淺談律師執(zhí)業(yè)利益沖突

【摘 要】 利益沖突是律師職業(yè)倫理和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的核心問題，也是律師在執(zhí)業(yè)活動過程中經(jīng)常會面臨的普遍性問題。當(dāng)事人與律師兩者之間是基于委托合同進(jìn)而享有一定權(quán)利，同時(shí)也承擔(dān)著相應(yīng)的義務(wù)。但在實(shí)務(wù)當(dāng)中往往會出現(xiàn)律師因?yàn)閭€(gè)人因素或者其他職業(yè)上的關(guān)系而影響到自身職責(zé)的行使，此時(shí)就會導(dǎo)致律師利益沖突，識別沖突以及如何解決沖突就顯得尤為重要。

【關(guān)鍵詞】 利益沖突 律師 執(zhí)業(yè)道德

一、利益沖突的概念

“利益沖突”（Conflicts of Interest）是來源于英美衡平法的一個(gè)概念。根據(jù)英國著名公司法學(xué)者Pennington的觀點(diǎn)，“當(dāng)一個(gè)人作為另一個(gè)人的代表行事時(shí)，如果在他接受委托時(shí)，或在事后他擔(dān)任了第三人的代表或與之有重大個(gè)人利益，而這種利益的存在可能產(chǎn)生這樣一種實(shí)質(zhì)性的危險(xiǎn)。在此情況下，他就處在一種利益沖突的位置。”對于律師來說，當(dāng)且僅當(dāng)一種利益會影響律師合適地做出對他所要維護(hù)的委托人適當(dāng)?shù)呐袛鄷r(shí)，此時(shí)利益沖突就產(chǎn)生了。如果一種利益沒有影響律師在正常狀態(tài)下所能做出的適當(dāng)?shù)呐袛嗟那樾?，此時(shí)就不存在利益沖突。

二、利益沖突的分類

（一）直接利益沖突和間接利益沖突。根據(jù)利益沖突的性質(zhì)和涉及的風(fēng)險(xiǎn)分為直接利益沖突和間接利益沖突。[1]直接利益沖突指律師事務(wù)所及其律師與委托人之間、或準(zhǔn)委托人之間、 委托人之間、委托人與準(zhǔn)委托人之間存在直接的利害關(guān)系，使得律師事務(wù)所及其律師在全身心維護(hù)某一方委托人的權(quán)益時(shí)，必然損害另一方委托人的權(quán)益。間接利益沖突指律師事務(wù)所及其律師與委托人之間、或準(zhǔn)委托人之間、委托人之間、委托人與準(zhǔn)委托人之間存在一定的利害關(guān)系，使得律師事務(wù)所及其律師在全力維護(hù)一方委托人人權(quán)益時(shí)，有發(fā)生損害另一方委托人權(quán)益的重大風(fēng)險(xiǎn)。[2]直接利益沖突和間接利益沖突的劃分是描述性而非界定性的，對二者進(jìn)行劃分的意義在于賦予委托人不同的自主權(quán)。對于具有直接利益沖突的代理行為，一般采取嚴(yán)厲的禁止態(tài)度，不允許委托人依靠自己的判斷進(jìn)行豁免;而對于間接利益沖突，則更加尊重委托人的明智選擇，并通過一定程序來保證這種選擇的自愿性和合理性。

（二）訴訟中的利益沖突和非訴訟利益沖突。根據(jù)利益沖突產(chǎn)生的過程，分為訴訟中的利益沖突和非訴訟利益沖突。[3]訴訟中的利益沖突指在利益沖突發(fā)生在訴訟過程中，律師維護(hù)某一委托人的利益進(jìn)而所采取的行動將會嚴(yán)重限制律師在同一案件或不同案件中代理另一委托人的有效性，從而產(chǎn)生的利益沖突。非訴訟利益沖突是指在利益沖突發(fā)生在訴訟之外，律師對委托人的代理如果存在嚴(yán)重限制的重大可能時(shí)，將限制律師的代理的情形。如果律師為委托人采取適當(dāng)行動的能力將受到各種因素的嚴(yán)重限制，就會引發(fā)利益沖突。

三、利益沖突的影響

利益沖突往往會帶來一系列影響，不僅涉及委托人，甚至對于我國司法制度都將產(chǎn)生一系列影響。

（一）侵害委托人的合法權(quán)益。律師在利益沖突情形下代理案件，很可能由于自身利益的誘惑而背棄了對委托人的忠誠義務(wù)，甚至是為了維護(hù)一個(gè)委托人的合法利益而損害了另一委托人的合法利益。因此，當(dāng)利益沖突時(shí)，若不妥善處理則會損害委托人的合法權(quán)益，委托人的利益將會處于空白的保護(hù)狀態(tài)。如果不加以規(guī)則，最終利益損害的一定是委托人。

（二）干擾司法制度的有效運(yùn)行。律師代理制度是現(xiàn)代法制的一大進(jìn)步，對于法律體系的構(gòu)建發(fā)揮著巨大的作用，依法治國理念的提出，讓越來越多的人認(rèn)識到法律的重要性，而律師制度的設(shè)計(jì)極大程度的幫助了那些不熟悉法律、不精通訴訟的當(dāng)事人走進(jìn)法庭，以此更好的維護(hù)當(dāng)事人自身的合法利益。

四、構(gòu)建我國律師利益沖突防范機(jī)制的建議

（一）提升律師的職業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德。利益沖突是每一個(gè)律師在實(shí)務(wù)過程當(dāng)中都會面臨的一種兩難情形，作為一名法律人，應(yīng)當(dāng)理解和自覺遵守利益沖突規(guī)則，增強(qiáng)規(guī)避和控制執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的能力。每個(gè)律師都應(yīng)自覺地堅(jiān)守其必須具有的職業(yè)道德本著對委托人的忠誠與職責(zé)，嚴(yán)格遵守利益沖突規(guī)范。一旦面臨利益沖突，要采取積極的措施應(yīng)對處理，盡量減少對委托人可能帶來的各種危害。

（二）保留司法行政機(jī)關(guān)對律師的審查和行政處罰職能。目前，我國各級律師協(xié)會目前發(fā)展得還不充分，正處于萌芽初期，還沒有足夠的能力對行業(yè)內(nèi)進(jìn)行足夠的監(jiān)管，其發(fā)揮作用的范圍和程度受到許多限制。另外，我國的律師并不是完全意義上的自由職業(yè)者，還承擔(dān)著維護(hù)國家法律、促進(jìn)法治實(shí)現(xiàn)的職能，因此在某些重大問題上，有必要由政府而非律師團(tuán)體自身對其行為作出評價(jià)和約束。

（三）明確對準(zhǔn)委托人的保護(hù)。準(zhǔn)委托人是指曾就委托事項(xiàng)與律師或律師事務(wù)所進(jìn)行實(shí)質(zhì)性討論，律師也對其進(jìn)行法律幫助，但是兩者之間仍然未或未能建立委托代理關(guān)系，尚未成立委托合同的人。在委托合同構(gòu)建之前的磋商階段，律師往往已掌握準(zhǔn)委托人相當(dāng)多的信息。為了防止律師或律師事務(wù)所非法利用此類信息，進(jìn)而對準(zhǔn)委托人造成不良的影響，損害準(zhǔn)委托人的利益，利益沖突規(guī)范應(yīng)將準(zhǔn)委托人的秘密列入保護(hù)的范圍，對準(zhǔn)委托人的利益提前保護(hù)，做到全面保護(hù)準(zhǔn)委托人的利益。

因律師與委托人之間存在著特殊的委托合同關(guān)系，律師在享受委托人高額的報(bào)酬時(shí)也承擔(dān)著相應(yīng)的職業(yè)責(zé)任，利益沖突是律師在執(zhí)業(yè)過程中不可規(guī)避的情形。在現(xiàn)如今依法治國的社會當(dāng)中，每一名律師都應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行自身職責(zé)，正確識別實(shí)務(wù)當(dāng)中的各種利益沖突，同時(shí)不應(yīng)當(dāng)被金錢蒙蔽雙眼進(jìn)而損害當(dāng)事人的利益，在實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的社會價(jià)值。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 李峰等著：《律師制度改革熱點(diǎn)問題研究》，人民法院出版社，2004年10月，第164頁

[2] 2001年12月30日上海市律師協(xié)會第六屆理事會第三次會議通過的《上海市律師協(xié)會律師執(zhí)業(yè)利益沖突認(rèn)定和處理規(guī)則（試行）》第7條、第8條。

[3] 美國律師協(xié)會制定：《美國律師協(xié)會職業(yè)行為示范規(guī)則（2004）》規(guī)則1.7注釋[23][26]，王進(jìn)喜譯，中國人民公安大學(xué)出版社，2005年4月，第25頁。

作者簡介：王家?。?995年-），男，漢，江西撫州，研究生在讀，重慶工商大學(xué)法學(xué)院，民商法，400067