環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)異質(zhì)聯(lián)動(dòng)效應(yīng)研究

孫玉陽(yáng) 穆懷中 范洪敏 侯曉娜 張志芳

1（遼寧大學(xué)公共管理學(xué)院， 沈陽(yáng) 110036） 2（沈陽(yáng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 沈陽(yáng) 110044）3（聯(lián)合赤道環(huán)境評(píng)價(jià)有限公司， 天津 300042）

十九大報(bào)告中明確指出：“我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段”。而產(chǎn)業(yè)是支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心與基礎(chǔ)。因此，產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r一定程度上決定了一國(guó)或一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量與水平。雖然我國(guó)實(shí)施相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策來引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但是其激勵(lì)效果不佳。而環(huán)境規(guī)制通過控制污染排放繼而對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，促使生產(chǎn)要素從低附加值、低效率和高消耗的生產(chǎn)部門或產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)退出，繼而導(dǎo)入到高附加值、高效率、低消耗的生產(chǎn)部門或產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。這種外在性環(huán)境約束機(jī)制，能對(duì)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生較強(qiáng)的內(nèi)在激勵(lì)效果。而技術(shù)創(chuàng)新與人力資本既是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要驅(qū)動(dòng)因素，又是產(chǎn)業(yè)面對(duì)環(huán)境規(guī)制施加影響時(shí)進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整的基礎(chǔ)。因此，技術(shù)創(chuàng)新與人力資本水平的高低直接影響環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用效果。但由于我國(guó)幅員遼闊，各地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力、人力資本水平具有很大的差異性，導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響也呈現(xiàn)差異性。只有明確在不同技術(shù)創(chuàng)新和人力資本水平下環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，才能制定合理的政策措施，充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

1 文獻(xiàn)綜述

環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)，但是由于研究視角、計(jì)量方法或指標(biāo)選取不同，導(dǎo)致學(xué)術(shù)界對(duì)二者之間關(guān)系尚未形成一致看法。（1）促進(jìn)論。Burton 等（2011）通過環(huán)境規(guī)制因素對(duì)紙漿和造紙業(yè)進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)該類企業(yè)成長(zhǎng)具有顯著的促進(jìn)作用，對(duì)該行業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)起積極作用［1］。徐開軍等（2014）研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制越嚴(yán)厲越有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)［2］。李強(qiáng)（2018）從河長(zhǎng)制視域下研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制促進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)［3］。劉和旺等（2019）利用“十一五”減排政策進(jìn)行準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制顯著提升了非國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)［4］；（2）抑制論。Kheder 和Zugravu（2012）對(duì)法國(guó)制造業(yè)企業(yè)選址時(shí)環(huán)境規(guī)制的影響進(jìn)行了分析，結(jié)論表明企業(yè)選址過程中存在著污染天堂效應(yīng)［5］。吳敏潔等（2019）利用制造業(yè)面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制抑制了制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［6］。游達(dá)明等（2019）研究表明，環(huán)境規(guī)制在財(cái)政分權(quán)和晉升激勵(lì)的調(diào)節(jié)作用下抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［7］；（3）不確定論。童健等（2016）研究結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響呈現(xiàn)J 型特征［8］。孫玉陽(yáng)等（2018）研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在規(guī)制工具異質(zhì)性，即行政命令型和市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)呈倒U 型關(guān)系，而公眾參與型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)不產(chǎn)生影響［9］。毛建輝等（2019）研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有地區(qū)異質(zhì)性，即環(huán)境規(guī)制在東部地區(qū)促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，在中部地區(qū)抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而在西部地區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)不產(chǎn)生影響［10］。

通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，已有的研究更多關(guān)注的是環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，較少有文章探討其他變量在不同閾值下究竟會(huì)對(duì)這兩者之間的關(guān)系產(chǎn)生怎樣的影響。因此，本文主要選取在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過程中發(fā)揮重要作用的技術(shù)創(chuàng)新和人力資本兩個(gè)變量，利用面板門檻模型對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和人力資本水平進(jìn)行精確的劃分，并采用GMM模型分析在不同的技術(shù)創(chuàng)新和人力資本水平下，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)究竟產(chǎn)生何種影響，進(jìn)而為相關(guān)政策制定與調(diào)整提供科學(xué)參考。

2 理論分析

2.1 技術(shù)創(chuàng)新視角

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來源，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要保障，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的前提條件和核心要素。技術(shù)創(chuàng)新水平的高低直接影響環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用效果。當(dāng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平較低時(shí)，面對(duì)環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致污染物排放標(biāo)準(zhǔn)提高，企業(yè)容易選擇末端處理方式實(shí)現(xiàn)污染物達(dá)標(biāo)排放，而末端處理的資金往往是通過擠占企業(yè)研發(fā)資金而獲得的，進(jìn)而阻礙企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)企業(yè)的發(fā)展；此時(shí)環(huán)境規(guī)制不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。當(dāng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平較高時(shí)，面對(duì)環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致企業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)提高，企業(yè)能夠通過技術(shù)創(chuàng)新方式提升生產(chǎn)技術(shù)水平，提高資源使用效率，實(shí)現(xiàn)污染物達(dá)標(biāo)排放，抵消環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新增加的成本，甚至提高企業(yè)的利潤(rùn)，激發(fā)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性與主動(dòng)性，從而推動(dòng)企業(yè)的發(fā)展，此時(shí)環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。據(jù)此，提出研究假設(shè)1：環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在技術(shù)創(chuàng)新門檻效應(yīng)。

2.2 人力資本視角

人力資本是企業(yè)發(fā)展過程中最重要的資源，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的重要保障，是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要載體與推動(dòng)力。人力資本水平的高低也直接影響環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用效果。當(dāng)企業(yè)的人力資本水平較低時(shí)，由于勞動(dòng)者素質(zhì)的限制，企業(yè)只能從事產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鏈底層的生產(chǎn)，技術(shù)含量低、環(huán)境污染大，勞動(dòng)者無法與先進(jìn)的技術(shù)相結(jié)合進(jìn)而難以將先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，會(huì)抑制企業(yè)的生產(chǎn)效率的提升，降低企業(yè)的利潤(rùn)率，影響企業(yè)升級(jí)再發(fā)展，此時(shí)環(huán)境規(guī)制不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。當(dāng)企業(yè)的人力資本水平較高時(shí)，可以引進(jìn)更先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，通過勞動(dòng)者與先進(jìn)技術(shù)設(shè)備較好的結(jié)合，從而提升企業(yè)先進(jìn)技術(shù)使用的效果，此外，部分較高素質(zhì)勞動(dòng)者能引領(lǐng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)生產(chǎn)效率，消除由于環(huán)境規(guī)制增加生產(chǎn)成本的負(fù)面影響，提升企業(yè)利潤(rùn)水平，此時(shí)環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。據(jù)此，提出研究假設(shè)2：環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在人力資本門檻效應(yīng)。

3 模型構(gòu)建與變量說明

3.1 面板模型設(shè)定

產(chǎn)業(yè)作為協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，直接關(guān)系到經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)對(duì)自然資源利用狀況以及污染物排放水平。而環(huán)境規(guī)制約束企業(yè)污染排放行為，增加企業(yè)生產(chǎn)成本，企業(yè)在利潤(rùn)最大化目標(biāo)下調(diào)節(jié)生產(chǎn)行為，優(yōu)化資源配置，進(jìn)而引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)。同時(shí)，外商直接投資、政府干預(yù)程度、金融發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。因此，本文引入一般面板數(shù)據(jù)分析模型。

其中，cyit表示省份i在t年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平；erit表示省份i在t年的環(huán)境規(guī)制水平；Xit為模型的系列控制變量；α和β為回歸系數(shù)；μi表示個(gè)體效應(yīng)；εit表示均值為零、方差為常數(shù)的白噪音過程。

3.2 變量說明

被解釋變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（cy）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級(jí)形態(tài)向高級(jí)形態(tài)發(fā)展的動(dòng)態(tài)過程［11］。對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的衡量比較有代表性的觀點(diǎn)包括：（1）采用第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值的比重；（2）采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)；（3）采用構(gòu)建包含產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和就業(yè)人數(shù)在內(nèi)的綜合指數(shù)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要特征是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)服務(wù)化。因此，本文采用二、三產(chǎn)業(yè)增加值之比來進(jìn)行衡量。

核心解釋變量：環(huán)境規(guī)制（er）。環(huán)境規(guī)制是指由于環(huán)境污染負(fù)外部性，政府通過制定相應(yīng)的政策與措施影響企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，從而降低污染排放，實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的目標(biāo)。對(duì)于環(huán)境規(guī)制的衡量比較有代表性的觀點(diǎn)包括：（1）采用污染物去除率的綜合指數(shù)；（2）用工業(yè)污染治理投資占工業(yè)增加值的比重；（3）采用排污費(fèi)征收額；（4）采用環(huán)境法律、法規(guī)個(gè)數(shù)來衡量環(huán)境規(guī)制。囿于數(shù)據(jù)的可得性，本文主要采用工業(yè)污染源治理投資與工業(yè)增加值之比進(jìn)行衡量。

控制變量：外商直接投資（fdi），采用外商直接投資占GDP 的比重來進(jìn)行衡量；政府干預(yù)程度（gov），采用政府財(cái)政支出占GDP 的比重進(jìn)行衡量；金融發(fā)展水平（fai），采用各地區(qū)金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)貸款與GDP 的比例進(jìn)行衡量；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（agdp），采用人均GDP 水平進(jìn)行衡量。

3.3 門檻模型設(shè)定

門檻模型主要反映在門檻變量臨界值兩側(cè)的自變量與因變量之間相關(guān)關(guān)系的估計(jì)系數(shù)是否發(fā)生顯著性的變化［13］。本文借鑒了Hansen（1999）［13］和連玉君（2006）［14］門檻回歸模型，選取技術(shù)創(chuàng)新和人力資本兩個(gè)門檻變量，檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是否存在顯著門檻效應(yīng)。本文假定存在雙重門檻。

其中，thrit表示省份i在t年的門檻變量，λ1表示第1 個(gè)門檻值，λ2代表第2 個(gè)門檻值，I（thrit≤λ1）、I（λ1＜thrit≤λ2）、I（thrit＞λ2）均表示指示型函數(shù)，cyit、erit、Xit、μi和εit含義同上。

3.4 門檻變量說明

技術(shù)創(chuàng)新（tc）。對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的衡量比較有代表性的觀點(diǎn)包括：（1）采用3 種專利的申請(qǐng)數(shù)或授權(quán)數(shù)；（2）采用研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)；（3）采用新產(chǎn)品銷售收入?？紤]到專利授權(quán)是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)證，本文選取3 種專利人均授權(quán)數(shù)進(jìn)行衡量。

人力資本（edu）。對(duì)人力資本衡量比較有代表性的觀點(diǎn)包括：（1）采用就業(yè)人員平均受教育年限；（2）采用地區(qū)人員平均受教育年限；（3）構(gòu)建人力資本綜合指數(shù)。考慮到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過程中主要受就業(yè)人員人力資本存量影響較大，因此本文采用就業(yè)人員平均受教育年限來測(cè)度各地區(qū)人力資本存量狀況。具體測(cè)度方式為“就業(yè)人員受教育狀況＝未上過學(xué)就業(yè)人數(shù)／就業(yè)總?cè)藬?shù)×2＋小學(xué)文化就業(yè)人數(shù)／就業(yè)總?cè)藬?shù)×6＋初中文化就業(yè)人數(shù)／就業(yè)總?cè)藬?shù)×9＋高中或中專文化就業(yè)人數(shù)／就業(yè)總?cè)藬?shù)×12＋大專及以上文化就業(yè)人數(shù)／就業(yè)總?cè)藬?shù)×16”。

本文以中國(guó)30 個(gè)省級(jí)行政區(qū)（考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，剔除西藏以及港澳臺(tái)地區(qū)）為研究對(duì)象，共選取了2000～2017 年18 年的數(shù)據(jù)組成分析樣本，鑒于數(shù)據(jù)的權(quán)威性、可靠性以及可獲得性，文本中數(shù)據(jù)均來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)金融統(tǒng)計(jì)年鑒》 等，個(gè)別缺失值采用移動(dòng)平均法進(jìn)行補(bǔ)全。

4 實(shí)證分析

4.1 環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響

在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中會(huì)受到多方面的因素作用，并且其中一部分?jǐn)?shù)據(jù)如自然資源分布等難以量化，不可能把所有的作用因素都納入到控制變量中，可能導(dǎo)致內(nèi)生性問題的產(chǎn)生。鑒于此，我們采用動(dòng)態(tài)GMM 模型解決模型內(nèi)生性問題。通過AR 和Sargan 檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，差分GMM 不存在二階序列自相關(guān)，并且也不存在過度識(shí)別檢驗(yàn)的問題，表明差分GMM 模型設(shè)定是合理的。通過表1 可知，滯后一期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在1%的顯著水平下呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，即前期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平與狀況會(huì)對(duì)當(dāng)期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平與狀況產(chǎn)生強(qiáng)烈的正向影響。環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)呈現(xiàn)顯著正相關(guān)關(guān)系，表明環(huán)境規(guī)制能夠促使生產(chǎn)要素從低效率部門向高效率部門轉(zhuǎn)移，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)?？刂谱兞恐校鹑诎l(fā)展水平和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)呈現(xiàn)顯著正相關(guān)關(guān)系，表明金融發(fā)展水平和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平均對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生積極影響；外商直接投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)呈不顯著正向關(guān)系，而政府干預(yù)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)呈不顯著負(fù)向關(guān)系。

4.2 環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)門檻效應(yīng)分析

通過門檻檢驗(yàn)結(jié)果可知（見表2），技術(shù)創(chuàng)新與人力資本存在統(tǒng)計(jì)意義上的單一門檻和雙重門檻，而三重門檻未通過檢驗(yàn)。因此，本文從技術(shù)創(chuàng)新與人力資本雙重門檻角度探討環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。

表1 環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)回歸估計(jì)結(jié)果

表2 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

表3 門檻值估計(jì)結(jié)果

4.2.1 技術(shù)創(chuàng)新門檻效應(yīng)

通過表3 可知技術(shù)創(chuàng)新的兩個(gè)門檻值分別為4.187 和12.224，根據(jù)這兩個(gè)門檻值將技術(shù)創(chuàng)新由低到高劃分為3 個(gè)區(qū)間，即低技術(shù)創(chuàng)新水平（edu≤4.187）、中等技術(shù)創(chuàng)新水平（4.187＜edu≤12.224）和高技術(shù)創(chuàng)新水平（edu＞12.224）。由于本文時(shí)間跨度相對(duì)較大，因此僅列出了2000 年、2008年和2017 年門檻區(qū)間分布（見表4），從時(shí)間趨勢(shì)來看，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平得到較大水平的提升，2000 年時(shí)僅有北京處于中等技術(shù)創(chuàng)新的水平區(qū)間，其余省市都處于低技術(shù)創(chuàng)新水平區(qū)間，到2017年，大部分省市達(dá)到中高技術(shù)創(chuàng)新的水平區(qū)間，這與近些年來國(guó)家加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新支持力度有著莫大的關(guān)系。從地域分布來看，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平主要分布在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平發(fā)達(dá)和教育資源豐富的地區(qū)，說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及教育資源對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有重要作用。與此同時(shí)，我們也應(yīng)該看到我國(guó)部分地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平仍然薄弱，存在進(jìn)一步上升的空間。

表4 技術(shù)創(chuàng)新門檻區(qū)間內(nèi)包含的省份

模型回歸估計(jì)結(jié)果（見表6）表明，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作用效果受到技術(shù)創(chuàng)新水平的影響。當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新水平低于第1 個(gè)門檻值時(shí)，由于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平較弱，企業(yè)難以通過技術(shù)創(chuàng)新的方式抵消由于環(huán)境規(guī)制增加的成本；另外由于污染減排的需要，企業(yè)不得不擠占企業(yè)的研發(fā)資金用于污染治理，限制了其技術(shù)水平的進(jìn)一步提升，削弱其競(jìng)爭(zhēng)能力，不利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。而當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新水平介于第1、2 門檻值之間時(shí)，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力有了較大的提升，企業(yè)可以通過技術(shù)創(chuàng)新的方式，降低污染排放，提高資源使用率，提升產(chǎn)品品質(zhì)，提高市場(chǎng)占有率，抵消甚至超過由于環(huán)境規(guī)制增加企業(yè)的生產(chǎn)成本。此時(shí)，企業(yè)的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)大于成本效應(yīng)，有助于企業(yè)進(jìn)行資本積累，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新水平高于第2 個(gè)門檻值時(shí)，企業(yè)的創(chuàng)新處于高水平，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的成本更低，企業(yè)“創(chuàng)新補(bǔ)償”的效果更明顯，而且面臨環(huán)境規(guī)制的外部性沖擊，有助于技術(shù)進(jìn)步與發(fā)展，促進(jìn)社會(huì)分工細(xì)化，進(jìn)一步推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

4.2.2 人力資本門檻效應(yīng)

通過表3 可知人力資本的兩個(gè)門檻值分別為8.723 和10.385，根據(jù)這兩個(gè)門檻值將人力資本由低到高劃分3 個(gè)區(qū)間，即低人力資本水平（edu≤8.723）、中等人力資本水平（8.723＜edu≤10.644）和高人力資本水平（edu＞10.644）。由于本文時(shí)間跨度相對(duì)較大，因此僅列出了2000 年、2008年和2017 年門檻區(qū)間分布（見表5），從時(shí)間趨勢(shì)來看，我國(guó)各地區(qū)人力資本水平得到較快的提升，2000 年時(shí)大部分省市處于低人力資本水平區(qū)間，到2017 年，絕大部分省市處于中高人力資本水平區(qū)間。這與近些年來國(guó)家不斷重視教育投入密切相關(guān)。從地域分來看，高人力資本水平的勞動(dòng)者主要集中在東部沿海發(fā)達(dá)地域，由于此地區(qū)教育資源豐富，為提升人力資本水平奠定基礎(chǔ)；另外該部分地區(qū)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)，高端產(chǎn)業(yè)數(shù)量較多，對(duì)高人力資本水平的勞動(dòng)者需求較大，從而吸引大量高人力資本水平勞動(dòng)者向東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)流動(dòng)。中低人力資本水平勞動(dòng)者主要分布在中西部地區(qū)，說明中西部人力資本水平還存在進(jìn)一步提升的空間。

由表6 門檻回歸結(jié)果可知，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作用受到人力資本水平的影響。當(dāng)人力資本水平低于第1 個(gè)門檻值時(shí)，根據(jù)木桶原理，由于人力資本短板效應(yīng)，難以將企業(yè)引進(jìn)或自主研發(fā)的先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化為實(shí)際的生產(chǎn)力，嚴(yán)重制約了企業(yè)的生產(chǎn)效率提升，進(jìn)而抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。當(dāng)人力資本水平位于第1、2 門檻值之間時(shí)，企業(yè)的人力資本水平有所提升，提高了企業(yè)對(duì)新技術(shù)、新工藝等的使用效果，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)由抑制效應(yīng)轉(zhuǎn)變成促進(jìn)效用，但是由于此時(shí)的人力資本水平僅限于對(duì)新技術(shù)、新工藝等知識(shí)的接受與使用，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作用有限。而當(dāng)人力資本水平高于第2 門檻值時(shí)，由于高水平的人力資本具有較強(qiáng)“創(chuàng)新能力”，不但能快速消化吸收先進(jìn)的技術(shù)與工藝，而且能夠引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的變革，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。因此，高水平人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)效果更加明顯，也可以為近些年各地區(qū)掀起的搶人大戰(zhàn)作出一種科學(xué)的解釋。

表5 人力資本門檻區(qū)間內(nèi)包含的省份

表6 面板門限模型差分GMM 回歸估計(jì)結(jié)果

5 研究結(jié)論及建議

本文利用面板門限模型，選取2000～2017 年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，考察了在技術(shù)創(chuàng)新和人力資本不同水平下環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。結(jié)果表明：（1）人力資本和技術(shù)創(chuàng)新均存在雙重門檻；（2）當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新水平低于第1 個(gè)門檻值時(shí)，環(huán)境規(guī)制抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新水平介于第1、2 個(gè)門檻值之間時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的效應(yīng)由抑制轉(zhuǎn)為促進(jìn)；當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新水平超越第2 個(gè)門檻值時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)促進(jìn)效果逐漸加強(qiáng)；（3）當(dāng)人力資本低于第1 個(gè)門檻值時(shí)，環(huán)境規(guī)制抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；當(dāng)人力資本水平介于第1、2 個(gè)門檻之間時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)由抑制轉(zhuǎn)為促進(jìn)；當(dāng)人力資本水平超越第2 個(gè)門檻值時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效果更逐漸加強(qiáng)。結(jié)合以上研究結(jié)論，本文提出以下幾點(diǎn)建議。

（1）加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)。在低技術(shù)創(chuàng)新水平的地區(qū)，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，通過財(cái)稅政策對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新予以扶持。不斷完善技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系建設(shè)，推動(dòng)孵化器和公共研發(fā)平臺(tái)建設(shè)，同時(shí)強(qiáng)化科技金融扶持。營(yíng)造技術(shù)創(chuàng)新的良好氛圍，不斷提升技術(shù)創(chuàng)新水平。在中高技術(shù)創(chuàng)新水平地區(qū)，加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新的重視程度，為技術(shù)創(chuàng)新提供源泉，不斷拓展技術(shù)創(chuàng)新的前沿，加強(qiáng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新主體的積極性，加快技術(shù)創(chuàng)新的步伐；積極引入市場(chǎng)機(jī)制，搭建技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)換平臺(tái)，使先進(jìn)技術(shù)能夠更好服務(wù)企業(yè)發(fā)展，進(jìn)而發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用。

（2）不斷提升人力資本水平。在低人力資本水平地區(qū)，加大對(duì)此地區(qū)教育經(jīng)費(fèi)投入的支持力度，不斷提升教育質(zhì)量，為人力資本水平提升奠定基礎(chǔ)。破除不合理的人才引進(jìn)觀念，消除人員流動(dòng)的制度性障礙，加快地區(qū)人員的流動(dòng)，采用多種優(yōu)惠政策吸引優(yōu)秀人才前往工作或定居，不斷提升地區(qū)人力資本水平。同時(shí)，加強(qiáng)就業(yè)人員培訓(xùn)建設(shè)，打造規(guī)?；?、規(guī)范化的人才培訓(xùn)基地和實(shí)訓(xùn)基地，不斷提升就業(yè)人員的素質(zhì)水平，滿足產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)需要。在中高人力資本水平地區(qū)，營(yíng)造尊重人才的良好氛圍，為人才發(fā)揮作用提供良好的條件，并不斷完善激勵(lì)措施，激發(fā)人才的活力，發(fā)揮人力資源在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過程中的能動(dòng)性作用，借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，制定高層次人才培養(yǎng)計(jì)劃，通過高層次人才培養(yǎng)工程，不斷提升人才創(chuàng)新能力水平。