論黑社會性質(zhì)組織犯罪的本質(zhì)特征與偵控對策

□王世超，李永濤

(中國刑事警察學(xué)院，遼寧 沈陽 110035)

近年來，隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，中國現(xiàn)代化進程加速，社會主義市場經(jīng)濟體制初步建立，這種發(fā)展態(tài)勢給各國經(jīng)濟互惠和文化交流帶來好處的同時，也在一定程度上給黑社會性質(zhì)組織犯罪創(chuàng)造了條件，并不斷蔓延，嚴重危及人民群眾生命財產(chǎn)安全和國家政權(quán)的穩(wěn)固。據(jù)統(tǒng)計，到今年3月底，全國起訴涉黑涉惡犯罪案件14226件，涉及人數(shù)高達79018人(1)《全國掃黑辦：截至3月底全國起訴涉黑涉惡犯罪案 14226 件》，人民網(wǎng)[EB/OL].http://legal.people.com.cn/n1/2019/0409/c42510 31020294.html，2019年5月20日訪問。。這種愈演愈烈的態(tài)勢，引起了公安機關(guān)和司法機關(guān)的高度關(guān)注，加強對黑社會性質(zhì)組織的嚴厲打擊和綜合治理，已經(jīng)成為全社會的共識。

一、黑社會性質(zhì)組織犯罪的界定

新中國成立后的一段時間我國是沒有黑社會性質(zhì)組織犯罪的，隨著經(jīng)濟的發(fā)展到改革開放后出現(xiàn)了惡勢力犯罪問題。這種惡勢力主要以流氓團伙，犯罪集團為主要形態(tài)。隨著時間的推移，這種惡勢力發(fā)展成一些體系嚴密、結(jié)構(gòu)穩(wěn)定、成員較多，并具有一定經(jīng)濟實力的犯罪組織，它不同于一般的犯罪團伙、普通犯罪集團，有自己特定的形態(tài)和特點。我們可以根據(jù)其獨有的形態(tài)和特征對其準確判定和定性。

(一)法律定義

我國自1997年《刑法》對黑社會性質(zhì)組織犯罪作出規(guī)定以來，《刑法修正案八》和《刑事訴訟法》對其犯罪行為、刑罰制度進行了系統(tǒng)修訂，凸顯了我國將其作為特殊的犯罪組織形態(tài)予以堅決懲治的信心和勇氣。它主要表現(xiàn)為以下四個特征：1.組織特征，主要表現(xiàn)為具有統(tǒng)一的指揮機構(gòu)、犯罪目的明確、具有一定的內(nèi)部管理控制方式；2.經(jīng)濟特征，是犯罪組織積極追求的結(jié)果之一，也是向主流社會滲透、發(fā)展壯大的資本；3.行為特征，主要表現(xiàn)為暴力、威脅等多手段性、有組織性、違法行為與犯罪行為并存；4.非法控制性特征，這是黑社會性質(zhì)組織區(qū)別于其他所有犯罪集團的一個本質(zhì)特征，[1]其犯罪目的是抽象的，這種抽象是由較多的具體違法犯罪行為來形象表征，目的是實現(xiàn)一定行業(yè)范圍內(nèi)的控權(quán)。

(二)學(xué)理認識

中國有組織犯罪統(tǒng)稱為黑惡勢力，是黑社會性質(zhì)組織犯罪和惡勢力犯罪的合稱，其中黑社會性質(zhì)組織犯罪是中國典型的有組織犯罪。黑社會性質(zhì)組織犯罪是有組織犯罪集團中的一類，它與普通的集團犯罪和黑社會犯罪并列一起。我們可以把它理解為：

二、黑社會性質(zhì)組織犯罪的本質(zhì)特征之理論爭議

黑社會性質(zhì)組織犯罪不同于一般的犯罪集團，它并不是單個力量就能實施的，而是形成一個穩(wěn)定的組織，這個組織少則數(shù)十人，多則數(shù)百人，每個人都有自己的分工和職責(zé)，構(gòu)成上級統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下級，形成穩(wěn)定的力量，從而去實施犯罪。[2]改革開放后，隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、經(jīng)濟、文化等的快速發(fā)展，傳統(tǒng)的幫會逐漸演變?yōu)橛薪?jīng)濟基礎(chǔ)的黑社會性質(zhì)組織。雖然經(jīng)歷多次全國性“嚴打”整治斗爭和“打黑除惡”專項斗爭以及2018年國家從戰(zhàn)略層面開展的掃黑除惡專項斗爭，黑社會性質(zhì)組織犯罪的高發(fā)勢頭在很大程度上得到遏制，但這些“毒瘤”，在社會轉(zhuǎn)型期內(nèi)還難以得到徹底肅清。并且，國家進行嚴打之后，又會出現(xiàn)循環(huán)式發(fā)展。因此，深刻研究其本質(zhì)特征，發(fā)生的原因，加強理論界與實務(wù)界的交流，制定出嚴密的應(yīng)對策略，才能最大限度地降低其犯罪發(fā)生率。筆者縱觀各專家學(xué)者的理論，目前學(xué)界對其本質(zhì)特征主要有以下觀點：

(一)組織性特征說

所謂組織性特征是指通過各種方式招募人員，壟斷特定的行業(yè)獲得經(jīng)濟利益，為其犯罪組織提供堅實的經(jīng)濟保障。我們以陳才強為首的特大黑社會性質(zhì)組織案件為例,陳才強的哥哥陳才杰是浙江省溫州市副市長，在其哥哥的庇護下，陳才強利用這種優(yōu)勢與以李良偉為首的兩股勢力經(jīng)過“黑黑”協(xié)作，組成人員有20余人的黑社會性質(zhì)組織團伙。該組織成立后，內(nèi)部組織嚴明、紀律嚴明，招募具有良好體格、身體健壯的男子作為組織成員，從而形成一定的震懾力。類似的有保護傘作為庇護的黑社會性質(zhì)組織案件很多，從國家掃黑除惡辦公室獲悉，2018年掃黑除惡情況：

類型打掉涉黑組織偵辦涉黑案件全國刑事治安警情下降/%數(shù)量/個5136526.13

(二)反社會組織說

所謂反社會組織顧名思義是指與主流社會活動相對抗的組織。其犯罪目的抽象且具有嚴重的社會危害性。這種抽象是有較多的具體違法犯罪行為來形象表征的，其根本目的在于實施一系列的違法犯罪活動，實現(xiàn)一定區(qū)域或行業(yè)內(nèi)的控制權(quán)，建立自己的利益范圍和利益區(qū)塊，行使主流社會某些職能部門的職權(quán)，破壞人們的生活秩序。例如母某剛組織以XX財務(wù)咨詢有限公司、某某夜總會為依托，主要從事“地下錢莊”、開設(shè)賭場等非法經(jīng)營活動；令某天組織的公司，主要從事生豬收購、豬肉銷售等非法經(jīng)營活動；程某鳴組織以XX酒店有限公司XX俱樂部為依托，主要從事“地下錢莊”、組織賣淫等非法經(jīng)營活動等。[3]

從以上獲利行業(yè)來看，他們主要是從事那些能夠獲取暴利的金融業(yè)(2)主要從事放高利貸(俗稱地下錢莊或放水)的非法經(jīng)營活動。、娛樂業(yè)(3)主要是開設(shè)賭場、組織到澳門賭博、組織賣淫等的非法經(jīng)營活動。、運輸業(yè)等地上行業(yè)或地下行業(yè)?！暗厣闲袠I(yè)”經(jīng)營的主要是民營公共運輸、生豬屠宰、建筑垃圾的除渣和運輸?shù)?；“地下行業(yè)”主要經(jīng)營色情服務(wù)、詐騙等一些違法行業(yè)。

(三) 非法控制說

該學(xué)說認為，黑社會性質(zhì)組織是以某一行業(yè)或個別具有一定職權(quán)的國家工作人員為依托，在其可控的黑色范圍內(nèi)竊取社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展成果。為了使犯罪組織不間斷地發(fā)展壯大，必須不斷籠絡(luò)大量非法資金，以為其生存、發(fā)展提供人力、物力和財力支撐，從而實現(xiàn)非法經(jīng)濟利益的最大化。

綜上，筆者認為將“非法控制性”作為黑社會性質(zhì)組織的本質(zhì)特征較為適宜。黑社會性質(zhì)組織的根本目的是為了攫取大量的非法經(jīng)濟利益，而為了達到此目的會采取一系列違法犯罪活動，如通過開公司的方式侵犯公民人身、財產(chǎn)權(quán)利或危害社會的良性發(fā)展等手段達到其目的，從而獲取巨額非法資金。

三、黑社會性質(zhì)組織犯罪的成因

(一)市場經(jīng)濟的多元化價值觀沖突，為黑社會性質(zhì)組織犯罪的滋生蔓延提供了支持

改革開放后，市場經(jīng)濟向多元化發(fā)展且經(jīng)濟勢力日益增強，社會財富大大增加。一些人受到扭曲價值觀的影響，抱著一夜暴富的心理，認為金錢是萬能的，只要自己有錢就認為自己無所不能。如黑老大陳某強，陳某杰和黃某新，他們并不滿足所從事的餐飲服務(wù)、工程承包等行業(yè)，而是以暴力、脅迫對和其有競爭力的行業(yè)進行打壓。此外，這個擁有巨大經(jīng)濟實力的犯罪組織也努力爭取政治地位，在功利主義和權(quán)力欲望的驅(qū)動下，像協(xié)會主席、委員甚至是人大代表這樣的頭銜，他們都在努力爭取。利用這些頭銜，為自己牟取巨額利益提供便利。

在這種涉及經(jīng)濟案件的偵查工作中，由于犯罪線索的分散性、隱蔽性較強，偵查人員需要結(jié)合法律規(guī)定的認定標準，對多種形式的干擾、破壞管理社會秩序的暴力、威脅、軟暴力非法控制等活動進行分析排查；結(jié)合黑社會性質(zhì)組織成員的行為方式及特點對證人和被害人的心態(tài)進行分析預(yù)測，并采取相應(yīng)的說服工作。猖獗的黑社會性質(zhì)組織犯罪給人們造成極大的危害，嚴重影響了社會生活的安寧，公安機關(guān)必須對其進行深入細致的研究。[4]

(二)權(quán)力尋租和腐敗活動給犯罪組織坐大以可乘之機

黑社會性質(zhì)組織之所以具有犯罪社會化的本能，具有進入社會公共領(lǐng)域的機能，具有以各種方式周旋于合法與非法社會中獲利成長的智能，是因為其本身就帶有黑社會性質(zhì)的特征。因此，能否進入公共生活空間，特別是滲透到政治領(lǐng)域，打造一個自我防護體系，形成對一定地區(qū)的非法控制，而這些通常要以一個腐敗的權(quán)力為基本條件。權(quán)力是國家機關(guān)賦予一個人在一定行業(yè)內(nèi)的控制力和職責(zé)范圍內(nèi)的支配力。犯罪組織在腐敗者的支持下，會在不夠發(fā)達和完善的社會主義市場經(jīng)濟體制中展現(xiàn)其火中取栗的平衡技術(shù)，所以說，有待改進的市場經(jīng)濟制度為犯罪組織展開尋租和腐敗活動提供了諸多契機。

在分析腐敗的問題上，“權(quán)力尋租理論”往往被當作分析權(quán)力腐敗的工具。權(quán)力尋租作為一種政治現(xiàn)象，被廣泛理解為公共權(quán)力對稀缺生產(chǎn)性要素的配置等經(jīng)濟活動的干預(yù)和管制所帶來的額外收益，尋租現(xiàn)象顯示權(quán)力并非提供公共產(chǎn)品的必然工具，權(quán)力個體具有天然的公器私用性。按照這種邏輯，權(quán)力尋租提供了一個為權(quán)力者個體逐利的實現(xiàn)空間。權(quán)力尋租和權(quán)力腐敗、犯罪組織滲透是一組相互牽連的系列問題。黑社會性質(zhì)組織要實現(xiàn)非法控制某一區(qū)域的目的，“割地自雄”和“占山為王”的發(fā)展戰(zhàn)略決定了它必然要進行滲透和腐蝕尋租，這就加劇了尋租的腐敗化傾向，而權(quán)力的腐化墮落，則必然為黑社會性質(zhì)組織提供良好的發(fā)育環(huán)境。

(三)“亞文化”的不良影響,為我國黑社會性質(zhì)組織犯罪的滋生蔓延提供了精神動力

黑社會性質(zhì)組織的出現(xiàn)與傳統(tǒng)民間幫會有很大關(guān)系。西方腐朽的資產(chǎn)階級價值觀、文化道德和物質(zhì)生活方式不斷侵蝕我們的思想、文化和道德領(lǐng)域。江湖文化的殘余被犯罪組織吸納和發(fā)展，為黑社會性質(zhì)組織的發(fā)展提供了精神上的支持。改革開放以來，文化領(lǐng)域的西風(fēng)東漸與封建殘余意識相互交織，使我國的文化道德體系經(jīng)歷著危機。黑社會性質(zhì)組織信奉暴力，他們認為暴力就是一切，把他當作獲取經(jīng)濟利益是第一利器。當傳統(tǒng)的血親復(fù)仇被國家法律所取代時，游走在社會邊緣地帶的人由于受到亞文化的傳播影響聚集起來，給犯罪組織提供人力上的支持。同時，首要分子通過給下屬物質(zhì)上、經(jīng)濟上的幫助，并經(jīng)常和下屬一起吃喝玩樂，不斷灌輸“忠誠、團結(jié)”等文化精神，實施一系列措施對下屬產(chǎn)生了很大作用，從而便于實施各種違法犯罪活動。近年來，社會上一些不良現(xiàn)象的出現(xiàn)，使人們不再敢去作證人、幫助遇到困難的人，這就導(dǎo)致公安機關(guān)失去很大一部分民眾的力量。[5]105-113

(四)社會管理控制的漏洞，為犯罪組織提供了發(fā)育溫床

我國社會處于超穩(wěn)定時期是在計劃經(jīng)濟時期，其主要原因在于四個方面:一是思想陣地由于干部隊伍的廉潔和黨的巨大威望保持了高度統(tǒng)一；二是強有力的行政管理手段自上而下，遍及城鄉(xiāng)各地，基層組織發(fā)揮了重要的維穩(wěn)作用，人口流動性極低，約束、抑制了人們的不良行為；三是高度嚴密的社會監(jiān)督控制，即制度監(jiān)督管理與家庭倫理道德、社會輿論評價體系相互契合，發(fā)揮著有效的整合監(jiān)督作用；四是國家機器不停頓地開展階級斗爭，對一部分人實行專政，使社會異己勢力失去了生存發(fā)展的條件。

然而，改革開放帶來了思想領(lǐng)域的大解放，市場經(jīng)濟的“無形之手”打破了城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，沖破了原有的戶籍、票據(jù)制度，原有的國家制度建設(shè)、社會建設(shè)和控制機制對此不相適應(yīng)，傳統(tǒng)的經(jīng)濟體制遺留的缺陷與新體制的不完善之間為犯罪組織坐大提供了早期發(fā)育環(huán)境。[6]

傳統(tǒng)的行政、治安管理手段難以適應(yīng)或作用發(fā)揮受到抑制，如戶籍管理、流動人口管理、邊防口岸管理、金融管理、集貿(mào)市場管理、文化娛樂管理等都不可避免地出現(xiàn)一定程度的失控、漏管和滯后現(xiàn)象。市場經(jīng)濟要求人、財、物的大流動，但又缺乏對人流、物流、交通流、資金流、信息流的正確引導(dǎo)和有效監(jiān)管，其產(chǎn)生根源在于社會交往活動中正式制度的成本過高和貫徹不力，特別是在國家控制力難以溯及、市場難以有效調(diào)節(jié)的領(lǐng)域。由此可見，帶有黑社會性質(zhì)的犯罪組織以及惡勢力團伙的滋生和蔓延，固然有社會主義制度在初級階段不夠完善等原因，但也有一個不容忽視的原因就是國家管理職能的主動或被動缺位。

四、黑社會性質(zhì)組織犯罪的偵防對策

理想的黑社會性質(zhì)組織犯罪偵防對策是一項綜合性、整體性的犯罪防控體系，它的提出是基于對犯罪主客體雙向的發(fā)展變化的考察和總結(jié)。基于以上分析，我們要從經(jīng)濟、社會、文化等方面，有效施行社會綜合治理預(yù)防和化解的刑事政策。

(一)有效監(jiān)管經(jīng)濟體系，引導(dǎo)人們形成良好的多元價值觀念

寬嚴相濟的刑事政策是指在刑罰處理上該寬則寬，該嚴則嚴。我們充分吸收這種政策的精神，把這種精神靈活運用于經(jīng)濟建設(shè)上來，構(gòu)建完善的經(jīng)濟體系，培養(yǎng)良好的多元價值觀念，對經(jīng)濟體系實行有效的監(jiān)管，從而減少社會對立面，促進社會和諧穩(wěn)定。從經(jīng)濟措施的視角來看，進行“防黑”和“反黑”符合犯罪學(xué)的基本理論，也是刑罰一般預(yù)防思想特別倚重的。解決犯罪問題的根本出路在于社會經(jīng)濟構(gòu)造的變革，犯罪預(yù)防不能僅靠刑罰的威懾力，要注重消除犯罪產(chǎn)生的各種因素。預(yù)防犯罪的根本在于從源頭上杜絕犯罪的發(fā)生，而采用經(jīng)濟措施進行預(yù)防是重要的一種手段。一要抓好對經(jīng)濟組織的設(shè)立條件、資格、法人代表的社會背景和資金來源的審查，對其不良行為，包括網(wǎng)絡(luò)人員從事非法犯罪活動的，要依法懲戒。二要對公司、企業(yè)及其他經(jīng)濟組織的運行過程進行監(jiān)控，對其運行行為做到明察秋毫，一旦發(fā)現(xiàn)有違法行為對其進行及時打擊，這方面日本的做法可資借鑒。三要培育并充分發(fā)揮基層行業(yè)、協(xié)會的作用，及時收集、掌握各類經(jīng)濟組織運行情況，特別是某些“變質(zhì)的跡象”，應(yīng)在有關(guān)部門協(xié)作、配合下進行清理整頓。必要時吊銷其營業(yè)執(zhí)照，追究其相關(guān)刑事、民事和經(jīng)濟責(zé)任。

(二)防控黑腐分流,堅決防止黑惡勢力向政權(quán)內(nèi)部滲透

反腐敗斗爭是新時代黨中央刮骨療毒、強健肌體、輕裝上陣的一項自我革新手段。一段時期以來，由于一些地方黨的建設(shè)松軟、個別黨員領(lǐng)導(dǎo)干部紀律渙散，給一些黑惡勢力拉攏、腐蝕國家機關(guān)工作人員提供可乘之機。在一些黑社會組織的糖衣炮彈、威逼利誘下，一些地方領(lǐng)導(dǎo)、行業(yè)主管、部門負責(zé)人意志軟弱，甘當其“保護傘”，為他們提供庇護，縱容黑惡組織成員在轄區(qū)或行業(yè)范圍內(nèi)為非作歹，欺行霸市，擾亂經(jīng)濟和社會秩序。還有的政府部門人員持續(xù)放縱黑社會性質(zhì)組織向黨內(nèi)和基層政權(quán)滲透，給基層社會政治生態(tài)帶來災(zāi)難性的后果。

對黑社會性質(zhì)組織來說，收買官員比雇傭殺手要有價值得多，并且成本低、效益高。高波認為，腐敗高發(fā)期與非高發(fā)期的核心區(qū)別在于:是否出現(xiàn)了頂層的腐敗和腐敗的頂層。[3]腐敗和涉黑犯罪是一對孿生兄弟，堅持反黑與反腐兩手都要抓，兩手都要硬。當前和今后一段時期，一是要重點聚焦重點地方、重點行業(yè)、重點領(lǐng)域中的腐敗分子與黑惡勢力內(nèi)外勾結(jié)、彼此串聯(lián)暗通問題；二要深入檢視局部地方、個別行業(yè)、某些領(lǐng)域黑惡犯罪打不絕、驅(qū)不散、抓不著的異?，F(xiàn)象；三是要堅決拔掉線索反映較多、群眾反映強烈、腐敗問題突出的“釘子”。不僅要公安機關(guān)內(nèi)部各警種的合作，而且要加強公安機關(guān)、檢察院、監(jiān)察委的合作，樹立“敵是團伙、我是團隊，敵是集團軍、我是尖刀連”的信念，建立一支精銳的審訊抓捕隊伍，制定出相應(yīng)的審訊提綱，把情報，禁毒等各個部門連接起來，抓住內(nèi)部矛盾，各個擊破。

(三)弘揚社會正氣和營造積極健康的地方文化氛圍，確保治理活動取得長效

文化潤其內(nèi)，養(yǎng)德以固本?！皝單幕钡牟涣加绊?，使黑社會性質(zhì)組織在精神上得到了寄托，那么要有效防控黑社會組織犯罪，就必須及時杜絕這種不良文化的傳播，加強“反黑”宣傳教育，形成強大的“防黑輿論氛圍”。具體來講，一定要重視群眾的力量，重視宣傳的力量。在黨和政府的支持下，宣傳部門要充分利用廣播、報刊、影視、網(wǎng)絡(luò)等大眾傳媒分析、揭露黑社會性質(zhì)組織犯罪的嚴重危害性，營造良好的輿論氛圍。在虛擬網(wǎng)絡(luò)上，健全網(wǎng)絡(luò)文化傳播預(yù)警機制，完善互聯(lián)網(wǎng)管理領(lǐng)導(dǎo)機制的應(yīng)對思路。有關(guān)部門應(yīng)全面排查商業(yè)網(wǎng)站、新聞網(wǎng)站、搜索引擎網(wǎng)站、音視頻網(wǎng)站等，對其定期開展聯(lián)合專項行動。[5]105-113

(四)堅持社會綜合治理，構(gòu)建更加積極順暢的配套運行機制

過去的幾年來，國家從戰(zhàn)略層面進行的掃黑除惡專項斗爭是形勢所趨，民心所向。一些地區(qū)的團伙被打掉后迅速出現(xiàn)了替代者，另一些地方黑社會性質(zhì)組織犯罪往往也會根據(jù)經(jīng)濟和社會的發(fā)展出現(xiàn)許多新的趨勢。因此，從根本上防控黑社會性質(zhì)組織勢力,需要建立打防結(jié)合的長效機制，[7]涉黑偵查不能困守在發(fā)現(xiàn)、查明、終結(jié)預(yù)備犯罪，發(fā)現(xiàn)、控制、制止現(xiàn)行犯罪，發(fā)現(xiàn)、查明、證明過往犯罪，而且必須對犯罪發(fā)生、發(fā)展實行閉環(huán)偵查和治理，系統(tǒng)探究犯罪發(fā)生的土壤、環(huán)境和條件。在此基礎(chǔ)上，以控發(fā)案為偵查的最高理念，實現(xiàn)對犯罪的專業(yè)偵查治理與社會化治理一體化，實現(xiàn)犯罪整合治理的目標。

五、結(jié)語

新時代，面對人民日益增長的公共安全需要和犯罪偵查治理不平衡不充分之間的矛盾，偵查工作必須確立新目標，確定新戰(zhàn)略，積極開展在線偵查，努力推進智慧偵查，全面實現(xiàn)治理偵查。實行綜合治理，才能達到最佳效果，實現(xiàn)社會長治久安的目標。