檔案職業(yè)倫理道德問題與對策探究

周 勝

（廣東水利電力職業(yè)技術(shù)學院，廣東 廣州 510635）

職業(yè)是社會分工的產(chǎn)物，是人們用專業(yè)技能和知識創(chuàng)造物質(zhì)或精神財富，獲取合理報酬，豐富社會生活的一項工作。隨著時代的不斷進步，職業(yè)所處的社會環(huán)境也發(fā)生相應變化，這必然對職業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生深刻影響。 20 世紀90 年代中期以來，隨著我國經(jīng)濟體制的深入改革及信息化產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，檔案工作發(fā)揮著越來越重要的效能，但隨之也出現(xiàn)了相應的檔案職業(yè)問題，引起眾多學者的關(guān)注。對此，本文就檔案職業(yè)的倫理道德危機略陳管見。

1 職業(yè)倫理的含義及其產(chǎn)生要素

1.1 職業(yè)倫理的含義

倫理是指人與人以及人與自然的關(guān)系和處理這些關(guān)系的規(guī)則。[1]從學術(shù)角度來看，人們往往把倫理看作是對道德標準的尋求，它主要依存于人們心中的信念、社會輿論和一些固定的傳統(tǒng)習俗。[2]在一個相對穩(wěn)定的人類群體中，其生活習慣等會形成相應的群體文化體系中的精神文明，也即倫理的形成。倫理類似法律，屬于外在的、對于某些行為具有一定約束力的存在；同時又區(qū)別于法律，是人們主觀意識形成的存在于人們觀念中的抽象價值觀，未形成具體的明文條例，所以其有效性全依賴于人們的認知。

職業(yè)倫理屬于一種特殊的社會意識形態(tài)，是隨著職業(yè)的產(chǎn)生而出現(xiàn)的。人們在從事不同的職業(yè)勞動時促使各種相應職業(yè)倫理的產(chǎn)生與發(fā)展，即這樣的群體勞動是職業(yè)倫理發(fā)育和成熟的實踐基礎。同時職業(yè)倫理的產(chǎn)生對職業(yè)的發(fā)展具有一定的促進作用?！奥殬I(yè)”一詞包含著規(guī)范和神圣，處于同一職業(yè)領域的人，有自己交流的規(guī)則，知道怎樣共同確立職業(yè)在社會上的信譽并自覺維護它，職業(yè)不僅是謀生工具，也是從業(yè)者的榮譽。因此，職業(yè)倫理的產(chǎn)生更是增強從業(yè)者對所從事職業(yè)的認可，會在社會生活中努力維護自身職業(yè)形象，甚至將職業(yè)群體利益置于個人利益之上，從而使職業(yè)發(fā)展獲得強勁和持久活力。另一方面，職業(yè)倫理為社會評價提供了一個標準，在面對社會輿論壓力時，從業(yè)者會更規(guī)范自身行為，以免犯錯；同時當社會對該行業(yè)給予肯定時，又會使從業(yè)者油然而生一種自豪感。

1.2 職業(yè)倫理產(chǎn)生要素

在職業(yè)發(fā)展過程中，職業(yè)倫理主要產(chǎn)生于兩方面因素：一是同種職業(yè)群體間相互聯(lián)系的需要。因為從事某種相同職業(yè)，人們會從毫不關(guān)聯(lián)的獨立個體成為該職業(yè)網(wǎng)中的一部分，也因此結(jié)成某種特殊聯(lián)系，加之該職業(yè)中的群體有著共同的勞動方式，相應地也會形成特定的勞動規(guī)則和道德要求。二是社會對某種職業(yè)群體提出的社會要求。職業(yè)的存在是為了滿足社會生產(chǎn)生活的需要，相應的社會會對某種職業(yè)提出特定的服務要求和價值準則，只要符合社會要求的職業(yè)才能順應時代的發(fā)展，在激烈的競爭中發(fā)展壯大。

2 檔案職業(yè)及其基本倫理原則

2.1 檔案職業(yè)

檔案作為記錄人類活動的真實存在，有著收集、整理、保存和利用的管理過程。隨著社會的發(fā)展，社會對檔案的利用率不斷提高，這對檔案服務提出了相應要求。人類分工的不斷細化，漸生出一個獨立的專業(yè)檔案管理群體，這個群體便構(gòu)成了檔案職業(yè)的原型。檔案職業(yè)作為一種重要的社會職業(yè)形態(tài)而受到檔案學界的關(guān)注。學界普遍認為檔案職業(yè)即為掌握檔案基本技能并實現(xiàn)檔案應用的職業(yè)。所謂“掌握檔案基本技能”是對檔案職業(yè)者的教育背景、知識構(gòu)成和文化素質(zhì)提出的要求；所謂“檔案應用”是對檔案職業(yè)者所從事的職業(yè)的特性而言。換言之，檔案職業(yè)是指從事直接與檔案有關(guān)工作的總稱。[3]

2.2 檔案職業(yè)基本倫理原則

檔案職業(yè)承擔著特定的社會功能，為此社會也對檔案職業(yè)從業(yè)者提出一定的行為和道德準則，即檔案職業(yè)基本倫理原則，主要有如下三個方面。

第一，保真求實原則。[4]該原則是從業(yè)者對檔案的保護角度提出的。檔案管理者應保持檔案的原始記錄性，切忌損壞原始檔案及利用職業(yè)方便篡改檔案記錄。唯有最原始的檔案記錄才能為社會活動提供最真實有用的數(shù)據(jù)。這也是社會或組織對檔案職業(yè)從業(yè)者提出的最基本、最首要的原則要求。

第二，主動服務原則。[5]該原則是從檔案職業(yè)工作性質(zhì)的角度提出的。檔案職業(yè)承擔著特定的社會功能，它的活動對象面向社會各階層的人，主要功能是收集、整理、保存人們的檔案資料，并在必要時向組織機構(gòu)、社會甚至個人提供利用。換言之，檔案職業(yè)是管理和提供檔案信息服務的行業(yè)。所以，檔案職業(yè)的從業(yè)者要認清自身在社會中的位置，努力主動地為組織機構(gòu)、社會或個人提供優(yōu)質(zhì)服務。

第三，尊重權(quán)益原則。[6]該原則是從檔案所有者與利用者關(guān)系的角度提出的。檔案職業(yè)從業(yè)者在工作過程中會面臨三個主要對象。一是檔案所有者（檔案信息提供者），對檔案擁有所有權(quán)。檔案職業(yè)從業(yè)者則是為檔案所有者提供檔案信息收集、管理、保存等服務，在進行信息利用時應尊重檔案所有者的隱私權(quán)益，在法律許可的范圍內(nèi)行使權(quán)力。二是檔案利用者。檔案職業(yè)的從業(yè)者要為利用者提供真實有效的檔案信息，發(fā)揮文件維護權(quán)益的憑證作用，同時從業(yè)者要盡可能地挖掘檔案潛在價值，在合法范圍內(nèi)供利用者使用。三是檔案本身。在檔案管理過程要保持檔案的原始性，這是對檔案所有者和利用者的尊重。

3 檔案職業(yè)倫理道德面臨的問題

當今處于信息化時代，檔案信息要用到生活中的方方面面，檔案職業(yè)充當了一個重要的媒介角色。檔案職業(yè)從業(yè)者管理眾多檔案信息，很大程度上擁有檔案信息的支配權(quán)，但正因如此使檔案職業(yè)倫理道德面臨著外部和內(nèi)部兩大問題。

3.1 外部問題

3.1.1 檔案職業(yè)倫理制度性缺失

一是法治化制度數(shù)量少、更新慢。目前，我國有關(guān)檔案職業(yè)道德的規(guī)范主要包括《中華人民共和國檔案法》、《檔案職業(yè)人員職業(yè)道德準則》。從數(shù)量上看，相關(guān)規(guī)范僅兩部，數(shù)量之少與如今檔案職業(yè)從業(yè)者數(shù)量之龐大是不太相符的。從制定時間上看，《檔案職業(yè)人員職業(yè)道德準則》制定于22 年前（1996 年），時間較為久遠。該準則依據(jù)當時的檔案職業(yè)發(fā)展背景制定，但隨著時代的發(fā)展，檔案職業(yè)發(fā)生著變化，準則所發(fā)揮的效能、適用性等越來越不符合當今的檔案職業(yè)發(fā)展。

二是職業(yè)倫理評價制度缺乏。檔案職業(yè)的評價制度應包含兩方面：他評與自評。他評主要指社會輿論評價制度。社會輿論能在一定程度上制約檔案職業(yè)從業(yè)者的行為，使其有所顧忌。不過當今社會輿論的焦點主要集中在檔案行政人員，然而大部分檔案職業(yè)從業(yè)者并非行政人員，而是在檔案館或各單位進行檔案管理的普通職員。對于這部分普通職員，社會對其不當行為的曝光率極低，導致他們所受到的社會輿論壓力較小，這也變相遮蔽和滋生了檔案職業(yè)道德問題。自評主要是指檔案職業(yè)從業(yè)者的自我評價制度，正確認識自我的道德行為。檔案管理部門素有“清水衙門”之稱，這是工作清閑和薪水偏低的代名詞。在我國市場經(jīng)濟快速發(fā)展浪潮的影響下，人們熱衷于對地位、金錢的追求，這會導致部分檔案職業(yè)從業(yè)者意識扭曲，為追名逐利做出違背職業(yè)道德和職業(yè)群體利益的行為，這對檔案職業(yè)的發(fā)展是很不利的。

三是激勵獎勵制度缺乏。檔案職業(yè)屬于服務型行業(yè)，從業(yè)者薪酬在社會各行業(yè)中不算突出，加上激勵獎勵制度的缺乏，很難激起檔案職業(yè)從業(yè)者的工作激情，甚至會使部分從業(yè)者為得到外界的一些蠅頭小利做出違背檔案職業(yè)倫理道德的行為，如幫他人篡改檔案、進行不正當?shù)男畔⒔灰?、檔案銷毀方式不當?shù)取?/p>

3.1.2 檔案職業(yè)倫理文化性缺失

一是“口號式”規(guī)定空泛化，缺乏特定內(nèi)涵。隨著檔案職業(yè)的專業(yè)化發(fā)展，各檔案館或單位中檔案管理部門都制定了相應的職業(yè)道德規(guī)范。提出了諸如“工作嚴謹、踏實、勤奮、求實，認真細致，減少差錯，提高工作效率和質(zhì)量”等口號。[7]然而這些口號并不能很好地體現(xiàn)檔案職業(yè)的特殊性，因為它們也適用于各行各業(yè)的工作要求和工作態(tài)度，實際上不一定能被每一位檔案職業(yè)從業(yè)者所理解悟透?？辗旱目谔栆?guī)定，缺乏充實的涵義，這樣的規(guī)定也只能停留于字面意思，對檔案事業(yè)的管理所產(chǎn)生的規(guī)范效應并不明顯。

二是檔案管理思想保守，缺乏開創(chuàng)精神。檔案管理工作是以收集、整理和保存為立足點的，即以檔案的基礎建設為核心。也正因如此，部分檔案職業(yè)從業(yè)者較因循守舊，缺乏開發(fā)意識，未能為社會利用提供更多有價值的信息。

三是檔案職業(yè)倫理教育缺失。我國的檔案教育系統(tǒng)分為檔案學歷教育與檔案職業(yè)（繼續(xù)）教育兩種類別，與之相對應，我國的檔案倫理教育分為從業(yè)前的理論性職業(yè)倫理教育和從業(yè)后的實踐性職業(yè)倫理教育，兩者都是檔案職業(yè)倫理發(fā)展的有力保障。[8]然而目前大學教育中，公共理論課程逐漸邊緣化，學生學習熱情不高，而國內(nèi)獨立開展檔案職業(yè)倫理教育課程的高校較少，即使有開設也面臨著類似于公共理論課程那樣不受待見的境遇，這樣不利于檔案職業(yè)從業(yè)者在從業(yè)前形成良好的職業(yè)倫理道德體系。從業(yè)后，繼續(xù)學習的自覺性較低，同時部分單位組織教育培訓也多停留于“形式教育”，導致部分檔案職業(yè)從業(yè)者素質(zhì)偏低，出現(xiàn)非專業(yè)化、非職業(yè)化現(xiàn)象。

3.2 內(nèi)部問題

部分檔案職業(yè)從業(yè)人員較易形成檔案管理防御行為。管理防御(Managerial Entrenchment)指管理者面臨激勵和約束，選擇有利于維護自身職位并追求自身效用最大化的行為。檔案管理防御行為是檔案從業(yè)人員在檔案管理中為規(guī)避風險、維護職業(yè)利益和自身效用而采取的防御性職業(yè)行為總和。[9]他們本著“不求有功，但求無過；少做少錯，不做不錯”的心理，導致工作態(tài)度消極、服務被動，這就產(chǎn)生了檔案管理防御問題。雖然檔案管理防御行為能在一定程度上使檔案館或單位管理失誤減少，但同時也降低了檔案管理效能。

4 解決檔案職業(yè)倫理道德問題應考慮的因素

任何職業(yè)倫理問題都存在八個方面: 職業(yè)理想、職業(yè)紀律、職業(yè)義務、職業(yè)良心、職業(yè)榮譽、職業(yè)信譽、職業(yè)態(tài)度、職業(yè)技能。[10]根據(jù)檔案職業(yè)倫理道德面臨的內(nèi)外部問題，解決該問題所要考慮的因素也可分為他律與內(nèi)律兩方面。其中他律包括檔案職業(yè)紀律、職業(yè)義務、職業(yè)態(tài)度和職業(yè)技能，具有強制性和制度保障。而內(nèi)律則包括檔案職業(yè)理想、職業(yè)良心、職業(yè)榮譽和職業(yè)信譽，具有引導性。

5 解決檔案職業(yè)倫理道德問題的對策

針對上文提出的檔案職業(yè)倫理道德所面臨的問題，以及解決檔案職業(yè)倫理道德問題應考慮的因素，本文提出以下五點對策。

（1）制定符合我國國情的檔案法治制度。根據(jù)現(xiàn)代檔案職業(yè)發(fā)展特點制定更符合我國檔案職業(yè)使用的法治法規(guī)，使檔案管理行為評判更有法可依，提高檔案法治的效能。同時要使提出的準則具體化，切忌“口號式”空洞規(guī)定，做到體現(xiàn)檔案職業(yè)的獨特性。這是對職業(yè)紀律的加強。（2）完善檔案職業(yè)倫理評價制度架構(gòu)。評價制度包括他評和自評兩方面，糾正社會輿論的焦點，使社會監(jiān)督覆蓋整個檔案職業(yè)，同時提高檔案職業(yè)從業(yè)者對自我行為、自我態(tài)度等的反省。這是對職業(yè)義務、職業(yè)態(tài)度的加強。（3）建立完善的激勵獎勵制度。激勵獎勵能在一定程度上提高檔案從業(yè)者的工作熱情，并起到榜樣作用，帶動檔案館或單位整體從業(yè)者的工作積極性。同時，獎勵制度能使檔案職業(yè)從業(yè)者通過自身努力獲得獎金，這既有利于從業(yè)者實現(xiàn)自我價值，也能避免從業(yè)者冒著風險吸取外界提供的蠅頭小利。這是對職業(yè)理想、職業(yè)良心、職業(yè)榮譽的加強。（4）加強檔案職業(yè)倫理教育。嚴抓從業(yè)前和從業(yè)后的檔案職業(yè)倫理教育，使檔案職業(yè)倫理被每位從業(yè)者熟知和接收，并通過實踐內(nèi)化到自身修養(yǎng)中。同時，加強實踐，培養(yǎng)開創(chuàng)意識。這樣既有利于培養(yǎng)檔案職業(yè)從業(yè)者的工作技能，也有利于檔案館或單位提高業(yè)務開展效能。這是對職業(yè)技能的加強。（5）建立檔案管理防御行為懲戒制度。對違反檔案職業(yè)倫理道德和準則的行為必須予以嚴懲，這既能凈化檔案館或單位的用人結(jié)構(gòu)，也能起到警示作用，加強職業(yè)紀律、提升職業(yè)信譽。

6 結(jié)語

隨著信息化時代的來臨，檔案工作在社會中發(fā)揮著越來越重要的作用。檔案職業(yè)從業(yè)者要以高度的責任感、使命感投入檔案工作中，對檔案職業(yè)倫理道德的培養(yǎng)和遵守一刻也不能懈怠。因此，我們要不斷理清檔案職業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)的問題，及時糾正并提出解決對策，進而促進檔案工作的開展，提升檔案人員的整體素質(zhì)。