風(fēng)險(xiǎn)視角下公共工程多項(xiàng)目決策評(píng)價(jià)研究

楊 蘇，林浩東

(1.安徽建筑大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，合肥 230601；2.安徽省建筑經(jīng)濟(jì)與房地產(chǎn)管理中心，合肥 230601)

公共工程項(xiàng)目是指由政府投資的各類旨在提供公共服務(wù)和實(shí)現(xiàn)各種社會(huì)目標(biāo)，并且不完全由市場(chǎng)資源配置的項(xiàng)目，包括道路、橋梁、電力、通信等與人民生活息息相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目[1]。據(jù)統(tǒng)計(jì)，超過九成的公共工程項(xiàng)目是在多項(xiàng)目背景下完成的，但政府在面對(duì)多項(xiàng)目抉擇時(shí)往往具有隨意性，缺乏科學(xué)的比較，導(dǎo)致了一些項(xiàng)目無法保質(zhì)保量的完成，造成了不好的社會(huì)影響。因而在面對(duì)這類項(xiàng)目時(shí)，如何抉擇出更適合的項(xiàng)目進(jìn)行優(yōu)先投資顯得尤為重要。

國內(nèi)有關(guān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法包括定性分析和定量研究。隨著信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的不斷發(fā)展，數(shù)據(jù)處理、采集等方面的能力也得到了提升，更多的評(píng)價(jià)方法得到應(yīng)用，包括IFS方法、物元模型以及多模型相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法[2-3]，評(píng)價(jià)的方向和結(jié)論也越來越有意義。馬力[4]采用COWA 算子和非線性云物元模型相結(jié)合，較好地對(duì)政府公共工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測(cè)度與預(yù)警。王帥[5]運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了識(shí)別，再分析其權(quán)重，評(píng)價(jià)體系更加系統(tǒng)全面。何亞伯[6]對(duì)項(xiàng)目建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)因素和參與者風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的大小進(jìn)行了比較，使得結(jié)果更加客觀。張?jiān)茖嶽7]將BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)引入了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，提高了項(xiàng)目管理能力。段世霞[8]對(duì)公共工程項(xiàng)目分別從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)三個(gè)方面進(jìn)行了績(jī)效協(xié)同評(píng)價(jià)，更好的體現(xiàn)了公共工程項(xiàng)目的特點(diǎn)。此外，還有包括粗集理論，D-S理論等方法。

然而在現(xiàn)有關(guān)于公共工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究缺乏項(xiàng)目開始之前多項(xiàng)目擇優(yōu)問題的思考，單純地從權(quán)重角度分析風(fēng)險(xiǎn)因素，往往具有更多的主觀性。文章通過對(duì)公共工程項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查，結(jié)合公共工程項(xiàng)目的特點(diǎn)及前人研究基礎(chǔ)，更合理地從項(xiàng)目開始之前對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行擇優(yōu)建設(shè)，提出了更加科學(xué)有效的公共工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。通過專家打分法對(duì)樣本評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行0-1打分，為降低極端打分結(jié)果對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論的影響，采用了熵權(quán)法進(jìn)行權(quán)重計(jì)算。再對(duì)結(jié)果進(jìn)行灰色關(guān)聯(lián)分析，利用理想解排序法計(jì)算被評(píng)價(jià)項(xiàng)目與理想項(xiàng)目之間的貼近度，對(duì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目進(jìn)行排序，最后通過實(shí)例證明該方法的有效性，進(jìn)而為決策者提供決策參考。

1 公共工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

公共工程項(xiàng)目不同于其他類建設(shè)項(xiàng)目，其項(xiàng)目特點(diǎn)導(dǎo)致其風(fēng)險(xiǎn)因素相互之間關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，具有特殊性。一是政府參與，二是建設(shè)規(guī)模往往大并且復(fù)雜，三是項(xiàng)目建設(shè)更多是為社會(huì)服務(wù)[9]。根據(jù)這些特點(diǎn)在大量閱讀相關(guān)文獻(xiàn)和有關(guān)案例的基礎(chǔ)上，參照胡芳[10]的方法，將公共工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)整體從外部風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)以及自身風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行考慮。并結(jié)合鐘登華[11]、叢旭輝[12]等人對(duì)公共工程項(xiàng)目中評(píng)價(jià)指標(biāo)的分類，對(duì)公共工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了提煉，將公共工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)分為外部風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和自身風(fēng)險(xiǎn)3個(gè)一級(jí)指標(biāo)，以環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目自身性質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、自身資源風(fēng)險(xiǎn)8個(gè)二級(jí)指標(biāo)以及多個(gè)三級(jí)指標(biāo)，構(gòu)建了公共工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見表1。

2 基于TOPSIS法和灰色關(guān)聯(lián)度的綜合評(píng)價(jià)方法

傳統(tǒng)的熵權(quán)法、灰色關(guān)聯(lián)度以及Topsis方法都有著各自的優(yōu)缺點(diǎn)，單獨(dú)使用時(shí)不能較為全面的對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)。本文在綜合三種方法特點(diǎn)的基礎(chǔ)上提出了熵權(quán)法-灰色關(guān)聯(lián)度-Topsis綜合評(píng)價(jià)模型。運(yùn)用熵權(quán)法來計(jì)算被評(píng)價(jià)項(xiàng)目各指標(biāo)權(quán)重，然后通過計(jì)算各評(píng)價(jià)項(xiàng)目與最理想項(xiàng)目和最不理想項(xiàng)目的模糊關(guān)聯(lián)性來確定各評(píng)價(jià)項(xiàng)目的綜合重要程度。

2.1 熵權(quán)法確定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重

2.1.1構(gòu)建規(guī)范化指標(biāo)矩陣

假設(shè)現(xiàn)有m個(gè)可投資的公共工程項(xiàng)目，每個(gè)公共工程項(xiàng)目有n個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，指標(biāo)值為rij(i=1,2,…,m;j=1,2,…,n)，則指標(biāo)矩陣為:Z=(zij)mn。

(1)

由于評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的各種差別，為避免對(duì)結(jié)果產(chǎn)生影響，從而需要按照公式(2)對(duì)(1)進(jìn)行規(guī)范化處理，得到無量綱化指標(biāo)矩陣X=(xij)m×n。

(2)

2.1.2確定權(quán)重

這里，利用熵權(quán)法確定各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。

(3)

(4)

(5)

式中：wj表示第j項(xiàng)指標(biāo)的熵權(quán)；uij,vi則為計(jì)算過程中的中間變量，求得指標(biāo)權(quán)重列向量為：

W=(w1,w2,…,wn)T

(6)

其中:wi指第i項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重。

2.1.3加權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化

由公式(2)(6)所得結(jié)果可求得加權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化矩陣R

R=(rij)m×n=(wixij)m×n

(7)

式中:rij表示第i個(gè)樣本第j個(gè)指標(biāo)的值。

表1 公共工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.2 灰色關(guān)聯(lián)分析確定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)間距離與灰色關(guān)聯(lián)度

2.2.1計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)間的距離

由加權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化矩陣R求得正理想解R+以及負(fù)理想解R-。

(8)

(9)

式中：j+和j-分別為正向指標(biāo)和負(fù)向指標(biāo)。

(10)

(11)

2.2.2確定灰色關(guān)聯(lián)度

根據(jù)前述計(jì)算各指標(biāo)與正理想解和負(fù)理想解的灰色關(guān)聯(lián)度，基于加權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化矩陣，分別計(jì)算樣本指標(biāo)與正理想解和負(fù)理想解關(guān)于第j個(gè)指標(biāo)的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)[13]。

(12)

(13)

(14)

(15)

2.3 根據(jù)Topsis方法確定相對(duì)接近度

首先，對(duì)所得結(jié)果進(jìn)行無量綱化處理，得：

(16)

根據(jù)上述結(jié)果可求：

(17)

(18)

(19)

依據(jù)計(jì)算得到δi值對(duì)指標(biāo)的重要性進(jìn)行排序，δi越大，則待評(píng)價(jià)指標(biāo)越優(yōu)；反之越差。

3 實(shí)例分析

3.1 構(gòu)造加權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化矩陣

選取安徽省8個(gè)市的公共工程項(xiàng)目作為實(shí)證研究的對(duì)象，項(xiàng)目1為XX市的橋梁建設(shè)項(xiàng)目，項(xiàng)目2為XX市的道路建設(shè)項(xiàng)目，項(xiàng)目3為XX市的水利建設(shè)項(xiàng)目，項(xiàng)目4為XX市的電力建設(shè)項(xiàng)目，項(xiàng)目5為XX市通信建設(shè)項(xiàng)目，項(xiàng)目6為XX市的教育建設(shè)項(xiàng)目，項(xiàng)目7為XX市醫(yī)療建設(shè)項(xiàng)目，項(xiàng)目8為XX市體育館項(xiàng)目。根據(jù)相關(guān)資料通過專家打分法的方式分別對(duì)自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目本身性質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、自身資源風(fēng)險(xiǎn)8個(gè)方面對(duì)8個(gè)公共工程項(xiàng)目分別進(jìn)行打分，結(jié)果見表2。

表2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)打分結(jié)果

使用熵權(quán)法計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重，其結(jié)果見表3。

表3 指標(biāo)權(quán)重

得到指標(biāo)權(quán)重過后，根據(jù)公式(7)可求得加權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化矩陣R：

3.2 計(jì)算歐氏距離和灰色關(guān)聯(lián)度

在所構(gòu)建的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中，由于A1～A8均屬于成長(zhǎng)性指標(biāo)，所以可求得正理想解R+以及負(fù)理想解R-。

R+=(0.0207,0.00273,0.0186,0.0271,0.0330,

0.0238,0.0197,0.0293)

R-=(0.0517,0.0546,0.0557,0.0947,0.0825,

0.0595,0.0395,0.0732)

由得到的正負(fù)理想解結(jié)合前面的公式可求樣本與正負(fù)理想解的歐氏距離以及灰色關(guān)聯(lián)度，見表4。

表4 歐氏距離和灰色關(guān)聯(lián)度

3.3 計(jì)算相對(duì)貼近度

對(duì)表4所得到的與正負(fù)理想解的歐氏距離和灰色關(guān)聯(lián)度分別進(jìn)行無量綱化處理，得出樣本與正負(fù)理想解的接近程度，結(jié)果見表5。取c1=c2=0.5，最后依據(jù)公式(19)算出相對(duì)貼近度，結(jié)果見表6，最后實(shí)現(xiàn)對(duì)樣本的排序。

表5 樣本與正負(fù)理想解的接近程度

表6 相對(duì)貼近度

從表5結(jié)果看出，8個(gè)被評(píng)價(jià)項(xiàng)目得分從高到低依次是4,1,3,8,2,7,5,6。本文將灰色關(guān)聯(lián)度改進(jìn)的TOPSIS法運(yùn)用到了公共工程項(xiàng)目中，可知評(píng)價(jià)的結(jié)果越小越優(yōu)，樣本越貼近正理想解說明其可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)就越大，所以由表5可知，項(xiàng)目6的得分最低，說明項(xiàng)目6風(fēng)險(xiǎn)最小，而項(xiàng)目4得分最高，說明項(xiàng)目4面臨的風(fēng)險(xiǎn)最大。

4 結(jié)論

本文分析了公共工程項(xiàng)目的特殊性，對(duì)公共工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了探討。建立了基于熵權(quán)法-灰色關(guān)聯(lián)度-TOPSIS方法的公共工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)模型，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。通過實(shí)例證明其對(duì)公共工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的意義，得出了一些結(jié)論和建議。

第一，使用熵權(quán)法根據(jù)數(shù)據(jù)的信息量確定指標(biāo)權(quán)重，結(jié)合TOPSIS與灰色關(guān)聯(lián)法對(duì)公共工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。熵權(quán)法在有可靠的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，相較于層次分析法等數(shù)據(jù)處理方法帶來的結(jié)果更加精確。同時(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果也會(huì)根據(jù)實(shí)際情況發(fā)生調(diào)整，更加具有動(dòng)態(tài)性，更具有實(shí)施性。

第二，建立公共工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)灰色理想值逼近模型進(jìn)行評(píng)價(jià)，相較于現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，它既可以從整體上對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)，還可以從內(nèi)部進(jìn)行評(píng)價(jià)，分析內(nèi)部因素的變化趨勢(shì)以及不同于理想項(xiàng)目的地方，較之傳統(tǒng)方法更加具有全面性，對(duì)管理者進(jìn)行多項(xiàng)目決策具有參考價(jià)值。

第三，通過對(duì)8個(gè)案例的實(shí)證分析表明，8個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的相對(duì)貼近度從大到小順序?yàn)轫?xiàng)目4>1>3>8>2>7>5>6；鑒于改進(jìn)的TOPSIS方法的特點(diǎn)，在應(yīng)用到公共工程項(xiàng)目中時(shí)，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果越小越好。因此，最優(yōu)為項(xiàng)目6，最差為項(xiàng)目4。此方法更貼近實(shí)際情況，優(yōu)選方案案更加可靠。但與此同時(shí)，為避免人為經(jīng)驗(yàn)因素影響，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的定量分析也顯得愈加重要，因而模型也要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修正。如何聯(lián)系實(shí)際情況進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，使項(xiàng)目決策更加因地制宜是值得思考的問題。