基于關系治理的民營企業(yè)海外子公司組織正當性獲取策略研究

吳瑞勤 孟祥霞 教授

（浙江萬里學院商學院 浙江寧波 315100）

引言

隨著全球化進程的加快以及我國企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的實施，越來越多的中國企業(yè)走出國門，到海外投資建廠，開展經(jīng)營活動。據(jù)商務部統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，中國企業(yè)對外直接投資（非金融類）連續(xù)13年保持增長，2015 年達歷史最高值，截至2018年，我國境內(nèi)投資者共對全球161個國家和地區(qū)的5735家境外企業(yè)進行了非金融類直接投資，累計實現(xiàn)投資7974億元人民幣。隨著中國經(jīng)濟全球化發(fā)展的不斷深入，經(jīng)濟總量和質(zhì)量的持續(xù)提升，以及“一帶一路”倡議的落地實施，越來越多的企業(yè)選擇了向外發(fā)展，在海外成立子公司是民營企業(yè)從事國際投資的重要形式，民營企業(yè)海外子公司與母公司相比，面臨著更復雜的制度、法律以及市場環(huán)境，也面臨著更大的經(jīng)營風險。大量實踐案例表明，民營企業(yè)海外子公司在經(jīng)營過程中面臨更多障礙，其中組織正當性的獲取就是其障礙之一。如海外子公司的投資行為可能受到當?shù)卣奶貏e審查，無法獲得當?shù)卣?、消費者以及社會組織的支持和認同，被當?shù)厣鐣J知和接納的程度低等。組織正當性理論認為，取得正當性是民營企業(yè)海外子公司生存的先決條件，也是其首要戰(zhàn)略。

根據(jù)利益相關者理論和企業(yè)國際化網(wǎng)絡理論，任何企業(yè)組織的生產(chǎn)和發(fā)展離不開利益相關者的支持（Freeman，1984）。民營企業(yè)海外子公司與其利益相關者之間存在各種各樣的社會關系，這些社會關系形成一個國際化關系網(wǎng)絡，民營企業(yè)海外子公司的經(jīng)營活動離不開國際化的社會關系網(wǎng)絡而單獨存在。同理，民營企業(yè)海外子公司正當性的獲取，也依賴于該社會關系網(wǎng)絡中各利益相關主體對其作出的認知和評價。與被動的制度理論不同，戰(zhàn)略理論主張企業(yè)通過主動采取戰(zhàn)略行動獲取正當性（Suchman，1995）。因此，有必要對民營企業(yè)海外子公司關系網(wǎng)絡進行深入分析，對各類關系進行識別、評估，對不同類型的關系采用不同的治理策略，形成民營企業(yè)海外子公司組織正當性獲取的策略體系。

民營企業(yè)海外子公司的組織正當性內(nèi)涵及獲取方式

正當性（Legitimacy）具有“有效性、正統(tǒng)性、合規(guī)性、合理性”等多重含義，國內(nèi)常譯為“合法性”，但“正當性”更貼近其英文本義（李睿，2014；劉云，Wang G .Greg，2016；陳李敏等，2016）。自1937年Webber第一次將正當性的概念引入社會學理論研究中以來，諸多學者將正當性引入組織和管理學中，如Maurer（1971）認為正當性的獲取過程是組織正當化其存在權(quán)利的過程，Meyer和Scott（1983）等人的研究將價值體系和文化認知要素納入到正當性范疇。其中，Suchman（1995）的觀點得到了較為廣泛的認同，他將正當性描述為行為者在一定的由規(guī)范、價值觀、信仰和定義組成的社會系統(tǒng)中表現(xiàn)得令人滿意、合適和恰當?shù)囊环N普遍感知和假設。

在正當性的內(nèi)涵方面，學者們按照不同的方法對正當性進行不同維度的劃分，比較有代表性的觀點有以下幾種：第一種是Aldrich和Fiol（1994）提出的，將正當性劃分為社會政治正當性和認知正當性兩個維度；第二種是Scott（1995）提出的，將正當性劃分為規(guī)制、規(guī)范和認知正當性三個維度。第三種是Suchman（1995）提出的劃分方式，將正當性劃分為實用正當性、道德正當性和認知正當性三個維度，這一分類標準得到了較多學者的采納。

組織如何獲取正當性也是一個重要研究議題，新制度學派認為正當性能增加組織的穩(wěn)定性和生存幾率，是企業(yè)成長的關鍵因素，有效運用正當性獲取的戰(zhàn)略，有助于組織進行資源整合，促進組織成長。Meyer和Rowan（1997）認為，組織要在追求效率的同時，注重追求正當性，既要實現(xiàn)外部正當性，又保證內(nèi)部運作的效率。Tomikoski和Newbert（2007）認為，正當性有利于幫助組織提高可靠性和可信性，獲得投資者、顧客、政府等利益相關者的認可與幫助。在國內(nèi)，學者們也對合法性（即正當性）的獲取戰(zhàn)略進行了較多的研究，如劉玉煥、井潤田、盧芳妹（2014）研究了混合社會組織在各個階段認知合法性、道德合法性和實用合法性的獲取策略。焦豪、孫川、彭思敏等（2012）的研究也發(fā)現(xiàn)社會企業(yè)可以通過選擇合適的治理機制獲取合法性，對利益相關者進行管理從而最終獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢。

民營企業(yè)在海外從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，在海外成立子公司是一種普遍的形式。海外子公司到東道國生產(chǎn)經(jīng)營，獲得組織正當性是其進行資源整合開展經(jīng)營活動的前提，減少海外投資的風險的必要條件。海外子公司為獲得實用正當性，需要將產(chǎn)品或服務做到滿足消費者的需求，對消費者關系進行治理；為獲得道德正當性，需要做到遵紀守法符合當?shù)氐姆煞ㄒ?guī)，治理好與東道國規(guī)制部門的關系；為獲得認知正當性，需要獲得東道國政府部門、合作者、客戶、供應商等各種利益相關者的認可。因此，利益相關者的關系治理對海外子公司正當性的獲取至關重要，下文先對其構(gòu)成進行剖析。

民營企業(yè)海外子公司的關系網(wǎng)絡構(gòu)成及分析

在關系網(wǎng)絡視角下，企業(yè)國際化是企業(yè)不斷卷入國際商業(yè)網(wǎng)絡關系的過程， Johanson J.和Mattsson L.（1987）將企業(yè)國際化行為特征看作是企業(yè)與其競爭對手、供應商、客戶、分銷商及政府的關系函數(shù)。

民營企業(yè)海外子公司的生存和發(fā)展也依賴所嵌入的社會關系網(wǎng)絡，民營企業(yè)海外子公司嵌入關系可能是基于企業(yè)家或高級管理層的親緣、地緣、血緣、學緣建立的關系，如民營企業(yè)家的個人社會關系網(wǎng)絡；也可能是基于企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中與其他企業(yè)、社會組織產(chǎn)生的業(yè)緣關系。游錫火（2009）又進一步將中國企業(yè)國際化社會關系網(wǎng)絡分成繼承性網(wǎng)絡和生成性網(wǎng)絡兩種。

圖1 海外子公司社會關系網(wǎng)絡圖

從利益相關者理論視角來看，與民營企業(yè)海外子公司發(fā)生關系的各社會關系網(wǎng)絡成員是企業(yè)的利益相關者。對利益相關者的識別和分類是西方學者關注的基本問題之一（林曦，2010）。Freeman（1983）從所有權(quán)、經(jīng)濟依賴性和社會利益三個維度對利益相關者進行了基本的分類。之后，F(xiàn)rederick（1988）根據(jù)利益相關者能夠?qū)ζ髽I(yè)決策施加影響的程度將其分為直接利益相關者和間接利益相關者兩類。Savage等（1991）把利益相關者按照威脅潛力與合作潛力分為支持型、邊緣型、混合型和反對型四類。Clarkson（1995）根據(jù)利益相關者與企業(yè)聯(lián)系的緊密性又可以將利益相關者分為主要和次要兩類。民營企業(yè)海外子公司的正當性獲取來源于各利益相關者的認知和評價，借鑒上述對利益相關者進行分類研究的經(jīng)驗，本文對海外子公司的社會關系網(wǎng)絡主體的“意愿”和“能力”進行分析，從“意愿-能力”雙重視角對社會關系進行分類，以此為基礎提出海外子公司正當性獲取的策略。

（一）民營企業(yè)海外子公司社會網(wǎng)絡關系構(gòu)成

民營企業(yè)海外子公司的行為同時受到內(nèi)外部兩種網(wǎng)絡關系的影響和限制，具體而言，海外子公司的內(nèi)部網(wǎng)絡關系是指企業(yè)內(nèi)部的各種關系（見圖1），包括內(nèi)部非正式關系和正式關系：內(nèi)部非正式關系是指人與人之間的關系（Kilduff和Tsai，2006），如海外子公司高層管理者及廣大員工通過血緣、地緣、情緣等與親戚、朋友等形成的內(nèi)部關系；內(nèi)部正式關系是指能夠在企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡中進行工作調(diào)動、資源交換和員工輪值的關系，如海外子公司與母公司的關系、與其他各子公司之間的關系。海外子公司的外部網(wǎng)絡關系是指企業(yè)與外部各利益相關主體形成的互動關系，可以分為民營企業(yè)家個人網(wǎng)絡關系和民營企業(yè)網(wǎng)絡關系。其中，民營企業(yè)家個人網(wǎng)絡關系包括民營企業(yè)家個人在海外的親屬關系、朋友關系以及海外華人關系；民營企業(yè)網(wǎng)絡關系是指基于業(yè)緣與其他外部利益相關者產(chǎn)生的關系，具體又可以進一步細分為市場關系和非市場關系，其中市場關系是指相互之間發(fā)生市場交易關系，包括與股東、債權(quán)人、供應商、客戶、競爭對手等各利益主體的關系；非市場關系是指相互之間發(fā)生非市場交易的關系，包括母國政府機構(gòu)、東道國政府機構(gòu)、社會活動團體、媒體、一般公眾和其他團體。

民營企業(yè)海外子公司正當性的獲取主要取決于外部各利益關系主體對企業(yè)的評價和認知，但是與內(nèi)部各利益相關者的關系決定了企業(yè)正當性獲取策略的有效實施，海外子公司正當性的獲取依賴于內(nèi)外部兩種關系的治理，因此有必要對各種關系進行分類、評價，在此基礎上制定民營企業(yè)海外子公司基于關系治理的正當性獲取策略。

表1 “意圖-能力”標準下的海外子公司利益相關者分類

（二）民營企業(yè)海外子公司社會網(wǎng)絡關系分類評價

從組織正當性獲取的視角來看，不同的利益主體對民營企業(yè)海外子公司的立場并不一致，既有支持型也有反對型；由于不同的利益主體所掌握的資源、規(guī)模大小、能力大小有區(qū)別，導致他們對海外子公司正當性獲取所產(chǎn)生的影響力大小也不同，本文從眾多民營企業(yè)從事海外投資的子公司案例出發(fā)，歸納出兩個分類標準：第一，利益主體是否妨礙和反對民營企業(yè)海外子公司正當性的獲取意圖；第二，利益主體是否有能力影響民營企業(yè)海外子公司獲得正當性，本文將此歸納為“意圖-能力”分類標準。根據(jù)“意圖-能力”標準，可以將海外子公司的利益相關者分為四類（見表1）。

第一類，支持有能力影響型。該類利益相關者，與民營企業(yè)海外子公司的利益一致，在正當性獲取問題上是支持型立場，而且擁有足夠的資源和能力影響海外子公司的正當性獲取。如與民營企業(yè)海外子公司達成戰(zhàn)略聯(lián)盟的有實力的合作方、東道國從事招商引資的政府部門、支持該子公司發(fā)展的母公司、集團內(nèi)支持該子公司發(fā)展的其他子公司或者部門等。

第二類，支持但無能力影響型。該類利益相關者支持民營企業(yè)海外子公司的正當性獲取，但是自身資源或能力有限，產(chǎn)生的影響較小。如海外子公司的有合作代理關系的小型渠道商或代理人，海外忠實的消費者、內(nèi)部員工等。

第三類，反對有能力影響型。該類利益相關者與民營企業(yè)海外子公司的利益相沖突，對民營企業(yè)海外子公司的正當性獲取持反對態(tài)度，且有能力對海外子公司正當性的獲取產(chǎn)生影響。如東道國持懷疑或者反對態(tài)度的政府部門、持懷疑態(tài)度的媒體、海外子公司的直接競爭者、持反對立場的環(huán)保等非政府組織、集團內(nèi)與該子公司有競爭關系的其他子公司。

第四類，反對無能力影響型。該類利益相關者因認知或利益沖突等原因，對海外子公司持反對態(tài)度，但是由于資源能力有限，對海外子公司正當性獲取產(chǎn)生的影響較小，如東道國實力較弱的競爭者或持反對態(tài)度的普通消費者、集團內(nèi)部其他持反對態(tài)度的部門員工等。

表2 “意圖-能力”標準下的利益相關者分類與正當性獲取策略

民營企業(yè)海外子公司關系治理與正當性獲取策略

戰(zhàn)略視角的研究者認為組織正當性是一種無形資源，企業(yè)可以通過制定有效的戰(zhàn)略積極主動地獲得組織正當性，企業(yè)管理者必須制定有效的戰(zhàn)略來獲得組織正當性（曾楚宏、朱仁宏、李孔岳，2008）。Suchman（1995）從一般意義上對企業(yè)可以采取的正當性獲取戰(zhàn)略進行了歸納和總結(jié)，并將它們概括為以下三種形式：適應環(huán)境、選擇環(huán)境和控制環(huán)境。本文根據(jù)上述對海外子公司利益相關者的分類，從關系治理的角度，制定民營企業(yè)海外子公司正當性獲取策略（見表2）。

根據(jù)戰(zhàn)略決策的基本思路，在民營企業(yè)海外子公司正當性獲取戰(zhàn)略的制定中，需對外部環(huán)境中的各利益相關者進行分析，用“意圖-能力”框架進行分類后，再結(jié)合自身資源和能力制定相應的策略。具體而言，可采用以下四類策略：

（一）合作策略

合作策略針對第一類支持有能力型利益相關者，這類利益相關者既有外部環(huán)境中的，如東道國招商引資部門等；也有內(nèi)部環(huán)境中的，如持支持態(tài)度的母公司或者其他子公司。治理這類關系時，民營企業(yè)海外子公司應本著合作的策略經(jīng)營好此類關系，具體包括：積極配合東道國并相關支持部門的工作；與其建立良好的戰(zhàn)略合作關系；雙方簽訂正式的戰(zhàn)略合作協(xié)議，以便獲得規(guī)制正當性。另外，需要與集團內(nèi)部母公司或其他子公司建立良好的互利共贏機制，以便獲得更多母公司和其他子公司的資源支持。

（二）扶持策略

扶持策略針對第二類支持無能力型利益相關者。這類相關者或?qū)γ駹I企業(yè)海外子公司有依賴關系，如有合作代理關系的小型渠道商或代理人；或?qū)γ駹I企業(yè)海外子公司有信任關系，如海外忠實的消費者和內(nèi)部員工。這類利益相關者對海外子公司正當性的獲取有正向作用，在治理此類關系時，需與各利益主體保持良好溝通，雙方之間保持長期穩(wěn)定的互利共贏的關系，積極響應此類利益相關者的需求。

（三）防御策略

防御策略針對第三類反對且有能力型利益相關者。這類相關者往往擁有豐富的資源，具有強大的影響能力，他們對民營企業(yè)海外子公司持反對態(tài)度。從外部來看，主要東道國政府部門中有地方保護主義傾向的部門、持懷疑和反對態(tài)度的媒體、當?shù)丨h(huán)?；騽诠そM織等，與這類部門或組織的關系處理不當，將直接造成海外投資的社會風險。能否治理好與此類利益相關者的關系，是民營企業(yè)海外子公司能否取得認知正當性的關鍵，針對此類利益相關者需采用防御策略。具體措施包括取得各種資質(zhì)的認證；對關鍵利益相關者進行游說和說服；積極履行社會責任，將社會責任的履行納入海外子公司的戰(zhàn)略中，投入專門的資源用于社會責任的履行；積極宣傳建立正面的形象。另外，對于集團內(nèi)部的競爭部門，需從集團總體利益出發(fā)進行說服。

（四）保持策略

保持策略針對第四類反對但無能力型利益相關者。這類相關者對民營企業(yè)海外子公司的產(chǎn)品、服務或企業(yè)形象持懷疑甚至反對態(tài)度，但是由于所掌握的資源和自身具有的能力有限，并不對民營企業(yè)海外子公司構(gòu)成實質(zhì)性的風險，但長此以往會影響到海外子公司認知正當性的獲取。對該類利益相關者需通過廣告和正面宣傳，為企業(yè)爭取到良好的聲譽，逐步對其產(chǎn)生正面的影響，以此獲得公眾層面的認知正當性。

結(jié)論

民營企業(yè)海外子公司的經(jīng)營需嵌入復雜的內(nèi)外部關系網(wǎng)絡中，為獲得組織正當性，從關系視角來看，需對民營企業(yè)海外子公司的內(nèi)外部社會關系網(wǎng)絡進行梳理和分類評價，在此基礎上制定相應的關系治理策略，構(gòu)建基于內(nèi)外部利益相關者關系治理的民營企業(yè)海外子公司正當性獲取策略，針對不同類型的利益相關者制定不同的治理策略，采取不同的具體措施。