公檢法司業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)融合探索
——南京市政法業(yè)務(wù)協(xié)同辦案服務(wù)平臺的設(shè)計與實現(xiàn)

郭林 郭銳 唐宇 梅啟源 江蘇省南京市公安局

引言

長期以來，政法各部門之間的業(yè)務(wù)系統(tǒng)相互獨立，數(shù)據(jù)僅局限于條線內(nèi)部循環(huán)，公檢法司之間案件業(yè)務(wù)銜接采用人工進行法律文書交換、案卷資料移送、來回換押提審、案件信息重復(fù)錄入等傳統(tǒng)方式，既繁復(fù)又耗時耗力，無法實現(xiàn)辦案全環(huán)節(jié)流轉(zhuǎn)，辦案效率不高，“人來人往”不規(guī)范流轉(zhuǎn)普遍存在，“案多人少”現(xiàn)象不斷加劇，同時各業(yè)務(wù)部門之間的數(shù)據(jù)共享存在壁壘，導致案件信息割裂，難以全面掌握案件從偵查、起訴、審判到執(zhí)行的信息，難以對案件辦理質(zhì)量進行全程監(jiān)督管理以及對案件深入分析研判，政法各部門之間的業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)無法實現(xiàn)有效融合，不僅增加司法成本，還對辦案效率和辦案質(zhì)量帶來巨大影響。

南京市公安局按照“貫通專業(yè)網(wǎng)絡(luò)、銜接業(yè)務(wù)流程、開放共享信息、規(guī)范監(jiān)督管理、切實減負增效”的總體建設(shè)要求以及“搭建一張網(wǎng)絡(luò)、統(tǒng)一一套標準、開發(fā)一個平臺、形成一套機制”的建設(shè)思路，在不改變政法各部門現(xiàn)有業(yè)務(wù)系統(tǒng)和應(yīng)用模式的前提下，參照公安網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)拓撲模式搭建了縱向貫通省、市、區(qū)三級政法機關(guān)、橫向連通政法各業(yè)務(wù)部門之間的政法專網(wǎng)的南京市政法業(yè)務(wù)協(xié)同辦案服務(wù)平臺，全面推進政法各部門數(shù)據(jù)共享和業(yè)務(wù)協(xié)同，實現(xiàn)案件辦理網(wǎng)上流轉(zhuǎn)、電子卷宗網(wǎng)上推送、執(zhí)法行為網(wǎng)上監(jiān)督、法律服務(wù)全方位聯(lián)動等協(xié)同應(yīng)用，引領(lǐng)政法各部門之間信息“分層”管理向“結(jié)網(wǎng)”融合共享模式的轉(zhuǎn)變。

本研究重點圍繞設(shè)計平臺總體架構(gòu)、統(tǒng)一數(shù)據(jù)標準、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、建設(shè)信息安全互信互認體系、運行安全協(xié)議等內(nèi)容，研發(fā)了南京市政法業(yè)務(wù)協(xié)同辦案服務(wù)平臺，并在實際推廣使用過程中取得了巨大成效。

一、平臺總體架構(gòu)設(shè)計

（一）與省級平臺的關(guān)系

“省級政法大數(shù)據(jù)共享應(yīng)用服務(wù)平臺”運行在政法網(wǎng)中，主要負責業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督、考核管理、跨區(qū)域協(xié)同。通過省市之間的業(yè)務(wù)協(xié)同服務(wù)，接收“市級政法業(yè)務(wù)協(xié)同辦案服務(wù)平臺”實時推送的案件詳細信息、業(yè)務(wù)協(xié)同過程信息等數(shù)據(jù)，匯聚形成江蘇政法大數(shù)據(jù)；并向市級“市級政法大數(shù)據(jù)共享應(yīng)用服務(wù)平臺”開放大數(shù)據(jù)分析服務(wù)，其架構(gòu)關(guān)系如圖1所示。

（二）網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)

南京市政法協(xié)同辦案服務(wù)平臺網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)分為公、檢、法、司等政法單位各專網(wǎng)和政法網(wǎng)兩個部分，政法單位各專網(wǎng)之間物理隔離不互通，它們通過安全邊界交換平臺與政法網(wǎng)連接。政法單位各專網(wǎng)中執(zhí)法辦案系統(tǒng)相互獨立，改造升級協(xié)同辦案系統(tǒng)，通過前置服務(wù)與市政法業(yè)務(wù)協(xié)同系統(tǒng)進行對接，完成業(yè)務(wù)協(xié)同和數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)。政法網(wǎng)中的協(xié)同辦案服務(wù)平臺負責各政法單位間的業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)控制與管理、數(shù)據(jù)標準規(guī)范管理、數(shù)據(jù)共享服務(wù)、執(zhí)法監(jiān)督等業(yè)務(wù)，是整個網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)的協(xié)同、共享核心。網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)如圖2所示。

（三）平臺架構(gòu)

南京市政法業(yè)務(wù)協(xié)同辦案服務(wù)平臺總體架構(gòu)充分結(jié)合南京市政法系統(tǒng)實際情況，綜合考慮了數(shù)據(jù)安全、工作效率、運行維護等多種因素，按照“統(tǒng)一規(guī)劃、兩級部署、標準一致、部門對接、省市聯(lián)動”的原則，依托政法專網(wǎng)和省政法大數(shù)據(jù)共享應(yīng)用服務(wù)平臺，搭建南京政法業(yè)務(wù)協(xié)同辦案服務(wù)平臺架構(gòu)，完成案件業(yè)務(wù)的協(xié)同辦理和數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)。平臺架構(gòu)設(shè)計如圖3所示。

1. 政法通信網(wǎng)絡(luò)

政法通信網(wǎng)絡(luò)指的是政法專網(wǎng)，主要承載“市協(xié)同辦案平臺”“省級政法大數(shù)據(jù)共享應(yīng)用服務(wù)平臺”的基礎(chǔ)通信網(wǎng)絡(luò)，公、檢、法、司四家專網(wǎng)通過各自安全邊界平臺接入到政法專網(wǎng)完成數(shù)據(jù)通信、業(yè)務(wù)協(xié)同。

2. 數(shù)據(jù)層

數(shù)據(jù)層用來存儲“市協(xié)同辦案平臺”所有的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，包括公安移送案件信息、文書等信息，以及檢察院和法院反饋、回執(zhí)信息等，它包括結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)兩部分，屬性信息存儲在數(shù)據(jù)庫中，文書、圖片等文件存儲到分布式文件系統(tǒng)中。

3. 服務(wù)層

服務(wù)層是“市協(xié)同辦案平臺”的核心系統(tǒng)，通過前置服務(wù)，處理公、檢、法、司四家案件辦理的移送、受理、反饋等業(yè)務(wù)信息流轉(zhuǎn)的協(xié)同工作，同時與“省級政法大數(shù)據(jù)共享應(yīng)用服務(wù)平臺”對接，完成省市數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)、業(yè)務(wù)協(xié)同、跨區(qū)域業(yè)務(wù)協(xié)同。

4. 業(yè)務(wù)層

業(yè)務(wù)層由以公、檢、法、司協(xié)同辦案工作需求建設(shè)，主要包含“案件信息流轉(zhuǎn)”“案卷推送流轉(zhuǎn)”“執(zhí)法監(jiān)督”“統(tǒng)計分析”等功能。

5. 安全邊界

安全邊界是公、檢、法、司四家與政法網(wǎng)進行數(shù)據(jù)交換和信息共享的唯一通道，通過“前置服務(wù)”與“市協(xié)同辦案平臺”進行通訊。

6. 前置服務(wù)

部署在公、檢、法、司四家單位的專網(wǎng)中，主要負責四家協(xié)同單位的專業(yè)辦案等系統(tǒng)與“市協(xié)同辦案平臺”進行業(yè)務(wù)協(xié)同通信，同時負責對流出數(shù)據(jù)進行加密，對流入數(shù)據(jù)進行解密，提升流轉(zhuǎn)過程中數(shù)據(jù)的保密與安全性。例如市公安局的前置服務(wù)一方面負責將需要移送的刑事案件卷宗信息加密后發(fā)送到“市政法業(yè)務(wù)協(xié)同辦案服務(wù)平臺”，另一方面也將接收檢察院反饋文書信息進行解密并流轉(zhuǎn)到案件辦理系統(tǒng)中，從而實現(xiàn)業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)和數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)。

7. 規(guī)范標準

通過對“市協(xié)同辦案平臺”中的數(shù)據(jù)定義、服務(wù)接口進行統(tǒng)一與規(guī)范，將公、檢、法、司四家單位原有辦案等系統(tǒng)數(shù)據(jù)對接到政法網(wǎng)中進行協(xié)同工作。

8. 安全互信互認

按照國家及行業(yè)的相關(guān)標準及規(guī)范，建設(shè)政法電子簽名認證中心，主要負責解決公文在傳送過程中做到并保證對電子文檔進行簽章和安全驗證，確保經(jīng)過蓋章的數(shù)據(jù)文件內(nèi)容的完整性、真實性。

9. 統(tǒng)一權(quán)限

主要指統(tǒng)一用戶管理、統(tǒng)一權(quán)限管理、統(tǒng)一鑒權(quán)。

二、平臺的設(shè)計與實現(xiàn)

（一）統(tǒng)一數(shù)據(jù)標準

為方便政法部門各專網(wǎng)之間的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)，需要統(tǒng)一數(shù)據(jù)標準，在平臺設(shè)計時要對協(xié)議包組成標準進行統(tǒng)一。將平臺流轉(zhuǎn)的協(xié)議包分為兩類，一類是壓縮包：zip類型，內(nèi)部包含info.txt和附件；另一類是文本包：txt類型，包含JSON對象，如反饋協(xié)議包。

下面以平臺協(xié)同辦案時使用最為廣泛的接收反饋協(xié)議為例，介紹各政法部門之間統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標準。

協(xié)議包類型：txt；

其中backCode反饋碼的數(shù)據(jù)標準如表1所示。

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各政法單位按照統(tǒng)一的接收反饋協(xié)議，將專網(wǎng)對協(xié)同數(shù)據(jù)包接收完成后返回給政法平臺的數(shù)據(jù)包，通過政法平臺解析，可由backCode來判斷本次數(shù)據(jù)傳輸?shù)膶崟r狀態(tài)。

（二）規(guī)范業(yè)務(wù)流程

按照公安部公法[2014]1080號《公安機關(guān)刑事案卷立卷規(guī)范（2014版）》確定的立卷規(guī)則和技術(shù)規(guī)范，形成政法部門之間業(yè)務(wù)協(xié)同的標準規(guī)范。各政法部門按照統(tǒng)一標準，改造各自辦案業(yè)務(wù)系統(tǒng)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)對接。

下面以審查逮捕流程圖為例，詳細介紹業(yè)務(wù)流程規(guī)范，具體流程如圖4所示。

公安機關(guān)向檢察院提起逮捕申請，案卷材料不齊的退回補充材料，材料齊全的受理案件。審查結(jié)束后發(fā)決定書給公安機關(guān)，公安機關(guān)收到后發(fā)送執(zhí)行回執(zhí)給檢察院，檢察院接收回執(zhí)后結(jié)束。如公安機關(guān)對檢察院不同意逮捕有異議則進入復(fù)議復(fù)核流程。其中交互節(jié)點說明如表2所示。

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（三）建設(shè)信任體系

“南京市政法業(yè)務(wù)協(xié)同辦案服務(wù)平臺”對流轉(zhuǎn)的案件卷宗、文書等文件數(shù)據(jù)的涉密要求較高，在文檔從各專網(wǎng)轉(zhuǎn)出時需要進行簽名，文檔轉(zhuǎn)入時進行合法驗證，以防止文件被篡改；因此在政法各部門專網(wǎng)和新建的政法專網(wǎng)內(nèi)建設(shè)部署案件編號互認、電子簽章互認、電子捺印、證據(jù)指引、系統(tǒng)授權(quán)訪問、二維碼互認、數(shù)據(jù)加密保存和訪問日志審計等信息安全互信互認功能，在確保系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全保密的前提下，實現(xiàn)政法各部門電子文書簽名和電子數(shù)據(jù)互信互認，保障政法部門網(wǎng)上業(yè)務(wù)協(xié)同有序開展。

“平臺”根據(jù)政法各單位專用網(wǎng)絡(luò)涉密安全規(guī)范要求，公檢法司各專網(wǎng)與政法網(wǎng)之間的交互通過數(shù)據(jù)交換平臺以文件包“擺渡”的方式進行。各專網(wǎng)的協(xié)同辦案系統(tǒng)提供一個Http Service的URL，用來實時接收流轉(zhuǎn)文件名和回執(zhí)消息。數(shù)據(jù)安全處理方式以MD5+AES對文件進行數(shù)字簽名保證文件傳輸安全；采用AES算法對傳輸數(shù)據(jù)進行加密。

（四）運行安全協(xié)議

為了確保政法協(xié)同辦案服務(wù)平臺的安全運行，數(shù)據(jù)文件的傳遞鏈路以及各關(guān)鍵的通訊節(jié)點需考慮有一定的冗余性，并加入巡檢機制對各鏈路節(jié)點進行檢查以確保運行的可靠性。整個政法協(xié)同辦案服務(wù)平臺的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及應(yīng)用層部署構(gòu)成如圖5所示。

A為數(shù)據(jù)交換設(shè)備，負責在兩個不同的網(wǎng)絡(luò)之間傳遞文件，該設(shè)備在兩個網(wǎng)絡(luò)之間基于FTP服務(wù)進行文件的交換，每個市布署一套。B為FTP服務(wù)及前置服務(wù)，布署在一臺服務(wù)器上，B所在服務(wù)器需每個市布署一套，每個市的B服務(wù)做為其他市的備用服務(wù)使用。FTP服務(wù)負責文件在網(wǎng)內(nèi)的傳遞并與A協(xié)同完成不同網(wǎng)絡(luò)之間文件的傳遞。FTP服務(wù)器上需設(shè)置兩個帳號，分別負責收和發(fā)，并對應(yīng)到兩個不同文件目錄。各單位專網(wǎng)內(nèi)的FTP通常使用Send和Receive兩個帳號負責發(fā)送和接收，在政法網(wǎng)內(nèi)的FTP需要一個接收帳號負責接收來自專網(wǎng)FTP中Send帳號的文件，并設(shè)置多個發(fā)送帳號與各專網(wǎng)內(nèi)FTP服務(wù)的接收帳號相對應(yīng)。B中的前置服務(wù)負責對接收文件夾的監(jiān)測，在發(fā)現(xiàn)新的文件到達時調(diào)用政法協(xié)同平臺或支撐平臺的Http Service接口通知接收文件。另外前置服務(wù)還負責對所在服務(wù)器的硬件和操作系統(tǒng)的監(jiān)測。C為政法協(xié)同平臺，負責對支撐平臺傳遞的數(shù)據(jù)文件進行留存和仲裁等功能。C布署在政法網(wǎng)，每個市布署至少一臺、省級布署至少一臺，通常協(xié)同平臺應(yīng)采用負載均衡技術(shù)進行多節(jié)點工作，以避免單節(jié)點故障。D為支撐平臺，負責接收發(fā)送數(shù)據(jù)包、解析、轉(zhuǎn)換、寫入收集數(shù)據(jù)等工作，從而與所在業(yè)務(wù)系統(tǒng)結(jié)合。通常支撐平臺應(yīng)當考慮多節(jié)點布署，以避免單節(jié)點故障。E為業(yè)務(wù)系統(tǒng)，是各成員單位的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，負責各單位業(yè)務(wù)的辦理和流程控制。業(yè)務(wù)系統(tǒng)由各單位根據(jù)內(nèi)部的要求布署，但應(yīng)盡可能考慮多節(jié)點布署。

三、平臺應(yīng)用成效

（一）平臺推廣情況

2018年3月，南京市政法業(yè)務(wù)協(xié)同辦案服務(wù)平臺V1.0版本完成功能研發(fā)，并在南京市玄武區(qū)、建鄴區(qū)進行系統(tǒng)試點應(yīng)用，2019年8月，V2.0版本完成所有功能研發(fā)工作，并在全市進行推廣應(yīng)用，系統(tǒng)首頁如圖6所示。

V2.0版本中公檢法司相關(guān)業(yè)務(wù)功能節(jié)點共14大類、129個功能模塊，主要業(yè)務(wù)流程節(jié)點如圖7所示。

平臺自2018年3月起上線運行以來至2019年11月21日，共流轉(zhuǎn)案件7385件。流轉(zhuǎn)信息共39313次，其中公安向檢察院流轉(zhuǎn)9297次，檢察院向公安流轉(zhuǎn)15434次，檢察院向法院流轉(zhuǎn)7726次，法院向檢察院流轉(zhuǎn)3170次，法院向司法流轉(zhuǎn)1050次，司法向法院流轉(zhuǎn)284次，公安向司法流轉(zhuǎn)933次，司法向公安流轉(zhuǎn)754次，檢察院向司法流轉(zhuǎn)301次，司法向檢察院流轉(zhuǎn)134次，公安向法院流轉(zhuǎn)23次，法院向公安流轉(zhuǎn)204次。其中流轉(zhuǎn)提請逮捕1473件，提請起訴3980件，提請公訴4562件，開庭通知400次，判決文書送達397件，電子卷宗35851份，往來文書42932份，提請逮捕卷宗5825份，提請起訴卷宗數(shù)25071份，提請公訴卷宗數(shù)39494份。

（二）平臺推廣成效

南京市政法業(yè)務(wù)協(xié)同辦案服務(wù)平臺經(jīng)過全市推廣使用，取得較好的運行效果。

1. 提高了案件辦理效率

通過政法業(yè)務(wù)協(xié)同辦案服務(wù)平臺流轉(zhuǎn)操作，公安部門上傳的電子卷宗，在檢察院、法院辦案系統(tǒng)中，可以直接“拿來”使用，由原來手動填錄案卡，轉(zhuǎn)變?yōu)槠脚_系統(tǒng)自動導入，減少了政法各部門的工作量，縮短了受理案件時間。速裁類案件在檢察院的辦理時間從原來的3.2個工作日，縮短到2.8個工作日，縮短了0.4個工作日；一般刑事案件縮短近1個工作日，工作效率明顯提高。

2. 規(guī)范了執(zhí)法司法行為

通過政法業(yè)務(wù)協(xié)同辦案服務(wù)平臺，縮減了政法部門協(xié)同辦案中函件等往來的時間，提高了辦案干警的案件進展跟蹤能力，實現(xiàn)了案件辦理全程留痕，增強了辦案信息透明度，有利于加強法律監(jiān)督、提升執(zhí)法辦案規(guī)范化水平。

3. 實現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享共用

政法業(yè)務(wù)協(xié)同辦案服務(wù)平臺不僅僅是按照相關(guān)法律要求實現(xiàn)跨部門數(shù)據(jù)的共享、跨部門的業(yè)務(wù)協(xié)同，還實現(xiàn)公檢法司業(yè)務(wù)系統(tǒng)與協(xié)同辦案服務(wù)平臺的數(shù)據(jù)交換，同時律師經(jīng)過授權(quán)，也可以通過平臺查看相關(guān)案件信息，真正實現(xiàn)“一次錄入多次使用、一方錄入多方共用”的效果。

四、結(jié)語

本文從南京市政法業(yè)務(wù)協(xié)同辦案服務(wù)平臺的總體架構(gòu)入手，通過政法專網(wǎng)實現(xiàn)各政法部門專網(wǎng)之間的互聯(lián)互通，各政法部門不改變在原有辦案平臺完成執(zhí)法辦案基礎(chǔ)上，對各自系統(tǒng)進行相應(yīng)功能改造，通過各自的前置服務(wù)對接政法業(yè)務(wù)協(xié)同辦案服務(wù)平臺，實現(xiàn)各政法單位間的業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)控制與管理、數(shù)據(jù)標準規(guī)范管理、數(shù)據(jù)共享服務(wù)、執(zhí)法監(jiān)督等業(yè)務(wù)。實踐證明該平臺架構(gòu)穩(wěn)定、數(shù)據(jù)傳輸準確、實時性好，改變了傳統(tǒng)辦案模式，使政法業(yè)務(wù)協(xié)同系統(tǒng)具有完備的實戰(zhàn)化、智能化、高度共享、安全可靠的政法大數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)同能力，將為推動政法工作創(chuàng)新發(fā)展、政法信息由分層管理向結(jié)網(wǎng)融合共享方向轉(zhuǎn)變起到積極的促進作用。