全球價(jià)值鏈嵌入的生產(chǎn)率效應(yīng)

王靜

摘要：本文通過構(gòu)建全球價(jià)值鏈（GVC）后向嵌入深度前向嵌入深度指標(biāo)，分別測算了中國制造業(yè)行業(yè)雙向嵌入全球價(jià)值鏈的深度，并利用2008-2013年中國微觀企業(yè)數(shù)據(jù)分析和檢驗(yàn)GVC雙向嵌入深度與企業(yè)生產(chǎn)率之間的關(guān)系。實(shí)證的結(jié)果表明：①中國行業(yè)的GVC后向嵌入深度與企業(yè)全要素生產(chǎn)率存在“U”型關(guān)系，GVC前向嵌入深度與企業(yè)生產(chǎn)率存在倒“U”型關(guān)系。②中國的GVC后向嵌入的生產(chǎn)率效應(yīng)會受到企業(yè)出口規(guī)模的影響，出口企業(yè)的生產(chǎn)率受到GVC后向嵌入的作用比非出口企業(yè)大。③中低技術(shù)行業(yè)的GVC后嵌入深度對企業(yè)的生產(chǎn)率呈正“U”型的關(guān)系，來自發(fā)達(dá)國家的“低端鎖定”限制幾乎對中低技術(shù)行業(yè)的企業(yè)沒有影響。

Abstract： This paper measures the depth of the two-way embedded global value chain of the Chinese manufacturing industry by constructing the global value chain （GVC） backward embedded depth and forward embedded depth indicators， and analyzes and verifies the relationship between the two-way embedded depth and enterprise productivity of GVC by using Chinese micro-enterprise data from 2008 to 2013. The empirical results show that： ①There is a "U" relationship between the of GVC backward embedded depth in China's industry and the total factor productivity of enterprises， and there is an inverted "U" relationship between the GVC forward embedded depth and enterprise productivity. ②The productivity effect of China's GVC backward embedding will be affected by the export scale of enterprises， and the productivity of exporting enterprises will be greater than that of non-exporting enterprises. ③The backward embedded depth of GVC in the low- and medium-tech industries has a positive "U" relationship to the productivity of enterprises. The "low-end lock-in" restrictions from developed countries have almost no impact on enterprises in the low- and medium-tech industries.

關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈;后向嵌入深度;前向嵌入深度;全要素生產(chǎn)率

Key words： global value chain;backward embedded depth;forward embedded depth;total factor productivity

中圖分類號：F113? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2020）05-0145-05

0? 引言

2018年12月的中央經(jīng)濟(jì)工作會議中提出“要推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革并將之作為經(jīng)濟(jì)工作的主線”。在“新常態(tài)”的背景下謀求經(jīng)濟(jì)長期的穩(wěn)健增長需要提升產(chǎn)業(yè)鏈水平，注重利用技術(shù)創(chuàng)新和規(guī)模效應(yīng)形成新的競爭優(yōu)勢。嵌入全球價(jià)值鏈正是一國優(yōu)化要素投入結(jié)構(gòu)、激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的重要途徑。

隨著全球生產(chǎn)分割程度的加深，產(chǎn)品增加值被分解為多個(gè)部分被世界各國分享，生產(chǎn)在世界范圍內(nèi)呈現(xiàn)出 “分割化”和“碎片化”的特征[1]。GVC嵌入活動(dòng)復(fù)雜一方面可以得到參與全球價(jià)值鏈的大市場福利和技術(shù)革新機(jī)會，另一方面也面臨著全球生產(chǎn)分工下來自發(fā)達(dá)國家的低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)鎖定的困境，而嵌入全球價(jià)值鏈?zhǔn)且粋€(gè)雙向的行為，基于中間品出口的嵌入與基于中間品進(jìn)口的嵌入對一國經(jīng)濟(jì)的影響也有所不同，嵌入到全球價(jià)值鏈中是否有益于國內(nèi)企業(yè)發(fā)展？以何種方式嵌入更能使企業(yè)獲益？眾多問題都值得思考。中國目前面臨的經(jīng)濟(jì)下行的壓力加大，各行業(yè)都需要新的增長動(dòng)力，而全要素生產(chǎn)率經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健發(fā)展的重要保障。因此，研究GVC嵌入的生產(chǎn)率效應(yīng)并進(jìn)一步刻畫其影響機(jī)制，可以為中國企業(yè)嵌入GVC的途徑提供參考。

1? 文獻(xiàn)綜述

對價(jià)值鏈嵌入相關(guān)理論的研究中，全球價(jià)值鏈嵌入的生產(chǎn)率最受學(xué)者們青睞。Amiti & Wei（2006）總結(jié)了生產(chǎn)分割對全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響的四種途徑，分別是多樣化效應(yīng)、效率提升效應(yīng)、動(dòng)態(tài)重組效應(yīng)和學(xué)習(xí)外部性[2]。國內(nèi)學(xué)者的研究中，多數(shù)表明中國參與生產(chǎn)分割有利于生產(chǎn)率的提升[3]，徐保昌等（2016）的研究結(jié)果顯示，生產(chǎn)分割與企業(yè)生產(chǎn)率呈現(xiàn)出“倒U型”關(guān)系[4]。生產(chǎn)分割與生產(chǎn)率的關(guān)系受行業(yè)異質(zhì)性的影響，非加工貿(mào)易形式的生產(chǎn)分割對生產(chǎn)率的提升作用較高①，資本密集型行業(yè)和出口密度高的行業(yè)的生產(chǎn)分割對行業(yè)生產(chǎn)率的提升作用大于勞動(dòng)密集型行業(yè)和出口密度低的行業(yè)②。呂越，呂云龍（2016）研究顯示，嵌入全球價(jià)值鏈對技術(shù)密集型企業(yè)的效率改善明顯[5]。王高鳳（2017）測算表明，生產(chǎn)分割程度加深到一定程度會抑制低技術(shù)制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率[6]，這與目前中國GVC可能面臨“低端鎖定”的假說吻合。Lin和Ma（2012）利用韓國制造業(yè)的數(shù)據(jù)實(shí)證發(fā)現(xiàn)，國際分工使得行業(yè)生產(chǎn)率下降[7]。卓越、張氓（2008）認(rèn)為參與國際分工不一定會通過溢出效應(yīng)提升行業(yè)生產(chǎn)率[8]。

4.2 結(jié)果與分析

4.2.1 基本回歸

首先對方程（6）進(jìn)行初步回歸，表1的列（1）匯報(bào)的是固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果⑤。初步回歸的結(jié)果顯示，GVC后向嵌入深度與企業(yè)全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出“U型”關(guān)系，即隨著GVC后向嵌入深度的提升，企業(yè)的全要素生產(chǎn)率會先下降后上升，GVC前向嵌入深度對企業(yè)全要素生產(chǎn)率有有正向影響。這與前文的假設(shè)相符⑥。

控制變量中，除研發(fā)投入以外的結(jié)果均顯著為正，即對全要素生產(chǎn)率有顯著的正向促進(jìn)效果，但嵌入下研發(fā)密集度一定程度上阻礙了中國技術(shù)進(jìn)步，由于目前中國尚未建立起完善的市場經(jīng)濟(jì)體制，受到生產(chǎn)要素流動(dòng)的限制，許多企業(yè)無法有效地配置資源，尤其是在嵌入到全球價(jià)值鏈的情況下，資源分配扭曲程度會加深。除此之外，國內(nèi)很多企業(yè)為了融資便利和獲得政策福利，會通過采取“策略性創(chuàng)新”方式增加研發(fā)投入，從而降低企業(yè)技術(shù)開發(fā)活動(dòng)的質(zhì)量[11]，這些原因均可能導(dǎo)致研發(fā)投入對企業(yè)生產(chǎn)率的負(fù)向影響，這個(gè)結(jié)果也與唐未兵等（2014）[12]。

4.2.2 考慮內(nèi)生性及穩(wěn)健性檢驗(yàn)

從微觀企業(yè)層面來看，嵌入全球價(jià)值鏈與企業(yè)生產(chǎn)率存在聯(lián)動(dòng)因果關(guān)系，初始生產(chǎn)率越高的企業(yè)越傾向于參與全球價(jià)值鏈[13]。因此模型可能存在內(nèi)生性問題，本文借助工具變量法對模型再次估計(jì)。

工具變量的選取日本對應(yīng)行業(yè)的GVC后向嵌入深度和前向嵌入深度作為中工具變量。日本的GVC嵌入深度受其本國環(huán)境和世界總體生產(chǎn)分割程度的影響，其測算結(jié)果與中國行業(yè)的生產(chǎn)率沒有直接相關(guān)關(guān)系，而兩國地理位置相近，貿(mào)易關(guān)聯(lián)度強(qiáng)，因此GVC嵌入深度間存在較強(qiáng)關(guān)聯(lián)。由于GVC嵌入深度對企業(yè)TFP的影響可能存在滯后，因此將GVC后向嵌入深度和GVC前向嵌入深度的一期滯后項(xiàng)也作為對應(yīng)嵌入深度的工具變量加入到模型中。

工具變量法的回歸結(jié)果在表1（2）列中列出。與使用固定效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果相比，GVC后向嵌入深度對企業(yè)TFP的促進(jìn)作用更加明顯，控制變量的符號和顯著性均無太大變動(dòng)，GVC前向嵌入深度的符號雖然依然為正但并不顯著，這表明GVC前向嵌入與企業(yè)TFP之間的關(guān)系也可能不是線性的。很多學(xué)者的研究表明，生產(chǎn)分割與企業(yè)生產(chǎn)率呈現(xiàn)出倒“U”型關(guān)系[14]，而這種倒“U”型關(guān)系可能是由于我國在前向嵌入GVC的過程中面臨著來自發(fā)達(dá)國家的“低端鎖定”，借鑒前人的思路，將GVC前向嵌入深度的二次項(xiàng)也加入到模型當(dāng)中：

表1的（3）列匯報(bào)了使用兩階段最小二乘法對模型（7）估計(jì)的結(jié)果，結(jié)果顯示，GVC后向嵌入深度與TFP呈現(xiàn)出“U”型關(guān)系，GVC前向嵌入深度與TFP呈倒“U”型關(guān)系，即后向嵌入深度在到達(dá)一定程度前，對TFP是存在抑制作用，但超過某一閾值后會顯著促進(jìn)TFP的上升。GVC前向嵌入深度對TFP有正向影響，但這個(gè)影響的效果是隨著前向嵌入深度的上升遞減的，當(dāng)前向嵌入深度上升到較高水平時(shí)反而會抑制TFP。

由于GVC后向嵌入的資源配置效應(yīng)會存在一定的滯后，受到我國的市場化程度的限制，無生產(chǎn)要素不能及時(shí)的在企業(yè)間做出調(diào)整。規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)則是需要超過一定閾值才能發(fā)揮作用，當(dāng)行業(yè)的后向嵌入深度并不高的時(shí)候，行業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢無法體現(xiàn)，企業(yè)既無法達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，也無法達(dá)到專業(yè)化生產(chǎn)從而進(jìn)行深度創(chuàng)新，因此此時(shí)提升后向嵌入深度不會明顯促進(jìn)企業(yè)TFP。而GVC后向嵌入深度的提升意味著國際中間品市場競爭壓力增大，本國出口中間品定價(jià)權(quán)會受到限制，因此GVC后向嵌入和企業(yè)TFP會呈現(xiàn)出“U”型關(guān)系。

GVC前向嵌入的升高會通過高質(zhì)量的中間品進(jìn)口、技術(shù)溢出等促進(jìn)企業(yè)TFP，但隨著中國GVC地位的升高，面臨的來自發(fā)達(dá)國家的“低端鎖定”強(qiáng)度也越高，中國的GVC前向嵌入深度上升很大程度是由于承接了來自發(fā)達(dá)國家的生產(chǎn)外包，這種嵌入對企業(yè)TFP的邊際促進(jìn)作用必然是遞減的。因此GVC前向嵌入和企業(yè)TFP會呈現(xiàn)出倒“U”型關(guān)系。

為確保模型的穩(wěn)健性，消除因指標(biāo)測算不準(zhǔn)確產(chǎn)生的偏差，本文也通過OP法測算了全要素生產(chǎn)率，并用工具變量法再次對模型進(jìn)行估計(jì)，表1第（4）列匯報(bào)的估計(jì)結(jié)果顯示，解釋變量和控制變量的方向以及顯著性均未發(fā)生太大改變，估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的。

4.2.3 影響因素拓展研究

在樣本企業(yè)中，存在有出口活動(dòng)的企業(yè)和沒有出口活動(dòng)的企業(yè)，企業(yè)出口對企業(yè)的全要素生產(chǎn)率也有一定的影響[15]，考慮到出口規(guī)模對企業(yè)TFP的影響是通過GVC后向嵌入發(fā)生作用的，因此將出口規(guī)模與GVC后向嵌入的交互項(xiàng)（exp×plv）加入到模型中，結(jié)果如表1的第（5）列?？梢钥闯觯尤肓私换ロ?xiàng)的模型的整體解釋效果更好，考慮了出口與GVC后向嵌入的交互影響后，GVC后向嵌入的二次項(xiàng)系數(shù)減小了，且交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，說明出口規(guī)模會加深GVC后向嵌入對TFP的影響，有出口活動(dòng)的企業(yè)的生產(chǎn)率受到GVC后向嵌入的影響大于沒有出口活動(dòng)的企業(yè)。

4.2.4 考慮行業(yè)異質(zhì)性

由于不同行業(yè)GVC嵌入深度對行業(yè)生產(chǎn)率的作用程度不同，高技術(shù)行業(yè)嵌入價(jià)值鏈的生產(chǎn)率效應(yīng)可能高于低技術(shù)行業(yè)，因此，本文進(jìn)一步將樣本按技術(shù)水平分為中低技術(shù)行業(yè)和高技術(shù)行業(yè)⑦，用工具變量法進(jìn)行分樣本回歸。表1（6）列匯報(bào)的結(jié)果表明，中低技術(shù)行業(yè)的GVC后向嵌入深度對企業(yè)的生產(chǎn)率的影響依然時(shí)正“U”型的，且GVC后向嵌入的生產(chǎn)率效應(yīng)大于高技能行業(yè);GVC后嵌入深度對企業(yè)的生產(chǎn)率也呈正“U”型的關(guān)系，也就是說，來自發(fā)達(dá)國家的“低端鎖定”限制幾乎對中低技術(shù)行業(yè)的企業(yè)沒有影響，這是因?yàn)榘l(fā)達(dá)國家面對中國GVC地位的升所采取的阻礙措施基本都是針對高技術(shù)行業(yè)，增加對中國的低技術(shù)的外包反而會使得中低技術(shù)行業(yè)的生產(chǎn)率得到提升。在控制變量中，研發(fā)投入對企業(yè)TFP有正向影響，而人力資本水平的提升不會促進(jìn)生產(chǎn)率的提升，這可能是由于中低技術(shù)行業(yè)中的研發(fā)投入多為技術(shù)開發(fā)方面的投入，目標(biāo)是將已有的知識轉(zhuǎn)化為技術(shù)成果，技術(shù)開發(fā)可以有效的提高全要素生產(chǎn)率，對于中低技術(shù)行業(yè)來說，對高技能勞動(dòng)力的需求不高，因此人力資本的積累對生產(chǎn)率的提升作用明顯。表1（7）列匯報(bào)的為高技術(shù)行業(yè)的估計(jì)結(jié)果，高技能行業(yè)的結(jié)果基本與全樣本回歸的結(jié)果一致，但GVC前向嵌入深度對企業(yè)TFP的作用更強(qiáng)，這是由于高技術(shù)行業(yè)的生產(chǎn)率提升很大程度依賴于中間品進(jìn)口帶來的產(chǎn)品多樣化效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)，中國的高技術(shù)行業(yè)承接發(fā)達(dá)國家外包的比重較大，因此，相比之下高技術(shù)行業(yè)GVC前向嵌入深度的生產(chǎn)率效應(yīng)更大。

5? 結(jié)論與啟示

本文基于后向關(guān)聯(lián)和前向關(guān)聯(lián)視角構(gòu)建了GVC后向嵌入深度和GVC前向嵌入深度指標(biāo)，從雙向嵌入的視角分析了嵌入全球價(jià)值鏈對生產(chǎn)率的影響，并利用2008-2013年中國的微觀企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證。本文主要得出了以下幾點(diǎn)結(jié)論：

①中國行業(yè)的GVC后向嵌入深度與企業(yè)全要素生產(chǎn)率存在“U”型關(guān)系，GVC前向嵌入深度與企業(yè)生產(chǎn)率存在倒“U”型關(guān)系。

②中國的GVC后向嵌入的生產(chǎn)率效應(yīng)會受到企業(yè)出口規(guī)模的影響，出口企業(yè)的生產(chǎn)率受到GVC后向嵌入的作用比非出口企業(yè)大。

③中低技術(shù)行業(yè)的GVC后向嵌入的生產(chǎn)率效應(yīng)大于高技能行業(yè)，GVC后嵌入深度對企業(yè)的生產(chǎn)率呈正“U”型的關(guān)系，來自發(fā)達(dá)國家的“低端鎖定”限制幾乎對中低技術(shù)行業(yè)的企業(yè)沒有影響;高技術(shù)行業(yè)的生產(chǎn)率提升比較依賴高技術(shù)的中間品進(jìn)口，技術(shù)溢出效應(yīng)顯著，因此高技能行業(yè)的GVC前向嵌入深度對企業(yè)生產(chǎn)率的作用更強(qiáng)。

在經(jīng)濟(jì)全球化的大趨勢下，參與國際生產(chǎn)分割是必然的結(jié)果，中國在全球價(jià)值鏈中嵌入深度高、增速快，面臨的國際生產(chǎn)分割關(guān)系也更復(fù)雜，想要實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)健增長需要對全球價(jià)值鏈的嵌入方式采取不同的政策措施。宏觀來講，我國依舊應(yīng)該保持嵌入全球價(jià)值鏈的大方向，但對不同行業(yè)應(yīng)該區(qū)別引導(dǎo)，高技術(shù)行業(yè)從GVC前向嵌入中獲益更大，但會受到來自發(fā)達(dá)國家的“低端鎖定”的限制，而中低技術(shù)行業(yè)面臨的“低端鎖定”限制較小，且GVC后向嵌入的生產(chǎn)率效應(yīng)更大，所以應(yīng)該鼓勵(lì)高技術(shù)行業(yè)進(jìn)口高技術(shù)含量的中間品，并增加對其的研發(fā)支持，促進(jìn)其對國外技術(shù)的吸收和轉(zhuǎn)換，對于中低技術(shù)行業(yè)應(yīng)該以擴(kuò)大出口渠道的政策替代部分出口補(bǔ)貼，可以借助“一帶一路”的國際合作方向，鼓勵(lì)中低技術(shù)行業(yè)對“一帶一路”國家的出口。

注釋：

①劉慶林，高越，韓軍偉：《國際生產(chǎn)分割的生產(chǎn)率效應(yīng)》，載于《經(jīng)濟(jì)研究》，2010年，第45卷02期，第32-43+108頁。

②胡昭玲：《產(chǎn)品內(nèi)國際分工對中國工業(yè)生產(chǎn)率的影響分析》，載于《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2007年，第30-37頁。

③羅安琪：《中國制造業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入程度對全要素生產(chǎn)率的影響研究》，南京大學(xué)學(xué)位論文，2017年。

④GVC嵌入深度的數(shù)據(jù)來源為WIOD發(fā)布的世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫（WIOD2016），其行業(yè)以《國際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類》第四版（ISIC Rev.4）為標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)數(shù)據(jù)來自中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，其對應(yīng)的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)為2002年發(fā)布的《國民經(jīng)濟(jì)分類》（GB/T4756-2002）和2011年發(fā)布的《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T4754-2011），綜合三種行業(yè)分類考慮可操作性以及其他學(xué)者的研究，本文將部分行業(yè)進(jìn)行了合并處理，最終得到16個(gè)制造業(yè)行業(yè)（不包括其他制造業(yè)）。

⑤經(jīng)過混合回歸和固定效應(yīng)選擇的檢驗(yàn)以及Hausman檢驗(yàn)，最終確定使用固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸，文中對混合回歸、隨機(jī)效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果不再列出。

⑥經(jīng)過Wald檢驗(yàn)和Breusch-Pagan LM檢驗(yàn)，模型在異方差和自相關(guān)問題，為了矯正由此產(chǎn)生的估計(jì)偏差，本文采用異方差-序列相關(guān)-截面相關(guān)穩(wěn)健性標(biāo)準(zhǔn)誤（SCC）的方法對面板數(shù)據(jù)再次進(jìn)行估計(jì)，回歸結(jié)果基本與固定效應(yīng)模型估計(jì)的結(jié)果相同，由于篇幅原因不在列出。

⑦中低技術(shù)部門包括：黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、橡膠制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、印刷業(yè)記錄媒介的復(fù)制、文教體育用品制造業(yè)、電力熱力的生產(chǎn)供應(yīng)業(yè);高技術(shù)部門包括：化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、塑料制品業(yè)、通信設(shè)備計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公機(jī)械制造業(yè)。

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