新舊動能轉(zhuǎn)換的內(nèi)在邏輯及其決策思路

陳文琦

本文從新舊動能轉(zhuǎn)換和報酬遞增的概念與兩者之間的關(guān)系出發(fā)，基于報酬遞增視角厘清了我國新舊動能轉(zhuǎn)換的理論邏輯、現(xiàn)實(shí)邏輯和歷史邏輯，并從分工和外部性兩個角度提出了新舊動能轉(zhuǎn)換的決策思路。

一、引言

黨的“十八大”以來，我國經(jīng)濟(jì)在消費(fèi)、投資、出口和國際收支、生產(chǎn)能力和產(chǎn)業(yè)組織方式、生產(chǎn)要素、市場競爭、資源環(huán)境、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險等八個方面面臨著一系列的階段性和全局性的新特征，這些新特征被集中概括為“新常態(tài)”。在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的背景下，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力、發(fā)展方式和發(fā)展機(jī)制亟需破解一系列重大難題，實(shí)現(xiàn)根本性轉(zhuǎn)變，而新舊動能轉(zhuǎn)換是適應(yīng)、把握和引領(lǐng)新常態(tài)的目標(biāo)與途徑的集中提煉。新舊動能轉(zhuǎn)換的概念由2015 年李克強(qiáng)總理在召開的政府會議中上做出的“我國經(jīng)濟(jì)正處在新舊動能轉(zhuǎn)換的艱難進(jìn)程中”的重大論斷中首次提出。十九大報告認(rèn)為在新時代我國社會的主要矛盾是“人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾”。由此，如何通過實(shí)現(xiàn)新舊動能轉(zhuǎn)換應(yīng)對新矛盾，引領(lǐng)新常態(tài)，成為中國當(dāng)前理論研究和實(shí)踐探索的重大命題。

大量的文獻(xiàn)圍繞著我國新舊動能轉(zhuǎn)換的理論內(nèi)涵、戰(zhàn)略目標(biāo)、現(xiàn)實(shí)途徑、重點(diǎn)領(lǐng)域和具體措施等方面展開研究，具有較為清晰的闡述。但是，現(xiàn)有文獻(xiàn)中對新舊動能轉(zhuǎn)換的理論研究在深度上尚嫌不足，沒有文獻(xiàn)從報酬遞增視角對新舊動能轉(zhuǎn)換的內(nèi)涵和路徑等范疇進(jìn)行學(xué)理性探討即是一例。而報酬遞增是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的核心概念，構(gòu)成了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石。很難想象新舊動能轉(zhuǎn)換這樣一個涉及經(jīng)濟(jì)增長動力、路徑和機(jī)制的全局性舉措沒有報酬遞增理論的指導(dǎo)，這首先與新舊動能轉(zhuǎn)換強(qiáng)烈的政策性和現(xiàn)實(shí)性導(dǎo)向有關(guān)，而報酬遞增理論濃厚的學(xué)術(shù)性阻礙了其對現(xiàn)實(shí)的解釋力。此外，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)界對報酬遞增概念闡釋不夠，使得報酬遞增概念的捉摸不定，更遑論對報酬遞增進(jìn)行中國特色的闡釋進(jìn)而應(yīng)用至新舊動能轉(zhuǎn)換的解釋之中。

因此，本文旨在利用報酬遞增理論解釋新舊動能轉(zhuǎn)換的內(nèi)涵和路徑，從新舊動能轉(zhuǎn)換和報酬遞增的概念與兩者之間的關(guān)系出發(fā)，從報酬遞增視角厘清我國新舊動能轉(zhuǎn)換的內(nèi)在邏輯，重新認(rèn)識新動能的內(nèi)涵和外延，以期提供具有前瞻性和戰(zhàn)略性的理論指導(dǎo)以及切實(shí)可行的對策建議。本文的結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分分別梳理新舊動能轉(zhuǎn)換和報酬遞增的內(nèi)涵，第三部分基于報酬遞增視角探討新舊動能轉(zhuǎn)換的理論邏輯、現(xiàn)實(shí)邏輯和歷史邏輯，第四部分提出基于報酬遞增視角的新舊動能轉(zhuǎn)換的決策思路。

二、新舊動能轉(zhuǎn)換和報酬遞增的內(nèi)涵

（一）新舊動能轉(zhuǎn)換的內(nèi)涵

我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舊動能是大量人力資源和自然資源的投入、大量投資、大量中低端產(chǎn)品的出口、大量投資房地產(chǎn)?；谵r(nóng)業(yè)國的比較優(yōu)勢和約束條件，舊動能在農(nóng)業(yè)國的工業(yè)化和城市化進(jìn)程中發(fā)揮出了巨大的作用。隨著我國發(fā)展階段以及內(nèi)外部條件的變化，我國具有的比較優(yōu)勢不斷轉(zhuǎn)變，人口紅利和成本優(yōu)勢不斷消逝，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可持續(xù)的問題突出，舊動能的邊際收益不斷遞減，貢獻(xiàn)率不斷降低，我國亟需探索經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動能，形成對舊動能的不斷替換。

根據(jù)經(jīng)濟(jì)理論和研究文獻(xiàn)，在需求、要素、技術(shù)、制度、產(chǎn)業(yè)等層面上，新動能可以概括為內(nèi)外需求層級的提升、現(xiàn)代生產(chǎn)要素大量運(yùn)用、技術(shù)創(chuàng)新、深化改革和體制創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換和產(chǎn)業(yè)升級。新舊動能轉(zhuǎn)換是在需求、要素、技術(shù)、制度、產(chǎn)業(yè)等方面增長方式的綜合改變，整個經(jīng)濟(jì)體由此實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。通過新舊動能轉(zhuǎn)換，需求新動能、要素新動能、技術(shù)新動能、制度新動能、產(chǎn)業(yè)新動能全方位竟相迸發(fā)，技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)效率雙輪驅(qū)動，全要素生產(chǎn)率顯著提升，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式真正告別粗放型增長，實(shí)現(xiàn)集約型增長。

（二）報酬遞增的內(nèi)涵

來源于農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)實(shí)踐觀察，后被廣泛應(yīng)用于其他經(jīng)濟(jì)活動分析中的報酬遞減規(guī)律（Law of Diminishing Returns）是構(gòu)筑傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的重要前提假設(shè)之一。基于報酬遞減規(guī)律，經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以用正規(guī)、 清晰、 精致的數(shù)學(xué)公式得到唯一、可預(yù)測的和均衡的世界以及自由市場選擇達(dá)到最優(yōu)的結(jié)論。為了實(shí)現(xiàn)競爭均衡的結(jié)論，報酬遞增長期被排除在經(jīng)濟(jì)分析之外。但是在知識經(jīng)濟(jì)時代，基于報酬遞減規(guī)律的經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨著一些新的困難，如在生產(chǎn)力增長方面存在著巨大的未得到解釋的剩余，被稱作是“對我們的無知的度量”，而這些難以解釋的剩余之中，包含著報酬遞增的因素。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨概括了報酬遞增的來源：勞動分工、專業(yè)化、技術(shù)進(jìn)步、人力資本的積累（包括培訓(xùn)教育、干中學(xué)、知識的獲得、知識的外溢）、經(jīng)濟(jì)思想和知識、經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)組織、恢復(fù)經(jīng)濟(jì)均衡。

但是，報酬遞增至今仍然是經(jīng)濟(jì)學(xué)中難易捉摸的概念之一。一直以來，報酬遞增概念沒有統(tǒng)一的內(nèi)涵，有多種不同的表述，如平均財富的增長、勞動生產(chǎn)力的提高、平均成本的降低、組織的經(jīng)濟(jì)等。本文認(rèn)為，報酬遞增現(xiàn)象就是如果同等的投入得到更多的產(chǎn)出，或者同等的產(chǎn)出只需更少的投入。經(jīng)濟(jì)學(xué)界對報酬遞增的把握和研究大多沿著分工和外部性兩個維度進(jìn)行。

三、報酬遞增視角下新舊動能轉(zhuǎn)換的邏輯

（一）報酬遞增視角下新舊動能轉(zhuǎn)換的理論邏輯

從經(jīng)濟(jì)增長理論來看，在資本報酬遞減規(guī)律的作用下，單純依靠要素投入經(jīng)濟(jì)終究會達(dá)到人均收入不再增長的穩(wěn)態(tài)，要走出穩(wěn)態(tài)，有賴外生的技術(shù)進(jìn)步，這意味著以大量要素投入和低效利用為主要表征的經(jīng)濟(jì)發(fā)展舊動能的效益逐漸減弱，無法支撐長期的經(jīng)濟(jì)增長。阿羅、羅默、盧卡斯、巴羅等經(jīng)濟(jì)學(xué)家繼承了馬歇爾的外部性理論，分別從干中學(xué)、知識外溢、人力資本外部性、公共服務(wù)外部性角度將報酬遞增納入經(jīng)濟(jì)增長模型，考察了長期經(jīng)濟(jì)增長的推動因素。羅默、阿格因、豪伊特、格羅斯曼、赫爾普曼等經(jīng)濟(jì)學(xué)家繼承了斯密、楊格的分工學(xué)說，構(gòu)建了水平創(chuàng)新模型和垂直創(chuàng)新模型，論證了經(jīng)濟(jì)增長的產(chǎn)生和持續(xù)可以通過專業(yè)化分工的加深來實(shí)現(xiàn)的結(jié)論。新經(jīng)濟(jì)增長理論所揭示的各種形式的外部性和分工深化等報酬遞增現(xiàn)象，正是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動能。具體來看，內(nèi)外需求層級的提升擴(kuò)大了市場范圍，有利于推動分工的深化;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換和產(chǎn)業(yè)升級以及技術(shù)創(chuàng)新，直接體現(xiàn)了分工的深化和專業(yè)化程度的提升;現(xiàn)代生產(chǎn)要素大量運(yùn)用則意味著人力資本等現(xiàn)代生產(chǎn)要素愈發(fā)發(fā)揮出決定性作用，而人力資本發(fā)揮出的外部效應(yīng)深刻體現(xiàn)了報酬遞增的效果;深化改革和體制創(chuàng)新是集中體現(xiàn)為制度供給的公共服務(wù)，也是經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉。由此可以看出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動能和報酬遞增具有內(nèi)在的一致性，進(jìn)而可以說，新舊動能轉(zhuǎn)換的本質(zhì)就是擺脫報酬遞減，實(shí)現(xiàn)報酬遞增機(jī)制。

（二）報酬遞增視角下新舊動能轉(zhuǎn)換的現(xiàn)實(shí)邏輯

我國現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中存在大量的逆報酬遞增現(xiàn)象，比如在發(fā)展策略上重總量刺激和需求側(cè)的調(diào)控而輕結(jié)構(gòu)優(yōu)化和供給側(cè)的質(zhì)量優(yōu)化，“大投大放”的粗放型投資和“大進(jìn)大出”的粗放型外貿(mào)，依靠勞動力、資本、土地、自然資源等低成本生產(chǎn)要素的擴(kuò)張性投入和粗放型利用以及由此產(chǎn)生的落后產(chǎn)能等。依靠舊動能的逆報酬遞增的發(fā)展方式產(chǎn)生了一系列的問題，難以為繼。一是需求動能后勁缺乏，在“新常態(tài)”背景下，粗放式的投資，中低端的出口和消費(fèi)使得“三駕馬車”的動力不足。二是要素動能有待優(yōu)化，人力資本、知識、技術(shù)等現(xiàn)代要素供給不足，對勞動力、資本、土地、自然資源等要素的利用粗放，導(dǎo)致要素有效供給不足。三是技術(shù)創(chuàng)新動能迫需激活，傳統(tǒng)的復(fù)制模仿型創(chuàng)新效益越來越低。四是制度供給動能亟需改革，制約經(jīng)濟(jì)主體活力的體制機(jī)制藩籬仍未破除。五是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)動能亟待升級，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展不充分。在世界經(jīng)濟(jì)體系面臨結(jié)構(gòu)性重塑以及國內(nèi)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)背景下，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展繼續(xù)扭轉(zhuǎn)長期依靠舊動能的逆報酬遞增現(xiàn)象，這是新舊動能轉(zhuǎn)換的現(xiàn)實(shí)邏輯。

（三）報酬遞增視角下新舊動能轉(zhuǎn)換的歷史邏輯

新舊動能和報酬遞增是個歷史性概念。人類進(jìn)入文明社會的歷史長期處于報酬遞減甚至不變時期，在工業(yè)革命以前的漫長歷史中，技術(shù)進(jìn)步緩慢，經(jīng)濟(jì)增長遲緩。伴隨著工業(yè)革命的進(jìn)展，自覺的科學(xué)技術(shù)研發(fā)取代生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)積累成為技術(shù)進(jìn)步的主要形式，從根本上逆轉(zhuǎn)了報酬遞減的趨勢。最近幾十年，人類進(jìn)入知識經(jīng)濟(jì)時代，隨著知識、技術(shù)等無形要素比重的提高并取得決定性地位，報酬遞增逐漸由特殊性向普遍性轉(zhuǎn)換，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舊動能越來越無法適應(yīng)報酬遞增的需要。從歷史視角來看，我國必須面向未來，在實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的歷史性巨變的過程中，把握工業(yè)革命4.0的先機(jī)，實(shí)現(xiàn)舊動能對新動能的徹底替換，全面擺脫報酬遞減現(xiàn)象，這是新舊動能轉(zhuǎn)換的歷史邏輯。

四、報酬遞增視角下新舊動能轉(zhuǎn)換的決策思路

新舊動能轉(zhuǎn)換的決策要沿著分工深化和外部性這兩個報酬遞增機(jī)制的思路而進(jìn)行。從分工深化角度來看，推進(jìn)新舊動能轉(zhuǎn)換首先要培育新的消費(fèi)增長點(diǎn)，優(yōu)化消費(fèi)環(huán)境，提升需求的層次，進(jìn)而為分工深化奠定基礎(chǔ);其次要推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的合理分工與深度融合，暢通技術(shù)從研發(fā)到應(yīng)用的渠道;最后要以產(chǎn)業(yè)升級和融合發(fā)展為重點(diǎn)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)供給高端化。從外部性的角度來看，首先要以要素為“基”，充分挖掘、有效利用人才這個“第一資源”，提升人力資本供給質(zhì)量;其次要加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群的共享、匹配和學(xué)習(xí)的報酬遞增機(jī)制，推動技術(shù)溢出和創(chuàng)新;最后要全面深化改革，推進(jìn)制度創(chuàng)新，構(gòu)建新舊動能轉(zhuǎn)換的現(xiàn)代規(guī)則體系。（作者單位：山東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）