(chǎn)品h上年沒有進(jìn)口，或者該HS 6位碼產(chǎn)品上年也進(jìn)口了，但當(dāng)年是進(jìn)口自不同的國(guó)家，則認(rèn)為該進(jìn)口品為本文所定義的新進(jìn)口品。由于本文分析企業(yè)新進(jìn)口品與現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，按照上述定義，則首次進(jìn)行進(jìn)口貿(mào)易的企業(yè)的所有進(jìn)口品皆為新進(jìn)口產(chǎn)品，故本文剔除了上年沒有進(jìn)口行為的企業(yè)。

本文還對(duì)海關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了以下處理：刪除關(guān)鍵信息缺失的數(shù)據(jù)，其中包括沒有企業(yè)名字、產(chǎn)品編碼和進(jìn)口國(guó)家名稱；刪除年度進(jìn)口數(shù)量小于1，以及交易額低于50美元的樣本；剔除企業(yè)名稱中含有“貿(mào)易”“進(jìn)出口”“商貿(mào)”關(guān)鍵詞的貿(mào)易中間商樣本。

由于本文分析的數(shù)據(jù)年份跨度較大，將海關(guān)數(shù)據(jù)中各版本的HS 8分位編碼統(tǒng)一轉(zhuǎn)化為2002版本的HS 6分位編碼，并在此基礎(chǔ)上同SITC Rev.2的4分位編碼和ISIC Rev.4的3分位編碼對(duì)齊，編碼之間的轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)來自于CEPII的BACI數(shù)據(jù)庫(kù)中的Product Codes文件；保留ISIC Rev.4編碼位于100～330之間、SITC4分位編碼位于5 000～9 000之間的制造業(yè)樣本。

三、進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)算結(jié)果與分析

(一)不同產(chǎn)品分類下的進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量

本文首先測(cè)算了中國(guó)企業(yè)自2005～2013年新進(jìn)口產(chǎn)品與現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品的平均質(zhì)量，再根據(jù)產(chǎn)品所處不同的生產(chǎn)階段及其進(jìn)口來源國(guó)是否是OECD國(guó)家(1)OECD國(guó)家是指經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的36個(gè)成員國(guó)，包括20個(gè)創(chuàng)始成員國(guó)：美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、意大利、加拿大、愛爾蘭、荷蘭、比利時(shí)、盧森堡、奧地利、瑞士、挪威、冰島、丹麥、瑞典、西班牙、葡萄牙、希臘、土耳其；以及16個(gè)后來加入的成員：日本、芬蘭、澳大利亞、新西蘭、墨西哥、捷克、匈牙利、波蘭、韓國(guó)、斯洛伐克、智利、斯洛文尼亞、愛沙尼亞、以色列、拉脫維亞、立陶宛。將新進(jìn)口品和現(xiàn)有進(jìn)口品進(jìn)行分類，分別統(tǒng)計(jì)了各分類下的進(jìn)口品平均質(zhì)量，結(jié)果如表1所示。從總體上來看，新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量(0.632 5)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量(0.565 3)，與我們的預(yù)期相符。從產(chǎn)品所處的生產(chǎn)階段來看，我們發(fā)現(xiàn)，無論是新進(jìn)口品還是現(xiàn)有進(jìn)口品，資本品的質(zhì)量都遠(yuǎn)高于中間品和消費(fèi)品。這是因?yàn)橘Y本品本身多為生產(chǎn)用設(shè)備，資本密集度和技術(shù)密集度都較高，且多為耐用品，因而具有更高的質(zhì)量；另外，我們發(fā)現(xiàn)無論是處在哪個(gè)生產(chǎn)階段的進(jìn)口品，中國(guó)企業(yè)新進(jìn)口的產(chǎn)品質(zhì)量要顯著高于現(xiàn)有進(jìn)口品的質(zhì)量。從產(chǎn)品的進(jìn)口來源國(guó)來看，與以往文獻(xiàn)的描述相符的是，無論是新進(jìn)口還是現(xiàn)有進(jìn)口，來自于OECD國(guó)家的產(chǎn)品質(zhì)量皆高于來自非OECD國(guó)家的產(chǎn)品，這是因?yàn)镺ECD國(guó)家技術(shù)相對(duì)先進(jìn)所導(dǎo)致；另外我們發(fā)現(xiàn)無論是進(jìn)口自O(shè)ECD國(guó)家還是非OECD國(guó)家，新進(jìn)口產(chǎn)品的相對(duì)質(zhì)量都高于現(xiàn)有進(jìn)口品。因此，無論是從總體上來看，或是從產(chǎn)品所處的不同生產(chǎn)階段來看，還是產(chǎn)品的進(jìn)口來源國(guó)是否是OECD國(guó)家來看，新進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量都明顯高于現(xiàn)有進(jìn)口品質(zhì)量，這也驗(yàn)證了我們的假設(shè)，企業(yè)在進(jìn)行進(jìn)口選擇的時(shí)候，會(huì)傾向于選擇質(zhì)量更高的新品種，從而導(dǎo)致了新進(jìn)口產(chǎn)品的平均質(zhì)量高于現(xiàn)有進(jìn)口品。

表1 不同產(chǎn)品分類下的進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量

(二)不同產(chǎn)品分類下的進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量變化趨勢(shì)

從表2我們可以看出，中國(guó)新進(jìn)口品的質(zhì)量在各年份都要遠(yuǎn)高于現(xiàn)有進(jìn)口品，且質(zhì)量的增長(zhǎng)率也比現(xiàn)有進(jìn)口品質(zhì)量高。新進(jìn)口品在眾多產(chǎn)品之所以被企業(yè)選擇，其中的一部分原因就是因?yàn)檫@些產(chǎn)品本身質(zhì)量較高。

我們分別統(tǒng)計(jì)了所有消費(fèi)品、資本品和中間品隨時(shí)間的變動(dòng)情況，不難看出，盡管進(jìn)口資本品的平均質(zhì)量是最高的，但是其質(zhì)量下降速度最快。這可能是因?yàn)橹袊?guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)水平的不斷提高，降低了我們對(duì)于國(guó)外高質(zhì)量資本品的依賴。除了進(jìn)口資本品之外，消費(fèi)品的質(zhì)量也有下滑。但是，這與中國(guó)消費(fèi)者日益增長(zhǎng)的高質(zhì)量進(jìn)口品需求并不矛盾，因?yàn)槲覀冊(cè)谶M(jìn)行數(shù)據(jù)處理的過程中，只保留了制造業(yè)樣本且剔除了貿(mào)易中間商，因而此處的消費(fèi)品不能全面反映中國(guó)消費(fèi)品對(duì)進(jìn)口品的消費(fèi)情況，比如消費(fèi)者自己出國(guó)購(gòu)買或者找人代購(gòu)的進(jìn)口品就不包含在我們的樣本中。因此，我們的樣本更多的是反映了生產(chǎn)企業(yè)而不是國(guó)內(nèi)消費(fèi)者對(duì)于進(jìn)口消費(fèi)品的需求。而隨著中國(guó)工業(yè)生產(chǎn)水平的不斷提高，企業(yè)可能逐漸傾向于購(gòu)買國(guó)內(nèi)的消費(fèi)品。另外，我們發(fā)現(xiàn)中間品質(zhì)量逐漸提升，這也反映了中國(guó)企業(yè)對(duì)于投入高質(zhì)量中間品的殷切需求。

從進(jìn)口來源國(guó)來看，2005～2013年期間，中國(guó)從OECD國(guó)家進(jìn)口的產(chǎn)品質(zhì)量遠(yuǎn)高于非OECD國(guó)家，且質(zhì)量增長(zhǎng)速度更快。中國(guó)企業(yè)通過進(jìn)口OECD國(guó)家的高質(zhì)量產(chǎn)品，一方面可以提升企業(yè)的生產(chǎn)率，更重要的是，中國(guó)企業(yè)可以學(xué)習(xí)和吸收其內(nèi)含的先進(jìn)技術(shù)，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。企業(yè)從OECD國(guó)家進(jìn)口的產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)上升，這可能也導(dǎo)致了進(jìn)口自非OECD國(guó)家的產(chǎn)品質(zhì)量相對(duì)下降。

表2 不同產(chǎn)品分類下的進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量變化趨勢(shì)

注：考慮到2005～2013年數(shù)據(jù)較多，本文僅在表格中列舉了奇數(shù)年份的平均質(zhì)量?？紤]到數(shù)據(jù)的波動(dòng)性，本文參考施炳展等的方法計(jì)算增長(zhǎng)率，即根據(jù)2010～2013年、2005～2008年均值計(jì)算所得。

進(jìn)一步地，我們分別統(tǒng)計(jì)了不同生產(chǎn)階段和來源國(guó)的現(xiàn)有進(jìn)口品與新進(jìn)口品的質(zhì)量變化趨勢(shì)，具體結(jié)果見表3。我們發(fā)現(xiàn)，與前面的結(jié)論類似的是，無論是現(xiàn)有進(jìn)口還是新進(jìn)口，資本品的進(jìn)口質(zhì)量都是最高的。另外，我們可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)新進(jìn)口的消費(fèi)品、資本品和中間品的質(zhì)量均高于現(xiàn)有進(jìn)口品。由于我們?cè)谫|(zhì)量測(cè)算的過程中進(jìn)行了產(chǎn)品層面的標(biāo)準(zhǔn)化，因而質(zhì)量數(shù)值的下降代表的是該產(chǎn)品在所有企業(yè)所有年份的同類進(jìn)口品中質(zhì)量的相對(duì)下降。因此，企業(yè)現(xiàn)有進(jìn)口消費(fèi)品和資本品質(zhì)量下降的現(xiàn)象可能不是因?yàn)橘|(zhì)量絕對(duì)下降，也有可能是高質(zhì)量的新進(jìn)口品的進(jìn)入導(dǎo)致的。同樣，2005～2013年期間，無論是新進(jìn)口還是現(xiàn)有進(jìn)口，中國(guó)企業(yè)從OECD國(guó)家進(jìn)口的產(chǎn)品質(zhì)量增長(zhǎng)較快，而從非OECD國(guó)家進(jìn)口的產(chǎn)品質(zhì)量相對(duì)下降。盡管資本品和消費(fèi)品質(zhì)量有所下降，非OECD國(guó)家進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量也相對(duì)下降了，但是我們發(fā)現(xiàn)新進(jìn)口資本品和新進(jìn)口消費(fèi)品的質(zhì)量下降幅度遠(yuǎn)低于現(xiàn)有資本品和消費(fèi)品，從非OECD國(guó)家進(jìn)口的新產(chǎn)品質(zhì)量下降幅度也遠(yuǎn)低于現(xiàn)有進(jìn)口品，這也進(jìn)一步佐證了企業(yè)新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量高于且增長(zhǎng)率快于現(xiàn)有進(jìn)口品的這一假想。

表3 不同分類方式下的新/現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量變化趨勢(shì)

(三)不同行業(yè)進(jìn)口品質(zhì)量分析

通過對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品按行業(yè)分類，我們測(cè)算了不同行業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量及其變化趨勢(shì)，具體結(jié)果見表4。我們發(fā)現(xiàn)紡織品、木材和草編類物品、電力設(shè)備、未分類機(jī)械和設(shè)備、汽車類以及其他制造業(yè)進(jìn)口品質(zhì)量下降較多。從各行業(yè)新進(jìn)口與現(xiàn)有進(jìn)口品質(zhì)量來看，不同于前文新進(jìn)口品質(zhì)量高于現(xiàn)有進(jìn)口品的結(jié)論，我們發(fā)現(xiàn)飲料制造業(yè)，木材、木材制品和軟木制品(家具除外)、草編制品及紡織材料物品，焦炭和精煉石油產(chǎn)品制造業(yè)、化學(xué)品及化學(xué)制品制造業(yè)以及金屬制品(機(jī)械和設(shè)備除外)制造業(yè)的新進(jìn)口品質(zhì)量低于現(xiàn)有進(jìn)口品質(zhì)量。另外，通過計(jì)算各行業(yè)新進(jìn)口產(chǎn)品與現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的增長(zhǎng)率，我們發(fā)現(xiàn)飲料制造業(yè)、服裝制造業(yè)、焦炭和精煉石油產(chǎn)品以及其他非金屬礦物制品制造業(yè)的現(xiàn)有進(jìn)口品質(zhì)量增加，而新進(jìn)口品質(zhì)量下降的現(xiàn)象。尤其是飲料制造業(yè)，兩者增長(zhǎng)率的差距較大。其背后的原因還有待后續(xù)研究。

表4 不同行業(yè)進(jìn)口品質(zhì)量及增長(zhǎng)率

綜合表1～表4的分析，無論是按照生產(chǎn)階段還是進(jìn)口來源國(guó)分類，新進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量都顯著高于現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品，且新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量增長(zhǎng)速度較快。按照ISIC Rev.4的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分類，可以得到上述21個(gè)行業(yè)的新進(jìn)口與現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量，其中僅有少數(shù)幾個(gè)行業(yè)的新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量低于現(xiàn)有進(jìn)口品，且有些行業(yè)的新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量增長(zhǎng)率低于現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品。這表明企業(yè)的新進(jìn)口品質(zhì)量并不一定高于現(xiàn)有進(jìn)口品，其與進(jìn)口產(chǎn)品所屬行業(yè)息息相關(guān)，導(dǎo)致不同行業(yè)新進(jìn)口產(chǎn)品與現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量差異更深層次的原因還有待進(jìn)一步研究。但是總體上來看，企業(yè)所選擇的新進(jìn)口產(chǎn)品整體質(zhì)量水平高于現(xiàn)有進(jìn)口品，那么新進(jìn)口產(chǎn)品的選擇是否會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有積極影響呢？如果有影響的話，相對(duì)于現(xiàn)有進(jìn)口品的影響，何者更強(qiáng)呢？我們對(duì)此在后文進(jìn)行了詳細(xì)地探討。

四、新進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響分析

(一)模型與數(shù)據(jù)

1.基準(zhǔn)回歸的計(jì)量模型

為了考察新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響以及新進(jìn)口產(chǎn)品和現(xiàn)有進(jìn)口品質(zhì)量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響差異，我們分別建立以企業(yè)創(chuàng)新為被解釋變量，以新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量和現(xiàn)有進(jìn)口品質(zhì)量為核心解釋變量的計(jì)量模型

NPijkt=α0+α1×QNijkt+αX+uj+uk+ut+εijkt

(5)

NPijkt=β0+β1×QEijkt+βX+uj+uk+ut+εijkt

(6)

式中：i表示企業(yè)，j表示企業(yè)所在行業(yè)，k表示企業(yè)所在地區(qū)，t表示年份；被解釋變量NP為企業(yè)創(chuàng)新指標(biāo)，用新產(chǎn)品產(chǎn)值率(新產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重)來表示，解釋變量QN表示新進(jìn)口品的質(zhì)量；QE表示現(xiàn)有進(jìn)口品的質(zhì)量。uj、uk、ut分別表示行業(yè)、省份和年份固定效應(yīng)，εijkt為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，X表示控制變量；α0和β0為常數(shù)項(xiàng)，α1和β1為對(duì)應(yīng)解釋變量的影響系數(shù)，α和β為控制變量向量的影響系數(shù)向量。

2.檢驗(yàn)研發(fā)投入中介效應(yīng)的計(jì)量模型

為了考察新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量是否通過影響企業(yè)的研發(fā)投入來影響企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，使用中介效應(yīng)分析法來驗(yàn)證，構(gòu)建了以企業(yè)的研發(fā)投入(RD)為中介變量的計(jì)量模型

RDijkt=a0+a1×QNijkt+aX+uj+uk+ut+εijkt

(7)

NPijkt=b0+b1×QNijkt+b2*RDijkt+bX+uj+uk+ut+εijkt

(8)

式中：RD為企業(yè)的研發(fā)投入，a0和b0為常數(shù)項(xiàng)，a1、b1和b2為對(duì)應(yīng)解釋變量的影響系數(shù)，a和b為控制變量向量的影響系數(shù)向量。根據(jù)中介效應(yīng)檢驗(yàn)的步驟，若中介系數(shù)a1顯著，且傳導(dǎo)系數(shù)b2顯著，則意味著新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量和多樣性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響至少有一部分是通過了中介變量研發(fā)投入實(shí)現(xiàn)的。在此基礎(chǔ)上，若解釋變量的系數(shù)b1不再顯著，則說明研發(fā)投入是新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量與多樣性影響企業(yè)創(chuàng)新的完全中介過程，若b1仍顯著，則為部分中介過程[25-27]。

(二)數(shù)據(jù)匹配與變量說明

1.數(shù)據(jù)選取與匹配

由于2005年之前和2008年以后的中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中，被解釋變量新產(chǎn)品產(chǎn)值與重要的中介變量企業(yè)研發(fā)投入的缺失，本文使用2005～2007年的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)和用海關(guān)數(shù)據(jù)測(cè)算得到的2005～2007年企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行分析。為了降低其中的錯(cuò)誤紀(jì)錄對(duì)實(shí)證研究的干擾，我們對(duì)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行如下處理：剔除勞動(dòng)從業(yè)人數(shù)不足8人的企業(yè)樣本；剔除流動(dòng)資產(chǎn)、固定資產(chǎn)總額以及固定資產(chǎn)凈值為負(fù)或者大于總資產(chǎn)的企業(yè)樣本；剔除企業(yè)成立時(shí)間在1949年之前、企業(yè)名稱缺失、中間投入額為零、研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)和新產(chǎn)品產(chǎn)值為負(fù)的企業(yè)樣本。由于海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的企業(yè)編碼系統(tǒng)不同，因此，我們需要對(duì)兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行匹配。參考戴覓的方法，我們按照企業(yè)名稱相同，或者企業(yè)郵編和電話號(hào)碼后七位相同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行匹配[27]。通過匹配與篩選，共得到具有新進(jìn)口產(chǎn)品的企業(yè)樣本65 475個(gè)，具有現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品的企業(yè)樣本61 587個(gè)。

2.變量說明

對(duì)于被解釋變量企業(yè)創(chuàng)新，我們用新產(chǎn)品產(chǎn)值率來表示。對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新的衡量，國(guó)內(nèi)學(xué)者多采用R&D投入[28]、全要素生產(chǎn)率[29]、專利申請(qǐng)數(shù)[30]、新產(chǎn)品銷售收入[31]以及新產(chǎn)品產(chǎn)值[32]等。在這幾項(xiàng)指標(biāo)中，R&D投入更多地衡量了企業(yè)的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新意愿，但創(chuàng)新投入并不一定導(dǎo)致有效的創(chuàng)新產(chǎn)出，因而無法有效衡量企業(yè)的創(chuàng)新成果。全要素生產(chǎn)率更加側(cè)重于技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)進(jìn)步是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果，因而也不是企業(yè)創(chuàng)新的直接衡量指標(biāo)。專利申請(qǐng)數(shù)雖然可以很好地定義企業(yè)的創(chuàng)新質(zhì)量，但是忽略了對(duì)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展意義重大的非專利創(chuàng)新部分，且專利申請(qǐng)無法衡量創(chuàng)新的市場(chǎng)價(jià)值。新產(chǎn)品銷售收入是企業(yè)創(chuàng)新成果商業(yè)化價(jià)值的有效衡量指標(biāo)，但受到市場(chǎng)需求的影響較大。新產(chǎn)品產(chǎn)值直接有效地衡量了企業(yè)的創(chuàng)新成果及其市場(chǎng)價(jià)值，既包括了產(chǎn)品創(chuàng)新也包括了工藝創(chuàng)新，也彌補(bǔ)了專利申請(qǐng)數(shù)無法衡量的非專利創(chuàng)新成果，且數(shù)據(jù)可獲得性高，故而是本文所要研究的創(chuàng)新的有效衡量指標(biāo)。

核心解釋變量為新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量QN和現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量QE。進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的測(cè)算先參考國(guó)內(nèi)學(xué)者施炳展等的方法[18]，再根據(jù)新進(jìn)口樣本與現(xiàn)有進(jìn)口樣本分別進(jìn)行企業(yè)層面的匯總。

參考以往的企業(yè)創(chuàng)新相關(guān)研究的文獻(xiàn)，我們?cè)O(shè)定的控制變量主要包括：企業(yè)年齡(age)，使用當(dāng)年年份與企業(yè)開業(yè)年份差值再加 1 的方法衡量企業(yè)年齡；政府補(bǔ)貼率(sub)，為政府補(bǔ)貼與企業(yè)銷售額的比值；融資約束(final)，使用利息支出與固定資產(chǎn)凈值平均余額的比值來衡量；銷售規(guī)模(lnsale)，使用企業(yè)銷售額的對(duì)數(shù)形式表示；資本密集度(lnKI)，用固定資產(chǎn)凈值平均余額除以從業(yè)人數(shù)表示；人力資本(lnWG)，用平均工資水平表示；企業(yè)的出口行為(export)二值變量，若企業(yè)有出口交貨值，則變量取值為1，否則為0。

(三)內(nèi)生性處理

企業(yè)關(guān)于增加新產(chǎn)品創(chuàng)新的決策可能會(huì)促使企業(yè)引進(jìn)高質(zhì)量的新進(jìn)口產(chǎn)品，從而表現(xiàn)為新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量與企業(yè)創(chuàng)新之間的反向因果關(guān)系，導(dǎo)致內(nèi)生性問題?？紤]到進(jìn)口來源國(guó)的經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，其出口的產(chǎn)品平均技術(shù)含量越高，中國(guó)企業(yè)從這些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)產(chǎn)品的質(zhì)量需求越高，而進(jìn)口來源國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平顯然不會(huì)直接影響到中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新行為。因此，本文參照魏浩和林薛棟的方法構(gòu)建企業(yè)層面的進(jìn)口國(guó)人均GDP指標(biāo)為工具變量[19]，根據(jù)t期企業(yè)i從各進(jìn)口來源國(guó)c進(jìn)口各產(chǎn)品h的進(jìn)口額vihct占比為權(quán)重對(duì)進(jìn)口國(guó)人均GDP進(jìn)行企業(yè)層面的加權(quán)平均。具體的構(gòu)建方式為

(9)

式中：fmpgdpit表示企業(yè)層面進(jìn)口來源國(guó)人均GDP，pgdpct表示t期進(jìn)口國(guó)c的人均GDP，Ω為對(duì)應(yīng)產(chǎn)品集合。

(四)實(shí)證結(jié)果

1.基準(zhǔn)回歸

表5報(bào)告了新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量與現(xiàn)有進(jìn)口品質(zhì)量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響的估計(jì)結(jié)果，第(1)和(2)列分別為簡(jiǎn)單OLS回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新具有顯著的積極影響，而現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的相對(duì)提升對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有一定的抑制作用。在第(3)和(4)列為加入了行業(yè)、省份和年份固定效應(yīng)的回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響仍然顯著為正，而現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響不顯著。對(duì)于可能存在的內(nèi)生性問題，第(5)和(6)列中，引入企業(yè)層面的進(jìn)口來源國(guó)人均GDP指標(biāo)為工具變量，結(jié)果顯示新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響依然顯著，而現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響依然不顯著。綜合來看，新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量提升對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有一定的刺激作用，這可能是因?yàn)槠髽I(yè)引入了更高質(zhì)量的新產(chǎn)品后，一方面由于新投入品的使用，可以改善企業(yè)生產(chǎn)成品質(zhì)量，或是隨著高質(zhì)量設(shè)備的引進(jìn)提升企業(yè)的生產(chǎn)效率，從而提升企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值；另一方面，為了更好地利用這些新投入品，企業(yè)可能會(huì)采用新的生產(chǎn)工藝，配備更多研究人員對(duì)新投入品的結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)行學(xué)習(xí)，從而提升企業(yè)推出新產(chǎn)品的能力。現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)的新產(chǎn)品創(chuàng)新無顯著影響的原因可能有兩個(gè)：第一，現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品已經(jīng)在前些年份被企業(yè)投入生產(chǎn)，企業(yè)對(duì)其技術(shù)結(jié)構(gòu)組成等等已經(jīng)進(jìn)行了充分消化與吸收，并將這部份產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品產(chǎn)值的一部分，在往后的年份，企業(yè)基于已經(jīng)熟悉的現(xiàn)有進(jìn)口品很難再推出新產(chǎn)品；第二，高質(zhì)量的產(chǎn)品往往具有更高的價(jià)格，由于企業(yè)存在預(yù)算約束，現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的增加可能會(huì)減少企業(yè)用于新進(jìn)口產(chǎn)品的預(yù)算，而現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品在新產(chǎn)品生產(chǎn)中的驅(qū)動(dòng)作用較新進(jìn)口產(chǎn)品弱，從而在總體上導(dǎo)致企業(yè)的新產(chǎn)品生產(chǎn)受到抑制。

綜合新進(jìn)口產(chǎn)品與現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響來看，相對(duì)于現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品，新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有更強(qiáng)的促進(jìn)作用，因此，為了更好地利用進(jìn)口產(chǎn)品，更有效地利用好進(jìn)口產(chǎn)品中的技術(shù)外溢來促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，企業(yè)在琳瑯滿目的國(guó)際市場(chǎng)選擇進(jìn)口產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)該花時(shí)間精力對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行研究，鼓勵(lì)企業(yè)引進(jìn)更多高質(zhì)量的新產(chǎn)品投入生產(chǎn)。

2.新進(jìn)口產(chǎn)品影響企業(yè)創(chuàng)新的中介效應(yīng)檢驗(yàn)

表6是新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果，其中前3列報(bào)告了新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的影響機(jī)制檢驗(yàn)固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果，后3列為新進(jìn)口產(chǎn)品為加入工具變量回歸的結(jié)果。第(1)和第(4)列為新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)新產(chǎn)品產(chǎn)值率的直接影響，第(2)和第(5)列為新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的中介效應(yīng)，新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)研發(fā)投入的影響系數(shù)顯著為正。第(3)和(6)列為加上了企業(yè)研發(fā)投入之后，新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，研發(fā)投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響系數(shù)為正，且非常顯著。加上了中介變量研發(fā)投入后，固定效應(yīng)回歸中的新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響顯著性水平下降；而工具變量回歸中新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響不再顯著。根據(jù)中介效應(yīng)的檢驗(yàn)步驟，新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響在很大程度上是通過影響企業(yè)研發(fā)投入來實(shí)現(xiàn)的。

表5 進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響

注：括號(hào)內(nèi)為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤，*、**、***分別表示10%、5%和1%統(tǒng)計(jì)顯著性。

表6 新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響機(jī)制檢驗(yàn)

注：括號(hào)內(nèi)為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤，*、**、***分別表示10%、5%和1%統(tǒng)計(jì)顯著性。

3.分樣本回歸

接下來分析對(duì)于不同類型的企業(yè)，新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，將回歸結(jié)果整理至表7。根據(jù)企業(yè)當(dāng)年出口交貨值是否大于0，將企業(yè)分成出口企業(yè)和非出口企業(yè)兩組，結(jié)果顯示，新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量和多樣性對(duì)兩類企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出都具有顯著的促進(jìn)作用，其中新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)出口企業(yè)的促進(jìn)作用更強(qiáng)。將企業(yè)分為東部企業(yè)與中西部企業(yè)，回歸結(jié)果顯示，對(duì)于東部企業(yè)，新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量具有顯著的促進(jìn)作用，而中西部企業(yè)僅在10%的水平上顯著。以企業(yè)的銷售收入對(duì)數(shù)的中位數(shù)為界，我們將企業(yè)的銷售收入對(duì)數(shù)值高于中位數(shù)的企業(yè)歸類為大規(guī)模企業(yè)，低于中位數(shù)的企業(yè)歸為小規(guī)模企業(yè)，并進(jìn)行分組回歸。結(jié)果表明，新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量和多樣性對(duì)不同規(guī)模的企業(yè)創(chuàng)新均具有顯著的影響，但是對(duì)其中的大規(guī)模企業(yè)創(chuàng)新具有更強(qiáng)的促進(jìn)作用。以用固定資產(chǎn)凈值除以從業(yè)人數(shù)的對(duì)數(shù)表示資本密集度的中位數(shù)為界，將資本密集度高于中值的企業(yè)歸為資本密集型企業(yè)，低于中值的企業(yè)歸為勞動(dòng)密集型企業(yè)，并進(jìn)行分組回歸。結(jié)果顯示新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)兩種類型的企業(yè)均具有顯著的影響，組間系數(shù)差異檢驗(yàn)結(jié)果顯示新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)資本密集型和勞動(dòng)密集型企業(yè)的創(chuàng)新影響無顯著差異。對(duì)于不同性質(zhì)的企業(yè)，新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)外資企業(yè)具有更顯著的促進(jìn)作用，這可能是因?yàn)橥赓Y企業(yè)可能會(huì)注入國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)并派遣專業(yè)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管控，而新進(jìn)口產(chǎn)品也來自于國(guó)外市場(chǎng)，外資企業(yè)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)對(duì)于新進(jìn)口產(chǎn)品的熟悉程度較高，且本身對(duì)新產(chǎn)品技術(shù)的吸收能力較強(qiáng)。

表7 分樣本回歸結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤，*、**、***分別表示10%、5%和1%統(tǒng)計(jì)顯著性。

五、研究結(jié)論

本文從新進(jìn)口產(chǎn)品的角度出發(fā)，對(duì)2005～2013年中國(guó)企業(yè)新進(jìn)口產(chǎn)品和現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品分別進(jìn)行了質(zhì)量測(cè)算，并對(duì)新進(jìn)口產(chǎn)品和現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量進(jìn)行了多層面的比較。我們發(fā)現(xiàn)，從總體上看，中國(guó)新進(jìn)口品的質(zhì)量在各年份都要遠(yuǎn)高于現(xiàn)有進(jìn)口品，且質(zhì)量的增長(zhǎng)率也比現(xiàn)有進(jìn)口品質(zhì)量高。無論是中間品、資本品還是消費(fèi)品，新進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量也顯著高于現(xiàn)有進(jìn)口品，且增長(zhǎng)率高于現(xiàn)有進(jìn)口品。根據(jù)進(jìn)口產(chǎn)品的來源國(guó)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行分類，經(jīng)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，無論是來自O(shè)ECD國(guó)家還是非OECD國(guó)家，新進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量仍然比現(xiàn)有進(jìn)口品質(zhì)量高且增長(zhǎng)快。最后根據(jù)進(jìn)口產(chǎn)品所屬行業(yè)分類，不同于前文新進(jìn)口品質(zhì)量高于持續(xù)進(jìn)口品的結(jié)論，發(fā)現(xiàn)飲料制造業(yè)、木材、木制品和軟木制品(家具除外)、草編制品及紡織材料物品，焦炭和精煉石油產(chǎn)品制造業(yè)，化學(xué)品及化學(xué)制品制造業(yè)以及金屬制品(機(jī)械和設(shè)備除外)制造業(yè)的持續(xù)進(jìn)口品質(zhì)量高于新進(jìn)口品。企業(yè)的新進(jìn)口品質(zhì)量并不一定高于現(xiàn)有進(jìn)口品，其與進(jìn)口產(chǎn)品所屬行業(yè)息息相關(guān)，導(dǎo)致不同行業(yè)新進(jìn)口產(chǎn)品與持續(xù)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量差異更深層次的原因還有待進(jìn)一步研究。

本文使用2005～2007年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和使用中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)測(cè)算得到的2005～2007年新進(jìn)口和現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新的影響。我們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)可以通過選擇更高質(zhì)量的新進(jìn)口產(chǎn)品更有效地促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，提升企業(yè)的新產(chǎn)品創(chuàng)新能力。用中介效應(yīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量提升可以通過刺激企業(yè)增加研發(fā)投入來影響企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。對(duì)于不同類型的企業(yè)，從企業(yè)的出口行為來看，新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)出口企業(yè)創(chuàng)新具有更強(qiáng)的促進(jìn)作用；從企業(yè)所屬地區(qū)來看，新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用在東部地區(qū)的企業(yè)中非常顯著；從企業(yè)的銷售規(guī)?？?，新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)大規(guī)模企業(yè)具有更強(qiáng)的促進(jìn)作用；從企業(yè)的資本密集度看，新進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)資本密集型和勞動(dòng)密集型均具有顯著的積極影響，且對(duì)兩類企業(yè)的影響無顯著差異；從企業(yè)性質(zhì)來看，新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)外資企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新具有顯著的積極影響。

本文認(rèn)為，新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量較高且提升較快是中國(guó)企業(yè)進(jìn)口的一大事實(shí)，而新進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的提升在促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新上具有顯著影響。因此，政府應(yīng)該繼續(xù)努力實(shí)行擴(kuò)大進(jìn)口政策，尤其是鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)口更多高質(zhì)量的新產(chǎn)品。通過引進(jìn)更多高質(zhì)量的新產(chǎn)品，企業(yè)不僅可以提升生產(chǎn)效率和提高產(chǎn)成品質(zhì)量，最重要的是，能通過對(duì)新進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)組成與技術(shù)含量進(jìn)行分析，加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)品中先進(jìn)技術(shù)的接觸與學(xué)習(xí)。因此，中國(guó)當(dāng)前鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量產(chǎn)品的貿(mào)易政策是非常合理和必要的，應(yīng)該繼續(xù)加大進(jìn)口鼓勵(lì)。

六、結(jié)語(yǔ)

本文參考施炳展的回歸反推法[18]分別測(cè)算了新進(jìn)口產(chǎn)品與現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量，并進(jìn)一步分析了新進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響及其與現(xiàn)有進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響差異，補(bǔ)充了國(guó)內(nèi)外關(guān)于新進(jìn)口產(chǎn)品的研究，但在研究中也存在一定的局限性：第一，由于新產(chǎn)品產(chǎn)值和企業(yè)研發(fā)投入數(shù)據(jù)的缺失，本文實(shí)證部分只用了2005～2007年數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，年份跨度較短且陳舊，無法代表最近幾年的現(xiàn)實(shí)情況；第二，進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)算參考施炳展法的回歸反推法進(jìn)行測(cè)算，但質(zhì)量測(cè)算的回歸方程中也存在內(nèi)生性問題。因此，在后續(xù)的工作中，可以考慮換用其他企業(yè)創(chuàng)新的測(cè)度指標(biāo)以及其他的質(zhì)量測(cè)算方法來進(jìn)行拓展研究。