企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型驅(qū)動因素及作用機理研究
——跨層交互因素的整合分析框架

(河北工業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院, 天津 300401)

黨的“十九”大報告指出,我國經(jīng)濟已經(jīng)邁入高質(zhì)量發(fā)展階段,高質(zhì)量雖然順應(yīng)宏觀經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢和要求提出,但歸根結(jié)底需要企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展得以落實和實現(xiàn)[1]。與此同時,由于高質(zhì)量發(fā)展屬于創(chuàng)新驅(qū)動的綠色發(fā)展[2],因而企業(yè)選擇低碳綠色轉(zhuǎn)型成為發(fā)展趨勢。鑒于當前有關(guān)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的研究處于起步期,對于企業(yè)轉(zhuǎn)型概念界定不一、作用路徑邊界不完善、深層次轉(zhuǎn)型動因挖掘不深入的問題,本文首先對企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵進行系統(tǒng)的梳理和界定;其次歸納總結(jié)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型主要研究視角,并且對這些視角的作用機理進行剖析,完善綠色轉(zhuǎn)型路徑的邊界;再次,從企業(yè)內(nèi)外部整體聯(lián)動視角,梳理企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型深層次驅(qū)動因素,包括微觀到宏觀跨層次的因素;最后,找出動因作用機理的合理方法論和分析工具。

一、企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型概念的研究

企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型源于轉(zhuǎn)型升級理論[3],包括轉(zhuǎn)型和升級兩層含義,其中轉(zhuǎn)型是企業(yè)狀態(tài)的變化,即在不同產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)換;升級側(cè)重于企業(yè)內(nèi)部管理的優(yōu)化?；谄髽I(yè)轉(zhuǎn)型升級理論,劉學敏和張生玲[4]認為,企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是覆蓋價值鏈各個環(huán)節(jié)的動態(tài)變革過程,達到環(huán)境效益、經(jīng)濟效益和社會效益的多重目標。孫凌宇[5]認為,企業(yè)特別是資源型企業(yè),綠色轉(zhuǎn)型實質(zhì)上是戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型,是追求自身可持續(xù)發(fā)展且與外部環(huán)境相匹配的戰(zhàn)略行為。于連超等[6]認為,企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是指以綠色發(fā)展理念為指導,通過制定綠色戰(zhàn)略,以綠色創(chuàng)新為核心動力,依賴全過程的綠色化生產(chǎn),獲得環(huán)境效益和經(jīng)濟效益的雙贏。

綜上所述,可以看出企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是涵蓋綠色發(fā)展理念、戰(zhàn)略、發(fā)展方式等在內(nèi)的全方位變革,是實現(xiàn)經(jīng)濟效益、社會效益與環(huán)境效益共贏及協(xié)同發(fā)展的過程。因此,有必要全方位的剖析企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的前置動因和后效作用路徑,以便更全面地理解企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

二、企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型行為的研究

根據(jù)綠色轉(zhuǎn)型概念,目前關(guān)于綠色轉(zhuǎn)型的研究大多數(shù)集中在兩大方面:戰(zhàn)略變革視角下綠色戰(zhàn)略的制定、調(diào)整、實施及技術(shù)創(chuàng)新視角下的綠色創(chuàng)新,且兩方面是相輔相承的關(guān)系。

(一)戰(zhàn)略變革視角下企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型行為的研究

由于企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型實質(zhì)是一種戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型,所以綠色戰(zhàn)略的研究顯得日益重要。Olson[7]認為,綠色戰(zhàn)略是企業(yè)全面變革的指導,是促進組織變革、改善環(huán)境狀況、提升產(chǎn)品和服務(wù)、形成新發(fā)展模式的重要舉措。吳維貞和李貞恩[8]認為,企業(yè)綠色戰(zhàn)略是在企業(yè)全價值鏈中,盡量減少污染物排放,最終實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的所有經(jīng)營活動。

在定性研究方面,集中在探討企業(yè)實施綠色戰(zhàn)略的重要性、必要性。但是研究者主觀意識對綠色戰(zhàn)略研究帶有很強的情感色彩,往往缺少對決策相關(guān)要素定量分析的考量標準[9]。由此,定量研究成為主流,主要集中在綠色戰(zhàn)略的選擇、實施及對企業(yè)形象、價值、績效的作用方面。焦嶕和趙國浩[10]以煤炭企業(yè)為研究對象,基于層次分析法,最終通過定量評價得出,煤炭企業(yè)保守型的最優(yōu)戰(zhàn)略方向、選擇優(yōu)化產(chǎn)能結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略是最佳戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型方向。Huang 等[11]得出,企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略的實施可以提升企業(yè)的生產(chǎn)效率和形象。

(二)技術(shù)創(chuàng)新視角下企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型行為的研究

綠色創(chuàng)新(Green Innovation)也稱環(huán)境創(chuàng)新、生態(tài)創(chuàng)新。環(huán)境創(chuàng)新更強調(diào)解決環(huán)境問題開展的各種創(chuàng)新活動,其目的性較強。生態(tài)創(chuàng)新是指能夠顯著減少對環(huán)境的破壞,并且能夠產(chǎn)生商業(yè)價值的新產(chǎn)品和工藝活動,更加注重創(chuàng)新結(jié)果。綠色創(chuàng)新與生態(tài)創(chuàng)新類似,是與綠色產(chǎn)品、綠色過程、綠色管理有關(guān)創(chuàng)新[12-14]。整體而言,綠色創(chuàng)新是全方位的變革。

關(guān)于綠色創(chuàng)新作用于企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的相關(guān)研究,目前多集中在綠色創(chuàng)新對企業(yè)績效有顯著的促進作用,并且從綠色產(chǎn)品、綠色過程、綠色管理三方面切入。綠色產(chǎn)品創(chuàng)新可以強化資源利用的深度和廣度,拓寬企業(yè)發(fā)展渠道,進而提升企業(yè)績效[12];綠色過程創(chuàng)新可以降低企業(yè)的營運成本、被規(guī)制的力度,進而提升企業(yè)績效[13];綠色管理創(chuàng)新可以幫助企業(yè)優(yōu)化組織管理框架,并且通過企業(yè)高層對管理過程的把控和調(diào)整,對綠色產(chǎn)品和綠色過程創(chuàng)新也起到促進作用[14]。同時,徐建中等[15]認為,在戰(zhàn)略柔性和資源冗余調(diào)節(jié)下,綠色創(chuàng)新與企業(yè)績效呈U型關(guān)系。除此之外,傳統(tǒng)學派認為,綠色創(chuàng)新與企業(yè)績效之間存在無法調(diào)和的矛盾。之所以會出現(xiàn)不同的結(jié)果,在于缺乏對企業(yè)資源與能力的情境探討。

綜上所述,可以看出:一是現(xiàn)有多數(shù)研究以資源基礎(chǔ)理論為導向,通過資源的調(diào)配去應(yīng)對環(huán)境變化,強調(diào)綠色戰(zhàn)略調(diào)整目的是被動的適應(yīng)組織環(huán)境的變化,忽略了綠色戰(zhàn)略實施主動性特征,缺乏動態(tài)能力理論導向的嵌入,導致戰(zhàn)略管理本質(zhì)無法充分體現(xiàn)。二是對于影響企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型因素的挖掘不夠深入,綠色轉(zhuǎn)型行為整合研究比較匱乏。三是很少將影響企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)外部因素納入同一框架進行研究,導致綠色轉(zhuǎn)型作用路徑的邊界不清晰。

三、企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型驅(qū)動因素的研究

企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型驅(qū)動因素包括綠色轉(zhuǎn)型行為形成和綠色轉(zhuǎn)型行為作用機制這兩部分影響因素。企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型作用機理的脈絡(luò)圖,如圖1所示。

資料來源:作者根據(jù)相關(guān)文獻分析繪制。

(一)宏觀經(jīng)濟層面的驅(qū)動因素

環(huán)境動態(tài)性是影響企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要客觀因素。 Cai等[16]通過實證研究得出,環(huán)境動態(tài)性會誘發(fā)企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展,企業(yè)會積極主動的采取行動和應(yīng)對措施,以保證獲取較高的績效。此外,環(huán)境動態(tài)性尤其是較高的環(huán)境動態(tài)性,可以倒逼企業(yè)通過合理配置戰(zhàn)略資源,有效抓住高動態(tài)環(huán)境中的機遇,提高企業(yè)對于外部環(huán)境的適應(yīng)能力,增強戰(zhàn)略變革對于績效的正向效應(yīng)。然而,環(huán)境動態(tài)性對企業(yè)績效也有負向影響,主要表現(xiàn)在增加企業(yè)抓住發(fā)展機遇的難度,加劇戰(zhàn)略發(fā)展方針不可控性。

環(huán)境規(guī)制是重要的主觀影響因素。有研究表明,企業(yè)如果積極進行環(huán)境整治,勢必會占用部分自身的發(fā)展資源,即存在“擠出效應(yīng)”,影響企業(yè)的發(fā)展。與此同時,Porter[17]提出了環(huán)境規(guī)制不僅可以改善環(huán)境質(zhì)量,而且可以使企業(yè)獲取較大的競爭優(yōu)勢,即波特假說。在環(huán)境規(guī)制具體研究方面,首先,邱金龍[18]得出,環(huán)境規(guī)制是影響企業(yè)綠色管理戰(zhàn)略實施的重要因素,企業(yè)為了迎合政策的規(guī)制、利益相關(guān)者的利益訴求實施環(huán)境保護戰(zhàn)略。其次,Yin和Schmeidler[19]發(fā)現(xiàn),當企業(yè)管理實踐,比如綠色創(chuàng)新沒有外在環(huán)境規(guī)制時,也不能達到最優(yōu)結(jié)果,這也充分說明了環(huán)境規(guī)制的重要性。最后,環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型行為影響效果主要有“規(guī)制激勵說”、“規(guī)制俘獲說”和“合規(guī)成本說”三種[20]。

(二)中觀產(chǎn)業(yè)和企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系層面的驅(qū)動因素

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)環(huán)境和企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是研究重點。李平等[21]對中國工業(yè)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)重組和結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的措施進行研究,提出環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新、資金保障、國際協(xié)同合作等方面的建議。此外,產(chǎn)業(yè)環(huán)境也是重要的影響因素,通過影響企業(yè)轉(zhuǎn)型行為,進而影響轉(zhuǎn)型績效[22]。最后,企業(yè)的與外部環(huán)境形成網(wǎng)絡(luò)關(guān)系,特別是企業(yè)之間的形成網(wǎng)絡(luò)關(guān)系,以及所嵌入的生態(tài)產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò),是實現(xiàn)綠色戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型目標、推進綠色轉(zhuǎn)型進程的重要因素[6]。

(三)微觀企業(yè)層面的驅(qū)動因素

一是資源稟賦量是實現(xiàn)企業(yè)綠色戰(zhàn)略變革、實施和綠色創(chuàng)新的重要保障[23]。二是高層管理團隊特別是異質(zhì)性特征是不可忽視的因素[24]。三是企業(yè)綠色動態(tài)能力能夠推動綠色戰(zhàn)略特別是創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定和實施[25]?？傊?資源因素、組織因素、技術(shù)因素等為主的內(nèi)部因素,是綠色轉(zhuǎn)型、特別是綠色創(chuàng)新實施的決定性因素。

綜上所述,企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型受宏觀至微觀多層次因素的交互影響,而目前對于影響因素的挖掘,多數(shù)集中在宏觀經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)層面,并且多從單層次、單因素去研究影響因素的作用機理。此外,由于部分因素,諸如環(huán)境規(guī)制、環(huán)境動態(tài)性,既是企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型形成的前置動因,也能作用于后效轉(zhuǎn)型路徑,一定程度使得絕大多數(shù)研究熱衷于轉(zhuǎn)型路徑的研究,對于更深層次轉(zhuǎn)型行為形成機理研究較少,因而很有必要尋找科學合理的理論支撐,用以研究影響企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型行為動因的作用機制,以此才能更加明晰企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型機理。

四、企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型驅(qū)動因素作用機理的研究

(一)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型前置動因作用機理的研究

通過上述對企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型影響因素的梳理和剖析,考慮到企業(yè)綠色戰(zhàn)略和創(chuàng)新的復雜性,參考相關(guān)研究,匹配出層次結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)嵌入能夠為綠色轉(zhuǎn)型動因作用機制提供較科學的理論支撐和分析工具[26]。

1.層次結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)嵌入的概念

Hagedoorn[26]認為,組織行為與所處國家宏觀和產(chǎn)業(yè)環(huán)境、社會網(wǎng)絡(luò),以及組織雙邊關(guān)系的交互影響有著較大關(guān)系,因此將嵌入性進行層次分類:環(huán)境嵌入性(宏觀和中觀層次)、組織間嵌入(中觀層次)、雙邊嵌入(微觀層次),是典型的復雜多邊聯(lián)系。環(huán)境嵌入指的是,國家宏觀經(jīng)濟環(huán)境和產(chǎn)業(yè)環(huán)境對組織行為有著重要的影響;組織嵌入指的是,組織所處社會網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)經(jīng)濟行為影響;雙邊嵌入是指兩個組織之間的互動行為對自身發(fā)展的影響。

這些嵌入性都會直接或間接影響到組織行為,并且Hagedoorn[26]指出,這3個層次往往是交互發(fā)揮作用的,是多重嵌入的結(jié)果,因為任何企業(yè)在進行合作選擇、關(guān)系建立、充分利用組織內(nèi)外部環(huán)境時都在一定程度上受環(huán)境和組織慣例的影響。

2.網(wǎng)絡(luò)嵌入作用于企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型路徑及機理研究的研究

目前,網(wǎng)絡(luò)嵌入視角下,企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的相關(guān)研究有兩大分支:一方面,多數(shù)研究網(wǎng)絡(luò)嵌入直接對企業(yè)績效,包括轉(zhuǎn)型績效作用路徑的研究,即綠色轉(zhuǎn)型后效路徑研究。不少研究所得結(jié)論也不盡相同[27];另一方面,少數(shù)研究通過網(wǎng)絡(luò)嵌入對戰(zhàn)略決策、調(diào)整和綠色創(chuàng)新等行為形成的影響,間接探究對企業(yè)績效的作用機理。有學者證實,網(wǎng)絡(luò)嵌入可以幫助企業(yè)更好的獲取資源、調(diào)整戰(zhàn)略、適應(yīng)環(huán)境,整合內(nèi)外部資源運用到企業(yè)創(chuàng)新中,以此更好的促進企業(yè)發(fā)展[28]。也有學者認為高度的網(wǎng)絡(luò)嵌入會分散企業(yè)資源,阻礙企業(yè)創(chuàng)新,不利于企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展[29]。

(二)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型后效路徑影響因素作用機理的研究

通過上述研究得出,目前對于企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型,包括戰(zhàn)略變革和綠色創(chuàng)新等行為作用路徑受內(nèi)外部、微觀到宏觀各個層次因素的影響?？偨Y(jié)如下:要素包括資源支撐、技術(shù)因素、組織因素等,是綠色轉(zhuǎn)型推進所依賴的微觀基礎(chǔ)。而制度能決定各個要素配置,撐起企業(yè)發(fā)展的“骨架”,完善的制度會形成合理的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),有助于企業(yè)中觀層面網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形成。此外,企業(yè)的行為和發(fā)展受外生力量的影響,諸如環(huán)境動態(tài)性和環(huán)境規(guī)制等,在關(guān)系的嵌入下,能更科學且有的放矢的處理企業(yè)內(nèi)外部聯(lián)系,指導企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型過程中合理高效的組織和調(diào)配資源。要素、制度和關(guān)系最終合力形成推動綠色轉(zhuǎn)型的動力,其相互間作用關(guān)系如圖2所示。

資料來源:作者根據(jù)相關(guān)資料分析繪制。

綜上所述,可以看出目前研究還存有不足:一是對企業(yè)轉(zhuǎn)型績效直接影響的研究很難挖掘出深層次的作用機理,即未將網(wǎng)絡(luò)嵌入視為分析工具,導致影響因素的傳導機制明顯不夠清晰;二是多數(shù)集中在企業(yè)與企業(yè)雙邊嵌入的研究較多,因素過于單一,這與當前我國經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境和態(tài)勢有所脫離,跨層交互因素整合研究日顯重要。

五、未來研究展望

首先,針對深層次企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型動因作用機理研究較少的現(xiàn)狀,參考相關(guān)文獻,考慮到企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型行為受到宏觀到微觀各個層次因素的跨層交互影響,最終找出層次結(jié)構(gòu)嵌入能夠很好的把各個層次影響企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的動因進行整合。

其次,企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型作用路徑的研究上,應(yīng)該遵循理論情境與現(xiàn)實問題并重的原則。此外,企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型應(yīng)注重綠色發(fā)展戰(zhàn)略變革和綠色創(chuàng)新實踐并重,并且注重外部環(huán)境因素的影響,整合分析尤為重要。同時,需要考慮從被動適應(yīng)到積極去應(yīng)對外部環(huán)境的影響,找出轉(zhuǎn)型路徑的作用邊界,深化和完善綠色轉(zhuǎn)型理論根基、實踐經(jīng)驗,將是日后研究的重點?！?/p>