知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的經(jīng)濟(jì)學(xué)探析

錢奕桐 錢小剛

【摘 ?要】知識(shí)產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的產(chǎn)物，各類微觀經(jīng)濟(jì)體對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科學(xué)運(yùn)用和管理有利于維護(hù)和提升自身的核心競爭力。作為宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控者，現(xiàn)代國家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、干預(yù)及管理一方面可以推動(dòng)全社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)無形資產(chǎn)的總量增長，另一方面可以促進(jìn)和維護(hù)社會(huì)公共利益及公平正義。論文從微觀經(jīng)濟(jì)和宏觀經(jīng)濟(jì)兩個(gè)維度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)行了有益的探析，以期為相關(guān)經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)提供可借鑒的視角。

【Abstract】Intellectual property is the product of economic and social development. The scientific application and management of intellectual property in various micro-economies is conducive to maintaining and enhancing their core competitiveness. As a macro-economic regulator， the protection， intervention and management of intellectual property rights by modern countries can not only promote technological innovation of the whole society and promote the total growth of intangible assets， but also promote and safeguard social public interests and equity and justice. This paper makes a beneficial analysis of intellectual property management from two dimensions of microeconomics and macroeconomics， so as to provide a useful perspective for relevant economic management activities.

【關(guān)鍵詞】知識(shí)產(chǎn)權(quán);管理;市場經(jīng)濟(jì)

【Keywords】intellectual property rights; management; market economy

【中圖分類號(hào)】D923.4 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文章編號(hào)】1673-1069（2020）01-0033-03

1 引言

隨著人類文明的發(fā)展進(jìn)步，市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)越來越多地與知識(shí)產(chǎn)權(quán)緊密相關(guān)，圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自主創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體之核心競爭力的重要源泉與保證。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在傳統(tǒng)意義上主要體現(xiàn)為著作權(quán)、專利權(quán)以及商標(biāo)權(quán)，專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)往往被認(rèn)為同屬于工業(yè)產(chǎn)權(quán)。傳統(tǒng)意義上看，著作權(quán)側(cè)重適用于以作品形式表現(xiàn)出來的智力創(chuàng)造成果，而工業(yè)產(chǎn)權(quán)主要應(yīng)用于與工商業(yè)生產(chǎn)和流通密切相關(guān)的領(lǐng)域。隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步，納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或規(guī)制范圍的客體已突破了傳統(tǒng)的形式或種類，除此之外，在新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的同時(shí)，傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)也在不斷擴(kuò)張[1]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)者吳漢東教授提出建立“知識(shí)產(chǎn)品”的理論范疇，主張將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體概括為“知識(shí)產(chǎn)品”。所謂知識(shí)產(chǎn)品，是人們在科學(xué)、技術(shù)、文化等精神領(lǐng)域所創(chuàng)造的產(chǎn)品，具有發(fā)明創(chuàng)造、文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作等各種表現(xiàn)形式，它是與物質(zhì)產(chǎn)品（有體物）相區(qū)別而獨(dú)立存在的客體范疇[2]。在這樣的背景下，現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利體系已經(jīng)不限于著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)的傳統(tǒng)分類，例如，以技術(shù)機(jī)密和經(jīng)營信息為主要特征的商業(yè)秘密已經(jīng)被國際協(xié)定和國家法律納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍。而特定類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體也突破了傳統(tǒng)的范圍，例如，科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨(dú)創(chuàng)性并能以有形形式復(fù)制的智力成果也被法律確認(rèn)為屬于著作權(quán)客體（作品）的范疇（參閱《中華人民共和國著作權(quán)法實(shí)施條例》第二條）。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是在抽象物與財(cái)產(chǎn)權(quán)之間所產(chǎn)生的社會(huì)機(jī)制和法律機(jī)制，其本質(zhì)上是財(cái)產(chǎn)權(quán)的抽象化，屬于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所導(dǎo)致的社會(huì)關(guān)系和法律關(guān)系的變革。近代法律對(duì)知識(shí)財(cái)產(chǎn)的確認(rèn)，標(biāo)志著財(cái)產(chǎn)權(quán)從具體到抽象的轉(zhuǎn)變。人們不再將財(cái)產(chǎn)的范圍局限于有體物，而擴(kuò)大到為數(shù)眾多的不具備外在形體的財(cái)產(chǎn)，這即是財(cái)產(chǎn)的抽象化和非物質(zhì)化[3]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)因其財(cái)產(chǎn)性屬性也進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的領(lǐng)域，從宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來看，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及相關(guān)活動(dòng)的管理已經(jīng)被現(xiàn)代國家管理和調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟(jì)的總體活動(dòng)所包含，公權(quán)力對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理已經(jīng)成為現(xiàn)代國家經(jīng)濟(jì)管理職能的組成元素和特定環(huán)節(jié)。從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來看，市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和管理，有利于形成和促進(jìn)其自身的核心技術(shù)優(yōu)勢和品牌價(jià)值優(yōu)勢，從而維護(hù)和提升其市場競爭能力。

2 國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控視閾下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

國家干預(yù)宏觀經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)代國家除治安、外交、國防等傳統(tǒng)職能之外的為現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和實(shí)踐所確認(rèn)的重要職能，國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的舉措或活動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合正義與效益的雙重價(jià)值目標(biāo)要求，即所謂不斷推進(jìn)實(shí)現(xiàn)“體現(xiàn)社會(huì)正義”的效益。作為國家經(jīng)濟(jì)管理職能之組成元素的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理同樣應(yīng)當(dāng)符合正義與效益的雙重價(jià)值目標(biāo)要求：一方面，國家通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)活動(dòng)的管理推動(dòng)全社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)品牌價(jià)值等無形資產(chǎn)的總量增長;另一方面，國家公權(quán)力對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和干預(yù)應(yīng)當(dāng)能夠維護(hù)公共利益和實(shí)現(xiàn)公平正義。

國家管理和干預(yù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的進(jìn)路大致上可以區(qū)分為兩種：一是利益平衡路徑或利益分享路徑;二是知識(shí)公共領(lǐng)域之捍衛(wèi)路徑[4]。國家首先應(yīng)當(dāng)尊重私人主體對(duì)于作品、技術(shù)方案、工商業(yè)標(biāo)志等是否予以公開或注冊的自主決定權(quán)，在私人主體決定不予公開或注冊的情形下，國家依然應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)客體施以必要的保護(hù)，如通過商業(yè)秘密保護(hù)的機(jī)制對(duì)權(quán)利人的技術(shù)及經(jīng)營信息予以法律保護(hù)，再如，對(duì)未注冊馳名商標(biāo)的法律保護(hù)。在上述的前提下，國家鼓勵(lì)企業(yè)或個(gè)人向社會(huì)公開作品、技術(shù)方案，鼓勵(lì)注冊工商業(yè)標(biāo)志，從而促進(jìn)公共知識(shí)領(lǐng)域的不斷豐富發(fā)展，推進(jìn)全社會(huì)無形資產(chǎn)的累積和總量增長，作為交換條件，國家確認(rèn)和保護(hù)這樣的企業(yè)或個(gè)人在一定期限內(nèi)對(duì)上述作品、技術(shù)方案、工商業(yè)標(biāo)志等所享有的具有壟斷性質(zhì)的獨(dú)占使用權(quán)。與此同時(shí)，為避免這種壟斷性的私人主體（企業(yè)或個(gè)人）權(quán)利對(duì)市場經(jīng)濟(jì)和公共利益可能帶來的危害，國家應(yīng)當(dāng)通過旨在維護(hù)知識(shí)公有領(lǐng)域的制度和政策對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以必要的限制，防止私人權(quán)利的擴(kuò)張和濫用。

如此可見，除了具備國家管理和干預(yù)經(jīng)濟(jì)的活動(dòng)的一般特征外，“衡平性”是國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)最為突出的特征，國家公權(quán)力管理和干預(yù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程實(shí)際上是一個(gè)具體設(shè)計(jì)和實(shí)施“衡平機(jī)制”的過程，衡平于市場經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展目標(biāo)與個(gè)體（企業(yè)或個(gè)人）經(jīng)濟(jì)單元發(fā)展需求之間、衡平于社會(huì)公共利益和市場個(gè)體利益之間。在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，這種“衡平機(jī)制”或平衡基準(zhǔn)的含義是不完全相同的，國家應(yīng)當(dāng)設(shè)計(jì)和實(shí)施與特定經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的“衡平機(jī)制”，超越或滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展特定階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策或法律制度均有害于市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

3 市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自我管理

市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體主要是指參與市場競爭的個(gè)人、個(gè)體工商戶、企業(yè)以及其他類型的私人主體，論文主要以“企業(yè)”指代這樣的市場競爭主體。市場是企業(yè)的生命，多種元素構(gòu)建的競爭優(yōu)勢是企業(yè)生命的保障。如前所述，企業(yè)通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和管理，可以形成和促進(jìn)自身的核心技術(shù)優(yōu)勢、品牌價(jià)值優(yōu)勢以及其他的無形資產(chǎn)優(yōu)勢，從而維護(hù)和提升企業(yè)的市場競爭能力。具體來說，正確實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的啟動(dòng)管理、維護(hù)管理、應(yīng)用管理、運(yùn)營管理以及國際管理等具體管理措施或方法，努力形成以自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的企業(yè)創(chuàng)新文化。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理屬于企業(yè)管理范疇，它是為規(guī)范企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在企業(yè)發(fā)展中的重要作用，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新和形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，推動(dòng)企業(yè)強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效開發(fā)、保護(hù)、運(yùn)營，而對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行的有計(jì)劃的組織、協(xié)調(diào)、謀劃和利用活動(dòng)[5]。

企業(yè)是以營利為目的的社會(huì)組織，持續(xù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益增長是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的立足點(diǎn)和現(xiàn)實(shí)目標(biāo)。整合科學(xué)有效的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度于現(xiàn)代企業(yè)制度體系之中，是作為市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之主體或主角的企業(yè)強(qiáng)勁提高自身核心競爭力、獲得最佳經(jīng)濟(jì)效益的必由之路。在市場經(jīng)濟(jì)的視閾下，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理具有如下的一些基本特征：

第一，市場性。市場性體現(xiàn)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理需要面向市場、定位于市場，密切關(guān)注消費(fèi)者或客戶群之需求的特點(diǎn)和變化，靈活地適應(yīng)環(huán)境變化，調(diào)整管理思路或進(jìn)路，從而占據(jù)市場和獲得市場競爭優(yōu)勢。

第二，方略性。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不能停留在日常的事務(wù)型管理層面之上，而是應(yīng)當(dāng)從重大方略的角度出發(fā)去認(rèn)知、設(shè)計(jì)以及實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，促使企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)和總體布局的指引下，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)技術(shù)研發(fā)、日常運(yùn)營活動(dòng)等密切串聯(lián)起來，以助力企業(yè)總體經(jīng)營戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和超越。

第三，合成性。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理可以分解為企業(yè)多個(gè)領(lǐng)域和多種事業(yè)單元的相應(yīng)活動(dòng)，如產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)、市場營銷和推廣、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)和利用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理資源的配置、知產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的運(yùn)作和制約等，一系列的活動(dòng)和實(shí)踐合成為相對(duì)復(fù)雜的知產(chǎn)管理體系。

4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)之公共管理和私人管理的契合

為確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展中理應(yīng)發(fā)揮的特別作用和突出功能，國家公權(quán)力機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全與經(jīng)濟(jì)發(fā)展特定階段相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，有關(guān)的行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)則應(yīng)當(dāng)在法律的授權(quán)范圍內(nèi)，正確適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)去推進(jìn)實(shí)施國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方略，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展水平及目標(biāo)與個(gè)體經(jīng)濟(jì)單元發(fā)展水平及需求之間的綜合平衡。與此同時(shí)，任何企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)總體發(fā)展水平及目標(biāo)與個(gè)體經(jīng)濟(jì)單元發(fā)展水平及需求之間的綜合平衡。與此同時(shí)，任何企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理都是在現(xiàn)代法治國家的法律體系下、在國家政策的指導(dǎo)下進(jìn)行的管理活動(dòng)，其具體實(shí)施必須嚴(yán)格遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律及政策的精神、原則、導(dǎo)向以及規(guī)范，違法違規(guī)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)將會(huì)給企業(yè)帶來嚴(yán)重的后果和巨大的損失。在遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定的前提下，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)可以產(chǎn)生如下的可以預(yù)期的效果：①熟悉法條、通曉法理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊(duì)依法構(gòu)建企業(yè)科研成果和技術(shù)創(chuàng)新的安全保護(hù)體系，為企業(yè)的無形資產(chǎn)和物質(zhì)財(cái)富夯實(shí)安全穩(wěn)定的源泉和通道;②激勵(lì)調(diào)動(dòng)企業(yè)全體員工或有關(guān)骨干從事智力創(chuàng)造活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性，促進(jìn)形成有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、增加自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好氛圍和文化;③運(yùn)用國家公權(quán)力與知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人之間如上所說的妥協(xié)性或交易性機(jī)制，及時(shí)在特定的期限內(nèi)獨(dú)占市場優(yōu)勢和搶占市場份額;④緊密契合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律及國際協(xié)定的原則、精神和制度，在企業(yè)經(jīng)營管理的全過程中整合企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度于現(xiàn)代企業(yè)管理制度體系之中，大幅度提升企業(yè)的綜合競爭實(shí)力，特別是市場經(jīng)濟(jì)條件下有涉核心技術(shù)的競爭能力，從而全面優(yōu)化企業(yè)的資源配置，增強(qiáng)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活力，增加企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

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