安徽省城市綠色創(chuàng)新效率評價

邱睿

摘要：采用包含非期望產(chǎn)出的基于松弛變量法（Slacks-based Measure ，SBM）模型結(jié)合Tobit面板回歸模型，測算了安徽省16個地級市2010～2018年間的綠色創(chuàng)新效率，并對其影響因素進(jìn)行分析。研究結(jié)果表明：研究期內(nèi)安徽省總體綠色創(chuàng)新效率呈現(xiàn)逐步上升趨勢，地區(qū)間效率水平差異顯著;地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及政府支持力度對綠色創(chuàng)新效率起正向驅(qū)動作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平對綠色創(chuàng)新效率起負(fù)向作用。

關(guān)鍵詞：綠色創(chuàng)新效率;Undesirable-SBM模型;面板Tobit回歸模型

0 引言

隨著生態(tài)環(huán)境問題日趨嚴(yán)峻，人類針對經(jīng)濟(jì)社會如何科學(xué)發(fā)展展開深刻討論，可持續(xù)發(fā)展逐步成為全球推崇的發(fā)展理念。我國的“十三五”規(guī)劃明確提出“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念，“創(chuàng)新”被擺在首要位置。而黨的十九大則報告指出加快生態(tài)文明體制改革，生態(tài)文明建設(shè)已成為中國特色社會主義事業(yè)的重要內(nèi)容。由此可見，將綠色與創(chuàng)新相融合，發(fā)展區(qū)域綠色創(chuàng)新，提升區(qū)域綠色創(chuàng)新能力已經(jīng)成為我國當(dāng)前的重要任務(wù)。

安徽省臨近江浙滬，地理位置優(yōu)越，近年來一直保持經(jīng)濟(jì)快速增長的態(tài)勢，但受限于傳統(tǒng)的發(fā)展模式，創(chuàng)新能力不足，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時也埋下了諸多環(huán)境隱患。2019年，安徽省全域加入長三角一體化發(fā)展，這一舉措為安徽省的發(fā)展注入了強(qiáng)大動力，同時也對其發(fā)展質(zhì)量提出了更高的要求。《長三角一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》中明確提出堅持創(chuàng)新共建和堅持綠色共保的發(fā)展原則。安徽省作為長三角的重要組成部分，貫徹落實綠色發(fā)展理念，協(xié)調(diào)城市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的關(guān)系，提升綠色創(chuàng)新效率成為現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的主要方向。

1 文獻(xiàn)綜述

有關(guān)綠色創(chuàng)新的研究可追溯到上世紀(jì)90年代，F(xiàn)ussler C等[1]在1996年出版的著作中首次提出綠色創(chuàng)新的概念，他們認(rèn)為綠色創(chuàng)新是能夠為消費者和企業(yè)提供價值的同時能顯著減少對環(huán)境影響的新產(chǎn)品或者新工藝。綠色創(chuàng)新效率的測度方法主要分為基于參數(shù)的隨機(jī)前沿分析法和基于非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)法。肖黎明等[2]使用基于超越對數(shù)和產(chǎn)出距離函數(shù)改進(jìn)后的隨機(jī)前沿模型測度中國30個省份的綠色創(chuàng)新效率。曹霞等[3]從綠色環(huán)保、低碳節(jié)能的角度出發(fā)，結(jié)合投影尋蹤模型處理高維數(shù)據(jù)的特點，改進(jìn)隨機(jī)前沿模型，得出了更加有效的測度結(jié)果。由于隨機(jī)前沿分析方法自身存在較多限制，而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis，DEA）對投入產(chǎn)出限制較少，方法形式多樣，可根據(jù)研究需求選擇相應(yīng)形式DEA模型，更多學(xué)者傾向于使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法測度效率。梁中等[4]運用DEA-BBC模型測算出中國30個省區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)中國綠色創(chuàng)新效率整體呈現(xiàn)上升態(tài)勢，且在空間分布上表現(xiàn)出一定的分化和聚集特征。滕堂偉等[5]運用Super-SBM模型結(jié)合GML指數(shù)刻畫了長三角城市群綠色創(chuàng)新效率的空間分異和空間關(guān)聯(lián)效應(yīng)。文澤宙等[6]從區(qū)域異質(zhì)性角度出發(fā)，運用SBM-DEA模型測算區(qū)域綠色創(chuàng)新效率，并構(gòu)建空間杜賓模型剖析影響因素對綠色創(chuàng)新效率的空間效應(yīng)。

對于綠色創(chuàng)新效率的影響因素，學(xué)者們的研究大多集中在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平、政府支持力度和對外開放水平等方面。李健等[7]通過構(gòu)建空間滯后模型得出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政府資助力度、城市信息化程度、城市文化水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素均對京津冀地區(qū)綠色創(chuàng)新效率有正向驅(qū)動作用。鄺嫦娥等[8]此構(gòu)建面板門檻回歸模型證明了影子經(jīng)濟(jì)與綠色創(chuàng)新效率之間存在雙重門檻，且呈現(xiàn)出倒“N”型特征且政府管制、交通條件、受教育程度、外商直接投資水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化水平也不同程度地影響綠色創(chuàng)新效率。

通過對以往文獻(xiàn)的梳理可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)學(xué)者在選擇研究尺度時更傾向于選擇某產(chǎn)業(yè)或區(qū)域，從省域角度研究的文獻(xiàn)較少，且在效率分析過程中，大多學(xué)者關(guān)注點放在整體分析，未深入到內(nèi)部城市層面，這可能會忽略城市間發(fā)展的不均衡性。在測度方法的選擇上，大多學(xué)者未考慮非期望產(chǎn)出，而這可能會導(dǎo)致測得的效率結(jié)果偏大，從而缺乏準(zhǔn)確性?；诖吮疚脑谝延醒芯康幕A(chǔ)上，構(gòu)建包含非期望產(chǎn)出的SBM模型對安徽省16個地級市的綠色創(chuàng)新進(jìn)行測度，并分析其影響因素，以期為安徽省綠色創(chuàng)新效率的提升提供參考。

2 安徽省綠色創(chuàng)新效率評價

2.1 安徽省綠色創(chuàng)新效率評價方法

以往大多學(xué)者采用傳統(tǒng)DEA模型測算綠色創(chuàng)新效率，但傳統(tǒng)的DEA模型是徑向的、角度的，對決策單元無效率的測度只考慮無效率決策單元達(dá)到效率前沿面的等比例改進(jìn)的部分，未考慮松弛改進(jìn)部分，同時必須從投入或產(chǎn)出單一角度考慮，這些都會給測量結(jié)果帶來偏差。此外，傳統(tǒng)DEA模型只考慮期望產(chǎn)出，會使得測算的結(jié)果偏高，因此本文選用Tone K [9]中給出的包含非期望產(chǎn)出的SBM-DEA模型用來測度安徽省城市綠色創(chuàng)新效率，模型規(guī)劃式如下：

2.2 評價指標(biāo)體系構(gòu)建

指標(biāo)的選取要符合安徽省經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征，同時也要遵循科學(xué)性，系統(tǒng)性，可操作性等原則?；诖耍谕度胫笜?biāo)方面，本文選擇國際上較為通用的研究與開發(fā)（Research and Development，R&D）人員全時當(dāng)量作為勞動力投入，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出作為資本投入，地區(qū)萬元生產(chǎn)總值能耗作為資源投入。在產(chǎn)出指標(biāo)方面，選取有效發(fā)明專利數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入作為期望產(chǎn)出，選取工業(yè)廢水、廢氣和固體廢物排放量作為非期望產(chǎn)出。安徽省綠色創(chuàng)新效率評價指標(biāo)體系圖如圖1所示。

2.3安徽省綠色創(chuàng)新效率評價結(jié)果

基于包含非期望產(chǎn)出的SBM模型，運用MATLAB軟件，計算得出2010～2018年安徽省16個地級市的綠色創(chuàng)新效率，安徽省綠色創(chuàng)新效率的測算結(jié)果表如表1所示。數(shù)據(jù)主要來源于《安徽統(tǒng)計年鑒（2011～2019）》與安徽省生態(tài)環(huán)境廳。

從時間上看，安徽省各地市2010～2013年間的綠色創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出先下降后上升的態(tài)勢，2011年是整個研究期內(nèi)綠色創(chuàng)新效率值最低的一年。2011年是“十二五”規(guī)劃實施的第一年，行政區(qū)域的重新劃分以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整引起區(qū)域綠色創(chuàng)新水平的波動，導(dǎo)致效率均值出現(xiàn)短暫下降態(tài)勢。從2013年往后，安徽省綠色創(chuàng)新效率均值保持緩慢上升的勢頭，這表明安徽省堅持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、創(chuàng)新發(fā)展的政策取得了一定成效。

為了更直觀的比較各城市之間綠色創(chuàng)新效率的差異，本文將已測得的效率值劃分為三類，高于0.8的屬于高效率區(qū)，0.6～0.8之間的為中效率區(qū)，低于0.6的為低效率區(qū)，安徽省地級市綠色創(chuàng)新效率分布圖如圖2所示。

從地級市層面看，安徽省16個地級市中，僅有合肥、蕪湖，黃山等少數(shù)地市的個別年份達(dá)到了DEA有效邊界，大部分城市的效率值仍未達(dá)到生產(chǎn)前沿面，還存在較大的改進(jìn)空間。蕪湖市綠色創(chuàng)新效率均值為0.843，位于安徽省首位，且自2016年來連續(xù)三年處在生產(chǎn)前沿面上，達(dá)到了DEA有效狀態(tài)。蕪湖位于長江三角洲西南部，區(qū)位條件優(yōu)異，近年來積極融入長三角一體化發(fā)展，發(fā)展新動能，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)協(xié)同，匯集了機(jī)器人、通用飛機(jī)等一大批創(chuàng)新企業(yè)，在推動創(chuàng)新發(fā)展的同時堅持以生態(tài)優(yōu)先綠色發(fā)展為導(dǎo)向發(fā)展路線，大力整治長江干流岸線，開展生態(tài)復(fù)綠工作，多項舉措并行，推動蕪湖市綠色創(chuàng)新效率不斷提升;黃山市綠色創(chuàng)新效率均值為0.806，處在安徽省第二位。黃山市主打旅游業(yè)和服務(wù)業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)占比高，在充分發(fā)揮黃山得天獨厚的資源優(yōu)勢的同時堅持綠色發(fā)展路線，環(huán)境治理取得良好成效，各項污染物排放水平均處在安徽省低位;淮南市的綠色創(chuàng)新效率均值為0.552，處在低效率區(qū)?？赡苁怯捎诨茨鲜惺莻鹘y(tǒng)資源型城市，污染物排放水平較高，創(chuàng)新人力財力的投入不夠充足，而高新產(chǎn)業(yè)相對其他城市又相對較少，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型壓力大，致使淮南市的綠色創(chuàng)新效率難以得到有效提升。

3 安徽省綠色創(chuàng)新效率影響因素分析

3.1 影響因素變量的選擇

綠色創(chuàng)新效率水平受多種因素影響，本文參考以往學(xué)者的研究選取經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平、政府資助水平和對外開放水平四個方面分析對其對綠色創(chuàng)新效率的影響。

3.1.1 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

城市綠色創(chuàng)新效率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的作用是相互的，一方面經(jīng)濟(jì)水平的提升可以為綠色創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供良好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，從而加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，促進(jìn)創(chuàng)新文化和環(huán)境的形成。另一方面，隨著經(jīng)濟(jì)水平的提升，居民對美好生活環(huán)境的需求也會提升，會反過來加速城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，逐步淘汰高污染、高能耗的行業(yè)，轉(zhuǎn)向更環(huán)保、更高效的產(chǎn)業(yè)。本文選擇人均GDP代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，該指標(biāo)預(yù)計回歸系數(shù)為正。

3.1.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平

當(dāng)前研究一般認(rèn)為第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對環(huán)境質(zhì)量影響較小，而以工業(yè)為主的第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會消耗大量資源并帶來一系列環(huán)境問題，制約綠色創(chuàng)新效率的提升。本文選取第二產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占GDP的比重代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，該指標(biāo)預(yù)計回歸系數(shù)為負(fù)。

3.1.3 政府支持力度

創(chuàng)新的主體是企業(yè)，而政府的支持在企業(yè)創(chuàng)新活動中起著不可或缺的作用。一方面，政府通過資金、政策的支持，可以緩解企業(yè)創(chuàng)新活動開展過程中的資金難題，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，降低創(chuàng)新成本。另一方面，政府的干預(yù)會在一定程度上對企業(yè)的研發(fā)投入產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，抑制企業(yè)創(chuàng)新活動的開展。本文選擇科教支出占財政支出的比重表示政府支持力度，該指標(biāo)對綠色創(chuàng)新效率的影響暫不明確。

3.1.4 對外開放水平

對外開放可以促進(jìn)生產(chǎn)要素流通，加快地區(qū)財富積累，但同時也要承受大量資源消耗和生態(tài)環(huán)境受損的代價。外資的引進(jìn)可以彌補(bǔ)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資金缺口，同時通過技術(shù)外溢效應(yīng)顯著提升東道國的綠色創(chuàng)新效率。但另一方面，發(fā)達(dá)國家會將高污染、高能耗的企業(yè)轉(zhuǎn)移到后發(fā)國家，這會限制后發(fā)國家的綠色創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展。本文選取實際使用外資金額代表對外開放水平，該指標(biāo)對綠色創(chuàng)新效率的影響暫不明確。

各影響因素名稱、符號、單位和衡量指標(biāo)如表2所示。

構(gòu)建以綠色創(chuàng)新效率值為因變量，人均社會生產(chǎn)總值的自然對數(shù)、第二產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占GDP的比重、科教支出占財政支出比重以及實際使用外資金額為自變量的Tobit回歸模型。

3.3安徽省綠色創(chuàng)新效率影響因素分析

運用Stata15軟件對上述變量進(jìn)行Tobit面板回歸，所得回歸結(jié)果如表3所示。

通過上述回歸分析可得到以下結(jié)論：

第一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平系數(shù)估計值為正，并且通過了1%的顯著性水平檢驗，這表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展對安徽省綠色創(chuàng)新效率有顯著的促進(jìn)作用。這一實證結(jié)果表明隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，人們收入不斷增加，對優(yōu)質(zhì)環(huán)境的需求更加強(qiáng)烈，進(jìn)而推動了綠色創(chuàng)新活動的開展。此外，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，也為創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)和環(huán)境整治活動提供了有力的資金保障。

第二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平系數(shù)估計值為負(fù)，并且通過了1%的顯著性水平檢驗，表明以工業(yè)為主的第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展會顯著負(fù)作用于綠色創(chuàng)新效率。這也符合以工業(yè)為主的淮南市綠色創(chuàng)新效率值較低的結(jié)果，重工業(yè)的發(fā)展會帶來多種環(huán)境問題，造成綠色創(chuàng)新效率的下降。

第三、政府科教支出占財政支出的比重系數(shù)估計值為正，并且通過了5%的顯著性水平檢驗，表明政府的資助水平與綠色創(chuàng)新效率存在明顯正相關(guān)關(guān)系，合理地利用政府這雙“看得見的手”，通過必要的政策扶持和資金支持，可以有效彌補(bǔ)市場體制機(jī)制的不足，激發(fā)企業(yè)綠色創(chuàng)新活力，進(jìn)一步綠色創(chuàng)新水平。

第四、對外開放水平對安徽省綠色創(chuàng)新效率的影響為正，但未通過顯著性水平的檢驗，這說明對外開放的程度還不能夠有效的提升城市綠色創(chuàng)新水平。這可能是由于安徽省大部分綠色創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)還處在初級階段，未能充分利用好技術(shù)外溢效應(yīng)，難以發(fā)揮外商企業(yè)的示范效應(yīng)，導(dǎo)致對外開放的積極作用還沒有完全體現(xiàn)出來。

4 結(jié)論與建議

第一，安徽省各地級市綠色創(chuàng)新效率時空差異明顯。從時間上看安徽省總體綠色創(chuàng)新效率呈現(xiàn)上升趨勢，且保持了較快的上升速度，但截至2018年，大部分地級市仍未達(dá)到DEA有效狀態(tài)，還存在較大改進(jìn)空間;從城市層面看，各地級市間效率水平存在較大差異，針對當(dāng)前地區(qū)發(fā)展不平衡的情況，安徽省各地級市應(yīng)采取綠色創(chuàng)新發(fā)展定制化政策，依據(jù)各城市當(dāng)前綠色創(chuàng)新能力水平，在加強(qiáng)城市間合作同時注重因地制宜，采取具有針對性的扶持政策協(xié)調(diào)各地級市發(fā)展和環(huán)境間的關(guān)系，合理引導(dǎo)綠色創(chuàng)新活動的發(fā)展。

第二，從影響因素看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是安徽省綠色創(chuàng)新效率最顯著的影響因素，其次是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，政府支持力度雖系數(shù)較小，但通過了5%水平下的顯著性檢驗，表明政府支持力度對綠色創(chuàng)新效率存在一定正向驅(qū)動作用?？梢钥闯霭不帐「鞯丶壥型苿泳G色創(chuàng)新發(fā)展的首要任務(wù)是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，各地級市要依據(jù)自身要素稟賦發(fā)展優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，逐步推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。政府要繼續(xù)加大對綠色創(chuàng)新項目的支持，提供良好的創(chuàng)新環(huán)境，構(gòu)建綠色創(chuàng)新開放平臺，整合省內(nèi)外資源，促進(jìn)綠色創(chuàng)新資源要素流動，增強(qiáng)城市間的人才和資源的交流互動，促進(jìn)綠色創(chuàng)新能力的共同提升，加快推進(jìn)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的進(jìn)程。

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[責(zé)任編輯：鄭筆耕]