國際產(chǎn)學研合作研究進展與展望

□ 李文娟1,2 朱春奎

(1.清華大學 公共管理學院; 2.清華大學 應急管理研究基地, 北京 100084;3.復旦大學 國際關系與公共事務學院, 上海 200433)

產(chǎn)學研合作是科技成果轉移轉化的主要途徑,是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。我國政府歷來重視產(chǎn)學研合作,尤其是實施國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略以來,產(chǎn)學研深度融合被提到了新的高度。政府、高校、企業(yè)都希望構建產(chǎn)學研深度融合的體制機制,促進科技成果轉移轉化,實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展。在實踐助推下,學術界積極做出回應,深入研究該領域面臨的新問題與新挑戰(zhàn),但是深入研究的前提是對該領域已有研究進行更加深入的認識和總結。在此背景下,對國際產(chǎn)學研合作的研究進行綜述和評價,供后續(xù)研究參考,具有重要的現(xiàn)實和理論意義。

一、文獻綜述及分析框架

產(chǎn)學研合作領域作為國際科技創(chuàng)新領域的研究熱點,研究成果較豐富,學者們對研究成果進行了梳理。這些綜述都圍繞產(chǎn)學研合作領域的關鍵研究問題,即產(chǎn)學研合作為什么會發(fā)生,如何發(fā)生,發(fā)生之后會產(chǎn)生什么后果,總結了現(xiàn)有研究議題。具體來看,涉及的議題有大學特征(動機、障礙或促進因素、知識轉移績效)、企業(yè)特征(動機、障礙或促進因素、知識轉移績效、創(chuàng)新合作網(wǎng)絡)、合作模式(委托研究、合作研究、學術咨詢等)、科研人員的參與行為等。

上述研究議題并沒有充分體現(xiàn)現(xiàn)有研究中的重要內容,特別是中介組織與政策環(huán)境。原則上,綜述中的議題應與學界主要研究趨勢相對應,但是上述研究綜述中的議題設置卻無法相對完整地概括相關研究成果。特別是,當近年來該領域主流期刊文獻中,中介組織研究(如技術轉移辦公室)和政策環(huán)境對產(chǎn)學研合作的影響這兩個研究議題不斷興起與發(fā)展時,更是如此。此外,從實踐來看,中介組織和政策環(huán)境也對其合作過程及參與主體的合作動機、合作行為具有重要影響。因此,本文在現(xiàn)有文獻基礎上,嘗試構建產(chǎn)學研合作綜合分析框架(圖1),此框架包含參與主體、合作過程、合作結果、中介組織和政策環(huán)境等,擬采用該框架對國際產(chǎn)學研合作領域的文獻進行綜述。

圖1 國際產(chǎn)學研合作綜合分析框架

為了更全面地分析該領域最新進展,以及與之前研究的演化關系,本文的研究對2015—2018年的文獻進行了梳理。數(shù)據(jù)檢索處理分為三個步驟。首先,在SSCI中檢索該領域的文獻。其次,人工閱讀篩選出直接相關的研究(共103篇)。最后,按照相應主題進行編碼。由于篇幅有限,具體過程不再贅述。

二、主要研究議題及述評

(一)大學視角

大學視角的研究主要集中在探討科研人員的參與行為及其影響因素。2015年之后的研究并沒對科研人員的參與行為過多探討,僅有一篇文獻研究了科研人員的非職務發(fā)明專利行為,其他研究側重分析影響科研人員參與產(chǎn)學研合作的因素。

在分析影響科研人員參與產(chǎn)學研合作因素的相關研究中,性別、社會資本和大學的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化被著重關注。性別視角的研究發(fā)現(xiàn),女性科學家比男性科學家參與程度更低[1]。但是,在不同的組織環(huán)境中,女性和男性績效表現(xiàn)是有差異的,女性在網(wǎng)絡化組織中比官僚制組織中績效更佳。對社會資本的研究發(fā)現(xiàn),社會資本會調節(jié)產(chǎn)學研合作過程中的障礙因素[2]?？茖W家個人的強聯(lián)系有助于形成長期雙向互動的產(chǎn)學研合作關系,為科研機構創(chuàng)造知識收益[3]。對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化的研究發(fā)現(xiàn),科研人員越感到組織的創(chuàng)業(yè)文化氛圍越濃,他們越傾向于參與更多的創(chuàng)業(yè)活動[4]。

此外,2015年之后的研究依然對科研人員參與產(chǎn)學研合作的動機、行為及產(chǎn)學研合作對科研人員和機構的影響等問題進行了實證研究,研究結論與之前的研究比較一致。相關研究揭示了動機與行為的關系,如學習動機對合作廣度和深度的影響不顯著,獲取基金支持和公益使命的動機對合作的廣度和深度有顯著正向影響[5]。相關研究指出,學術參與對科研單位及科研人員有積極和消極影響,積極影響包括提高教學質量、開拓研究思路和獲取企業(yè)資源;消極影響包括影響學術研究方向、選題及成果發(fā)表、分散研究者的時間精力。

整體來看,2015年之后大學視角的研究,主要圍繞科研人員的參與行為展開,既關注了哪些因素影響科研人員的參與行為,又解釋了科研人員的參與行為會對科研人員和科研機構帶來什么影響。

(二)企業(yè)視角

企業(yè)視角的研究主要集中在探討企業(yè)參與行為及其影響因素。企業(yè)參與行為一般包括專利購買、合作研發(fā)、成立研究中心等。2015年之后的研究并沒有對企業(yè)參與行為做出探討,而是側重分析影響企業(yè)參與產(chǎn)學研合作的因素(地理臨近)和參與產(chǎn)學研合作對創(chuàng)新的影響效應。

現(xiàn)有研究指出,影響企業(yè)參與產(chǎn)學合作的因素有企業(yè)內部和外部因素,內部因素包括吸收能力、戰(zhàn)略因素、規(guī)模、企業(yè)科研投入、人力資源等;外部因素包括區(qū)域科研基金數(shù)量、市場環(huán)境、供應商、區(qū)域研究者和研究生數(shù)量、區(qū)域工業(yè)工程師數(shù)量、區(qū)域科學家數(shù)量等。在這些因素中,地理臨近與產(chǎn)學研合作的關系被重點關注?，F(xiàn)有研究結果發(fā)現(xiàn),企業(yè)與大學地理臨近,增加了企業(yè)參與產(chǎn)學研合作的機會[6]。企業(yè)吸收能力越強,對合作對象的選擇越不受地理位置限制;企業(yè)與本地大學的合作中轉移更多的是隱性知識,與外地大學的合作中轉移更多的是顯性知識[7]。

此外,2015年之后的研究還分析了企業(yè)參與產(chǎn)學研合作對創(chuàng)新的影響。企業(yè)參與產(chǎn)學合作對產(chǎn)品和過程創(chuàng)新、技術新穎度都有顯著正向影響。合作密度對產(chǎn)學研合作和技術新穎度具有調節(jié)效應,當合作密度高時,產(chǎn)學研合作對技術新穎度的影響效應呈倒U型,當合作密度低時,產(chǎn)學研合作對企業(yè)技術新穎度的影響效應呈U型[8]。

整體來看,2015年至今的研究與之前研究關注的問題一致,影響因素的研究著重討論了地理臨近的影響。同時,現(xiàn)有研究深化了企業(yè)參與產(chǎn)學研合作對創(chuàng)新的影響。

(三)合作過程

產(chǎn)學研中多主體的合作過程(合作模式及合作關系)一直是學者們關注的重要研究議題,2015年之后,合作模式繼續(xù)受到了關注,研究了不同合作模式之間的收益差別關系,重點關注了產(chǎn)學研合作關系管理。

產(chǎn)學研合作關系管理貫穿于產(chǎn)學研合作的始終,對產(chǎn)學研合作的成功至關重要。2015年之后的研究關注的問題與之前關注的問題一致,即哪些因素影響了合作關系成功,以及這些因素對合作關系的影響程度如何。研究中提及的因素有信任、溝通和信息傳播、獎懲機制、收益分配機制、社會資本等。值得注意的是,2015年之后,學者們對合作項目的管理機制做了更深入的研究,將產(chǎn)學研合作項目分為探索型、發(fā)展型和應用型,并探討了這三種項目中的知識流動過程[9]。同時,借鑒其他學科理論對合作過程進行了剖析,如將服務主導邏輯中價值共創(chuàng)概念應用于剖析產(chǎn)學研合作過程,研究指出產(chǎn)學研合作是一個價值共創(chuàng)過程,該過程包括交互、資源和結果三個要素[10]。

整體來看,2015年之后的研究聚焦在產(chǎn)學研合作關系管理,研究了信任、社會資本等對其影響,對其進行類型化劃分,且借鑒其他學科理論進行分析。但是,目前的研究僅對影響合作項目過程的因素做了分析,較少提出理論框型。

(四)合作結果

產(chǎn)學研合作結果的研究主要聚焦在合作績效評價和產(chǎn)學研合作影響兩個議題。2015年之后的研究依然聚焦在這兩方面:績效評價主要研究了大學的合作績效及其影響因素,合作影響主要研究了合作的地理外溢效應。

合作績效評價主要以大學為對象,對企業(yè)研究較少。大學績效評價主要評價大學參與產(chǎn)學研合作的投入產(chǎn)出比?？冃в绊懸蛩胤治鲋?被提及的因素包括組織外部、組織和個人因素,組織外部因素包括國家政策、體制/文化等因素;組織因素包括大學的技術轉移政策、技術轉移中介組織、院系收入來源、院系特征、大學特征等;個人因素包括領導力、科研人員聲望、社會資本、外部網(wǎng)絡等。

產(chǎn)學研合作的影響關注的是產(chǎn)學研合作的地理外溢,該問題在之前的研究中已經(jīng)有較多論述,近期有一篇文獻探究了產(chǎn)學研合作和區(qū)域發(fā)展的關系,產(chǎn)學研合作可以促進區(qū)域經(jīng)濟增長,區(qū)域經(jīng)濟增長也可以促進產(chǎn)學研合作,產(chǎn)學研合作和區(qū)域經(jīng)濟增長是互相促進的關系[11],較前人的研究,該研究解釋了產(chǎn)學研合作和區(qū)域經(jīng)濟之間的雙向影響機制。

整體來看,2015年之后的研究研究了制度、組織和個人因素對產(chǎn)學研合作績效的影響作用,且依然關注產(chǎn)學研合作對經(jīng)濟增長的影響作用。

(五)中介組織

產(chǎn)學研合作的中介組織包括技術轉移辦公室、科技園、孵化器等。其中,技術轉移辦公室被學界重點關注,2015年之后的研究集中在探討技術轉移辦公室的績效、組織結構、組織認同等問題。

績效相關研究主要關注績效及其影響因素,影響績效的因素有知識資本(人力資本、社會資本和關系資本)、使命陳述、和決策者等。技術轉移辦公室的知識資本利用度越高,使命描述越清晰,決策者認為開放性越重要,技術轉移辦公室的績效越高[12-14]。

組織結構相關研究關注組織結構類型及影響組織結構的因素。如Brescia等[15]分析了世界排名前200大學的知識轉移組織的結構,根據(jù)知識轉移組織的活動(知識產(chǎn)權支持,研究支持,衍生企業(yè)支持),將組織結構分為三種類型:外部、內部和混合組織結構,而且指出組織、大學和國家背景對組織結構均有影響。組織認同主要研究了哪些因素影響科研人員的組織認同,研究涉及的因素有個人和組織因素。個人因素包括企業(yè)家經(jīng)歷、學科背景、產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷、咨詢經(jīng)歷、性別、學歷、科學生產(chǎn)力;組織因素有技術辦公室的結構[16]。

整體來看,2015年之后的研究依然關注技術轉移辦公室的績效及其影響因素;且更加強調技術轉移組織內部的管理和組織認同問題。

(六)政策環(huán)境

產(chǎn)學研合作政策環(huán)境的研究較少,現(xiàn)有研究主要關注政策效果評價。2015年之后的研究既有宏觀層面的政策效果研究,也有微觀層面的政策效果研究。

宏觀層面的研究主要集中在研究一國范圍內法律法規(guī)(政策)對區(qū)域知識轉移的影響。如Wong和Salmin[17]以馬來西亞為例,研究了杜拜法案對發(fā)展中國家“大學——產(chǎn)業(yè)——政府”之間關系的影響,研究結果表明,馬來西亞實施了類似于杜拜法案的法案之后,大學、產(chǎn)業(yè)和公共研究機構之間形成了長期合作機制;專利合作過程被內化到了大學和企業(yè)的技術開發(fā)過程;大學、產(chǎn)業(yè)和公共機構之間形成了合作開發(fā),以及聯(lián)合研究的機制。微觀政策效果評估主要集中在研究大學知識轉移政策對知識轉移效果的影響。如Barjak等[18]研究了公共研究機構和大學政策(發(fā)明人激勵政策、收入分配政策等)、政策的確定性和透明性對產(chǎn)學研合作結果的影響。

整體來看,2015年之后產(chǎn)學研合作政策的研究數(shù)量較少,大多以政策效果評價為主,較少關注政策的制定過程、制定邏輯及實施過程。

三、結論與展望

綜上所述,目前國際學術界已經(jīng)對產(chǎn)學研合作中的學研機構、企業(yè)、合作過程、合作結果、中介組織、政策環(huán)境進行了詳細研究。研究內容具有三個特點:一是對大學和企業(yè)的研究中研究焦點比較明確,都集中在分析其參與行為及其影響因素;二是比較注重合作過程和合作結果的研究;三是對中介組織的研究和政策的研究明顯不足。

我國產(chǎn)學研合作始于上世紀90年代左右,已從產(chǎn)學研合作發(fā)展到產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新、產(chǎn)學研深度融合的階段。學界對產(chǎn)學研合作的動因及影響因素、組織模式和治理機制、利益分配機制等問題進行了深入研究[19]。但與國外的研究范式和研究內容相比,依然在以下幾個方面有必要做出改進。

在研究內容上,需要更加細化的研究。細化研究不同類型大學的產(chǎn)學研合作情況,如教育部直屬高校和地方高校的區(qū)別,綜合性大學和特色大學的區(qū)別等;細化研究不同產(chǎn)學研合作模式的特點及模式之間的關系,如合作研發(fā)、企業(yè)博士后、合同研究、校辦企業(yè),同時關注這些模式之間的關系;細化研究不同產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學研合作聯(lián)盟的特點,尤其是自動化、生物技術以及臨床醫(yī)學產(chǎn)業(yè),這些產(chǎn)業(yè)的學術研究與企業(yè)實踐緊密相連,需要快速將研究成果轉化為生產(chǎn)技術或產(chǎn)品,而且教育與實踐是合二為一的過程;細化研究產(chǎn)學研合作的中介組織,尤其是大學的科研管理機構或資產(chǎn)管理公司,從實踐看,我國高校中履行科技成果或專利轉移轉化的機構是科研管理機構和資產(chǎn)管理公司,但是學界對其運營狀況的研究幾乎為零。

在研究視角上,注重更加微觀層面的研究,國內產(chǎn)學研合作的研究對于產(chǎn)學研合作的概念、類型劃分、產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式,以及各個合作主體之間的互動,已經(jīng)進行了大量的研究,而且在研究方法上注重仿真模擬,為了解和揭示產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的內涵提供了基礎,但是缺少對產(chǎn)學研合作聯(lián)盟管理層面的關注,產(chǎn)學研合作聯(lián)盟的具體運營過程仍然是一個黑箱。更進一步來看,對于產(chǎn)學研合作中主要的科研人員的心理動機和組織行為也較少關注。未來的研究應該系統(tǒng)研究和探索產(chǎn)學研合作聯(lián)盟的管理運營問題和科研人員參與產(chǎn)學研合作的組織行為。

在研究方法上,應多采用案例研究,剖析典型案例,揭示產(chǎn)學研合作具體情景中各主體的行為特點和知識流動狀況,總結相關經(jīng)驗,形成產(chǎn)學研合作領域的知識積累,進而上升到理論層面,為產(chǎn)學研合作的實踐和政策制定提供理論依據(jù)。同時,應多采用實證研究,尤其訪談調研等研究方法,探析產(chǎn)學研合作中各主體的行為模式和組織行為特征,為產(chǎn)學研合作實踐的發(fā)展和政策制定提供理論依據(jù)。□