創(chuàng)業(yè)對農(nóng)民家庭收入流動性的影響研究

于林月 副教授 成盼盼 通訊作者

（北京交通大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院 北京 100044）

引言

2014年李克強總理提出“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”，意在營造公平競爭的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，在緩解就業(yè)壓力的同時讓更多人富裕起來。農(nóng)民工群體是政府創(chuàng)業(yè)政策的重點扶持對象之一，國務(wù)院辦公廳于2016年發(fā)布《關(guān)于支持農(nóng)民工等人員返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)的意見》，并于2018年頒布進一步的意見；激發(fā)農(nóng)村創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力已成為《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃（2018-2022年）》中重要的一環(huán)，且在2019年中央一號文件中提到：“支持農(nóng)民工、城市各類人才等返鄉(xiāng)下鄉(xiāng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，支持建立多種形式的創(chuàng)業(yè)支撐服務(wù)平臺，完善鄉(xiāng)村創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)支持服務(wù)體系”。據(jù)統(tǒng)計，當前我國各類返鄉(xiāng)下鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)人員已達700萬人，其中返鄉(xiāng)農(nóng)民工占68.5%，約為479.5萬人。此外，在迅速城鎮(zhèn)化和互聯(lián)網(wǎng)高速發(fā)展的背景下，自我雇傭和非農(nóng)創(chuàng)業(yè)成為本地農(nóng)民謀生的重要手段。人們選擇創(chuàng)業(yè)是為了追求更加美好的生活，但創(chuàng)業(yè)是一項高風(fēng)險的復(fù)雜經(jīng)濟活動，其能否切實提高農(nóng)民收入并改善其收入地位，值得予以關(guān)注。

相關(guān)文獻述評

收入流動性研究同一個體不同時期收入在整個群體中相對位置的變化，可以充分體現(xiàn)同一組人的收入變化情況。在高收入流動的社會中，公眾機會相對平等，能夠通過努力改進劣勢地位，也愿意暫時忍受極度的不平等。因此，較高的收入流動有利于改善長期的收入不平等，也能逐步緩解長期貧困，可以說是收入不平等的均衡器。

然而，現(xiàn)有研究表明當前中國農(nóng)村收入整體流動性不強，階層呈固化趨勢，要改善該現(xiàn)象，探討影響收入流動性的因素是第一步。農(nóng)民家庭要改善收入地位需具備兩個基本條件：一是自身具備向上流動的能力，二是相對公平的環(huán)境給予其向上流動的機會，能力由微觀主體決定，機會受宏觀政策環(huán)境影響。相關(guān)文獻對收入流動性的微觀及宏觀層面的影響因素已進行相關(guān)探討。

首先，關(guān)于微觀主體層面的影響因素，不少相關(guān)文獻已經(jīng)證實家庭人口結(jié)構(gòu)、家庭人力資本、收入結(jié)構(gòu)、家庭成員就業(yè)情況、所在地區(qū)等對家庭經(jīng)濟地位產(chǎn)生顯著影響，其中家庭人口結(jié)構(gòu)特征以家庭人口撫養(yǎng)比為代表，家庭人力資本以家庭成員的年齡、受教育程度為典型。結(jié)果表明：家中撫養(yǎng)比越大，則兒童、老人等非勞動力人口占比越大，家庭向上流動的可能性越小，向下流動或停留在底層的可能性越大；年齡與收入流動性呈非線性關(guān)系，年齡較小時，人力資本積累有限，獲取收入能力有限，隨著年齡增長，人力資本積累增加，獲取收入能力提高，然而當年齡到達一定程度時，限于人的身體素質(zhì)等原因，獲取收入的能力會轉(zhuǎn)為下降趨勢；家庭成員受教育水平對家庭向上流動呈正向作用，對向下流動呈負向作用，且有證據(jù)表明教育的反貧困效果在人力資本投資中是最好的；家庭商業(yè)性收入和工資性收入比重上升有利于家庭向上流動，而農(nóng)業(yè)收入比重上升會促使家庭向下流動，這也就說明家庭成員非農(nóng)就業(yè)比例越高，家庭向上流動的可能性越大或保持其收入優(yōu)勢地位的能力越強，非農(nóng)就業(yè)往往意味著家庭成員擁有較高技能，獲取收入能力強等。其次是關(guān)于宏觀層面，隨著三農(nóng)問題逐漸被重視，國家不斷推出政策旨在減輕農(nóng)民負擔，消除貧困，帶動農(nóng)民富裕起來。農(nóng)村稅費改革、土地征收、城鎮(zhèn)化建設(shè)等都對農(nóng)民收入流動性產(chǎn)生一定影響。良好的政策為農(nóng)民提供相對公平的流動環(huán)境，使得農(nóng)民具備向上流動的能力時能夠?qū)崿F(xiàn)農(nóng)民內(nèi)部的真正流動，改善其收入結(jié)構(gòu)。

國內(nèi)文獻雖已涵蓋收入流動性影響因素的諸多方面，也關(guān)注到了“商業(yè)性收入”和“非農(nóng)就業(yè)比例”對家庭收入流動性的影響，但并未明確對家庭創(chuàng)業(yè)行為的影響作出探討，而國際上已有相關(guān)研究表明創(chuàng)業(yè)活動對收入流動性產(chǎn)生影響。創(chuàng)業(yè)往往與更高的收入流動性相聯(lián)系，亦有研究把創(chuàng)業(yè)促進收入流動性作為前提假設(shè)，探討創(chuàng)業(yè)背后的制度因素對收入流動性的影響。顯然，在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”時代的中國，創(chuàng)業(yè)對家庭收入、收入流動性產(chǎn)生怎樣的影響是現(xiàn)有研究空白，該問題的探討將會為國家制定和完善創(chuàng)業(yè)政策提供借鑒。

綜上，本文基于中國家庭追蹤調(diào)查（CFPS）2012-2016年農(nóng)民家庭調(diào)查數(shù)據(jù)，利用轉(zhuǎn)換矩陣分析農(nóng)民家庭創(chuàng)業(yè)行為對其收入流動性的影響，文章既是對現(xiàn)有研究的補充，也將為鄉(xiāng)村創(chuàng)業(yè)政策的制定和完善提供依據(jù)。

數(shù)據(jù)來源及處理

本文將采用中國家庭追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)庫（CFPS），該數(shù)據(jù)庫包括經(jīng)濟活動、教育獲得、人口遷移等諸多研究主題。該數(shù)據(jù)基線樣本覆蓋25個省/市/自治區(qū)，代表了中國95%的人口，為研究中國社會、經(jīng)濟等變遷提供了高質(zhì)量數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)庫共搜集2010、2012、2014、2016四輪全國性數(shù)據(jù)，由于2010年數(shù)據(jù)中關(guān)于家庭創(chuàng)業(yè)收入的問題只提問了私營企業(yè)，未問及個體經(jīng)營，而其它三年數(shù)據(jù)中同時包含了這兩部分收入且無法拆分，因此本文選用2012、2014、2016年三年的數(shù)據(jù)。

通過數(shù)據(jù)用戶手冊和對比三年的問卷可知，本文涉及的創(chuàng)業(yè)及家庭收入變量等在三年的數(shù)據(jù)中問法一致、可比。通過“過去一年，您家是否有家庭成員從事個體經(jīng)營或開辦私營企業(yè)？”定義家庭是否創(chuàng)業(yè)；此外，三年數(shù)據(jù)中都有官方調(diào)整后的收入綜合變量，各年份人均家庭純收入以2012年為基期進行平減處理；此外，勞動力人口對家庭收入的影響占主導(dǎo)地位。因此，本文以家中勞動力人口（15-65歲）的戶籍情況來定義農(nóng)民家庭，將家中勞動力人口全部為農(nóng)業(yè)戶口的家庭定義為純農(nóng)家庭，其它家庭定義為非純農(nóng)家庭。通過匹配三個年份都有且各變量均無缺失值的樣本，得到2012-2014年和2012-2016年時段的有效樣本5456個；2014-2016年時段的有效樣本4661個，各時段分析數(shù)據(jù)均滿足大樣本條件。

農(nóng)民家庭收入流動性的指標測度

（一）指標測度方法

在收入流動性的相關(guān)研究中，轉(zhuǎn)換矩陣是學(xué)者普遍使用的基礎(chǔ)研究方法，爭議較少。因此，本文基于經(jīng)典的轉(zhuǎn)換矩陣對相對收入流動性進行測度與分析，比較進入創(chuàng)業(yè)、退出創(chuàng)業(yè)、保持創(chuàng)業(yè)、從不創(chuàng)業(yè)四種農(nóng)民家庭（本文把分析時段期初不創(chuàng)業(yè)期末創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭定義為“進入創(chuàng)業(yè)”農(nóng)民家庭，期初創(chuàng)業(yè)期末不創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭定義為“退出創(chuàng)業(yè)”農(nóng)民家庭，期初創(chuàng)業(yè)期末創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭定義為“保持創(chuàng)業(yè)”農(nóng)民家庭，期初不創(chuàng)業(yè)期末不創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭定義為“從不創(chuàng)業(yè)”農(nóng)民家庭；“期初、期末”是指分析時段的開始和結(jié)束，如2012-2014年分析時段，2012年為期初，2014年為期末，2014-2016年、2012-2016年以此類推）在總體中的收入流動性大小及流動質(zhì)量。收入流動性主要反映一個個體或家庭從一個時期到另一個時期收入位置的變化，轉(zhuǎn)換矩陣表達式為：

表1 相對收入流動性各項指標結(jié)果

表2 各階層從不創(chuàng)業(yè)、進入創(chuàng)業(yè)兩類農(nóng)民家庭的收入流動性質(zhì)量

式（1）為一個m×m階的矩陣，Pij表示在t時期，收入水平為x，處在第i等級的個體或家庭在t+1時期收入水平為y，處于j等級的概率，所以矩陣中每個元素均在0-1之間，Pij的計算方法如下：

假設(shè)x、y均存在有限一階矩，并且每個時期的收入從低到高等分為 m 個等級，且 0＜ω1＜ω2＜ω3＜……＜ωm1＜∞（ωi表示各等級收入的臨界值，最低收入為0，最高收入趨向無窮），公式如下：

據(jù)式（2）計算可得如下矩陣：

根據(jù)式（3）可計算出一系列相對收入流動性大小的測度指標，如慣性率、加權(quán)移動平均率等，并可以通過計算群體中向上/向下流動比率來測度收入流動性的質(zhì)量。本文選取以上兩個指標分別測度四種農(nóng)民家庭收入流動性的大小，并通過計算向上/向下流動比率比較四種農(nóng)民家庭的收入流動性質(zhì)量，進而分析創(chuàng)業(yè)對農(nóng)民家庭收入流動性的影響。

慣性率：計算在t時期和t+1時期，收入位置不變的個體或家庭所占比重，即計算矩陣對角線上概率的算術(shù)平均值：

其中，μ越大，收入流動性越低；μ越小，收入流動性越高。

加權(quán)移動平均率：以移動幅度為權(quán)重加權(quán)平均移動的概率，公式如下：

其中，λ越大，收入流動性越高；λ越小，收入流動性越低。

收入流動性質(zhì)量即比較各收入階層或總體向上、向下流動的概率，測度向上流動概率為公式（6），向下流動概率為公式（7）：

其中，向上/向下流動比率（P1/P2）可以更加直觀地表明收入流動的質(zhì)量，比率大于1，則表明大部分個體或家庭是向上流動的，比率越大，收入流動性質(zhì)量越好。

（二）指標測度結(jié)果

依據(jù)上述轉(zhuǎn)換矩陣的研究方法，計算各類農(nóng)民家庭在總體中的流動概率，形成矩陣，計算得到各項指標結(jié)果，見表1。

由公式（4）可知，慣性率越高，收入流動性越低。據(jù)表1可知，在2012-2014年和2014-2016年兩個時段，保持創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭收入流動性最低，其次是從不創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭；退出創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭收入流動性有所下降，進入創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭收入流動性幾乎無變化。從長期視角來看，進入創(chuàng)業(yè)、保持創(chuàng)業(yè)、從不創(chuàng)業(yè)三種農(nóng)民家庭的慣性率在2012-2016年較2012-2014年和2014-2016年時段都有所下降，這符合常理推斷，時間越久，變換收入位置的可能性越大，收入流動性越大。然而退出創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭慣性率上升，收入流動性下降，可知該群體階層固化現(xiàn)象嚴重。

由公式（5）可知，加權(quán)移動平均率越大，收入流動性越高。短期來看，退出創(chuàng)業(yè)農(nóng)民家庭的加權(quán)移動平均率在2012-2014年和2014-2016年兩個時段均處于最高位置，其次是進入創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭，說明這兩種創(chuàng)業(yè)狀態(tài)有變化的農(nóng)民家庭收入流動性較高，創(chuàng)業(yè)狀態(tài)不變的兩種農(nóng)民家庭收入流動性較低。長期來看，進入創(chuàng)業(yè)、保持創(chuàng)業(yè)兩類農(nóng)民家庭的加權(quán)移動平均率相比其它兩類家庭都較大，說明其收入流動性較高。

總的來說，從短期視角來看，創(chuàng)業(yè)狀態(tài)變化的農(nóng)民家庭收入流動性比創(chuàng)業(yè)狀態(tài)不變的農(nóng)民家庭高；從長期視角來看，期末創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭收入流動性比期末不創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭高，表明創(chuàng)業(yè)在一定程度上促進農(nóng)民家庭的收入流動。

由公式（6）（7）可知，向上/向下比率大于1 ，說明大部分家庭向上流動，且該值越大，流動質(zhì)量越好，越有利于改善收入結(jié)構(gòu)。由表1可知，進入創(chuàng)業(yè)、保持創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭向上/向下流動比率均大于1，2012-2014年期間，進入創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭向上/向下比率取值2.957，說明該群體中大約3/4的家庭是向上流動的，保持創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭中大約2/3為向上流動，而退出創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭中僅有大約37%向上流動，從不創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭中不到1/2為向上流動，可見進入創(chuàng)業(yè)和保持創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭流動質(zhì)量較好，2014-2016年和2012-2016年兩個時段的結(jié)論一致?？梢娺x擇創(chuàng)業(yè)有利于提高收入流動質(zhì)量，改善收入結(jié)構(gòu)。

綜上，農(nóng)民家庭進入創(chuàng)業(yè)有利于提高收入流動性，改善收入流動性質(zhì)量，提高收入地位；保持創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭短期內(nèi)收入流動性可能較低，但其收入流動質(zhì)量較好，這可能是由于該群體本來就處于較高收入地位，說明其保持收入優(yōu)勢地位的能力較強；退出創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭在短期內(nèi)收入流動性較高，但其收入流動質(zhì)量最差，最不利于改善其收入地位。

表2探討各個階層從不創(chuàng)業(yè)和進入創(chuàng)業(yè)兩類農(nóng)民家庭的收入流動質(zhì)量，為農(nóng)民家庭是否選擇創(chuàng)業(yè)提供更加精確的參考信息。

由表2可知，總體來說，無論是短期還是長期視角，進入創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭中將近3/4都是向上流動的，而從不創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭中只有不到1/2實現(xiàn)向上流動。高收入階層中，進入創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭向下流動概率小于從不創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭，說明創(chuàng)業(yè)有助于農(nóng)民家庭保持較高收入優(yōu)勢地位，這也可能加重富人的階層固化現(xiàn)象。中間三個階層中，無論是長期還是短期視角，進入創(chuàng)業(yè)家庭均比從不創(chuàng)業(yè)的收入流動質(zhì)量好。特別對于中等收入群體而言，中等收入群體是社會發(fā)展的“穩(wěn)定器”，是拉動經(jīng)濟增長的主要動力，一個呈橄欖型結(jié)構(gòu)的社會才是相對健康的，在各個分析時段，該階層中從不創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭的向上/向下流動比率均小于1，說明此類家庭大部分是向下流動的；而進入創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭向上/向下流動比率在三個分析時段均超過1，這充分說明選擇創(chuàng)業(yè)對改善中等收入群體的收入地位，穩(wěn)定社會發(fā)展具有重要意義。低收入群體的向上流動概率是反映長期貧困的一個重要指標。貧困本身并不可怕，但沒有改善的希望則會成為社會不穩(wěn)定因素。低收入階層中，從不創(chuàng)業(yè)和進入創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭向上流動概率均小于1，說明兩類家庭都只有不到一半的比例能夠脫離低收入階層，但相對來說，創(chuàng)業(yè)給低收入家庭帶來更大希望，這對貧困階層固化有一定緩解作用。綜上，對于具備創(chuàng)業(yè)條件的農(nóng)民家庭來說，無論現(xiàn)在處于哪個階層，選擇創(chuàng)業(yè)都將會迎來新的發(fā)展機遇，有利于改善現(xiàn)狀。因此，從國家層面來說，要切實落實“雙創(chuàng)”政策，為農(nóng)民創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造良好的政策環(huán)境，為農(nóng)民謀發(fā)展，為實現(xiàn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略謀途徑。

結(jié)論與建議

本文利用2012、2014、2016三年中國家庭追蹤調(diào)查（CFPS）數(shù)據(jù)，以農(nóng)民家庭的人均純收入為研究對象，重點探討創(chuàng)業(yè)對農(nóng)民家庭代內(nèi)收入流動性的影響，得出以下結(jié)論：從收入流動性大小來看，短期來說，進入創(chuàng)業(yè)、退出創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭收入流動性比保持創(chuàng)業(yè)、從不創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭高；長期來說，進入創(chuàng)業(yè)、保持創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭收入流動性比退出創(chuàng)業(yè)、從不創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭高，表明創(chuàng)業(yè)在一定程度上促進農(nóng)民家庭的收入流動性；從收入流動質(zhì)量來看，無論是長期還是短期視角，進入創(chuàng)業(yè)和保持創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭收入流動質(zhì)量都優(yōu)于退出創(chuàng)業(yè)和從不創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民家庭；無論其處于哪個收入階層，選擇創(chuàng)業(yè)都將有利于促進其向上流動或保持收入地位，迎來新的發(fā)展機遇。

因此，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”將為激發(fā)經(jīng)濟活力注入源源不斷的動力，是促進社會縱向流動和公平正義的有效手段之一，農(nóng)民創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)亦對改善農(nóng)民內(nèi)部收入結(jié)構(gòu)有著重要意義。據(jù)此提出以下建議：

第一，從政府角度來說，各地政府應(yīng)充分響應(yīng)國家號召，將“雙創(chuàng)”政策落到實處，因地制宜幫扶農(nóng)民創(chuàng)業(yè)，建立鄉(xiāng)村創(chuàng)業(yè)支撐服務(wù)平臺，完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)支持服務(wù)體系，為農(nóng)民發(fā)展創(chuàng)造機遇；此外，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)幫扶應(yīng)擺脫“授魚不授漁”的舊模式，不僅提供資金支持，更要側(cè)重對農(nóng)民提升自身知識、技能等軟實力的幫扶。第二，從農(nóng)民自身角度來說，在具備創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力的前提下，應(yīng)積極投入創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實踐中，把握國家為農(nóng)民創(chuàng)造的良好機遇，務(wù)實創(chuàng)業(yè)；同時，創(chuàng)業(yè)活動是一項有風(fēng)險的經(jīng)濟活動，創(chuàng)業(yè)前需評估自身及家庭情況，避免盲目創(chuàng)業(yè)。雙創(chuàng)時代為農(nóng)民發(fā)展提供了更加公平的環(huán)境，無論是政府還是農(nóng)民自身都應(yīng)把握機遇，為自身、為社會謀發(fā)展。