歐盟醫(yī)療人工智能相關(guān)戰(zhàn)略形成路徑及啟示

謝俊祥 張琳 李勇*

1 中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院 北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院 醫(yī)學(xué)信息研究所 （北京 100020）

2 中央團(tuán)?？蒲胁?（北京 100089）

3 中國科學(xué)院大學(xué) （北京 100049）

4 中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心 （北京 100190）

內(nèi)容提要： 為進(jìn)一步引領(lǐng)人工智能（AI）應(yīng)用與研發(fā)，歐盟及其成員國從2013年開始先后發(fā)布一系列戰(zhàn)略報(bào)告。在報(bào)告中重點(diǎn)關(guān)注醫(yī)療人工智能倫理問題。文章在戰(zhàn)略報(bào)告的基礎(chǔ)上，結(jié)合相關(guān)研究，對歐盟醫(yī)療人工智能相關(guān)戰(zhàn)略形成路徑及啟示等進(jìn)行分析。

1.歐盟及成員國醫(yī)療人工智能發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 歐盟醫(yī)療人工智能發(fā)展概況

據(jù)《Artificial Intelligence: A European Perspective》[1-3]報(bào)告顯示，2009～2018年，歐洲的人工智能公司市場份額占全球人工智能市場份額的25%，僅低于美國（28%），高于中國（23%）。在專利申請方面，歐洲人工智能初創(chuàng)公司的專利申請比例占全球的7%；同時，為了鼓勵人工智能的前沿研究，歐盟制定了一系列的AI框架計(jì)劃、政策和戰(zhàn)略，這些政策和戰(zhàn)略促進(jìn)了歐洲各個國家之間的科研方面的密切合作和高度參與，使得頂級AI國際會議30%的論文均來自歐洲公司或研究機(jī)構(gòu)，這一比例僅低于美國；歐洲的人工智能的初創(chuàng)公司比例和獲得的融資規(guī)模比例也僅低于美國，均為全球的27%。

基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究是歐洲人工智能領(lǐng)先其他國家和地區(qū)的基礎(chǔ)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2010～2018年人工智能的重點(diǎn)領(lǐng)域，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法方面，以歐洲和美國的研究最為前沿，在聯(lián)網(wǎng)及自動化汽車、語音識別和自然語言處理、人臉識別等領(lǐng)域，歐洲的研究均位于世界前列。

1.2 歐盟成員國國家醫(yī)療人工智能發(fā)展?fàn)顩r

在歐盟內(nèi)，英國人工智能公司市場份額最大，為25%，其次為德國（15%）、法國（11%）。在2009年～2018年歐洲FP7和H2020歐洲研究項(xiàng)目中，德國參與度最高，為17%，其次為英國13%，意大利12%，西班牙12%，法國9%。

英國的人工智能發(fā)展迅猛，其大部分人工智能企業(yè)均位于倫敦，使倫敦成為歐洲人工智能的“首位城市”。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2000年～2016年，倫敦人工智能融資規(guī)模達(dá)7億7千萬美元，投資頻次為310次?！皞惗?牛津-劍橋”的黃金三角擁有密集的教育研究資源和深厚底蘊(yùn)，英國在2011年～2015年，發(fā)表的AI學(xué)術(shù)論文數(shù)量排名全球第四，僅次于中國、美國和日本。從論文引用率來看，英國研究質(zhì)量超過中國，略遜于美國。這使得倫敦的人工智能企業(yè)集中于基礎(chǔ)算法領(lǐng)域，尤其集中于深度學(xué)習(xí)以及應(yīng)用深度學(xué)習(xí)的自然語言處理、語音識別和圖像識別等領(lǐng)域。同時，在英國政府2017年的人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告中，明確了最具人工智能潛力的醫(yī)療保健方向：病情診斷支持、潛在流行病的早期發(fā)現(xiàn)與發(fā)病率追蹤、影響診斷支持，并規(guī)劃了人工智能在醫(yī)療保健行業(yè)發(fā)展的時間脈絡(luò)：短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)醫(yī)療保險(xiǎn)和智能日程安排，中期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)驅(qū)動的診斷和虛擬藥物的開發(fā)，長期目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)機(jī)器人醫(yī)生對患者進(jìn)行直接診斷和治療。

德國政府2018年11月專門發(fā)布國家戰(zhàn)略推動人工智能發(fā)展，將人工智能視為德國經(jīng)濟(jì)未來的重要增長點(diǎn)。德國人工智能研究中心是目前世界上最大的非營利性人工智能研究機(jī)構(gòu)，其研究方向包括大數(shù)據(jù)分析、知識管理、畫面處理和理解、自然語言處理、人機(jī)交互、機(jī)器人等，非常重視人工智能研究到實(shí)際應(yīng)用的轉(zhuǎn)化，在工業(yè)4.0以及創(chuàng)新工業(yè)系統(tǒng)、智慧數(shù)據(jù)：大數(shù)據(jù)的智能分析、可穿戴計(jì)算/隨身計(jì)算等領(lǐng)域具有核心競爭力。在2018年發(fā)布的《德國人工智能戰(zhàn)略》中，確定三大目標(biāo)，提出聯(lián)邦政府將在醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域應(yīng)用人工智能，推動人工智能在護(hù)理、醫(yī)療衛(wèi)生體系的應(yīng)用和開發(fā)，并讓人工智能在倫理、法制、文化和制度上融入人類社會生活。

法國在人工智能領(lǐng)域有著獨(dú)特的自身基礎(chǔ)和優(yōu)勢，根據(jù)《法國人工智能技術(shù)發(fā)展水平和前景》報(bào)告，法國在人工智能的許多應(yīng)用領(lǐng)域有非常多樣化的公司和研究機(jī)構(gòu)，活躍在機(jī)器人、自動駕駛、零售和保險(xiǎn)等多個領(lǐng)域。目前，人工智能在醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域的應(yīng)用最為活躍，主要體現(xiàn)在醫(yī)療保健、醫(yī)學(xué)診斷和研究方面。但其發(fā)展程度和速度不及美國和中國，缺乏領(lǐng)軍企業(yè)和高端人才，并嚴(yán)重受制于國外大型互聯(lián)網(wǎng)公司，同時，法國人工智能技術(shù)在產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用中還面臨數(shù)據(jù)匱乏與數(shù)據(jù)安全、增強(qiáng)培訓(xùn)工作兩大挑戰(zhàn)，并初步制定了研究、人才、科研產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用化、經(jīng)濟(jì)生態(tài)、人工智能公共討論等領(lǐng)域的五大戰(zhàn)略目標(biāo)。

空氣預(yù)冷系統(tǒng)冷凍機(jī)為水冷式螺桿冷水機(jī)組，擁有3臺壓縮機(jī)，根據(jù)冷凍水溫度自動調(diào)節(jié)壓縮機(jī)負(fù)荷。目前冷凍機(jī)組主要存在以下兩方面故障：

芬蘭作為歐盟第一個在國家層面實(shí)施人工智能戰(zhàn)略的國家，目前有超過250家芬蘭公司宣布參與“AI挑戰(zhàn)”，赫爾辛基大學(xué)和阿爾托大學(xué)聯(lián)合建立“芬蘭AI中心”，以加強(qiáng)人工智能研究、人才培養(yǎng)和產(chǎn)業(yè)合作。芬蘭根據(jù)其市場特點(diǎn)，將人工智能應(yīng)用于波羅的海無人駕駛貨船和沿岸國家的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施等方面。

2.歐盟及成員國醫(yī)療人工智能政策及戰(zhàn)略梳理

近幾年來，歐盟及其成員國極為關(guān)注和重視人工智能在醫(yī)療領(lǐng)域的發(fā)展和應(yīng)用，在其已發(fā)布的多項(xiàng)人工智能政策、戰(zhàn)略及項(xiàng)目中，均涉及醫(yī)療方面，已將醫(yī)療人工智能的發(fā)展推進(jìn)到了全新的戰(zhàn)略時代。本文根據(jù)《Artificial Intelligence:A European Perspective》中提及的歐盟及各成員國政策戰(zhàn)略及其相關(guān)網(wǎng)站等，收集歐盟及其成員國人工智能政策及戰(zhàn)略，同時排除與醫(yī)療人工智能相關(guān)度不高的政策及戰(zhàn)略，對其進(jìn)行梳理，詳見表1，并對涉及醫(yī)療人工智能的政策及戰(zhàn)略進(jìn)行詳細(xì)分析。

2.1 歐盟人工智能戰(zhàn)略與政策解讀

歐盟接連發(fā)布多項(xiàng)戰(zhàn)略計(jì)劃，關(guān)注人工智能技術(shù)在醫(yī)療保健領(lǐng)域的應(yīng)用和發(fā)展，是全球人工智能技術(shù)發(fā)展的重要地區(qū)之一。

2.1.1 《2014-2020歐洲機(jī)器人技術(shù)戰(zhàn)略研究計(jì)劃》

《2014-2020歐洲機(jī)器人技術(shù)戰(zhàn)略研究計(jì)劃》旨在確保歐洲在機(jī)器人浪潮來臨之前發(fā)展先進(jìn)的技術(shù)，利用新興機(jī)器人市場，參與并擁抱顛覆性機(jī)器人技術(shù)和系統(tǒng)，重新定義應(yīng)用的經(jīng)濟(jì)性，提高社會對于機(jī)器人系統(tǒng)的認(rèn)識。并指出，人工智能短期到中期的機(jī)會集中在醫(yī)療保健、農(nóng)業(yè)、安全和運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域。并指出，在醫(yī)療保健領(lǐng)域，將關(guān)注于康復(fù)輔助機(jī)器人以及在心血管、神經(jīng)和腫瘤外科手術(shù)使用內(nèi)置傳感的微型機(jī)器人。該計(jì)劃中同時將歐盟研發(fā)的醫(yī)療機(jī)器人分為三類：臨床機(jī)器人，用于診斷治療、外科手術(shù)、藥物治療和急救；康復(fù)機(jī)器人，如外骨骼、假肢等；輔助機(jī)器人，如醫(yī)院送貨機(jī)器人、情感支持機(jī)器人等。

表1.歐盟及其成員國人工智能政策及戰(zhàn)略

2.1.2 《人工智能時代：確立以人為本的歐洲戰(zhàn)略》

該戰(zhàn)略主要包括以下三個方面：全球人工智能研發(fā)投入和發(fā)展情況；歐洲的人工智能發(fā)展情況及其他國家的對比，并進(jìn)一步表示歐洲應(yīng)該制定人工智能品牌戰(zhàn)略；人工智能發(fā)展過程中遇到的勞動者被替代、人工智能偏見等問題，并提出歐盟應(yīng)該采取的應(yīng)對策略。該戰(zhàn)略同時表明歐盟將對人工智能在健康分析和精準(zhǔn)醫(yī)療等領(lǐng)域的應(yīng)用深入研究，將在醫(yī)療健康領(lǐng)域進(jìn)行人工智能產(chǎn)品和服務(wù)的第一批測試和建設(shè)相應(yīng)實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)設(shè)施，同時將修訂公共部門信息開放指令，出臺私營部門數(shù)據(jù)分享指南，修訂科研信息獲取和保存建議，并出臺醫(yī)療健康數(shù)字化轉(zhuǎn)型政策（包括分享基因數(shù)據(jù)及其他醫(yī)療數(shù)據(jù)）。

2.2 英國人工智能戰(zhàn)略與政策解讀

英國是歐洲最積極推動人工智能發(fā)展的國家，也一直是人工智能的研究學(xué)術(shù)重鎮(zhèn)。英國接連發(fā)布《人工智能：未來決策的機(jī)遇與戰(zhàn)略意義》《英國發(fā)展人工智能》《政府對上議院人工智能特別委員會關(guān)于英國人工智能的報(bào)告做出回應(yīng)：準(zhǔn)備、意愿和能力》等戰(zhàn)略報(bào)告，強(qiáng)調(diào)了英國在醫(yī)療人工智能領(lǐng)域的三大發(fā)展方向——輔助診斷、早期預(yù)防控制流行病并追蹤其發(fā)病率和圖像診斷。

2.2.1 《人工智能：未來決策的機(jī)遇與戰(zhàn)略意義》

該戰(zhàn)略是英國政府發(fā)布的第一份人工智能報(bào)告，在報(bào)告中定義了何為人工智能，并探討了其在英國政府部門中的應(yīng)用，對勞動市場產(chǎn)生的影響，并著重論述了人工智能的使用對倫理和法律帶來的挑戰(zhàn)，提出了如何應(yīng)對這些挑戰(zhàn)。該報(bào)告還認(rèn)為人工智能可減輕搜索大數(shù)據(jù)集的負(fù)擔(dān)，用于健康、社會護(hù)理服務(wù)時，能夠有效預(yù)測需求和準(zhǔn)確定制服務(wù)，改善慢性病的管理及預(yù)防急性病的突發(fā)等。

2.2.2 《英國發(fā)展人工智能》

該報(bào)告分析了在英國人工智能的應(yīng)用現(xiàn)狀、市場和政策扶持情況，并對數(shù)據(jù)、科技、研究和政策的開放程度與投入情況給出了建議。該報(bào)告就政府、科研機(jī)構(gòu)、行業(yè)公司如何協(xié)調(diào)以助力人工智能在英國的發(fā)展提出了18項(xiàng)建議。在醫(yī)療領(lǐng)域方面，提出英國醫(yī)療人工智能領(lǐng)域的焦點(diǎn)：病情診斷支持、影像診斷支持和潛在流行病的早期發(fā)現(xiàn)和發(fā)病率追蹤等。該報(bào)告指出，現(xiàn)階段人工智能不能代替人類醫(yī)生，而是作為一種輔助工具幫助醫(yī)生進(jìn)行診斷與治療，但同時也表示，人類工作與人工智能之間的持續(xù)交互將提高診斷的效率與準(zhǔn)確性，并認(rèn)為未來人類會完全把任務(wù)交給人工智能系統(tǒng)自主操作完成。

2.2.3 《政府對上議院人工智能特別委員會關(guān)于英國人工智能的報(bào)告做出回應(yīng)：準(zhǔn)備、意愿和能力》

該報(bào)告是基于為期10個月調(diào)查的結(jié)果，旨在研究人工智能進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)、道德和社會影響。該報(bào)告突出了政府需要考慮的一些策略，包括要求審查科技公司潛在的數(shù)據(jù)壟斷，激勵開發(fā)新的數(shù)據(jù)集審計(jì)方法，以及為使用AI的英國中小企業(yè)創(chuàng)建發(fā)展基金。同時指出，英國政府將利用人工智能技術(shù)對患者的健康數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)管。

另外，英國政府將開設(shè)利茲、牛津、考文垂、格拉斯哥和倫敦5個人工智能醫(yī)療技術(shù)中心，創(chuàng)新應(yīng)用人工智能技術(shù)進(jìn)行疾病早期診斷、改善患者治療效果、發(fā)揮藥物最大效用、開展個性化醫(yī)療等，同時改進(jìn)醫(yī)療服務(wù)體系，旨在建立“世界上最先進(jìn)的醫(yī)療保健系統(tǒng)”。

2.3 德國人工智能戰(zhàn)略與政策解讀

德國是人工智能技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先國家，擁有深厚的研究基礎(chǔ)和完善的研究環(huán)境。2018年7月發(fā)布了《聯(lián)邦政府人工智能戰(zhàn)略要點(diǎn)》，提出要在2018年末發(fā)布德國的“人工智能戰(zhàn)略”；9月新出臺的《高技術(shù)戰(zhàn)略2025》中，聯(lián)邦政府更是將人工智能技術(shù)視為一種能夠決定德國創(chuàng)新國家地位的“未來能力”。11月15日，德國內(nèi)閣通過了由聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)與能源部（BMWi）、教育與研究部（BMBF）和勞動與社會部（BMAS）在“編制要點(diǎn)”基礎(chǔ)上共同完成的“人工智能戰(zhàn)略”，提出了聯(lián)邦政府發(fā)展人工智能技術(shù)的三大核心目標(biāo)和12個行動領(lǐng)域，以及相關(guān)的促進(jìn)措施。并提出，聯(lián)邦政府將在醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域、護(hù)理領(lǐng)域的應(yīng)用和研發(fā)，同時在醫(yī)療衛(wèi)生方面推廣教育、培訓(xùn)和繼續(xù)教育計(jì)劃，推進(jìn)人工智能系統(tǒng)在醫(yī)療衛(wèi)生體系的應(yīng)用，并考慮在醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域引入人工智能的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。

2.4 法國人工智能戰(zhàn)略與政策解讀

2.4.1法國人工智能戰(zhàn)略

2017年法國政府在基于對醫(yī)療健康、自動駕駛和交通出行等人工智能密切相關(guān)部門深入調(diào)研的基礎(chǔ)上，形成了最終戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略提出了超過50項(xiàng)建議，包括研發(fā)、技術(shù)培訓(xùn)等多個領(lǐng)域，強(qiáng)調(diào)扶持創(chuàng)新企業(yè)穩(wěn)固發(fā)展，并建立一個專門執(zhí)行報(bào)告建議委員會，實(shí)施一項(xiàng)研究計(jì)劃和一個支持國家戰(zhàn)略的公私合作項(xiàng)目。該戰(zhàn)略同時將醫(yī)療健康作為發(fā)展人工智能的四個領(lǐng)域之一，并決定在國家健康數(shù)據(jù)研究所的基礎(chǔ)上，成立真正的“衛(wèi)生健康數(shù)據(jù)中心”，該數(shù)據(jù)中心包括醫(yī)保報(bào)銷數(shù)據(jù)、臨床數(shù)據(jù)和科研數(shù)據(jù)并最終開放這些數(shù)據(jù)。

2.4.2 科學(xué)技術(shù)議會報(bào)告和the Mission Villani report

科學(xué)和技術(shù)議會報(bào)告?zhèn)戎赜谏鐣捅O(jiān)管問題，the Mission Villani report報(bào)告則重點(diǎn)關(guān)注政策和減少人才流失，并解決人工智能研究多樣性的重要性。Mission Villani report同時將重點(diǎn)放在醫(yī)療、交通、環(huán)境和國防四個部門，馬克龍總統(tǒng)在AI for Humanity峰會上也詳細(xì)討論了AI在醫(yī)療和交通方面的潛力。

2.5 芬蘭人工智能戰(zhàn)略與政策解讀

2017年5月，芬蘭財(cái)政部長Mika Lintil任命指導(dǎo)小組專題研究芬蘭如何在應(yīng)用AI技術(shù)方面成為世界頂級國家之一。2019年4月，發(fā)布《芬蘭的AI時代》，調(diào)查了芬蘭在AI方面的優(yōu)勢和劣勢，并提出了八項(xiàng)建議，倡議建立“芬蘭AI中心”、AI加速器試驗(yàn)項(xiàng)目以及將AI納入公共服務(wù)等，希望推動芬蘭在應(yīng)用AI方面成為全球領(lǐng)導(dǎo)者。隨后又發(fā)布《AI時代的工作》，又提出了28項(xiàng)政策建議，涉及未來工作的四方面：增長和就業(yè)、勞動力市場、學(xué)習(xí)和技能、道德。

2.6 其他歐盟國家人工智能戰(zhàn)略和政策解讀

其他歐盟國家正在制定人工智能戰(zhàn)略，幾乎都關(guān)注于擁抱AI成為該領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者，支持創(chuàng)新和商業(yè)，提升AI在公共部門的應(yīng)用，加大研究和技術(shù)研發(fā)，建立至少一個國家級人工智能中心，加強(qiáng)公共部門和私人領(lǐng)域的數(shù)據(jù)共享和使用。

3.討論

人工智能倫理是歐盟及其成員國醫(yī)療人工智能戰(zhàn)略和政策的核心內(nèi)容之一[13]。以歐盟為例，在2014年《歐盟機(jī)器人研發(fā)計(jì)劃》中，提到機(jī)器人技術(shù)對倫理、法律和社會問題的影響；2015年1月，歐盟議會法律事務(wù)委員會（JURI）成立專門研究與機(jī)器人和人工智能發(fā)展相關(guān)的法律問題工作小組；2016年5月，法律事務(wù)委員會發(fā)布《就機(jī)器人民事法律規(guī)則向歐盟委員會提出立法建議的報(bào)告草案》（Draft Report with Recommendations to the Commission on Civil Law Rules on Robotics），簡稱《報(bào)告草案》；2016年10月，《歐盟機(jī)器人民事法律規(guī)則》（European Civil Law Rules in Robotics），建議歐盟成立監(jiān)管機(jī)器人人工智能的專門機(jī)構(gòu)，制定人工智能倫理準(zhǔn)則，賦予機(jī)器人法律地位，明確人工智能知識產(chǎn)權(quán)、注重隱私和數(shù)據(jù)保護(hù)等。對于護(hù)理機(jī)器人、醫(yī)療機(jī)器人以及人類修復(fù)和增強(qiáng)機(jī)器人（為修復(fù)和補(bǔ)足受損器官和人體功能而存在的機(jī)器人）等，建議出臺人工智能特定規(guī)則。在《人工智能時代：確立以人為本的歐洲戰(zhàn)略》中，提出要建立適當(dāng)?shù)膫惱砗头煽蚣芤约捌鸩莶⒅贫ㄈ斯ぶ悄軅惱碇改?；此后，歐盟委員會將“人工智能和機(jī)器人的倫理標(biāo)準(zhǔn)等”納入2018年歐盟工作的重點(diǎn)，在人工智能和機(jī)器人領(lǐng)域呼吁高水平的數(shù)據(jù)保護(hù)、數(shù)字權(quán)利和道德標(biāo)準(zhǔn)，成立人工智能工作小組，就人工智能的發(fā)展和技術(shù)引發(fā)的道德問題制定指導(dǎo)方針；此后，歐盟醫(yī)療人工智能還關(guān)注人機(jī)交互對人類道德的影響（如護(hù)理機(jī)器人和被看護(hù)者之間的情感關(guān)系）等；2018年12月，歐盟發(fā)布《關(guān)于可信賴人工智能的倫理準(zhǔn)則》（草案）（Ethic Guidelines for Trustworthy AI），確保在開發(fā)、推廣或應(yīng)用人工智能的過程中，研發(fā)者能尊重基本權(quán)利、原則及價(jià)值。

英國政府在其多份人工智能報(bào)告中也提出應(yīng)對人工智能法律、倫理和社會影響，在《政府對上議院人工智能特別委員會關(guān)于英國人工智能的報(bào)告做出回應(yīng)：準(zhǔn)備、意愿和能力》中，認(rèn)為當(dāng)前不需要對人工智能進(jìn)行專門監(jiān)管，各個行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)完全可以根據(jù)實(shí)際情況對監(jiān)管作出適應(yīng)性調(diào)整。但該報(bào)告呼吁英國政府制定國家層面的人工智能準(zhǔn)則（AI Code），為人工智能研發(fā)和利用設(shè)定基本的倫理原則，并探索相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和最佳實(shí)踐等。德國、法國和芬蘭的人工智能戰(zhàn)略與政策中也側(cè)重關(guān)注人工智能倫理影響。

這一系列舉措表明了歐盟及成員國通過人工智能倫理規(guī)制、約束人工智能向有益于個人和社會發(fā)展的決心。在技術(shù)和產(chǎn)業(yè)不占優(yōu)勢的情況下，歐盟及成員國人工智能戰(zhàn)略關(guān)注醫(yī)療領(lǐng)域人工智能價(jià)值觀，希望以此彰顯歐盟發(fā)展人工智能的獨(dú)特優(yōu)勢。