失地農(nóng)民雙重資本和創(chuàng)業(yè)能力與創(chuàng)業(yè)績效的關(guān)系

張成甦

(三亞學(xué)院， 海南 三亞 572022)

改革開放40年來，我國逐漸從“鄉(xiāng)土中國”步入“城鄉(xiāng)中國”。截至2018年末，我國常住人口城鎮(zhèn)化率達59.58%，城鎮(zhèn)化成就舉世矚目[1]。伴隨城鎮(zhèn)人口快速增加的還有另一特殊群體——失地農(nóng)民。當(dāng)前，我國失地農(nóng)民約有0.5～1億人，其中既無土地又無工作的失地農(nóng)民在1 000萬人以上[2]。長久以來，土地作為農(nóng)民的“命根子”，承擔(dān)著多重保障功能。失地之后，農(nóng)民生存與發(fā)展面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。受自身文化素質(zhì)和謀生技能限制，以農(nóng)為生者“務(wù)農(nóng)無地”，外出謀生者“就業(yè)無崗”及“保障無分”的“三無”邊緣化弱勢群體，甚至有部分成為游離于城鄉(xiāng)之間的“鄉(xiāng)村混混”，成為鄉(xiāng)村治理的頑疾，極不利于城鄉(xiāng)社會和諧穩(wěn)定及全面小康社會的實現(xiàn)。失地農(nóng)民為城鎮(zhèn)化作出了巨大貢獻和犧牲，考慮并解決其就業(yè)問題，不僅是重要的經(jīng)濟或社會問題，也是更為復(fù)雜的治理難題。黨的十九大報告和《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃(2018-2022)》都提出，要支持和鼓勵農(nóng)民創(chuàng)業(yè)就業(yè)，拓寬增收渠道[3-4]；十九屆四中全會再次強調(diào)，建立促進創(chuàng)業(yè)帶動就業(yè)、多渠道靈活就業(yè)機制，對就業(yè)困難人員實行托底幫扶[5]?？梢?，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)就業(yè)已上升至國家話語。在“雙創(chuàng)”大背景之下，以創(chuàng)業(yè)促就業(yè)將成為解決失地農(nóng)民問題的新方案。然而，失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)多是涉農(nóng)產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)具有較高的自然風(fēng)險和市場風(fēng)險。個體人力資本與社會資本(簡稱“雙重資本”)是創(chuàng)業(yè)能力形成的重要變量已是學(xué)界共識。同時，失地農(nóng)民作為創(chuàng)業(yè)者，其創(chuàng)業(yè)能力的高低又對創(chuàng)業(yè)績效乃至創(chuàng)業(yè)組織的生存與發(fā)展有至關(guān)重要的作用，但其聯(lián)動機制并不十分明晰。因此，以失地農(nóng)民為對象，從雙重資本出發(fā)，厘清創(chuàng)業(yè)能力與創(chuàng)業(yè)績效的影響因素及其互動關(guān)系，從而優(yōu)化設(shè)計失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)政策體系具有重要的現(xiàn)實意義。

現(xiàn)有文獻涉及的相關(guān)研究主要集中在以下幾方面：一是與失地農(nóng)民有關(guān)轉(zhuǎn)移培訓(xùn)就業(yè)的理論模型，主要有配第-克拉克定理、劉易斯-費景漢-拉尼斯的“二元結(jié)構(gòu)”模型、舒爾茨的人力資本遷移理論、斯塔克的相對貧困假說及遷移網(wǎng)絡(luò)理論等。國內(nèi)對失地農(nóng)民問題的關(guān)注集中于征地補償方式、社會保障與權(quán)益、就業(yè)現(xiàn)狀分析等方面[6-8]。二是關(guān)于失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)問題的研究，對此問題的關(guān)注源于對失地農(nóng)民生存權(quán)與發(fā)展權(quán)的重視[9]。集中討論從創(chuàng)業(yè)金融支持、政府配套政策扶持、創(chuàng)業(yè)基地建設(shè)、創(chuàng)業(yè)技能培訓(xùn)等方面開展失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)支持[10-13]。三是關(guān)于創(chuàng)業(yè)能力的概念和維度方面，學(xué)者們普遍認(rèn)為創(chuàng)業(yè)能力是創(chuàng)業(yè)者(企業(yè)家)所必備的高層次的、具有動態(tài)性的經(jīng)營、管理能力和素質(zhì)，對內(nèi)要關(guān)注企業(yè)的生產(chǎn)運營，對外要注重資源和社會網(wǎng)絡(luò)的充分利用，其中，資源整合、機會識別與開發(fā)能力被普遍看作是創(chuàng)業(yè)能力的核心，對企業(yè)的生存和發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。對創(chuàng)業(yè)能力的概念界定，既包含對創(chuàng)業(yè)者自身擁有的雙重資本稟賦水平的直接作用，也包含雙重資本嵌入創(chuàng)業(yè)過程和行為影響的結(jié)果。在對創(chuàng)業(yè)能力維度的研究中得出，以機會識別和資源整合兩大核心能力的多個維度的創(chuàng)業(yè)能力層次[14-16]。四是關(guān)于創(chuàng)業(yè)績效的研究，學(xué)者們從不同視角對影響創(chuàng)業(yè)績效的因素進行分析，如創(chuàng)業(yè)學(xué)習(xí)、社會網(wǎng)絡(luò)與資本、創(chuàng)業(yè)動機、家庭資本與創(chuàng)業(yè)政策、創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)等諸多方面[17-21]。普遍認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)者人力資本水平對創(chuàng)業(yè)績效有正向調(diào)節(jié)作用，尤其是正規(guī)教育和職業(yè)培訓(xùn)形成的知識水平、經(jīng)驗水平及人格特質(zhì)(性格內(nèi)外向、情緒穩(wěn)定性、責(zé)任心等)對創(chuàng)業(yè)績效影響高于其他因素的影響[22-23]。也有學(xué)者認(rèn)為，政府支持力度、金融支持等環(huán)境因素對創(chuàng)業(yè)績效的影響高于人力資本和社會資本水平的影響[24-27]。也有學(xué)者提出，雖然人力資本與社會資本均對創(chuàng)業(yè)績效有正向影響，但創(chuàng)業(yè)者的社會資本對創(chuàng)業(yè)績效的影響強于人力資本，同時，創(chuàng)辦企業(yè)所在地的經(jīng)濟發(fā)展水平在人力資本與社會資本對創(chuàng)業(yè)績效的影響方面具有調(diào)節(jié)作用[28-29]。

西方學(xué)者們對創(chuàng)業(yè)能力的研究側(cè)重于創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)、機會能力、承諾能力、構(gòu)想能力等個體層面的能力維度；在中國傳統(tǒng)的集體主義和中庸思想的影響下，基于制度和市場不完善的實際，國內(nèi)學(xué)者更傾向于對創(chuàng)業(yè)者關(guān)系能力、組織能力等維度的創(chuàng)業(yè)能力研究。前者研究過于關(guān)注創(chuàng)業(yè)者個體而忽視環(huán)境因素對創(chuàng)業(yè)能力的影響，后者則停留在概念、維度劃分的基本層面，缺少實證的研究成果。失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)是改善其生存現(xiàn)狀和可持續(xù)生計的重要途徑。因此，鑒于失地農(nóng)民身份和現(xiàn)狀的特殊性，以其群體具備的人力資本和社會資本為重要變量所形成的創(chuàng)業(yè)能力對創(chuàng)業(yè)績效是否有直接影響及影響程度進行分析，厘清對失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)能力和創(chuàng)業(yè)績效有顯著影響的變量，以此為切入點為相關(guān)部門就失地農(nóng)民培訓(xùn)、創(chuàng)業(yè)環(huán)境改善等相關(guān)政策的出臺提供科學(xué)參考。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

以創(chuàng)業(yè)的失地農(nóng)民為研究對象，于2018年10-12月通過問卷調(diào)查方式收集數(shù)據(jù)，以隨機抽樣方式向海南省三亞市、瓊海市、澄邁縣等8個市縣發(fā)放問卷320份，回收問卷291份，有效問卷269份，回收率和有效率分別為90.94%和84.06%。

1.2 研究方法

1.2.1 假設(shè) 創(chuàng)業(yè)者的人力資本和社會資本與創(chuàng)業(yè)績效間的關(guān)系一向是學(xué)者關(guān)注和研究的焦點之一?；趪鴥?nèi)外學(xué)者研究的一般性結(jié)論和差異提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：失地農(nóng)民所具有的人力資本對創(chuàng)業(yè)績效有正向影響；

假設(shè)2：失地農(nóng)民所具有的社會資本對創(chuàng)業(yè)績效有正向影響；

假設(shè)3：以人力資本和社會資本為重要變量的創(chuàng)業(yè)能力對創(chuàng)業(yè)績效有正向影響。

為驗證上述假設(shè)，構(gòu)建失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)績效影響因素分析模型(圖1)，其中，失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者的人力資本和社會資本對創(chuàng)業(yè)績效的影響分為2個層面：一是人力資本和社會資本分別對創(chuàng)業(yè)績效發(fā)揮直接作用，二是人力資本和社會資本通過形成凝結(jié)于失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)能力，再由創(chuàng)業(yè)能力對創(chuàng)業(yè)績效產(chǎn)生影響，可視為雙重資本對創(chuàng)業(yè)績效的間接影響。

圖1失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)績效影響因素分析模型

Fig.1 Analysis model for factors influencing entrepreneurial performance of land-lost farmers

1.2.2 方法 從受訪調(diào)查者的性別、年齡、教育程度、婚姻狀況、家中是否還有土地及是否曾外出打工等6個樣本基本特征進行調(diào)查，基于此，構(gòu)建失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者人力資本、社會資本、創(chuàng)業(yè)能力與創(chuàng)業(yè)績效等指標(biāo)體系。利用主成分分析和因子分析法對自變量和因變量進行分析和檢驗，最后用多元回歸分析進行模型構(gòu)建與測算。

1) 自變量：雙重資本及其測量。失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者的人力資本(X1)水平用正規(guī)教育(x1)、技能(x2)、培訓(xùn)(x3)、健康狀況(x4)、流動或遷移情況(x5)來綜合衡量[30]，正規(guī)教育指標(biāo)按教育程度從低到高標(biāo)注為1～5；技能水平中無技能者為1，有技能者為2；培訓(xùn)狀況根據(jù)是否接受過培訓(xùn)和接受培訓(xùn)次數(shù)進行劃分，未接受過培訓(xùn)者為1，接受1次培訓(xùn)者為2，接受2次培訓(xùn)者為3，接受3次及以上培訓(xùn)者為4，培訓(xùn)包括自費培訓(xùn)和政府組織的免費培訓(xùn)；健康狀況根據(jù)健康狀況非常差到健康狀況非常好，劃分為5個層次；流動一欄主要根據(jù)失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者的流動范圍，本鄉(xiāng)鎮(zhèn)以內(nèi)為1，本市縣以內(nèi)為2，本省以內(nèi)為3，國內(nèi)及其他為4。

社會資本(X2)水平用來往頻繁的親友數(shù)量(x6)、親友間的互信程度(x7)、能獲得親友支持的程度(x8)、使用親友關(guān)系改善企業(yè)經(jīng)營狀況的程度(x9)進行綜合衡量[31]，主要借助李克特5級量表，從非常不同意到非常同意分別從1～5進行劃分，得分越高，表示社會資本水平越高。

創(chuàng)業(yè)能力為中介變量，主要從創(chuàng)業(yè)者資本稟賦(雙重資本)、個人特質(zhì)(x10)、管理能力(x11)、機會把握(x12)、資源整合與配置(x13)等方面進行評價，其中，雙重資本的測量主要運用探索性因子分析。

2) 因變量：創(chuàng)業(yè)績效的測算?；谑У剞r(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)一般規(guī)模較小，行業(yè)集中且缺乏規(guī)范的管理制度，要借助財務(wù)數(shù)據(jù)對創(chuàng)業(yè)績效進行測量往往十分困難。因此，主要有主觀和客觀方面的9項指標(biāo)，并采用因子分析法進行分析。其中，個人收入比創(chuàng)業(yè)前有較大提高、家庭收入比創(chuàng)業(yè)前有較大提高、生活水平比創(chuàng)業(yè)前有較大提高、社會地位比創(chuàng)業(yè)前有較大提高、對自己創(chuàng)業(yè)的滿意度評價及實現(xiàn)了創(chuàng)業(yè)前設(shè)定的目標(biāo)等6個變量屬于第一公因子；所創(chuàng)組織沒有遇到資金困難、所創(chuàng)組織經(jīng)營狀況良好及所創(chuàng)組織盈利水平良好等3個變量屬第二公因子。

3) 模型構(gòu)建。通過多元線性回歸模型進行分析：

Y=β0+β1x1+β2x2+……+β9x9+β10x3+ε

式中，Y表示創(chuàng)業(yè)績效，β0表示常數(shù)項，βi(i=1,2,……,10)表示變量系數(shù)，x1……x10分別表示各自變量，ε表示隨機干擾項。

運用Spss 20.0進行分析，其中，方程1表示雙重資本(X1、X2)對因變量的回歸方程；方程2表示中介變量對因變量的回歸方程；方程3表示自變量、中介變量對因變量的全效應(yīng)方程。

2 結(jié)果與分析

2.1 受訪失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者的基本特征

從表1看出，失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者中男性占比遠(yuǎn)高于女性，40歲以下創(chuàng)業(yè)者占比達79.18%，以初中文化水平為主，38.66%的創(chuàng)業(yè)者家庭土地被全部征用，82.16%的創(chuàng)業(yè)者有外出務(wù)工經(jīng)歷。

2.2 雙重資本與創(chuàng)業(yè)能力的構(gòu)成

從表2看出，人力資本方面，失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者主要集中在初中文化水平，50%以上不具備特殊技能，接受過相關(guān)培訓(xùn)的在2次左右，整體健康狀況良好，大部分創(chuàng)業(yè)者的活動范圍超過創(chuàng)業(yè)所處的鄉(xiāng)鎮(zhèn)轄區(qū)，信度系數(shù)為0.824，累計方差貢獻率為64.704%。在社會資本方面，80%左右的失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者能夠較好運用親友的信任和支持改善創(chuàng)業(yè)績效，信度系數(shù)為0.799累計方差貢獻率為66.749%。二者的累計方差貢獻率均在60%以上，表明樣本數(shù)量充分，各指標(biāo)相互關(guān)聯(lián)，符合公因子提取的條件。

表1受訪失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者的基本特征

Table 1 Basic characteristics of land-lost farmer entrepreneurs

特征Characteristics類別Type頻數(shù)/人Frequency占比/%Proportion性別 Gender男23386.62女3613.38年齡 Age30歲以下5620.8231～40歲15758.3641～50歲3713.7551～60歲197.0661歲以上00 教育程度 Education level小學(xué)及以下4617.10初中15758.36高中及中專4817.84大專及高職155.58本科及以上31.12婚姻狀況 Marital status未婚3914.50已婚21379.18離婚或喪偶176.32家中是否還有土地 是16561.34 Whether to have land否10438.66是否曾外出打工 是22182.16 Whether to work outside否4817.84

表2 失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者雙重資本的構(gòu)成

從表3看出，在失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者的能力表現(xiàn)上，機會把握能力>資源整合與配置能力>社會資本稟賦能力>人力資本稟賦能力>個人特質(zhì)>管理能力。說明，在海南第三產(chǎn)業(yè)和熱帶農(nóng)業(yè)迅速發(fā)展的過程中，尤其是人力資本水平偏低的失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者要依靠迅速捕捉市場機會、利用親友關(guān)系改善其創(chuàng)業(yè)績效。此外，海南的失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者在機會把握、吃苦耐勞的個人特質(zhì)、管理能力方面的表現(xiàn)存在較大個體差異，吃苦耐勞和管理能力不足。

2.3 失地農(nóng)民的創(chuàng)業(yè)績效

從表4看出，前6個變量反映失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者的個人績效情況，后3個變量反映創(chuàng)業(yè)者所創(chuàng)組織績效情況。從個人績效看，創(chuàng)業(yè)活動顯著改善了家庭收入和生活水平，個人收入和社會地位也有一定提高。但對創(chuàng)業(yè)滿意度和目標(biāo)實現(xiàn)的評價不如前4個變量。對于所創(chuàng)組織而言，絕大多數(shù)表示遇到了資金困難，組織的經(jīng)營狀況和盈利水平表現(xiàn)平平。信度系數(shù)為0.761，表明所獲數(shù)據(jù)比較可靠，特征根值為1.297，累計方差貢獻率為69.583%，大于60%，基本符合模型計算要求。

表3 加入中介變量的創(chuàng)業(yè)能力及其統(tǒng)計性描述

表4 失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)績效經(jīng)主成分分析的因子載荷矩陣

2.4 雙重資本和創(chuàng)業(yè)能力對創(chuàng)業(yè)績效的影響

經(jīng)過構(gòu)建模型和回歸分析的結(jié)果(表5)看出，雙重資本與創(chuàng)業(yè)能力各項指標(biāo)對創(chuàng)業(yè)績效呈正相關(guān)關(guān)系。人力資本各指標(biāo)對創(chuàng)業(yè)績效的影響依次為培訓(xùn)>技能>流動>正規(guī)教育>健康狀況，其中，對創(chuàng)業(yè)績效影響最顯著的培訓(xùn)指標(biāo)的系數(shù)為0.205，說明失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者的培訓(xùn)水平提高1個單位，其創(chuàng)業(yè)績效提升0.205個單位；健康狀況的系數(shù)為0.098，即表示失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者的健康狀況每提升1個單位，其創(chuàng)業(yè)績效隨之上升0.098個單位，對創(chuàng)業(yè)績效的影響低于其他幾項指標(biāo)，主要原因是被訪創(chuàng)業(yè)者總體的健康狀況較好。社會資本指標(biāo)中對創(chuàng)業(yè)績效的影響依次為有很多來往頻繁的親友>和絕大部分親友的互信程度較高>使用親友關(guān)系能改善組織經(jīng)營業(yè)績能>獲得很多親友支持。其中，有很多來往頻繁的親友這一指標(biāo)對創(chuàng)業(yè)績效的影響最顯著，其系數(shù)為0.164，說明該指標(biāo)增加1個單位，創(chuàng)業(yè)績效提升0.164個單位，以此類推。在中介變量中，個人特質(zhì)影響最大，失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者的個人特質(zhì)每提升1個單位，創(chuàng)業(yè)績效將提升0.239個單位，管理能力、機會把握、資源整合與配置對創(chuàng)業(yè)績效的影響依次遞減，分別是0.133、0.082和0.064。方程調(diào)整后的R2接近于0，表明回歸擬合效果較好，模型精確度較高。

表5 雙重資本和創(chuàng)業(yè)能力對創(chuàng)業(yè)績效的回歸結(jié)果

注：*、**、***分別表示在10%、5%和1%水平的顯著性。

Note:*, ** and *** indicate significance of difference at 10%, 5% and 1% level respectively.

3 結(jié)論與討論

通過調(diào)查獲取的一手?jǐn)?shù)據(jù)，用實證方法驗證雙重資本和創(chuàng)業(yè)能力與創(chuàng)業(yè)績效間關(guān)系的研究結(jié)果表明，對失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者而言，培訓(xùn)和技能水平對創(chuàng)業(yè)績效有顯著作用。由于創(chuàng)業(yè)者多為青壯年群體，整體身體健康狀況良好，因此健康狀況差別對績效影響不明顯。雖然創(chuàng)業(yè)者所接受的正規(guī)教育對創(chuàng)業(yè)績效的影響低于培訓(xùn)和技能的影響，但正規(guī)教育依然是提升農(nóng)民整體素質(zhì)的基本途徑，因而不能忽視。失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者的社會資本水平對創(chuàng)業(yè)績效有重要作用，但親友支持和利用親友關(guān)系改善組織經(jīng)營業(yè)績的效果并不顯著，這可能與海南失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)行業(yè)分布及對外來游客的依賴有關(guān)。中介變量中，個人特質(zhì)(如吃苦耐勞精神)和管理能力對創(chuàng)業(yè)組織績效影響較大，個人特質(zhì)主要與其創(chuàng)業(yè)所涉領(lǐng)域有關(guān)，而管理能力涉及到創(chuàng)業(yè)者的綜合素質(zhì)。機會把握和資源整合能力的作用不太顯著?；掘炞C了前述3項基本假設(shè)。綜上所述，應(yīng)加大對失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者的教育投入和技能培訓(xùn)，提升創(chuàng)業(yè)者人力資本水平。加強失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者與其他成功創(chuàng)業(yè)者或組織的溝通和交流，搭建互動平臺以促進信息交流和合作，構(gòu)建失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。此外，在失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)環(huán)境改善方面，重點考慮在創(chuàng)業(yè)資金和融資環(huán)境方面給予更多支持，為失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造良好的生態(tài)環(huán)境。隨著失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者的規(guī)模不斷擴大，有關(guān)創(chuàng)業(yè)者性別差異與創(chuàng)業(yè)績效、創(chuàng)業(yè)政策與創(chuàng)業(yè)績效等方面的問題還有待進一步研究。