江蘇科技企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造及運用調(diào)查研究

胡越

摘要：近年來，江蘇知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展迅速，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)、管理和服務(wù)水平明顯提升，萬人發(fā)明專利擁有量達(dá)到30.2件，位列全國第三。作為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的主體，科技型企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量以及運用效率方面遠(yuǎn)高于企業(yè)平均水平。在國家進(jìn)一步優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略以及長三角知識產(chǎn)權(quán)一體化協(xié)同發(fā)展的形勢下，江蘇科技企業(yè)要進(jìn)一步知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造及運用能力，提高對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度。

Abstract： In recent years， the intellectual property industry in Jiangsu has developed rapidly， and the level of intellectual property creation， utilization， protection， management， and service has significantly improved. The number of invention patents per 10，000 people has reached 30.2， ranking third in the country. As the main body of intellectual property creation， technology-based enterprises are far higher than the average level of the intellectual property creation quality and utilization efficiency. Under the situation of the state's further optimization of intellectual property development strategies and the integrated and coordinated development of intellectual property rights in the Yangtze River Delta， Jiangsu science and technology enterprises need to further their intellectual property creation and utilization capabilities and increase their contribution to regional economic development.

關(guān)鍵詞：江蘇科技企業(yè);知識產(chǎn)權(quán);創(chuàng)造及運用;問題與對策

Key words： Jiangsu science and technology enterprises;intellectual property rights;creation and use;problems and countermeasures

中圖分類號：F204;F273.1 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號：1006-4311（2020）06-0046-03

1 ?江蘇科技企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造及運營成效

1.1 知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力明顯增強(qiáng)

近年來，江蘇知識產(chǎn)權(quán)繼續(xù)保持了快速發(fā)展，2019年，江蘇申請專利59.42萬件，授權(quán)31.44萬件，專利申請量和授權(quán)量都有較大幅度的增長。作為江蘇知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的主體，企業(yè)專利申請量為47.15萬件，授權(quán)24.95萬件，企業(yè)專利申請量、授權(quán)量占總量的比重分別達(dá)79.35%和79.36%。發(fā)明專利方面，企業(yè)申請12.05萬件，同比增長7.76%，授權(quán)2.4萬件。2019年7月，江蘇省專利信息服務(wù)中心對2019年江蘇民營企業(yè)100強(qiáng)的企業(yè)專利申請和授權(quán)情況進(jìn)行了分析，2018年，100家企業(yè)申請專利4377件，授權(quán)2949件，亨通集團(tuán)、阿特斯陽光電力集團(tuán)有限公司分別為專利申請量和授權(quán)量最多的企業(yè)。上述100家企業(yè)平均專利申請量、授權(quán)量和有效發(fā)明專利擁有量明顯高于江蘇省企業(yè)平均值，說明具有一定規(guī)模且具有技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢的民營企業(yè)的科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力明顯高于一般企業(yè)，為企業(yè)后續(xù)的專利轉(zhuǎn)化、許可和質(zhì)押等知識產(chǎn)權(quán)運營奠定了良好的基礎(chǔ)。

1.2 對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐作用凸顯

江蘇科技企業(yè)的科技創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理和運營水平不斷提高，對促進(jìn)江蘇產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新升級以及打造具有全球競爭力的科技創(chuàng)新高地、持續(xù)發(fā)揮對國家創(chuàng)新發(fā)展的引領(lǐng)作用發(fā)揮了重要的作用。以蘇州民營科技企業(yè)為例，截至2019年8月，全市民營科技企業(yè)數(shù)量超過1.5萬家，承擔(dān)了全市80%的科技項目，90%的研發(fā)投入，創(chuàng)造了90%的專利，集聚了90%的立項引進(jìn)科技領(lǐng)軍人才。2019年5月，科技日報社等單位運用國家知識產(chǎn)權(quán)局專利信息中心數(shù)據(jù)庫，從創(chuàng)新力、創(chuàng)新質(zhì)量、創(chuàng)新影響力和創(chuàng)新全球化四個維度，對35萬家擁有專利的民營科技企業(yè)的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評價，并遴選出了民營科技企業(yè)創(chuàng)新500強(qiáng)企業(yè)。廣東、北京、浙江入選的企業(yè)數(shù)分列前三位，江蘇入選企業(yè)44家，居第四位。500家企業(yè)主要集中在新一代信息技術(shù)、智能裝備、輕工紡織、人工智能等產(chǎn)業(yè)，其中新一代信息技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)占35.40%，智能裝備領(lǐng)域企業(yè)占25.20%。此外，區(qū)域政策對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響明顯，北京重點發(fā)展新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)。江蘇入選的44家企業(yè)，其中智能裝備、輕工紡織和新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域共28家，占江蘇入選企業(yè)的63%（見圖1），說明江蘇在上述產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造及運營能力較強(qiáng)。

1.3 知識產(chǎn)權(quán)政策體系日益完善

2019年1月，江蘇省委、省政府出臺的《關(guān)于促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的意見》等文件提出，到2022年民營經(jīng)濟(jì)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重達(dá)到60%左右，民營工業(yè)對全省工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率達(dá)65%以上，民營企業(yè)專利授權(quán)數(shù)超過25萬件。到2025年，民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和效益大幅提升，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和核心競爭力顯著增強(qiáng)，培育形成一批具有世界影響力的民營跨國企業(yè)集團(tuán)。省科技廳、省工商聯(lián)印發(fā)的《關(guān)于推動江蘇省民營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的實施意見》從參與實施科技項目、建設(shè)高水平研發(fā)機(jī)構(gòu)、完善科技金融、深化產(chǎn)學(xué)研合作等11個方面支持民營企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。國家和省市對民營科技企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營扶持政策的出臺可以進(jìn)一步激發(fā)民營科技企業(yè)的創(chuàng)新活力，加大支持企業(yè)技術(shù)研發(fā)的力度，為增強(qiáng)企業(yè)綜合科技競爭力、助力企業(yè)走出去開展國家化經(jīng)營提供了有力保障。

2 ?江蘇科技企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造及運用存在的問題分析

2.1 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營意識有待加強(qiáng)

通過對國內(nèi)外企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營成功案例的分析發(fā)現(xiàn)，科技企業(yè)負(fù)責(zé)人和高層管理人員對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造及運營的重視是企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)運營的關(guān)鍵。企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略不僅能為自身贏得更廣闊的市場空間，有效阻止外來競爭，還能有力應(yīng)對企業(yè)可能遇到的侵權(quán)訴訟。但是，目前仍有不少的科技企業(yè)負(fù)責(zé)人認(rèn)識不到知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造及運營的重要性，認(rèn)為是浪費企業(yè)資源，增加企業(yè)經(jīng)營成本。受國家對專利審查及授權(quán)的日趨嚴(yán)格以及國家和地方政府對專利資助政策的調(diào)整優(yōu)化等因素影響，2019年，江蘇企業(yè)發(fā)明專利申請量與授權(quán)量略有下降，在一定程度上會影響科技企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)運營基礎(chǔ)。

2.2 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運用模式較為單一

目前，除科技企業(yè)自行實施知識產(chǎn)權(quán)外，知識產(chǎn)權(quán)運營仍然以傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓為主。隨著國家政策的推動，專利質(zhì)押融資模式發(fā)展迅速。2018年，我國專利、商標(biāo)質(zhì)押融資總額達(dá)到1224億元，同比增長12.3%，其中，專利質(zhì)押融資金額達(dá)885億元，同比增長23%。近年來，江蘇積極推進(jìn)專利質(zhì)押融資模式創(chuàng)新，取得了明顯的成效，但仍難以滿足科技企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的迫切需求，與廣東等地的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資發(fā)展也存在一定差距。

2.3 知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量影響運營效果

雖然江蘇科技企業(yè)的專利創(chuàng)造數(shù)量不斷增加，但是專利的質(zhì)量偏低。有部分企業(yè)只是想拿專利證書裝點門面而不關(guān)注申請的專利的質(zhì)量。還有企業(yè)出于成本考慮，會選擇服務(wù)價格低的專利服務(wù)機(jī)構(gòu)，甚至由無專利代理資質(zhì)的機(jī)構(gòu)提供專利申請服務(wù)。2016年8月至2019年8月中華全國專利代理人協(xié)會公布了25批、共536家無專利代理資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，調(diào)研發(fā)現(xiàn)部分中小科技企業(yè)誤選了低質(zhì)服務(wù)機(jī)構(gòu)。即使選擇有代理資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，部分企業(yè)只關(guān)注服務(wù)價格而不注重專利服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量及其對應(yīng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的熟悉程度，企業(yè)所獲得的知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量難以保障，勢必會影響到企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營。

2.4 高校支持科技企業(yè)創(chuàng)新力度不足

江蘇高校眾多，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力在全國位居前列，近十年全國發(fā)明專利數(shù)量排名前十位的高校中，江蘇高校就有兩所。2019年上半年，江蘇大專院校和科研機(jī)構(gòu)的發(fā)明專利授權(quán)量分別增加了31.83%和29.04%。但是同全國高校一樣，江蘇高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率偏低，創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)和社會價值不高，大部分專利不能順利轉(zhuǎn)化，即使有潛在產(chǎn)業(yè)化價值的專利，也可能由于高校不再維持專利權(quán)而失效，從而失去對科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有力支持。目前，國家和地方政府都通過政策鼓勵對高校科技成果轉(zhuǎn)化，但是對科技成果轉(zhuǎn)化率低的高校缺乏懲罰機(jī)制，加上高校科技成果轉(zhuǎn)化的利益分配機(jī)制不健全，高校對專利轉(zhuǎn)化的積極性不高，一定程度上降低了高校支持科技企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)運營效果。

3 ?江蘇科技企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造及運用對策建議

3.1 提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運營意識

不管是嘗到了知識產(chǎn)權(quán)的“甜頭”、還是吃到了知識產(chǎn)權(quán)的“苦頭”，企業(yè)負(fù)責(zé)人和管理者的知識產(chǎn)權(quán)運營意識和能力是關(guān)鍵“源頭”，決定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營成敗。因此，要加強(qiáng)對科技企業(yè)負(fù)責(zé)人及高級管理人員的知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，增強(qiáng)其知識產(chǎn)權(quán)運營意識和能力。知識產(chǎn)權(quán)主管部門可以組織全省層面的科技企業(yè)負(fù)責(zé)人知識產(chǎn)權(quán)運營培訓(xùn)，指導(dǎo)各設(shè)區(qū)市知識產(chǎn)權(quán)主管部門根據(jù)各自地區(qū)科技企業(yè)的規(guī)模、所屬產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域等特點開展知識產(chǎn)權(quán)運營主題培訓(xùn)。同時，針對經(jīng)營規(guī)模大但知識產(chǎn)權(quán)運營能力偏低的科技企業(yè)，要協(xié)助企業(yè)與優(yōu)質(zhì)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)對接，將企業(yè)積累的核心技術(shù)申請專利、商標(biāo)等加以保護(hù)和布局。要引導(dǎo)科技企業(yè)了解國家和江蘇知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展形勢與政策，研究并借鑒國內(nèi)外知名企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營的成功案例，以提升企業(yè)自身的知識產(chǎn)權(quán)運營能力。

3.2 推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運營模式探索創(chuàng)新

一是加快推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資。在國家鼓勵金融機(jī)構(gòu)服務(wù)科技企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策保障下，銀行、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、保險公司、投資公司等通過科技金融推介會、科技企業(yè)優(yōu)質(zhì)項目路演等途徑，深化各方合作機(jī)制，實現(xiàn)科技金融信息共享，幫助企業(yè)將有價值的專利或?qū)＠M合進(jìn)行質(zhì)押，以獲得更多的資本支持企業(yè)技術(shù)研發(fā)。二是積極探索專利證券化。江蘇要加快建設(shè)專利證券化特設(shè)機(jī)構(gòu)、信用增級機(jī)構(gòu)等相關(guān)組織機(jī)構(gòu)，為實施專利證券化提供有力保障。同時要加強(qiáng)對信用評級機(jī)構(gòu)和信用增級機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，規(guī)范機(jī)構(gòu)證券化操作行為，優(yōu)化專利資產(chǎn)價值的評估機(jī)制，確保專利資產(chǎn)價值評估額客觀、公正和準(zhǔn)確。要注重培育和發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者的對資金的集聚功能，為實施專利證券化提供充足的資金保障。2019年7月22日，科創(chuàng)板正式開市，重點支持新一代信息技術(shù)，高端裝備、新材料等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。科創(chuàng)板為科技創(chuàng)新型企業(yè)提供了新的融資通道，科技企業(yè)要積極利用好這一新平臺，拓寬企業(yè)融資渠道，為企業(yè)提升科技創(chuàng)新能力提供良好的資金支持。

3.3 加快完善知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系

要進(jìn)一步提升科技服務(wù)業(yè)發(fā)展層次和集聚度，加快科技企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系的優(yōu)化和升級。截至2018年底，全省科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的總體規(guī)模不斷擴(kuò)大，科技服務(wù)業(yè)機(jī)構(gòu)總數(shù)達(dá)5.59萬家，從業(yè)人員數(shù)量124.6萬人。規(guī)模以上科技服務(wù)機(jī)構(gòu)共有6177家，實現(xiàn)服務(wù)收入6558億元，占科技服務(wù)業(yè)總收入的81.5%，對整體科技服務(wù)行業(yè)的示范帶動作用顯著。同時，要充分發(fā)揮江蘇擁有的國家級科技服務(wù)試點、示范區(qū)等平臺，推進(jìn)科技服務(wù)業(yè)集聚發(fā)展，為科技企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營提供更完善的服務(wù)。構(gòu)建科技服務(wù)機(jī)構(gòu)與科技企業(yè)技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新的對接機(jī)制，合作制定知識產(chǎn)權(quán)運營項目方案和具體實施措施，幫助企業(yè)提高知識產(chǎn)權(quán)運營能力。

3.4 強(qiáng)化高校支持企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營

首先，盤活高?，F(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)支持科技企業(yè)發(fā)展。在省市知識產(chǎn)權(quán)主管部門指導(dǎo)下，由專業(yè)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)組織高校和科技企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)對接活動。對于知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化成效顯著、對科技企業(yè)的技術(shù)研發(fā)支撐作用明顯的高校給予配套獎勵，對知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率低于一定比例的高校，在高價值專利培育、專利協(xié)同中心建設(shè)、專利獎評審以及知識產(chǎn)權(quán)管理貫標(biāo)等方面進(jìn)行一定限制。其次，支持科技企業(yè)解決技術(shù)研發(fā)難題。高校充分發(fā)揮重點特色專業(yè)和技術(shù)專家團(tuán)隊的優(yōu)勢，與對應(yīng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的科技企業(yè)開展協(xié)同技術(shù)研發(fā)，并按照雙方約定承擔(dān)技術(shù)研發(fā)責(zé)任，共享技術(shù)成果，既提升了高校支持科技企業(yè)創(chuàng)新的能力，也避免了高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化難的困境。第三，聯(lián)合承擔(dān)前瞻性重大科技創(chuàng)新項目。對于前瞻性、原創(chuàng)性強(qiáng)的重大技術(shù)研究項目，前期需要投入的資金量大，單靠企業(yè)很難支撐，而高校承擔(dān)并完成項目后又面臨技術(shù)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的問題。對于此類項目，高?？梢耘c科技企業(yè)聯(lián)合承擔(dān)，企業(yè)按照約定比例進(jìn)行資本投入，項目研究過程中創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)等成果按照約定進(jìn)行劃分，在同等條件下?lián)碛蝎@得技術(shù)研究成果和專利等知識產(chǎn)權(quán)的受讓權(quán)。

3.5做好企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控

近年來，江蘇科技企業(yè)出口保持了較快增長，2019年上半年，江蘇企業(yè)進(jìn)出口額同比增長9.1%，占江蘇進(jìn)出口總額的比重達(dá)30.6%，其中，出口增長14.4%，占出口總額比重達(dá)35.9%。由于國際市場環(huán)境、國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則等更加復(fù)雜，企業(yè)在開拓海外市場、參與國際市場競爭中很可能遭遇展會臨時禁令、海關(guān)扣押甚至直接知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟。此外，中美貿(mào)易摩擦、美國“337”調(diào)查等使得企業(yè)開拓美國市場市會遇到更大的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。因此，企業(yè)要在走出去之前就要提前進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的國際化布局和保護(hù)，并做好相關(guān)國家、相關(guān)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)檢索與研究，避免落入知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)范圍。政府要健全海外知識產(chǎn)權(quán)援助機(jī)制，構(gòu)建完善的知識產(chǎn)權(quán)分析預(yù)警機(jī)制，必要時為企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟提供幫助，降低科技企業(yè)海外經(jīng)營的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

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