自愿型環(huán)境規(guī)制：研究進(jìn)展及未來展望

潘翻番　徐建華　薛瀾

制、元規(guī)制、自我規(guī)制、無約束的自由四種類型。既有研究對(duì)傳統(tǒng)的純粹政府規(guī)制工具給予了大量的關(guān)注，相比而言，對(duì)元規(guī)制和自我規(guī)制等自愿型環(huán)境規(guī)制工具的關(guān)注相對(duì)較少。已有的自愿型環(huán)境規(guī)制的研究主要從俱樂部物品理論、制度主義理論、利益相關(guān)者理論等視角出發(fā)，探討自愿型環(huán)境規(guī)制的供給和需求問題。自愿型環(huán)境規(guī)制工具作為一種俱樂部物品，實(shí)踐中面臨的最大挑戰(zhàn)在于如何克服企業(yè)的“搭便車”行為?，F(xiàn)有的實(shí)證研究分別將自愿型環(huán)境規(guī)制作為自變量和因變量，分別探究①自愿型環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)環(huán)境績(jī)效和經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，以及②企業(yè)參與自愿型環(huán)境規(guī)制的內(nèi)外部動(dòng)因。對(duì)比國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)我們發(fā)現(xiàn)，目前基于中國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景下的自愿型環(huán)境規(guī)制的研究非常欠缺，這主要是因?yàn)橹袊?guó)在環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域具有長(zhǎng)期使用純粹政府規(guī)制工具的傳統(tǒng)，自愿型環(huán)境規(guī)制的實(shí)踐較為欠缺，目前在中國(guó)實(shí)踐較為廣泛的自愿型環(huán)境規(guī)制工具僅有ISO14001環(huán)境管理體系以及化工行業(yè)的“責(zé)任關(guān)懷”體系。最后，本文基于現(xiàn)有對(duì)于中國(guó)自愿型環(huán)境規(guī)制研究的不足，展望了未來研究可能的方向。我們認(rèn)為既有對(duì)于自愿型環(huán)境規(guī)制的研究更多關(guān)注對(duì)企業(yè)績(jī)效的因果效應(yīng)，而對(duì)其如何影響企業(yè)績(jī)效的因果機(jī)制識(shí)別不足;此外，現(xiàn)有文獻(xiàn)很少將中國(guó)特色的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)因素納入自愿型環(huán)境規(guī)制的研究領(lǐng)域，未來的研究應(yīng)當(dāng)多從這兩個(gè)方面著手深入。

關(guān)鍵詞?規(guī)制理論;自愿型環(huán)境規(guī)制;ISO14001;責(zé)任關(guān)懷

中圖分類號(hào)?X322

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼?A?文章編號(hào)?1002-2104（2020）01-0074-09?DOI：10.12062/cpre.20190822

生態(tài)環(huán)境問題是生產(chǎn)和生活活動(dòng)帶來的負(fù)外部性問題，其解決需要通過制定規(guī)則對(duì)生產(chǎn)和生活活動(dòng)進(jìn)行引導(dǎo)和規(guī)范來實(shí)現(xiàn)。該使用怎樣的政策工具引導(dǎo)和規(guī)范人們的生產(chǎn)和生活活動(dòng)一直是學(xué)者和政策制定者思考和關(guān)注的問題。黨的十八大以來，中國(guó)生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作以前所未有的力度向前推進(jìn)，一系列重要的生態(tài)環(huán)境法律法規(guī)相繼出臺(tái)，環(huán)境監(jiān)管體制不斷完善，生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作取得顯著成績(jī)。與2013年相比，2017年全國(guó)338個(gè)地級(jí)及以上城市PM10平均濃度下降22.7%，京津冀、長(zhǎng)三角、珠三角等區(qū)域PM2.5平均濃度分別下降39.6%、34.4%、27.7%。雖然中國(guó)的生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作取得了令人矚目的成績(jī)，但是在規(guī)制工具的使用上卻有頗有爭(zhēng)議。在規(guī)制工具譜系上，一端是純粹的政府規(guī)制，另一端是純粹的自由主義，介于中間的是自愿型規(guī)制。不同規(guī)制工具間最顯著的差別在于政府介入的程度和形式。另，不同規(guī)制工具所適用的問題的特點(diǎn)不同，產(chǎn)生的效果不同，帶來的次生問題或次生效益亦不同。在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域，長(zhǎng)期以來以政府規(guī)制為主。

在政府執(zhí)政理念從管理向治理轉(zhuǎn)變的大背景下，中國(guó)各級(jí)政府不斷探索新的治理模式和手段以完善國(guó)家治理體系、提高國(guó)家治理能力。在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域，積極倡導(dǎo)改革創(chuàng)新環(huán)境治理手段，對(duì)企業(yè)既要依法依規(guī)監(jiān)管，又要降低企業(yè)的合規(guī)成本。國(guó)內(nèi)學(xué)界關(guān)于環(huán)境規(guī)制手段的探討和實(shí)踐中，對(duì)于自愿型環(huán)境規(guī)制的關(guān)注相對(duì)較少。本文擬對(duì)自愿型環(huán)境規(guī)制的研究進(jìn)展及其在中國(guó)的實(shí)踐進(jìn)行梳理，以加強(qiáng)我們對(duì)自愿型環(huán)境規(guī)制工具的理解。

文章的組織結(jié)構(gòu)為：第二部分對(duì)自愿型環(huán)境規(guī)制的概念和內(nèi)涵進(jìn)行辨析，并對(duì)其背后的理論進(jìn)行梳理;第三部分對(duì)自愿型環(huán)境規(guī)制的影響因素以及自愿型環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的影響進(jìn)行評(píng)述;第四部分對(duì)自愿型環(huán)境規(guī)制在中國(guó)的實(shí)踐進(jìn)行總結(jié);第五部分對(duì)自愿型環(huán)境規(guī)制的研究進(jìn)行展望。

1?自愿型環(huán)境規(guī)制概念與內(nèi)涵

1.1?自愿型環(huán)境規(guī)制的概念辨析

在規(guī)制工具譜系上，根據(jù)政府賦予被規(guī)制者裁量空間的大小，可以將規(guī)制工具分為純粹的政府規(guī)制、元規(guī)制、自我規(guī)制和純粹的自由主義（見圖1）。其中，元規(guī)制由規(guī)制對(duì)象制定規(guī)制體系，但將相關(guān)體系的實(shí)質(zhì)性細(xì)節(jié)裁量權(quán)留給被規(guī)制對(duì)象。例如1991年美國(guó)環(huán)境保護(hù)署發(fā)起的“33/50計(jì)劃”，鼓勵(lì)企業(yè)采取自愿措施，在1年和5年內(nèi)分別將17種主要有毒污染物在1988年的基礎(chǔ)上減排33%和55%，并將具體采取何種減排措施的實(shí)質(zhì)性裁量權(quán)留給了企業(yè)。自我規(guī)制則是被規(guī)制對(duì)象既有裁量權(quán)決定規(guī)制體系的細(xì)節(jié)，也有權(quán)在最初階段決定是否設(shè)置該體系。例如北美化工行業(yè)發(fā)起的“責(zé)任關(guān)懷”體系，旨在鼓勵(lì)化工企業(yè)承諾強(qiáng)化環(huán)境、健康和安全理念。企業(yè)有完全的裁量權(quán)來決定是否采納該體系，以及決定如何實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的價(jià)值。元規(guī)制與自我規(guī)制又統(tǒng)稱為自愿型規(guī)制工具。

自愿型環(huán)境規(guī)制是自愿規(guī)制工具在環(huán)境領(lǐng)域的具體應(yīng)用，英文表述包括Voluntary Environmental Regulation、Environmental Self-regulation、Voluntary Environmental Program等。國(guó)外文獻(xiàn)中主要使用“Voluntary Environmental Program（自愿型環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目）”的表述，本文認(rèn)為在中文語境中等同于“自愿型環(huán)境規(guī)制工具”。不同于命令控制型規(guī)制，自愿型環(huán)境規(guī)制的核心理念是為企業(yè)創(chuàng)造激勵(lì)以促進(jìn)企業(yè)自發(fā)地提供環(huán)境公共物品。自愿型環(huán)境規(guī)制允許企業(yè)根據(jù)自身實(shí)際情況實(shí)施差別化的標(biāo)準(zhǔn)，給了企業(yè)自行選擇提升環(huán)境績(jī)效措施的空間[1]。

此外，需要對(duì)本文關(guān)注的自愿型環(huán)境規(guī)制的范圍做一說明。從廣義講，無論是針對(duì)自然資源利用還是環(huán)境污染問題，無論是企業(yè)還是社區(qū)，只要相關(guān)主體的集體行動(dòng)滿足自愿型規(guī)制的定義，我們就把這樣的項(xiàng)目劃到自愿型環(huán)境規(guī)制范疇。比如，Ostrom關(guān)于公共池塘資源社區(qū)自治的討論就是自愿型環(huán)境規(guī)制的例子[2]。本文聚焦于企業(yè)的自愿規(guī)制。

1.2?自愿型環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目的發(fā)起主體自愿型環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目大多由政府、產(chǎn)業(yè)組織和獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)發(fā)起[3]。

政府部門尤其是環(huán)境主管部門有主動(dòng)推行自愿型環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目的動(dòng)機(jī)。首先，自愿型環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目有助于降低政府的監(jiān)管成本;其次，當(dāng)政府部門試圖實(shí)施強(qiáng)制性環(huán)境規(guī)制時(shí)，可能會(huì)遭遇強(qiáng)大的政治阻力，自愿型環(huán)境規(guī)制在一定程度上可起到緩解政治阻力的作用[4]。例如，在美國(guó)自愿型環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目主要由環(huán)境保護(hù)署、能源部等政府部門發(fā)起。20世紀(jì)80年代后期，由于美國(guó)政府財(cái)政赤字增加，政府預(yù)算大幅削減，環(huán)境保護(hù)署囿于規(guī)制資源不足，難以使用命令控制型規(guī)制對(duì)企業(yè)實(shí)施有力監(jiān)管。在此背景下，環(huán)境保護(hù)署先后啟動(dòng)了40多項(xiàng)自愿型環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目[5]，包括“33/50” 計(jì)劃、“綠色照明”計(jì)劃、“能源之星”計(jì)劃等。這些自愿型環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目作為克林頓時(shí)期“政府再造運(yùn)動(dòng)”的標(biāo)志性政策而設(shè)立[6]。在此基礎(chǔ)上，美國(guó)進(jìn)一步推進(jìn)了“規(guī)制豁免”的政策試驗(yàn)[7]。具體地，環(huán)境主管部門向環(huán)境合規(guī)企業(yè)提供經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，包括給予技術(shù)支持，甚至對(duì)于部分無意的環(huán)境違規(guī)行為給予豁免;企業(yè)則需要以比常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更為嚴(yán)格的要求規(guī)范自身的環(huán)境行為[8]。

產(chǎn)業(yè)組織也會(huì)發(fā)起自愿型環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目。其中一些項(xiàng)目是為自愿參與項(xiàng)目的企業(yè)提供可信度更高的環(huán)境友好聲譽(yù)，以減少公眾對(duì)于此類企業(yè)的審查[7，43]，如美國(guó)和加拿大化工行業(yè)協(xié)會(huì)在印度博帕爾化學(xué)品泄漏事故之后發(fā)起創(chuàng)建“責(zé)任關(guān)懷”體系。另一些項(xiàng)目是為企業(yè)普遍存在的環(huán)境問題尋找有效的解決方案[10]，如國(guó)際商會(huì)發(fā)布的 “企業(yè)可持續(xù)發(fā)展憲章”。

此外，非政府組織也會(huì)發(fā)起自愿型環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目。其中最著名的當(dāng)屬國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的環(huán)境管理認(rèn)證體系ISO14001。ISO14001針對(duì)企業(yè)的內(nèi)部環(huán)境管理制定了一整套原則，加入ISO14001認(rèn)證的企業(yè)需要制定成文的環(huán)境管理規(guī)章和內(nèi)部管理體系，制定量化的環(huán)境目標(biāo)，周期性地進(jìn)行自我核查，并委任高層管理人員對(duì)環(huán)境管理體系和目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)督。此外，ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證還要求第三方審計(jì)人員對(duì)企業(yè)進(jìn)行周期性審查，確保企業(yè)滿足項(xiàng)目管理要求[11]。

1.3?自愿型環(huán)境規(guī)制的理論溯源

（1）自愿型環(huán)境規(guī)制的本質(zhì)。根據(jù)Olson的《集體行動(dòng)的邏輯》所闡釋的道理，可以得出這樣的論斷：針對(duì)環(huán)境質(zhì)量這一公共物品，在沒有外部強(qiáng)制力量時(shí)，企業(yè)不會(huì)自己采取措施約束自己的環(huán)境不友好行為以提供良好的環(huán)境質(zhì)量，除非有其他方面的激勵(lì)存在。從這個(gè)視角可以幫助我們理解自愿型環(huán)境規(guī)制的本質(zhì)：首先，自愿型環(huán)境規(guī)制并不是指沒有任何外力的條件下企業(yè)個(gè)體自覺自愿地約束自己的環(huán)境不友好行為，本文討論的自愿型規(guī)制只是指政府的干預(yù)相對(duì)小或者沒有干預(yù);其次，企業(yè)采取自愿型規(guī)制有其他方面的激勵(lì)存在，例如，良好的社會(huì)聲譽(yù)可能會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)收益等[12]。

對(duì)自愿型環(huán)境規(guī)制的本質(zhì)的進(jìn)一步闡釋需要我們回到關(guān)于物品分類的討論。學(xué)界根據(jù)物品的競(jìng)爭(zhēng)性（其自然屬性）和排他性（其制度屬性），將其分為四種類型：純粹的私人物品、純粹的公共物品、共有資源和俱樂部物品（見表1）。良好的環(huán)境質(zhì)量是純粹的公共物品，不具有競(jìng)爭(zhēng)性也不具有排他性，這導(dǎo)致市場(chǎng)不會(huì)自發(fā)“供給”良好的環(huán)境質(zhì)量，即企業(yè)不會(huì)自覺自愿地約束自己的行為。但是，企業(yè)可能會(huì)愿意加入自愿型規(guī)制項(xiàng)目，因?yàn)樽栽感铜h(huán)境規(guī)制項(xiàng)目具有俱樂部物品屬性——加入自愿型環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目的企業(yè)都能從中獲得收益，如良好的環(huán)境聲譽(yù)以及由此帶來的經(jīng)濟(jì)收益。例如，美國(guó)化學(xué)品制造商協(xié)會(huì)發(fā)起的“責(zé)任關(guān)懷”體系給企業(yè)帶來了積極的環(huán)境聲譽(yù)，沒有加入“責(zé)任關(guān)懷”體系的企業(yè)無法享受到良好聲譽(yù)帶來的收益，加入“責(zé)任關(guān)懷”體系的企業(yè)都能享受良好聲譽(yù)帶來的收益，即該項(xiàng)目具有一定程度的排他性;同時(shí)，“責(zé)任關(guān)懷”體系所帶來的積極聲譽(yù)不會(huì)隨著企業(yè)的增加而減少，即該項(xiàng)目具有非競(jìng)爭(zhēng)性。

（2）自愿型環(huán)境規(guī)制的制定。俱樂部物品作為準(zhǔn)公共物品的一類，其供給也需要克服“搭便車”問題。自愿型環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目的收益具有很強(qiáng)的“外部性”，履行自愿型環(huán)境規(guī)制要求需要企業(yè)投入成本，而所帶來的良好聲譽(yù)的收益則由俱樂部?jī)?nèi)的所有企業(yè)共享，所以對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)起的自愿型環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目，企業(yè)有很強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)加入規(guī)制體系卻并不切實(shí)履行規(guī)制的要求。從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上，只有參與自愿規(guī)制項(xiàng)目獲得的收益不小于其付出的成本，企業(yè)才有動(dòng)機(jī)切實(shí)履行自愿規(guī)制項(xiàng)目，表現(xiàn)為人力、財(cái)力和物力資源的付出。關(guān)于自愿型規(guī)制項(xiàng)目的制定，霸權(quán)穩(wěn)定理論與制度主義理論為我們提供了解釋視角。

在國(guó)際政治研究領(lǐng)域，霸權(quán)穩(wěn)定理論（Hegemonic Stability Theory）用來解釋超國(guó)家機(jī)構(gòu)的規(guī)則、規(guī)范和準(zhǔn)則的發(fā)展和演化[13]。該理論認(rèn)為，權(quán)力是創(chuàng)造和維持政權(quán)穩(wěn)定的必要條件，因此國(guó)家間的權(quán)力和財(cái)富不對(duì)稱（即霸權(quán)國(guó)家的存在）對(duì)于創(chuàng)造國(guó)際規(guī)則和規(guī)范是必要的。類似地，將霸權(quán)穩(wěn)定理論運(yùn)用到自愿型環(huán)境規(guī)制情景，行業(yè)內(nèi)的占主導(dǎo)地位的大型龍頭企業(yè)通常有能力發(fā)起并制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則。例如，化工行業(yè)的自愿型規(guī)制項(xiàng)目“責(zé)任關(guān)懷”體系就是在陶氏化學(xué)、美國(guó)聯(lián)合碳化物公司等大型化工企業(yè)的主導(dǎo)下成立，起初是由于這些大型化工企業(yè)感受到來自公眾對(duì)化工行業(yè)日益增長(zhǎng)的不滿情緒。

從制度主義的視角，自愿型環(huán)境規(guī)制的制定同樣也受到交易費(fèi)用的制約[14-15]。如果存在一個(gè)具有分享信息、制定共享原則傳統(tǒng)的組織，將有利于降低制定規(guī)則所需要花費(fèi)的交易費(fèi)用。例如，化工行業(yè)自愿型環(huán)境規(guī)制“責(zé)任關(guān)懷”體系的發(fā)起組織——美國(guó)化學(xué)品制造商協(xié)會(huì)，曾為了降低腐蝕性物質(zhì)意外泄露的概率，于1905年在行業(yè)內(nèi)的企業(yè)當(dāng)中推動(dòng)使用鐵皮模型替代手吹玻璃瓶制造工藝[16]?？梢?，美國(guó)化學(xué)品制造商協(xié)會(huì)擁有推動(dòng)安全環(huán)保實(shí)踐制度的實(shí)踐歷史，形成了一種積極的路徑依賴。因此，美國(guó)化學(xué)品制造商協(xié)會(huì)的存在便降低了化工行業(yè)組織集體行動(dòng)、制定產(chǎn)業(yè)自愿型環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目的交易成本。

2?自愿型環(huán)境規(guī)制實(shí)證研究進(jìn)展

研究自愿型規(guī)制的學(xué)者通常認(rèn)為自愿型環(huán)境規(guī)制在工業(yè)化國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家發(fā)揮的作用不盡相同。對(duì)于工業(yè)化國(guó)家而言，自愿型環(huán)境規(guī)制通常用于激勵(lì)企業(yè)在強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上超水平合規(guī)，或在法律框架下進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)減排[10];而在發(fā)展中國(guó)家，企業(yè)不合規(guī)行為較為普遍，自愿型環(huán)境規(guī)制作為強(qiáng)制性環(huán)境規(guī)制的一種補(bǔ)充手段而存在，主要目的是促進(jìn)企業(yè)遵從基本的環(huán)境法律法規(guī)[17]。不論在哪一種社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景下，自愿型環(huán)境規(guī)制的實(shí)證研究都大致可以分為兩類，一類是將自愿型環(huán)境規(guī)制作為自變量的研究，一類是將自愿型環(huán)境規(guī)制作為因變量的研究。前者主要討論自愿型環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)環(huán)境績(jī)效、經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新績(jī)效的影響;后者主要探究哪些因素影響企業(yè)參與自愿型環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目。

2.1?自愿型環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)環(huán)境績(jī)效的影響

自愿型環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)環(huán)境績(jī)效影響的實(shí)證研究結(jié)果是多元化的。以ISO14001為例，大量文獻(xiàn)都證明了不論在發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，自愿規(guī)制都能顯著提升企業(yè)的環(huán)境績(jī)效與合規(guī)性[18-20]。基于日本制造業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，ISO14001認(rèn)證促進(jìn)了企業(yè)資源的減量化使用和工業(yè)固廢的減排;美國(guó)企業(yè)的ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證促進(jìn)了大氣污染物減排[21]。在OECD國(guó)家，不論是否被第三方機(jī)構(gòu)認(rèn)證，環(huán)境管理體系對(duì)企業(yè)的環(huán)境績(jī)效提升都有顯著影響，然而經(jīng)過獨(dú)立第三方認(rèn)證的環(huán)境管理體系對(duì)企業(yè)的環(huán)境影響效果更為全面[8]。管理體系經(jīng)認(rèn)證后，企業(yè)環(huán)境信息可見度提升，同時(shí)體系認(rèn)證的維護(hù)成本較高，因而企業(yè)會(huì)更加注重自身的環(huán)境影響。

ISO14001為企業(yè)提供了積極正面的聲譽(yù)，幫助引導(dǎo)企業(yè)采取積極的環(huán)境措施，從而有助于提升企業(yè)環(huán)境績(jī)效[7]。從國(guó)際貿(mào)易的視角來看，ISO14001貫標(biāo)率較高的進(jìn)口國(guó)促使出口國(guó)加入同樣的自愿規(guī)制項(xiàng)目，ISO14001為發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)提供了優(yōu)質(zhì)貿(mào)易伙伴的篩選機(jī)制，同時(shí)激勵(lì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)提升環(huán)境績(jī)效與企業(yè)合規(guī)性[7，22-24]。

既有研究歸納總結(jié)出三種自愿規(guī)制項(xiàng)目提升環(huán)境績(jī)效的潛在機(jī)制：①通過目標(biāo)設(shè)定為參與企業(yè)聚焦環(huán)境管理活動(dòng)提供一種激勵(lì)機(jī)制;②為參與企業(yè)提供技術(shù)支持與培訓(xùn);③為參與企業(yè)提供分享最佳環(huán)境實(shí)踐信息的同僚網(wǎng)絡(luò)[25]。

然而，也有很多研究認(rèn)為自愿型環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)環(huán)境績(jī)效的影響是有限的。例如一項(xiàng)基于國(guó)家層面的跨國(guó)研究發(fā)現(xiàn)，ISO14001認(rèn)證率較高的國(guó)家大氣污染物減排效應(yīng)更為明顯，對(duì)水污染物減排效應(yīng)則不明顯。這是由于相較于水體中的BOD（生化需氧量）等污染物，大氣污染物的可見程度更高，而后者更易受到企業(yè)、環(huán)境規(guī)制者與利益相關(guān)者的關(guān)注[20]。

關(guān)于自愿環(huán)境規(guī)制的環(huán)境績(jī)效影響，存在一組爭(zhēng)論。經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)自愿規(guī)制總體持“失敗論”觀點(diǎn)，他們從企業(yè)是“理性人”的假設(shè)出發(fā)，認(rèn)為缺乏強(qiáng)制性懲罰機(jī)制的自愿環(huán)境規(guī)制必然失敗，如同托馬斯·霍布斯所言：“沒有劍的自主治理是一句空話”。這些論調(diào)認(rèn)為企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為最終會(huì)導(dǎo)致“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”[12]。企業(yè)可能有機(jī)會(huì)主義的傾向，表面加入自愿規(guī)制項(xiàng)目，但實(shí)際上卻并不執(zhí)行。該種觀點(diǎn)將自愿規(guī)制項(xiàng)目視為一種“俱樂部物品”。企業(yè)作為集體行動(dòng)的主體，在其規(guī)模較大的情形下，可能存在加入自愿規(guī)制項(xiàng)目卻并不實(shí)質(zhì)性合規(guī)的 “搭便車”行為，因而構(gòu)建懲罰機(jī)制的是必要的。

只有在團(tuán)體規(guī)模較小時(shí)，對(duì)于部分企業(yè)可能存在“選擇性激勵(lì)”，集體行動(dòng)（加入自愿規(guī)制項(xiàng)目）對(duì)他們的價(jià)值收益遠(yuǎn)超過其他企業(yè)，因而他們?cè)敢獬袚?dān)集體行動(dòng)的全部成本;企業(yè)的異質(zhì)性也可能導(dǎo)致部分企業(yè)的管理者傾向于承擔(dān)集體行動(dòng)的成本，即便其他企業(yè)可能存在“搭便車”的行為。例如，杜邦、巴斯夫等大型化工集團(tuán)公司認(rèn)為提升化工行業(yè)整體聲譽(yù)的收益超過了“搭便車”的企業(yè)帶來的私有成本，不論其他中小化工企業(yè)是否能夠響應(yīng)“責(zé)任關(guān)懷”體系的自愿承諾要求，這些大型化工集團(tuán)公司都有動(dòng)機(jī)承擔(dān)責(zé)任關(guān)懷體系的自愿規(guī)制成本。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為企業(yè)并非總是出于理性的成本收益分析而加入自愿規(guī)制項(xiàng)目，也可能是受合法性機(jī)制的支配[42]，具體分為三種機(jī)制：①強(qiáng)制性機(jī)制——一些行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)起的自愿規(guī)制項(xiàng)目通過在內(nèi)部披露不加入或不遵從的成員企業(yè)名單來督促企業(yè)加入或履行合規(guī)性要求;②規(guī)范性機(jī)制——環(huán)境保護(hù)的價(jià)值和規(guī)范在企業(yè)之間擴(kuò)散;③模仿學(xué)習(xí)機(jī)制——最佳實(shí)踐相關(guān)信息的傳播促進(jìn)企業(yè)之間的相互模仿和學(xué)習(xí)，可以改變自愿規(guī)制企業(yè)的行為偏好[9，26]。

為了彌補(bǔ)自愿型環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目缺乏懲罰機(jī)制的不足，一種可行的方式是進(jìn)行外部第三方的核查，外部核查改變了企業(yè)集體行動(dòng)的動(dòng)態(tài)機(jī)制[12]。ISO14001便是一種通過外部第三方核查對(duì)企業(yè)環(huán)境管理進(jìn)行周期性監(jiān)督的自愿規(guī)制項(xiàng)目。ISO14001需要參與者執(zhí)行環(huán)境管理體系，一旦進(jìn)行了環(huán)境管理體系的認(rèn)證，意味著企業(yè)需要有完整的環(huán)境管理文件和有效的污染防治措施[25]。

2.2?自愿型環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響

自愿型環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響的實(shí)證研究同樣尚未得出一致的結(jié)論?；?996—2009年79個(gè)國(guó)家的非平衡面板數(shù)據(jù)，Lim等人首次檢驗(yàn)了各國(guó)企業(yè)的ISO14001參與率與創(chuàng)新水平之間的相關(guān)關(guān)系，使用滯后一期的ISO14001參與水平解決可能存在的內(nèi)生性問題以后發(fā)現(xiàn)，ISO環(huán)境管理體系參與水平越高的國(guó)家其創(chuàng)新水平也越高[11]。

Long和Wei的研究發(fā)現(xiàn)自愿型環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)可以提升大企業(yè)的利潤(rùn)，但對(duì)創(chuàng)新并沒有顯著影響，然而該研究對(duì)于創(chuàng)新的測(cè)度采用的是新產(chǎn)品的使用、出口和管理支出等代理變量[27-28]。任勝鋼等（2018）以ISO14001為例，對(duì)2011—2015年中國(guó)制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行了一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)，ISO14001環(huán)境管理體系會(huì)促進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新，同時(shí)監(jiān)管部門的環(huán)境執(zhí)法力度負(fù)向調(diào)節(jié)二者之間的關(guān)系[28];一項(xiàng)國(guó)內(nèi)新近的研究表明，作為自愿型規(guī)制的清潔生產(chǎn)審核在威權(quán)環(huán)境主義的制度背景下，更容易通過信息擴(kuò)散、核查帶來的差異化威懾機(jī)制（differential deterrence）提高中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的水污染防治技術(shù)專利申請(qǐng)[10，29]。

2.3?影響自愿型環(huán)境規(guī)制的因素

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基于企業(yè)是“理性人”的假設(shè)，認(rèn)為企業(yè)傾向于規(guī)避環(huán)境規(guī)制，缺乏參與自愿環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目的動(dòng)機(jī)。既有文獻(xiàn)從管理學(xué)視角、資源視角和制度主義等多個(gè)視角對(duì)企業(yè)參與自愿型環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目的動(dòng)機(jī)進(jìn)行了研究，概括而言，可以分為內(nèi)在動(dòng)因和外部動(dòng)因。

（1）參與自愿環(huán)境規(guī)制的外部動(dòng)因。企業(yè)參與自愿型環(huán)境規(guī)制的外部動(dòng)因分為規(guī)制壓力、社會(huì)壓力和市場(chǎng)拉力[3，9，30-31]。美國(guó)的學(xué)者發(fā)現(xiàn)不同所有制類型的企業(yè)參加自愿規(guī)制項(xiàng)目動(dòng)機(jī)各有不同，但三種不同類型的企業(yè)（上市企業(yè)、私有企業(yè)、國(guó)有企業(yè)）都存在一項(xiàng)共同的外部動(dòng)機(jī)，即企業(yè)面臨的規(guī)制壓力（regulatory pressure）[9]。發(fā)展中國(guó)家的學(xué)者同樣發(fā)現(xiàn)規(guī)制壓力是企業(yè)加入自愿型環(huán)境規(guī)制的動(dòng)機(jī)，一項(xiàng)使用墨西哥企業(yè)ISO14001認(rèn)證數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制部門對(duì)企業(yè)的處罰是企業(yè)進(jìn)行ISO14001認(rèn)證的重要驅(qū)動(dòng)因素，一次懲罰提升了企業(yè)在未來3年內(nèi)的認(rèn)證概率[32]。

社會(huì)壓力和市場(chǎng)拉力因素假定并非所有企業(yè)都青睞薄弱的治理環(huán)境。根據(jù)制度主義的解釋，部分企業(yè)傾向于向國(guó)內(nèi)外的消費(fèi)者和投資者發(fā)送“環(huán)境友好”的信號(hào)，尤其是當(dāng)出口國(guó)的消費(fèi)者、利益相關(guān)者，或跨國(guó)公司總部所在國(guó)的利益相關(guān)者、消費(fèi)者非常注重企業(yè)環(huán)境行為時(shí)，企業(yè)都有充分的動(dòng)機(jī)通過參與自愿規(guī)制項(xiàng)目的方式向外界發(fā)送“環(huán)境友好”的積極信號(hào)，尤其當(dāng)企業(yè)所在國(guó)家的環(huán)境治理能力較為薄弱時(shí)，這種動(dòng)機(jī)尤為強(qiáng)烈[33-34]。

（2）參與自愿環(huán)境規(guī)制的內(nèi)在動(dòng)因。企業(yè)參與自愿型環(huán)境規(guī)制的內(nèi)部動(dòng)因包括組織能力、管理層意識(shí)和導(dǎo)向、組織內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)和傳統(tǒng)、員工學(xué)習(xí)能力等維度。組織資源獲取的能力和現(xiàn)有的環(huán)境管理、污染防治能力越強(qiáng)，參與自愿型環(huán)境規(guī)制的動(dòng)因就越高[35]。中國(guó)的學(xué)者發(fā)現(xiàn)，包括管理層意識(shí)、戰(zhàn)略導(dǎo)向、企業(yè)員工學(xué)習(xí)能力和經(jīng)驗(yàn)傳統(tǒng)在內(nèi)的內(nèi)部合宜性是企業(yè)參與自愿型環(huán)境規(guī)制的重要內(nèi)部動(dòng)因[36，41]。當(dāng)企業(yè)有意提高組織聲譽(yù)和消費(fèi)者認(rèn)同、降低遵從環(huán)境規(guī)制成本、以及有意學(xué)習(xí)更先進(jìn)的環(huán)境技術(shù)時(shí)，更傾向于參與自愿型環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目[37]。例如美國(guó)的WasteWise項(xiàng)目通過美國(guó)環(huán)境保護(hù)署的合同為partner提供技術(shù)支持，并通過給企業(yè)授予獎(jiǎng)項(xiàng)提升公眾認(rèn)同。

3?自愿型環(huán)境規(guī)制在中國(guó)的實(shí)踐

自愿型環(huán)境規(guī)制在中國(guó)的實(shí)踐相對(duì)欠缺，起步也較晚，這主要是由于中國(guó)國(guó)內(nèi)的環(huán)境規(guī)制長(zhǎng)期以來主要采用命令控制型工具，如綜合排放標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)排放標(biāo)準(zhǔn)以及建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境管理?xiàng)l例等。參與企業(yè)最多的自愿環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的ISO14001環(huán)境管理體系。此外，在化工行業(yè)領(lǐng)域，“責(zé)任關(guān)懷”體系也是近年來不斷發(fā)展和完善的一項(xiàng)重要自愿型環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目。

3.1?ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證

ISO14000系列環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)于1996年開始由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織陸續(xù)頒布實(shí)施，其中目前僅有ISO14001標(biāo)準(zhǔn)可供申請(qǐng)認(rèn)證。目前ISO14001系列標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)先后進(jìn)行了三次版本更新，即1996年的ISO14001：1996、ISO14001：2004、ISO14001：2015，相應(yīng)的，國(guó)家質(zhì)檢總局與標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)召集中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)化研究院等單位，根據(jù)ISO14001《環(huán)境管理體系要求及使用指南》制定了國(guó)家推薦標(biāo)準(zhǔn)。

作為一種提高企業(yè)環(huán)境績(jī)效的方法，ISO14001提供了一套有效環(huán)境管理體系的基本要素，包括明確的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案、組織資源與權(quán)限、能力培訓(xùn)、環(huán)境文件管理、問題檢查、合規(guī)性評(píng)價(jià)與內(nèi)部審核等[40]。自1996年起，中國(guó)進(jìn)行ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證申請(qǐng)的組織總數(shù)至2015年有30萬家，2016年有35萬家，2017年有41萬家（見圖2）。我們通過匹配國(guó)家統(tǒng)計(jì)局規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)ISO14001認(rèn)證數(shù)據(jù)庫進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，截止到2012年，計(jì)算機(jī)、通信設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、化學(xué)品制造業(yè)等行業(yè)進(jìn)行ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證的企業(yè)數(shù)量最多（見圖3）。ISO14001是非強(qiáng)制性的，申請(qǐng)過程非常繁瑣，具體程序包括申請(qǐng)、內(nèi)審、外審和周期性審核等[36]，而且申請(qǐng)ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證需要企業(yè)支付一定的費(fèi)用。

筆者從調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，ISO14001作為一種自愿型環(huán)境規(guī)制工具，在中國(guó)工業(yè)企業(yè)當(dāng)中已經(jīng)被普遍接受。ISO14001為企業(yè)運(yùn)行初期構(gòu)建與自身生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)、管理相適應(yīng)的環(huán)境管理體系提供了一套標(biāo)準(zhǔn)化的框架和參考，為提升中國(guó)工業(yè)企業(yè)環(huán)境管理水平發(fā)揮了積極作用。當(dāng)然，與工業(yè)化國(guó)家環(huán)境管理體系證書的數(shù)量數(shù)據(jù)來源：國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)。數(shù)據(jù)來源：根據(jù)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)ISO14001認(rèn)證數(shù)據(jù)庫整理。

相比，中國(guó)的ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證還存在很多問題，其中較為突出的問題是中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系認(rèn)證市場(chǎng)發(fā)展尚不健全，很多標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的認(rèn)證流程非常不規(guī)范。由于存在很大一部分企業(yè)申請(qǐng)ISO14001認(rèn)證是迫于下游跨國(guó)集團(tuán)綠色供應(yīng)鏈的壓力，通過自愿環(huán)境規(guī)制貫標(biāo)向利益相關(guān)者發(fā)送“環(huán)境友好”的信號(hào)，因此市場(chǎng)上甚至出現(xiàn)了可以花錢購買環(huán)境管理體系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

3.2?化工行業(yè)“責(zé)任關(guān)懷”體系

20世紀(jì)80年代，一系列的化工事故讓北美的公眾“談化色變”，公眾普遍對(duì)化工行業(yè)持不信任態(tài)度?！柏?zé)任關(guān)懷”體系（Responsible Care）便始源于1985年的加拿大和1988年的美國(guó)，旨在提升全行業(yè)的形象和企業(yè)環(huán)境、健康、安全領(lǐng)域的績(jī)效。

“責(zé)任關(guān)懷”體系的主要參與者包括化工行業(yè)協(xié)會(huì)成員及其伙伴公司，尤其是交通運(yùn)輸行業(yè)的企業(yè)。實(shí)踐責(zé)任關(guān)懷包括六項(xiàng)行為準(zhǔn)則： ①社區(qū)認(rèn)知與應(yīng)急響應(yīng)準(zhǔn)則;②污染防治準(zhǔn)則;③工藝安全;④儲(chǔ)運(yùn)安全準(zhǔn)則;⑤員工健康安全準(zhǔn)則，⑥產(chǎn)品安全監(jiān)管準(zhǔn)則。要求企業(yè)從六個(gè)方面列舉自身的環(huán)境、健康和安全管理實(shí)踐，制定持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃，并與利益相關(guān)者進(jìn)行交流，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行培訓(xùn)。

3.3?責(zé)任關(guān)懷在中國(guó)的發(fā)展

中國(guó)是全球最大的化學(xué)品生產(chǎn)銷售國(guó)。根據(jù)中國(guó)石油和化學(xué)工業(yè)聯(lián)合會(huì)（CPCIF）統(tǒng)計(jì)，2015年，化工行業(yè)全行業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入達(dá)到13.35萬億元，稅金總額1.03萬億元，占全國(guó)工業(yè)稅收比重的21%左右，位列工業(yè)行業(yè)之首。另一方面，化工行業(yè)帶來的環(huán)境問題尤為嚴(yán)重。2017年，化工行業(yè)排放廢水40億t，占工業(yè)總廢水排放量的20%;VOC揮發(fā)性有機(jī)物排放6億m3，占工業(yè)總排放的40%;固廢產(chǎn)生量2.7億t，工業(yè)行業(yè)中排名第二。針對(duì)化工行業(yè)的環(huán)境安全規(guī)制一直以來就是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制領(lǐng)域的難點(diǎn)。中國(guó)環(huán)保NGO綠色和平曾對(duì)《中國(guó)現(xiàn)有化學(xué)物質(zhì)名錄》進(jìn)行篩查，發(fā)現(xiàn)45 000種現(xiàn)有化學(xué)物質(zhì)中，超過50%有長(zhǎng)期環(huán)境和健康危害。中國(guó)的化學(xué)品管理法規(guī)體系尚不完善，未對(duì)現(xiàn)有化學(xué)物質(zhì)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理，具有潛在環(huán)境和健康危害的化學(xué)品生產(chǎn)、使用和排放信息透明度不足?；ば袠I(yè)自身的行業(yè)特點(diǎn)加之中國(guó)環(huán)境規(guī)制部門資源和能力的不足，讓化工行業(yè)的規(guī)制成為中國(guó)環(huán)境治理的重點(diǎn)和難點(diǎn)之一。

2006年，國(guó)際化學(xué)協(xié)會(huì)理事會(huì)（ICCA）在阿聯(lián)酋迪拜的聯(lián)合國(guó)國(guó)際會(huì)議上提出了“責(zé)任關(guān)懷全球憲章”（the Responsible Care Global Charter）。在全球治理的框架下，“責(zé)任關(guān)懷”體系由國(guó)際化學(xué)品制造商協(xié)會(huì)（AICM）和中國(guó)石油和化學(xué)工業(yè)聯(lián)合會(huì)（CPCIF）兩大組織聯(lián)合在中國(guó)進(jìn)行推廣。2010年，AICM和CPCIF獲得了國(guó)際化學(xué)協(xié)會(huì)理事會(huì)（ICCA）觀察員的身份。2014年ICCA重新修訂《責(zé)任關(guān)懷全球憲章》。2011年10月，經(jīng)民政部批準(zhǔn)，中國(guó)石化聯(lián)合會(huì)聯(lián)合56家發(fā)起單位正式組建了責(zé)任關(guān)懷工作委員會(huì)，下設(shè)六個(gè)準(zhǔn)則運(yùn)行工作組和負(fù)責(zé)宣傳培訓(xùn)、化工園區(qū)工作的共計(jì)九個(gè)工作組（見圖4），每個(gè)工作組由一家化工企業(yè)擔(dān)任組長(zhǎng)單位（見表2），制定了工作規(guī)程，使“責(zé)任關(guān)懷”在中國(guó)進(jìn)入了具體行動(dòng)和全面推進(jìn)階段。2011年6月15日，《責(zé)任關(guān)懷實(shí)施準(zhǔn)則》（HG/T4184—2011）作為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由工信部發(fā)布，并于2011年10月1日期實(shí)施。2015年9月，《責(zé)任關(guān)懷全球憲章》簽約儀式上宣布，主要的化工園區(qū)在內(nèi)的300多家中國(guó)化工企業(yè)，公開承諾踐行責(zé)任關(guān)懷。至2018年底，共有506家化工企業(yè)簽署了《責(zé)任關(guān)懷全球憲章》，但相比于中國(guó)規(guī)模龐大的化工企業(yè)群體，簽署《憲章》的企業(yè)仍然只是很小一部分。從筆者的調(diào)研中了解到，即便有越來越多的企業(yè)簽署責(zé)任關(guān)懷憲章，很多企業(yè)并未真正按照《責(zé)任關(guān)懷實(shí)施準(zhǔn)則》的規(guī)范要求真正落實(shí)責(zé)任關(guān)懷的具體要求制定目標(biāo)計(jì)劃、按照計(jì)劃實(shí)施自我評(píng)估和改進(jìn)措施。

4?自愿型環(huán)境規(guī)制的研究不足與展望

回顧自愿型環(huán)境規(guī)制的文獻(xiàn)，我們不難發(fā)現(xiàn)，歐美國(guó)家發(fā)展自愿型環(huán)境規(guī)制有利于規(guī)制者在政府預(yù)算減少的背景下，以更低的成本監(jiān)督企業(yè)遵從法律法規(guī)的要求;對(duì)于社會(huì)公眾而言，自愿型規(guī)制的優(yōu)勢(shì)在于能夠在不增加公眾稅負(fù)的情況下享受到更多的環(huán)境公共物品;對(duì)于企業(yè)而言，自愿型環(huán)境規(guī)制賦予其更多靈活的空間制定并執(zhí)行符合企業(yè)實(shí)際情況的環(huán)境管理措施，企業(yè)與規(guī)制者之間的關(guān)系也不再像傳統(tǒng)規(guī)制模式下存在較大的張力。

然而另一方面，也有相當(dāng)一部分群體，尤其是激進(jìn)的環(huán)保主義者對(duì)自愿型環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目提出了批評(píng)和質(zhì)疑。例如，美國(guó)的“公共利益運(yùn)動(dòng)”對(duì)規(guī)制者和企業(yè)雙方都持懷疑態(tài)度[38]。與羅斯福新政時(shí)期的民粹主義更青睞強(qiáng)大的政治力量所不同的是，“公共利益運(yùn)動(dòng)者”認(rèn)為規(guī)制者容易被利益集團(tuán)所俘獲[39]，因此，這些質(zhì)疑者堅(jiān)持認(rèn)為只有為決策過程創(chuàng)造公開透明的環(huán)境，公眾才有機(jī)會(huì)參與、監(jiān)督?jīng)Q策過程，但自愿規(guī)制并未給公眾提供這樣的決策環(huán)境。在“公共利益運(yùn)動(dòng)”的支持者看來，企業(yè)參與自愿環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目的動(dòng)機(jī)是為了規(guī)避政府出臺(tái)更加嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，換言之，這些自愿型環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目本質(zhì)上是對(duì)傳統(tǒng)公法的一種替代，不能發(fā)揮出傳統(tǒng)規(guī)制的效果。事實(shí)上，已有充分的研究證明，自愿型環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目對(duì)于提升企業(yè)環(huán)境績(jī)效與合規(guī)性都有積極的影響。

對(duì)比國(guó)內(nèi)外關(guān)于自愿規(guī)制的研究，不難發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)研究與國(guó)外的研究之間存在較大差距，這種差距體現(xiàn)在兩方面，其一，相關(guān)研究的數(shù)量方面差距較大，自愿型環(huán)境規(guī)制議題尚未得到國(guó)內(nèi)環(huán)境規(guī)制學(xué)者的關(guān)注，這或許是由于自愿型環(huán)境規(guī)制的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相較于傳統(tǒng)規(guī)制而言還處在初步階段;其二，研究的質(zhì)量與深度差距較大，特別是在探索中國(guó)的自愿型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)企業(yè)的影響研究中，與中國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景結(jié)合不夠，對(duì)國(guó)內(nèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下的環(huán)境管理實(shí)踐研究支撐不足?？傮w來看，國(guó)內(nèi)研究存在以下兩方面的主要缺陷：

第一，在自愿型環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)環(huán)境績(jī)效影響的研究方面，過分關(guān)注自愿型環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)環(huán)境績(jī)效的因果效應(yīng)（causal effect），對(duì)其如何影響企業(yè)環(huán)境績(jī)效的因果機(jī)制（causal effect）識(shí)別不足，也因此難以在實(shí)踐中對(duì)自愿型環(huán)境規(guī)制的實(shí)施和改進(jìn)提供政策啟示。

第二，目前國(guó)內(nèi)關(guān)于自愿型環(huán)境規(guī)制的研究，關(guān)于自愿型環(huán)境規(guī)制的規(guī)范性研究不足，現(xiàn)有的研究大多遵從實(shí)證主義范式，通過中國(guó)企業(yè)和行業(yè)層級(jí)的數(shù)據(jù)，遵照工業(yè)化國(guó)家和其他發(fā)展中國(guó)家的研究范式進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，鮮有研究將中國(guó)特色的政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)變量納入自愿型環(huán)境規(guī)制的研究。環(huán)境規(guī)制研究的一個(gè)重要目標(biāo)，應(yīng)當(dāng)是制定出與本國(guó)制度情景相適應(yīng)的規(guī)制工具，服務(wù)于規(guī)制資源優(yōu)化配置和經(jīng)濟(jì)環(huán)境和諧發(fā)展的目標(biāo)，因而，國(guó)內(nèi)的學(xué)者應(yīng)當(dāng)對(duì)自愿型環(huán)境規(guī)制的規(guī)范性研究給予更多的關(guān)注。

為了豐富和完善環(huán)境規(guī)制理論，為在中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景下如何選擇和實(shí)施自愿型環(huán)境規(guī)制構(gòu)建并提供可操作性強(qiáng)的政策建議，未來環(huán)境規(guī)制的學(xué)者需要從更廣的視角出發(fā)，來回答中國(guó)特色的自愿型環(huán)境規(guī)制問題，特別要重點(diǎn)探索以下問題：

（1）在更大的范圍內(nèi)，探討中國(guó)現(xiàn)有的各種自愿型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)不同行業(yè)企業(yè)的環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)際影響效果，以及自愿型環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)各方面績(jī)效的路徑和機(jī)制。

（2）相比于自愿型環(huán)境規(guī)制實(shí)踐較為成熟的工業(yè)化國(guó)家，中國(guó)哪些特有的社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素和制度因素促進(jìn)或制約了自愿型環(huán)境規(guī)制的制定與發(fā)展？放眼于全球范圍，中國(guó)的自愿型環(huán)境規(guī)制工具的制定與實(shí)施有哪些特征？

（3）在中國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，應(yīng)當(dāng)如何促進(jìn)自愿型環(huán)境規(guī)制工具的制定與實(shí)施？更具體地，應(yīng)當(dāng)如何制定出激勵(lì)相容的環(huán)境規(guī)制工具，更有利于協(xié)調(diào)政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)和公眾各利益相關(guān)者之間的利益關(guān)系？

要回答好上述三個(gè)問題，未來的研究需要積極引入新的視角和方法，從中國(guó)的自愿型環(huán)境規(guī)制實(shí)踐中尋找具體研究問題，開展更為深入的理論和實(shí)證研究，從實(shí)踐中來到實(shí)踐中去，為自愿型環(huán)境規(guī)制理論增添中國(guó)特色的新元素。

（編輯：于?杰）

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