公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律問題研究

陳若愚

(河北經(jīng)貿(mào)大學(xué) 河北 石家莊 050061)

一、公司關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的概述

《公司法》在有關(guān)公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議內(nèi)容方面的相關(guān)規(guī)定有利于保障股權(quán)的流轉(zhuǎn)秩序以及正常的交易活動，有利于保障我國市場經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。我國的《公司法》對有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓方面作了一些原則性的規(guī)定，主要突出兩個部分的內(nèi)容：①突出股權(quán)自有轉(zhuǎn)讓的原則；②進(jìn)一步加強(qiáng)了針對封閉性和人合性兩個特點(diǎn)的維護(hù)①。根據(jù)《公司法》中的規(guī)定，針對于公司內(nèi)部的股東，如果互相之間發(fā)生股權(quán)交易，則不必征求其他股東的相關(guān)意見，這也就意味著其他股東并沒有權(quán)利干涉這項事務(wù)的展開；但針對于將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給出當(dāng)前的股東之外的其他人，當(dāng)前股東可以行使同意權(quán)以及優(yōu)先購買權(quán)，從這兩個方面來對第三人成為公司股東作出相應(yīng)的阻止行動。

二、實踐中公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓存在的主要矛盾：

(一)股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓自由與公司章程意思自治之間的矛盾

1.公司章程的規(guī)定

從很大程度上來說公司章程是表現(xiàn)出公司意思自治原則的最重要的一種渠道，它是調(diào)整股東以及其他所有的相關(guān)利益主體的行為的一種基本自治規(guī)范，針對于公司章程所具有的法律效力，應(yīng)該可以認(rèn)為，公司章程對于股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓活動會產(chǎn)生一定的約束力，就目前我國的現(xiàn)狀來看，基本上各個公司中的公司章程均對股東進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓做出了一定的限制規(guī)定②。

2.公司法的規(guī)定

從《公司法》的角度上來說，通過第72條做出了相關(guān)的規(guī)定，允許公司基于自身的實際情況，利用公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓活動進(jìn)行額外的限定，并且從法律上認(rèn)可這些限定的效力。股東應(yīng)該充分尊重這一點(diǎn)，予以遵守。但與此同時，股東是真正持有股權(quán)的主體，是股權(quán)所有權(quán)的歸屬人，原則上來說股東對于自己持有的股權(quán)應(yīng)當(dāng)有充分的自主處分的權(quán)利，這也是所有權(quán)所包含的一個基本內(nèi)容。由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓自由原則的存在，則意味著非經(jīng)權(quán)利人的意思表示以及法律的相關(guān)強(qiáng)制性程序不能夠隨意剝奪股東所持有的股權(quán)。

3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的矛盾

在世界上各個國家的公司法的發(fā)展歷程當(dāng)中，都將股權(quán)的自由轉(zhuǎn)讓作為了一種十分重要的價值追求，這種價值追求能夠有效的保障股東權(quán)、保護(hù)交易的自由權(quán)以及保證交易效率。因此在實際的事件處理過程中，法律到底是更加傾向于公司章程中的限制，或是更傾向于股東對于股權(quán)的自有處分，這將會對最終的處理結(jié)果產(chǎn)生決定性的影響，同時也將會對公司章程對于股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制的效力產(chǎn)生重大的影響。

(二)中小股東利益保護(hù)與資本多數(shù)決原則在股權(quán)轉(zhuǎn)讓方面的矛盾

公司的治理根據(jù)資本多數(shù)決原則，當(dāng)公司在經(jīng)營管理活動中就某些事項無法達(dá)成一致的決定時，這是一種十分有效的解決分歧、確定最終方案的辦法，這對于公司的穩(wěn)定運(yùn)行以及有效發(fā)展有著重要的意義。但可能出現(xiàn)的問題是，在資本多數(shù)決原則具體的實施過程當(dāng)中，有可能會出現(xiàn)實際的控制人或者控股股東濫用自身的控股地位及權(quán)利，對中小股東的權(quán)益造成侵害的現(xiàn)象發(fā)生，這一情況在限制或者強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓中小股東的股權(quán)等方面普遍存在。

(三)股東在關(guān)于越權(quán)處分方面的法律效力問題

在公司的實際運(yùn)作過程當(dāng)中，股東有可能在某些特殊情況下做出超越了自身對于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的處分權(quán)利而進(jìn)行的相關(guān)法律行為。對于受到了公司章程中作出了相關(guān)限制條件的股東可能會出現(xiàn)將自身受到一定程度限制的股權(quán)私自轉(zhuǎn)讓給第三方，并且未經(jīng)公司同意就簽署了相關(guān)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，但這種行為由于違反了公司章程中的相關(guān)條款而無法通過公司進(jìn)行股權(quán)過戶的相關(guān)手續(xù)辦理，最終導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為無法真正實現(xiàn)③。

三、解決公司章程與股權(quán)轉(zhuǎn)讓之間矛盾的對策

事實上在很多具體的情況中，之所以股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓和公司章程之間出現(xiàn)各種各樣的沖突和矛盾，最主要的一個原因就是公司在制定限制內(nèi)容的時候?qū)ζ渌蓶|的合法權(quán)益造成了損害，在這種情況之下，合法權(quán)益受到侵害的股東就應(yīng)該有權(quán)利就相關(guān)的條款去尋求法律幫助，在面對這種事件的時候，建議法院可以采取以下的措施進(jìn)行問題分析和解決。

(一)鼓勵從公司內(nèi)部尋求解決方法

應(yīng)該要鼓勵從公司的內(nèi)部進(jìn)行解決辦法的尋求，很多情況下這可能是解決矛盾最快和最有效的辦法。認(rèn)為自身的合法權(quán)益受到了損害的股東應(yīng)該要積極的與其他的股東進(jìn)行協(xié)商和討論，嘗試通過股東會議，合理的對公司章程中的相關(guān)條款進(jìn)行修改，要允許股東可以在公司的內(nèi)部進(jìn)行自由的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，從而能夠避免股東對所做出的投資完全無法進(jìn)行收回，從而被套在一次不恰當(dāng)?shù)耐顿Y當(dāng)中④。當(dāng)這部分認(rèn)為公司章程中存在不合理條款的股東與其他一部分股東失去了繼續(xù)合作的意愿或者基礎(chǔ)的時候，最好可以通過公平協(xié)商的方式，利用合理的價格進(jìn)行股權(quán)的轉(zhuǎn)讓，在這個協(xié)商期間內(nèi)，可以不收到更改后的公司章程中的相關(guān)條款的限制，例如對于轉(zhuǎn)讓對象的限制等，從而能夠為解決不同股東之間的利益沖突帶來一定的緩沖時間。

(二)從司法機(jī)關(guān)對公司自治的尊重出發(fā)

1.尊重公司自治

公司章程在很大程度上可以認(rèn)為是所有股東合意的一種產(chǎn)物，給與這些條款足夠的尊重，只有在這樣的情況下才能真正有效的防止過多的司法干預(yù)，法院在審理的過程中并不應(yīng)該輕易的否決公司章程中相關(guān)條款的效力。

2.維護(hù)公司章程的權(quán)威性

法院應(yīng)該要從根本上充分的維護(hù)公司章程在法律上的權(quán)威性以及約束力。另一方面，針對于在公司章程進(jìn)行修訂時持有不同意見的股東，應(yīng)該要在一定的條件下給與合理的救助，例如可以允許這部分股東在一定的時間限制內(nèi)，以合理的價格對所持有股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，如果不執(zhí)行，那么就可以認(rèn)為其同意對公司章程所做出的相關(guān)修訂，由此也不再獲得法律上特殊的照顧與保護(hù)⑤。

(三)違反公司章程的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力認(rèn)定建議

針對于已經(jīng)形成了違反公司章程條款的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，在對這些協(xié)議進(jìn)行效力認(rèn)定過程中，可以區(qū)分為內(nèi)部效力以及外部效力兩方面來進(jìn)行認(rèn)定。針對于內(nèi)部效力方面應(yīng)該按照合同效力的一般原則來進(jìn)行認(rèn)定，在原則上應(yīng)該認(rèn)定其是有效的，利于保護(hù)善意第三人的權(quán)益。針對外部效力，尤其是在針對股權(quán)是否能夠根據(jù)協(xié)議實質(zhì)上進(jìn)行所有權(quán)轉(zhuǎn)讓而言，那就必須要看該轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否符合公司章程中的相關(guān)規(guī)定，如果由于違反了公司章程的中限制性股東，那么原有股東應(yīng)該要被追究相應(yīng)的違約責(zé)任，而這份股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的受讓方就可以作為隱名股東而參與到公司管理與治理的活動中去。

四、結(jié)語

所謂一個健全完善的公司法律制度，應(yīng)該是包含了對人的平等權(quán)利充分尊重的民法價值以及經(jīng)濟(jì)利益這兩者的結(jié)果，這也正是我們對法律進(jìn)行不斷修訂的根本目的所在。針對于本研究而言，公司章程是所有股東的合意，應(yīng)該要給與充分的尊重，在實際法律實踐的過程中要基于實際情況，可以從上述所提出的幾個角度出發(fā)對問題進(jìn)行解決。《公司法》的修改是一個新的開始，能夠不斷發(fā)現(xiàn)以及完善現(xiàn)有法律體系中的不足之處，為我國法律體系的不斷完善提供助力。

注釋：

① 李鋒.股份有限公司股權(quán)變動法律問題研究[D].山東財經(jīng)大學(xué),2016.

② 謝婧.我國公司章程自治的法律問題研究[D].海南大學(xué),2017.

③ 尹航.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力研究[D].吉林大學(xué),2016.

④ 魏娟.我國有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律問題研究[D].南昌大學(xué),2016.

⑤ 黃淑連.論股份有限公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力[D].廣東外語外貿(mào)大學(xué),2016.