區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量提升的驅(qū)動(dòng)作用研究*

李新安

自黨的十九大報(bào)告作出“我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形態(tài)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段”的科學(xué)論斷以來(lái)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量也越來(lái)越引起各級(jí)政府的高度重視，中國(guó)近兩年的政府工作報(bào)告都把促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展作為年度工作的重要抓手，如何推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展問(wèn)題已成為當(dāng)前政府和學(xué)界亟待解決的理論和政策問(wèn)題。而值得我們關(guān)注的另一個(gè)現(xiàn)象是，隨著科學(xué)技術(shù)的快速迭代，創(chuàng)新已成為超越自然資源、資本和勞動(dòng)力等傳統(tǒng)發(fā)展要素的關(guān)鍵變量，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量提升中日益占據(jù)重要地位。作為一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心動(dòng)力，創(chuàng)新能力已成為提升區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力與推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的關(guān)鍵，而推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵是通過(guò)創(chuàng)新提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率（任保平、李禹墨，2019）。郭凱和付浩（2019）在構(gòu)建經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量計(jì)量的指標(biāo)體系基礎(chǔ)上研究發(fā)現(xiàn)：創(chuàng)新對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升的貢獻(xiàn)最大且作用效果顯著。區(qū)域創(chuàng)新及其能力的重要性在于它對(duì)實(shí)現(xiàn)國(guó)家（或地區(qū)）當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量提升與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的不可替代性。Rioja（2014）等認(rèn)為傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論只重視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力、源泉及形成機(jī)制，而忽視對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)后果（即發(fā)展質(zhì)量）的研究。Omri et al.（2014）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量是發(fā)展速度的重要補(bǔ)充，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新等方面的投資是實(shí)現(xiàn)發(fā)展質(zhì)量提升的主要途徑。楊愷鈞和閔崇智（2019）以粵港澳大灣區(qū)為例，通過(guò)使用系統(tǒng)GMM 與面板門檻模型實(shí)證分析表明：技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的提升具有地區(qū)異質(zhì)性，存在經(jīng)濟(jì)質(zhì)量水平高的地區(qū)驅(qū)動(dòng)作用明顯更強(qiáng)的特點(diǎn)。魏敏和李書昊（2018）利用熵權(quán)TOPSIS 法實(shí)證測(cè)度表明，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量綜合水平的空間分布與區(qū)域創(chuàng)新能力相一致，總體呈現(xiàn)“東高、中平、西低”的分布格局。因此，從一定意義上來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新作為一個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)約束變量，在實(shí)現(xiàn)新的生產(chǎn)函數(shù)引入、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)素質(zhì)優(yōu)化和結(jié)構(gòu)升級(jí)等方面，已成為影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的一個(gè)關(guān)鍵因素。那么對(duì)于作為經(jīng)濟(jì)總量位居全國(guó)前列的新興工業(yè)大省河南來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新能力對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量產(chǎn)生了何種影響、影響程度如何及其驅(qū)動(dòng)途徑有哪些？如何通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)將經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的政策壓力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)機(jī)，既是當(dāng)前各級(jí)政府面臨的重要任務(wù)，也是學(xué)界急需研究的理論命題。該命題的核心在于分析揭示創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的內(nèi)在邏輯和機(jī)理，并為促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)提速增效，尋求增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)性與穩(wěn)定性的發(fā)展路徑。

一、理論分析與模型構(gòu)建

改革開(kāi)放40多年來(lái)，由于傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的邊際收益遞減（李新安，2019），區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展正逐步實(shí)現(xiàn)由投資、要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，創(chuàng)新正日益成為提升區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的關(guān)鍵影響要素（崔志新，2018）。區(qū)域創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量提升的內(nèi)在機(jī)制在于：通過(guò)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的要素重配作用，區(qū)域創(chuàng)新基礎(chǔ)加強(qiáng)、區(qū)域創(chuàng)新投入增加、創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)，以及區(qū)域制度創(chuàng)新降低交易費(fèi)用的激勵(lì)效應(yīng)，均將導(dǎo)致區(qū)域技術(shù)資源加速轉(zhuǎn)化為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的品質(zhì)效應(yīng)與現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，從而使區(qū)域整體技術(shù)水平提高。在此基礎(chǔ)上，區(qū)域資源能源的利用效率提升，進(jìn)而推動(dòng)該區(qū)域產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量增加，并帶動(dòng)全要素生產(chǎn)率提高，最終實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新誘導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量水平提升的傳導(dǎo)機(jī)制如圖1所示。

圖1 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新誘導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量提升的傳導(dǎo)機(jī)制

國(guó)內(nèi)外大多學(xué)者在論證區(qū)域創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量間的理論關(guān)系時(shí)，均指出全要素生產(chǎn)率（TFP）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要性，部分學(xué)者甚至認(rèn)為R&D 活動(dòng)對(duì)TFP 提升的整體解釋具有決定作用。鑒于此，本文主要以TFP作為解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的代理變量，并假定區(qū)域創(chuàng)新能力，包括創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件、投入、產(chǎn)出及制度創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量為顯著正相關(guān)。下面將在構(gòu)建計(jì)量分析模型基礎(chǔ)上，測(cè)算區(qū)域創(chuàng)新能力及各因素對(duì)區(qū)域全要素生產(chǎn)率（TFP）的貢獻(xiàn)情況。本文借鑒Grossman與Helpman（2005，1991）的思路，構(gòu)建如下的計(jì)量模型。

其中，Cre表示區(qū)域創(chuàng)新能力。將Cre分解為RB（Regional basic，創(chuàng)新基礎(chǔ)）、RI(Regional Input，創(chuàng)新投入)、RO(Regional Output，創(chuàng)新產(chǎn)出)和RS(Regional system，制度創(chuàng)新)，得到如下的計(jì)量模型。

二、經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量及區(qū)域創(chuàng)新能力指數(shù)的測(cè)度

經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量采用代理變量全要素生產(chǎn)率（TFP）來(lái)進(jìn)行測(cè)度，而區(qū)域創(chuàng)新能力則采用區(qū)域創(chuàng)新基礎(chǔ)條件、區(qū)域創(chuàng)新的投入、區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出和區(qū)域創(chuàng)新的制度創(chuàng)新環(huán)境4個(gè)核心要素來(lái)進(jìn)行測(cè)度。

1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量TFP的相關(guān)數(shù)據(jù)采集及測(cè)算

經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的代理變量全要素生產(chǎn)率（TFP）的主要測(cè)算方法，目前有經(jīng)濟(jì)計(jì)量法和增長(zhǎng)核算法。前者主要包括數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA）和隨機(jī)前沿方法（SFA）等，而后者則以Solow余值法為主。目前理論界比較認(rèn)可的是Solow 余值法，本文利用該法根據(jù)下式（3）對(duì)河南TFP數(shù)值進(jìn)行測(cè)算。

其中，Y表示區(qū)域產(chǎn)出，K為物質(zhì)資本存量，L表示全社會(huì)從業(yè)人員。

區(qū)域產(chǎn)出Y 的測(cè)算。本文用河南地區(qū)GDP（地區(qū)生產(chǎn)總值）代替，原始數(shù)據(jù)根據(jù)歷年《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》收集，并以2000年不變價(jià)的地區(qū)GDP為定基指數(shù)進(jìn)行計(jì)算求得，據(jù)此可以獲得2000—2016年不變價(jià)格的地區(qū)產(chǎn)出Y。

物質(zhì)資本存量K 的測(cè)算。采用目前較有影響的永續(xù)盤存測(cè)算法對(duì)河南各年度物質(zhì)資本存量進(jìn)行測(cè)度。

式中，Kt，Kt-1分別表示t 期與t-1 期的物質(zhì)資本存量；It表示t 期固定資產(chǎn)投資凈額；δ表示t 期固定資本折舊率。

假定1999 年河南物質(zhì)資本存量相當(dāng)于當(dāng)年全省生產(chǎn)總值資本形成總額，并以2000年不變價(jià)的物質(zhì)資本存量為定基指數(shù)進(jìn)行計(jì)算求得。然后，對(duì)于折舊率δ的選取參照已有研究來(lái)斟酌確定。許和連等（2006）在研究中采用的經(jīng)驗(yàn)折舊率方法表明，1979—1984 的平均折舊率為4.3%，1985—1989 年平均折舊率為5.2%，1990以后平均折舊率為5.6%；葉宗裕（2010）研究發(fā)現(xiàn)固定資本折舊率隨著每年壽命期的變化而變化，并計(jì)算其范圍在9.61%—11.16%之間。結(jié)合本文樣本期，為計(jì)算簡(jiǎn)便，我們選擇多數(shù)文獻(xiàn)中采用10%的折舊率較為合適。

關(guān)于固定資產(chǎn)投資凈額，我們直接使用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)來(lái)計(jì)算不變價(jià)格的當(dāng)年投資額。方法步驟同河南地區(qū)生產(chǎn)總值平減指數(shù)的估算方法，以2000 年不變價(jià)的固定資產(chǎn)價(jià)格為定基指數(shù)，經(jīng)計(jì)算所得到的河南2000—2016 年以不變價(jià)格核算的固定資本形成總額，如表1所示。

表1 2000—2016年河南物質(zhì)資本存量 （單位：億元）

3.河南TFP測(cè)算結(jié)果

運(yùn)用公式（3）計(jì)算經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的代理變量TFP時(shí)，還需確定資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性值。參考國(guó)內(nèi)相關(guān)學(xué)者葉裕民（2002）、鄭玉歆（2007）等的研究成果，在計(jì)算河南的TFP（全要素生產(chǎn)率）時(shí)，也取0.4 進(jìn)行計(jì)算。這里的L通常用勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)度的勞動(dòng)時(shí)間來(lái)衡量，但是由于目前國(guó)內(nèi)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料尚不完善，我們采用全社會(huì)從業(yè)人員數(shù)量來(lái)代替。在已獲取所有需要的基礎(chǔ)研究數(shù)據(jù)后，我們可采用公式（3）對(duì)全省2000－2016年的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算，其結(jié)果如表2所示。

表2 2000—2016年河南全要素生產(chǎn)率（TFP）測(cè)算值

從表2 中可看出，河南TFP（全要素生產(chǎn)率）自2000年來(lái)基本保持逐漸增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，說(shuō)明近些年來(lái)全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量整體水平不斷提升，這也與觀察到的總體實(shí)際狀況相符合。

2.區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系構(gòu)建及其指數(shù)測(cè)算

結(jié)合河南具體情況和參考眾多學(xué)者相關(guān)成果，我們從創(chuàng)新必須具備的基礎(chǔ)條件、投入、產(chǎn)出和制度創(chuàng)新環(huán)境4 個(gè)核心要素，設(shè)置可反映全省創(chuàng)新水平的4 個(gè)一級(jí)級(jí)指標(biāo)與16 個(gè)二級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)體系。各個(gè)指標(biāo)及含義見(jiàn)表3。

表3 區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)評(píng)價(jià)體系一覽表

在以上各指標(biāo)計(jì)算基礎(chǔ)上，確定各指標(biāo)得分權(quán)重，最終測(cè)算出區(qū)域創(chuàng)新能力指數(shù)。對(duì)各指標(biāo)得分權(quán)重的確定，在借鑒樊綱等（2011）的基礎(chǔ)上加以改進(jìn)，文中采用主成分分析來(lái)確定指標(biāo)得分權(quán)重。經(jīng)測(cè)算，河南各年度區(qū)域創(chuàng)新能力指數(shù)如表4 所示。近年來(lái)河南在實(shí)施“三區(qū)一群”國(guó)家戰(zhàn)略中，區(qū)域創(chuàng)新能力保持了持續(xù)攀升的良好勢(shì)頭。

表4 2000—2016年河南創(chuàng)新能力綜合指數(shù)測(cè)算一覽表

三、實(shí)證分析與回歸方程的相關(guān)檢驗(yàn)

在經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中，由于所涉及的數(shù)據(jù)大部分都是時(shí)間序列，而這些時(shí)間序列數(shù)據(jù)大多可能會(huì)表現(xiàn)為非平穩(wěn)。因此，須對(duì)模型中所涉及的各個(gè)時(shí)間序列數(shù)據(jù)的相關(guān)關(guān)系進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。

1.變量相關(guān)性的平穩(wěn)性分析及協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)

為了分析創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量二者之間，以及區(qū)域創(chuàng)新能力構(gòu)成的四個(gè)方面與經(jīng)濟(jì)質(zhì)量間的關(guān)系，分別就這些變量的時(shí)間序列數(shù)據(jù)取對(duì)數(shù)，通過(guò)Eviews6.0做出變量折線圖。由圖2可知，河南創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)質(zhì)量間及其他變量間基本呈線性關(guān)系，發(fā)展趨勢(shì)一致。同時(shí)觀察圖2（b）和圖（d）發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新基礎(chǔ)條件和創(chuàng)新投入與經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量之間存在較為顯著的長(zhǎng)期正向同步關(guān)系，對(duì)區(qū)域發(fā)展質(zhì)量提升的作用大且持久，圖2（c）則發(fā)現(xiàn)制度創(chuàng)新能力在短期對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量提升效果明顯，但在長(zhǎng)期卻隨時(shí)間逐漸減弱。對(duì)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量和創(chuàng)新產(chǎn)出的折線圖（見(jiàn)圖3）進(jìn)行觀察，可以看到二者未表現(xiàn)出線性趨勢(shì)關(guān)系。其原因主要在于河南產(chǎn)學(xué)研未能實(shí)現(xiàn)很好的協(xié)同，較低的產(chǎn)出市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率與地方經(jīng)濟(jì)質(zhì)量提升的要求尚有一段距離。

根據(jù)以上直觀分析，下面對(duì)TFP與Cre、RB、RI、RS的協(xié)整關(guān)系做進(jìn)一步檢驗(yàn)。

各時(shí)間序列變量數(shù)據(jù)的ADF 單位根檢驗(yàn)。各時(shí)間序列變量數(shù)據(jù)可能由于存在共同的變化趨勢(shì)，導(dǎo)致產(chǎn)生偽回歸，因此在進(jìn)行模型擬合前，需進(jìn)行時(shí)間序列的單位根平穩(wěn)性檢驗(yàn)。本文采用Eviews6.0 提供的單位根ADF 檢驗(yàn)方法。通過(guò)ADF檢驗(yàn)后，可剔除被檢驗(yàn)變量時(shí)間序列數(shù)據(jù)可能存在的高階滯后自相關(guān)，以免除對(duì)檢驗(yàn)最終結(jié)果是白噪聲假設(shè)的影響，所以ADF 檢驗(yàn)是最常用和最準(zhǔn)確的單位根檢驗(yàn)方法?？紤]到創(chuàng)新產(chǎn)出與河南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量不呈線性關(guān)系，所以從分析模型中將該變量剔除。以下是對(duì)河南全要素生產(chǎn)率TFP與創(chuàng)新能力及創(chuàng)新基礎(chǔ)、投入與制度創(chuàng)新等方面進(jìn)行時(shí)間序列的ADF 單位根平穩(wěn)性檢驗(yàn)，其結(jié)果見(jiàn)表5。

圖2 TFP與Cre、RB、RI、RS的折線圖

圖3 TFP與RO的折線圖

表5 各時(shí)間序列變量的ADF單位根檢驗(yàn)

通過(guò)進(jìn)行各變量時(shí)間序列的單位根檢驗(yàn)，可看到各變量在1%顯著性水平下均為非平穩(wěn)，而各變量在一階差分下進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)時(shí)，ADF臨界值均小于1%水平下的臨界值，全要素生產(chǎn)率TFP 與區(qū)域創(chuàng)新能力Cre 及創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新投入與制度創(chuàng)新均為平穩(wěn)序列。

ADF單位根檢驗(yàn)的原假設(shè)（H0）為存在單位根，以上檢驗(yàn)結(jié)果表明，各變量經(jīng)過(guò)一階差分后，在1%顯著性水平下均拒絕原假設(shè)（H0），不存在單位根。

根據(jù)以上平穩(wěn)性檢驗(yàn)可知，各變量對(duì)數(shù)值均為一階單整穩(wěn)定序列，現(xiàn)對(duì)各變量間可能存在的協(xié)整關(guān)系進(jìn)行考察，只有當(dāng)協(xié)整關(guān)系存在時(shí)，說(shuō)明各變量間偽回歸存在的可能性較小，才可進(jìn)行回歸分析。本文運(yùn)用EG（Engle and Granger）兩步法對(duì)各變量進(jìn)行協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)，其原假設(shè)（H0）為不存在協(xié)整關(guān)系，經(jīng)檢驗(yàn)t 統(tǒng)計(jì)量為12.5596，P 值為0.0000，在1%顯著性水平下拒絕原假設(shè)（H0），說(shuō)明各變量間存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系，即存在協(xié)整關(guān)系。由于河南TFP 與區(qū)域創(chuàng)新能力、創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新制度均是一階單整穩(wěn)定序列，所以可直接對(duì)時(shí)間序列計(jì)量方程做LS（最小二乘法）回歸估計(jì)。河南TFP與區(qū)域創(chuàng)新能力的協(xié)整回歸方程如下：

從以上結(jié)果可發(fā)現(xiàn)，河南TFP與區(qū)域創(chuàng)新能力模型擬合優(yōu)度較好，超過(guò)93%。擬合程度值反映了評(píng)估模型的優(yōu)劣，該值越大，說(shuō)明模型的可解釋程度也就越高。然后分別繼續(xù)檢驗(yàn)TFP與RB、RI、RS的協(xié)整關(guān)系，結(jié)果表明分別在一階差分下進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)時(shí)，ADF臨界值均小于1%水平下的臨界值，表明各回歸方程的殘差序列存在協(xié)整關(guān)系。

2.模型計(jì)量分析、參數(shù)估計(jì)和格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)

通過(guò)Eviews6.0進(jìn)行模型回歸計(jì)量分析，結(jié)果如表6所示：

由模型分析的可決系數(shù)R2與F統(tǒng)計(jì)值上可知，擬合效果較好，通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。各變量時(shí)間序列的t統(tǒng)計(jì)量也在不同顯著水平上均通過(guò)檢驗(yàn)。

表6 河南TFP與區(qū)域創(chuàng)新能力的計(jì)量分析

格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)。為了驗(yàn)證河南區(qū)域創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)質(zhì)量二者之間，以及河南創(chuàng)新基礎(chǔ)、投入、制度和經(jīng)濟(jì)質(zhì)量間的因果關(guān)系，需進(jìn)一步做格蘭杰檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果表明，創(chuàng)新基礎(chǔ)、投入、創(chuàng)新制度與河南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量之間均存在格蘭杰因果關(guān)系，表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量與創(chuàng)新的預(yù)測(cè)信息全部包含在這些變量的時(shí)間序列之中，而區(qū)域創(chuàng)新投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量間不存在格蘭杰因果關(guān)系。

3.結(jié)論

第一，河南區(qū)域創(chuàng)新能力近些年呈快速提升的發(fā)展勢(shì)頭，且區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的提升具有顯著的促進(jìn)作用。通過(guò)計(jì)量模型的實(shí)證結(jié)果進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，河南區(qū)域創(chuàng)新能力系數(shù)為0.6976，表明創(chuàng)新能力每增加1 個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量相應(yīng)提升0.6976%。

第二，通過(guò)計(jì)量模型和格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)分析，我們可看出在時(shí)間序列情形下，河南區(qū)域創(chuàng)新能力與全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量存在較為顯著的長(zhǎng)期均衡因果關(guān)系。其中區(qū)域創(chuàng)新基礎(chǔ)條件改善、制度創(chuàng)新能力提升與經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量之間存在顯著的正向效應(yīng)關(guān)系，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的提升效果也最為明顯。

第三，創(chuàng)新投入未通過(guò)格蘭杰檢驗(yàn)，表明其對(duì)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的作用具有滯后性。其原因在于創(chuàng)新投入作為創(chuàng)新能力重要影響因素從初始投入到形成實(shí)際產(chǎn)出，并最終表現(xiàn)為對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的能力提升情況，需要一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)間周期。加大地區(qū)創(chuàng)新投入與區(qū)域創(chuàng)新能力提升二者之間并不明顯表現(xiàn)為同步關(guān)系。在短期來(lái)看，創(chuàng)新研發(fā)投入強(qiáng)度雖然對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量不顯著，但從長(zhǎng)期看它對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的推動(dòng)作用還是非常明顯（見(jiàn)圖2(d)），而且還會(huì)長(zhǎng)期持續(xù)下去。因此，加大地區(qū)創(chuàng)新投入，激發(fā)市場(chǎng)主體開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)積極性是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程。

四、創(chuàng)新能力約束河南經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量提升的主要問(wèn)題與成因

經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的核心就是通過(guò)加快區(qū)域創(chuàng)新能力提升實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。2019年河南省政府工作報(bào)告中進(jìn)一步明確了“把創(chuàng)新作為高質(zhì)量發(fā)展的第一動(dòng)力”、加快“提升區(qū)域創(chuàng)新能力”的目標(biāo)要求。盡管這些年在創(chuàng)新基礎(chǔ)條件、投入、產(chǎn)出和制度創(chuàng)新環(huán)境等方面取得很大成就，區(qū)域創(chuàng)新能力得到顯著提升，但產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力同國(guó)內(nèi)發(fā)達(dá)地區(qū)相比還有很大差距，發(fā)展約束條件尤其是資源環(huán)境約束依然日益嚴(yán)峻。河南近年來(lái)雖然GDP 一直位居全國(guó)第5，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要以工業(yè)結(jié)構(gòu)中的初級(jí)資源型加工業(yè)拉動(dòng)，科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的低下已成為制約河南經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量提升的重要障礙。

作為經(jīng)濟(jì)大省，河南正處于工業(yè)化的中后期階段，重化工工業(yè)占比較高，節(jié)能減排壓力大，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換與經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量提升任務(wù)艱巨（李新安，2017）。改革開(kāi)放40 多年來(lái)，河南經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展取得巨大成就，但粗放型發(fā)展模式積累下來(lái)的資源環(huán)境問(wèn)題并沒(méi)有得到根本改善。2018 年全國(guó)空氣質(zhì)量排行榜城市空氣質(zhì)量相對(duì)較差的后10位城市中，鄭州榜上有名，說(shuō)明河南環(huán)境資源問(wèn)題仍然十分嚴(yán)峻，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，調(diào)整優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的任務(wù)依然十分艱巨。在新形勢(shì)下，強(qiáng)化創(chuàng)新作為第一動(dòng)力的地位和作用，加快提高創(chuàng)新能力，基于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)尋求發(fā)展空間在提升區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力具有不可替代的作用。推動(dòng)河南產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的創(chuàng)新能力約束主要在以下方面。

1.創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱

河南擁有一流學(xué)科的高校院所少之又少。2018年河南普通高等學(xué)校為140所，其中僅鄭州大學(xué)為“211”高校，尚未有“985”高校；河南1 億多人口，每百萬(wàn)人擁有高等學(xué)校的數(shù)量?jī)H為1.284所，這一數(shù)據(jù)處于全國(guó)較低水平。因此，河南在培養(yǎng)高層次人才上力度不夠。R&D機(jī)構(gòu)單位個(gè)數(shù)和R&D從業(yè)人員數(shù)占比較低。2018年科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)的單位個(gè)數(shù)為6023 個(gè)，其中，研究與試驗(yàn)發(fā)展單位數(shù)僅為122個(gè)，占該行業(yè)2.03%。最后，企業(yè)R&D 主體地位尚未確立。河南絕大多數(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱，技術(shù)水平較低。較大部分的大中型企業(yè)還沒(méi)有研發(fā)機(jī)構(gòu)甚至存在零專利，關(guān)鍵核心技術(shù)自有率低，發(fā)展粗放，尚未成為區(qū)域創(chuàng)新的R&D主體。根據(jù)《河南科技統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)表明，全省2016 年大中型工業(yè)企業(yè)5739 家，有研發(fā)活動(dòng)的為1391 家，有研發(fā)機(jī)構(gòu)的僅為987 家，占比均不到四分之一。所以，河南創(chuàng)新活動(dòng)仍處于基礎(chǔ)階段，仍有很多地方亟待促進(jìn)發(fā)展。

2.創(chuàng)新投入不足

首先，從科技創(chuàng)新的人力投入來(lái)看，河南現(xiàn)有R&D 機(jī)構(gòu)從業(yè)總?cè)藬?shù)3.14 萬(wàn)人，而R&D 人員總計(jì)僅1.49萬(wàn)人，僅占從業(yè)人數(shù)的47.45%①，這一比重嚴(yán)重低于全國(guó)從事R&D 活動(dòng)科技人員占從業(yè)人員的比重。而且河南省內(nèi)的一流科學(xué)家和高水平的工程師人數(shù)偏少，截至目前，現(xiàn)有兩院院士數(shù)仍很少，可見(jiàn)河南在創(chuàng)新活動(dòng)的人力投入明顯不足。其次，科學(xué)技術(shù)投入方面財(cái)政預(yù)算較少，尚未形成多元化的科技投入體系。從河南財(cái)政預(yù)算支出來(lái)看，2018年河南的財(cái)政預(yù)算支出為9412.6億元，其中在科教文衛(wèi)方面的支出為1669.2億元，包含656.59億元的科學(xué)技術(shù)支出?？平涛男l(wèi)支出所占財(cái)政預(yù)算支出的比重為31.37%，而關(guān)于科學(xué)技術(shù)方面的財(cái)政支出其所占比重少之又少，僅為4.25%。因此，河南在創(chuàng)新活動(dòng)上經(jīng)費(fèi)投入不足，并且缺乏創(chuàng)新人才，這會(huì)導(dǎo)致河南科技創(chuàng)新活動(dòng)研發(fā)能力不高，嚴(yán)重制約了區(qū)域創(chuàng)新能力的提高，對(duì)河南經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展難以形成強(qiáng)勁支撐。

3.創(chuàng)新能力較弱

產(chǎn)學(xué)研合作有助于形成以技術(shù)研發(fā)為主體，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品孵化、產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)的產(chǎn)學(xué)研和協(xié)同創(chuàng)新體系，創(chuàng)新活動(dòng)只有與經(jīng)濟(jì)結(jié)合實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化才能發(fā)揮其功效。但通過(guò)對(duì)河南創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出成果分析發(fā)現(xiàn)，盡管全省每年都有相當(dāng)數(shù)量的科技產(chǎn)出，卻由于缺乏良好的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，科研成果未能實(shí)現(xiàn)與市場(chǎng)“最后一公里”的緊密結(jié)合，既嚴(yán)重浪費(fèi)了創(chuàng)新資源，也成為導(dǎo)致全省創(chuàng)新能力較低的重要因素。據(jù)國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組發(fā)布的《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》，河南創(chuàng)新能力整體水平相對(duì)較低，全國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力排名在2018年度居第15位，雖較2015年的第17位有所上升，但仍處于全國(guó)中下游的水平，表現(xiàn)出河南在實(shí)現(xiàn)資源型省份向創(chuàng)新型省份轉(zhuǎn)變過(guò)程中仍具有較大難度。

4.創(chuàng)新發(fā)展的軟環(huán)境存在一定差距

建設(shè)鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，既是河南實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要支撐，也是引領(lǐng)帶動(dòng)全省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的綜合載體和增長(zhǎng)極。但其創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境與北京中關(guān)村、上海張江乃至同處中部的武漢東湖等國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)差距較大，與引領(lǐng)支撐河南創(chuàng)新發(fā)展、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、加快中原崛起河南振興的主體要求還存在一定距離，吸引力有限。在調(diào)研過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，全省創(chuàng)新實(shí)力最強(qiáng)的鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)的眾創(chuàng)空間、孵化器等建設(shè)仍停留在初級(jí)階段，政府扶持模式單一，創(chuàng)新型、科技型、新興企業(yè)的培育推動(dòng)機(jī)制、體制仍需要進(jìn)一步突破傳統(tǒng)，不斷探索完善。

五、促進(jìn)河南經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量提升的對(duì)策建議

促進(jìn)區(qū)域發(fā)展質(zhì)量提升應(yīng)在如下幾方面下足功夫：強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化的引領(lǐng)導(dǎo)向，進(jìn)一步加大創(chuàng)新投入，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新主體作用發(fā)揮，持續(xù)強(qiáng)化區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的高水平人才支撐，推進(jìn)制度創(chuàng)新，進(jìn)一步深化科技體制改革。

1.強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化的引領(lǐng)導(dǎo)向

新時(shí)代新型工業(yè)化、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、建立現(xiàn)代化的經(jīng)濟(jì)體系等發(fā)展新要求的提出和向高端化、智能化和綠色化轉(zhuǎn)型發(fā)展的要求，意味著適應(yīng)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)體系會(huì)更加注重全要素生產(chǎn)率和科技對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率的提高（李新安，2019），發(fā)展新動(dòng)能必將主要來(lái)自戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。特別是，以智能產(chǎn)業(yè)、新能源與智聯(lián)網(wǎng)汽車為代表的先驅(qū)產(chǎn)業(yè)，以材料替代、清潔生產(chǎn)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)為主要內(nèi)容的綠色生產(chǎn)方式正成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要內(nèi)容。河南為謀取未來(lái)發(fā)展制高點(diǎn)，需加快培育集成電路、新型顯示面板、智能傳感器、新能源（儲(chǔ)能）、人工智能、智能機(jī)器人等新興產(chǎn)業(yè)，搶占新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展新高地，并在涵蓋鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的全省國(guó)家高新區(qū)內(nèi)，布局大批數(shù)字經(jīng)濟(jì)示范區(qū)、智能制造示范區(qū)、智能工廠、數(shù)字車間與生產(chǎn)線和高水平的大數(shù)據(jù)智能平臺(tái)，以強(qiáng)有力地引領(lǐng)和引導(dǎo)全省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

2.進(jìn)一步加大創(chuàng)新投入，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新主體作用發(fā)揮

從影響區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素來(lái)看，企業(yè)既是研發(fā)創(chuàng)新的主體，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體，尤其體現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力的創(chuàng)新型企業(yè)是推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量能力提升的關(guān)鍵。第一，要綜合考慮區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新需求因素，加大對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)的扶持發(fā)展力度。通過(guò)加大對(duì)區(qū)域創(chuàng)新型企業(yè)的R&D 投入支持，積極支持工業(yè)企業(yè)、科技型服務(wù)企業(yè)等建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，特別是強(qiáng)力推動(dòng)大中型企業(yè)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，促進(jìn)這些企業(yè)根據(jù)技術(shù)先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)合理性及環(huán)境適應(yīng)性進(jìn)行技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新能力提升，以便與區(qū)域內(nèi)部要素結(jié)構(gòu)匹配，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新主體作用發(fā)揮和區(qū)域創(chuàng)新能力整體提升。第二，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向增強(qiáng)企業(yè)研發(fā)能力。通過(guò)加大政府研發(fā)引導(dǎo)資金支持，促進(jìn)在豫科研機(jī)構(gòu)、高校、軍工企業(yè)的研發(fā)成果在豫轉(zhuǎn)化力度，爭(zhēng)取國(guó)家重大產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目使用河南產(chǎn)品，強(qiáng)化創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)動(dòng)力和發(fā)展能力。第三，引導(dǎo)創(chuàng)新型企業(yè)參與研究機(jī)構(gòu)、高校、軍工單位的研發(fā)與生產(chǎn)，強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研合作。通過(guò)加大技術(shù)創(chuàng)新所需各種生產(chǎn)要素的有效融合，構(gòu)建開(kāi)放型區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新共同體，以增強(qiáng)創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展活力。

3.持續(xù)強(qiáng)化區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的高水平人才支撐

區(qū)域創(chuàng)新能力提升的基礎(chǔ)條件是需要高素質(zhì)的人才支撐。河南雖人口眾多，但創(chuàng)新型科技人才較為匱乏，高層次人才隊(duì)伍建設(shè)己成為當(dāng)前建設(shè)創(chuàng)新型河南、促進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展的重中之重。為提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，河南需根據(jù)實(shí)際情況引進(jìn)和培育高素質(zhì)創(chuàng)新型人才。第一，結(jié)合近年來(lái)舉辦的“河南招才引智創(chuàng)新發(fā)展大會(huì)”，建立合理的高層次人才流入機(jī)制。利用一些優(yōu)惠政策和發(fā)展平臺(tái)等，為引進(jìn)的優(yōu)秀人才提供發(fā)揮才能的各種機(jī)會(huì)。第二，通過(guò)高新科技項(xiàng)目積聚創(chuàng)新人才。加大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的R&D投入力度，并制定針對(duì)性的人才激勵(lì)政策，吸引人才和項(xiàng)目，助力優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)高速發(fā)展。同時(shí)還應(yīng)進(jìn)一步挖掘現(xiàn)有人力資本潛力，提高他們的專業(yè)知識(shí)生產(chǎn)效率，發(fā)揮人力資本存量的外部效應(yīng)，以更好促進(jìn)河南經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。第三，河南還需進(jìn)一步優(yōu)化優(yōu)秀人才的引育環(huán)境，進(jìn)一步減少或消除阻礙人力資本實(shí)現(xiàn)合理流動(dòng)及有效配置的相關(guān)因素，加大全省對(duì)高層次人才的引進(jìn)與吸納。此外，充分發(fā)揮現(xiàn)有的科技創(chuàng)新人才對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的提升作用。如持續(xù)實(shí)施科技特派員行動(dòng)計(jì)劃，選派一批優(yōu)秀科技人員到全省中小企業(yè)和農(nóng)村，開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和成果推廣服務(wù)，不斷提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)水平。

4.推進(jìn)制度創(chuàng)新，進(jìn)一步深化科技體制改革

推進(jìn)河南經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的一個(gè)重要方面就是要強(qiáng)化制度創(chuàng)新，提供強(qiáng)有力的體制機(jī)制保障。第一，要切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，改革重大科技項(xiàng)目立項(xiàng)和組織實(shí)施方式。強(qiáng)化成果導(dǎo)向，精簡(jiǎn)科研項(xiàng)目管理流程，使研發(fā)活動(dòng)的創(chuàng)新產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)與市場(chǎng)緊密結(jié)合以更好發(fā)揮其功效，并最終真正轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)能力的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的提升。第二，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)保護(hù)制度，促進(jìn)科技成果的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)與保護(hù)是對(duì)創(chuàng)新主體進(jìn)行科技創(chuàng)新與研發(fā)進(jìn)行激勵(lì)的重要制度保障。通過(guò)對(duì)河南創(chuàng)新產(chǎn)出相關(guān)模型的回歸分析表明，創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的作用并不顯著，說(shuō)明產(chǎn)出成果尚未更好地轉(zhuǎn)化為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，也就使得研發(fā)產(chǎn)出的收益降低。因此，利用較為完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與政策，鼓勵(lì)企業(yè)運(yùn)用具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行改造提升，以更好促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。第三，改革科研績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，給予科研單位和科研人員更多自主權(quán)。建立科學(xué)分類、合理多元的評(píng)價(jià)體系，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用，深化科技成果權(quán)益管理改革，鼓勵(lì)科研院所和科研人員進(jìn)入企業(yè)，充分發(fā)揮創(chuàng)新人才的創(chuàng)造活力。

注釋

①資料來(lái)源：根據(jù)《2018中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算。