《里海法律地位公約》達成原因及影響研究

周 明 翟化勝

里海位于亞歐大陸的腹地，蘊含著豐富的油氣資源，是地緣政治的關(guān)鍵區(qū)域。蘇聯(lián)解體前，里海及其資源由蘇聯(lián)和伊朗共享，隨著蘇聯(lián)的解體，里海沿岸國家(Caspian littoral states)由此前的兩國變?yōu)槲鍑砹_斯、哈薩克斯坦、土庫曼斯坦、阿塞拜疆和伊朗。由于在利益訴求上存在明顯差異，這五國圍繞里海的法律地位和劃界問題展開了20多年的爭論。2018年8月12日，在哈薩克斯坦阿克套舉行的第五次里海國家峰會上，五國簽署了《里海法律地位條約》(下稱《公約》)，從而暫時結(jié)束了這場曠日持久的爭論?！豆s》將里海界定為“非湖非海”，并規(guī)定里海沿岸國家“海岸線”往外延伸15海里的水域為該國領(lǐng)海，領(lǐng)海往外再延伸10海里的水域為該國專屬捕魚區(qū)，其他水體以及這些水體的漁業(yè)資源將由五國共同擁有。(1)《推進資源開發(fā)合作，禁止域外國家駐軍：五國簽署〈里海法律地位公約〉》， http://world.people.com.cn/n1/2018/0814/c1002-30226426.html?！豆s》還規(guī)定非里海國家不得在里海部署軍事力量。《公約》的簽署，解決了里海法律地位爭論，并將促進里海地區(qū)的安全穩(wěn)定、能源開發(fā)乃至國際能源安全。然而，《公約》的簽署僅僅是里海沿岸各方基于當前國際形勢做出的妥協(xié)，且《公約》在一些易產(chǎn)生爭議的關(guān)鍵問題上并未做出明確規(guī)定，因而不能排除五國圍繞里海資源劃分等問題再度產(chǎn)生爭議，從而沿岸國家間關(guān)系和地區(qū)穩(wěn)定可能因此受到影響。

因為涉及到戰(zhàn)略資源的分配，國內(nèi)外學者對冷戰(zhàn)后里海的劃界問題十分關(guān)注并產(chǎn)生了豐富的研究成果。這些研究成果大體上講主要集中于三種解讀視角：地理、經(jīng)濟與地緣政治。國際政治學者的研究視角主要集中在后兩個，包括對里海劃界的過程以及各方的考量進行梳理與分析，(2)里海各方就里海劃界的談判過程及戰(zhàn)略考量參見肖軍正：《里海法律地位問題與中亞地緣戰(zhàn)略》，《國際問題研究》2003年第4期；高淑琴、劉岳峰：《里海的國際法狀態(tài)：成因、關(guān)鍵要素及對區(qū)域安全的影響》，《世界地理研究》2010年第3期；王然：《里海油氣資源開發(fā)與國際爭奪》，《國際研究參考》2014年第10期；何亮：《淺談哈薩克斯坦與俄羅斯關(guān)于里海水域劃界問題》，《西伯利亞研究》2010年第6期；Paul Kubicek, “Energy Politics and Geopolitical Competition in the Caspian Basin,” Journal of Eurasian Studies, Vol.4, Issue 2, 2013, pp.171～180; Gawdat Bahgat, “Pipeline Diplomacy: The Geopolitics of the Caspian Sea Region,” International Studies Perspectives, Vol.3, Issue 3, 2002, pp.310～327; Hanna Zimnitskaya and James von Geldern, “Is the Caspian Sea a Sea; And Why does it Matter?” Journal of Eurasian studies, Vol.2, No.1, 2011, pp.1～14。對里海劃界和開發(fā)對歐盟以及美國的影響和挑戰(zhàn)進行分析，(3)里海油氣資源對于歐美國家的重要作用及由此引發(fā)的國際爭奪參見劉曉玲、劉朝峰：《俄美中亞—里海能源博弈分析》，《西伯利亞研究》2006年第6期；王然：《里海油氣資源開發(fā)與國際爭奪》，《國際研究參考》2014年第10期；Mert Bilgin, “Geopolitics of European Natural Gas Demand: Supplies from Russia, Caspian and the Middle East,” Energy Policy, Vol.37, Issue 11, 2009, pp.4482～4492; Gawdat Bahgat, “Europe’s Energy Security: Challenges and Opportunities,” International Affairs, Vol.82, Issue 5, 2006, pp.961～975; Gawdat Bahgat, American Oil Diplomacy in the Persian Gulf and the Caspian Sea, University Press of Florida, 2003; Elkhan Nuriyev, “Azerbaijan and the European Union: New Landmarks of Strategic Partnership in the South Caucasus-Caspian Basin,” Southeast European and Black Sea Studies, Vol.8, Issue 2, 2008, pp.155～167。對里海資源勘探與開發(fā)的前景進行展望。這些成果構(gòu)成了研究當前里海問題的基礎(chǔ)。但與此同時，國內(nèi)外學者對2018年簽署的《公約》的研究成果還不夠豐富。目前，國內(nèi)公開發(fā)表的關(guān)于《公約》的學術(shù)性研究僅有兩篇。(4)匡增軍、馬晨晨:《〈里海法律地位公約〉評析》，《現(xiàn)代國際關(guān)系》2018年第11期，第24～31頁；焦一強：《〈里海法律地位公約〉的簽署及其影響》，《國際問題研究》2019年第1期，第107～120頁。這兩篇文章圍繞里海劃界的歷史進程、未達成協(xié)議的根源、《公約》簽署原因、《公約》影響與不足進行了深入分析。但文章對里海五國在里海劃界中的戰(zhàn)略利益考量、《公約》相較前四次里海峰會達成的協(xié)議有何變化與繼承的分析較為欠缺。相較于國內(nèi)成果，英文學術(shù)成果稍多，視角較為多元。(5)Temirtay Toktassynov, “Caspian Sea Convention: The Settlement of the Longlasting Dispute and its Implications,” European Journal of Economics, Law and Politics, Vol.6, No.3, 2019, pp.1～9; Pierre Thévenin, “The Caspian Sea Convention: New Status but Old Divisions?” Review of Central and East European Law, Vol.44, No.4, 2019, pp.437～463; Serik Orazgaliyev, “From Conflict to Consensus: Energy Geopolitics in the Caspian Region,” https://www.researchgate.net/publication/332370946_From_Conflict_to_Consensus_Energy_Geopolitics_in_the_Caspian_Region; Agnieszka Legucka, “Establishing the Legal Status of the Caspian Sea,” The Polish Institute of International Affairs, Vol.27, No.116, 2018, pp.1～3; Agha Bayramov, “Great Game Visions and the Reality of Cooperation Around Post-Soviet Transnational Infrastructure Projects in the Caspian Sea Region,” East European Politics, Vol.35, Issue 2, 2019, pp.159～181.除了總體上分析《公約》達成的背景、歷史過程和不足之外，還從里海五國的各自角度出發(fā)簡要探討了《公約》的影響，以及《公約》對里海能源開發(fā)的影響。(6)里海國家基于各自視角對《公約》簽署后的作用進行了相關(guān)研究。具體請參見Ilgar Gurbanov, “Caspian Convention and Perspective of Turkmenistan’s Gas Export to Europe,” Caucasus International, Vol.8, No.2, 2018, pp.159～179; Temirtay Toktassynov, “Caspian Sea Convention: The Reasons Behind Iran’s Landmark Agreement,” Journal of International Politics, Vol.1, Issue 1, 2019, pp.1～7; Fatma Asl Kelkitli, “Russia’s Caspian Policy: Efforts to Hold Ground in a Contested Region,” Gazi Akademik Bak, Vol.24, No.12, 2019, pp.67～89; Stanislav Pritchin, “Russia’s Caspian Policy,” pdf, pp.2～5; Luca Anceschi, “Caspian Energy in the Aftermath of the 2018 Convention: The View from Kazakhstan and Turkmenistan,” pdf, pp.6～9。但總體來說，關(guān)于《公約》的英文研究成果目前仍然較少，主要關(guān)注對里海劃界過程的歷史梳理，關(guān)于五國在劃界過程中的戰(zhàn)略利益考量的分析有待進一步加強。因此本文將在現(xiàn)有的研究基礎(chǔ)之上，進一步探究《公約》得以簽署的原因及其影響。

當前，中國的“一帶一路”倡議正穩(wěn)步推行，里海地區(qū)是中國推進“一帶一路”倡議的重要區(qū)域，里海沿岸國家均是“一帶一路”倡議的重要節(jié)點國家，研究里海地區(qū)的當前形勢有助于預防“一帶一路”開展過程中所可能發(fā)生的各類風險，能為“一帶一路”倡議的穩(wěn)步開展以及加強同里海國家的能源合作提供更多背景知識。本文將分為以下四個部分。第一部分將簡要分析《公約》簽署前里海沿岸國家的戰(zhàn)略利益和立場，探究以往沿岸五國無法就里海法律地位問題達成一致的癥結(jié)；第二部分將重點分析里海各方達成協(xié)議的原因；第三部分將分析《公約》達成后產(chǎn)生的重要影響。最后將對全文作簡要總結(jié)。

一、《公約》簽署前里海沿岸五國的戰(zhàn)略利益考量及立場

蘇聯(lián)的解體和新獨立國家的誕生，導致里海地區(qū)的地緣政治形勢發(fā)生深刻變化。蘇聯(lián)時代簽署的《蘇波友好條約》和《蘇伊通商和航海條約》已無法適應新的形勢發(fā)展。新獨立國家哈薩克斯坦、阿塞拜疆和土庫曼斯坦要求獲取各自在里海地區(qū)的能源利益，提出重新劃分里海地區(qū)的資源。這對伊朗以及蘇聯(lián)的繼承者俄羅斯在里海地區(qū)的政治、經(jīng)濟和軍事專屬權(quán)提出了挑戰(zhàn)。五國難以就里海資源分配方案達成共識，由此陷入了長達20多年的紛爭之中。缺乏對里海法律地位進行明確規(guī)定的地區(qū)性文件是導致里海陷入紛爭的首要原因。各國在里海的法律地位上的分歧主要體現(xiàn)在“里海是湖還是海”的爭論上。(7)之所以對“里海是湖還是?！闭归_爭論，是因為它將決定里海按何種方案劃分。如果里海是湖，沿岸各國則應當共同開發(fā)或有限劃分；倘若里海是海，則應當按照《聯(lián)合國海洋法公約》的規(guī)定，按照海岸線的長度按比例劃分。里海也將被劃分為領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟區(qū)和公海，沿岸國家對水域和海床享有不同程度的主權(quán)。而域外國家將在里海的公海地區(qū)擁有公海自由權(quán)、公海管轄權(quán)，并能對國際海底區(qū)域進行開發(fā)。根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》，公海自由包括：(1)航行自由；(2)捕魚自由；(3)鋪設(shè)海底電纜和管道自由；(4)公海上空飛行自由；(5)建造國際法所容許的人工島嶼和其他設(shè)施的自由；(6)科學研究的自由。公海管轄權(quán)包括：(1)船旗國專屬管轄權(quán)；(2)船旗國專屬管轄的例外，如登臨權(quán)、緊追權(quán)。國際海底區(qū)域及其資源則是人類的共同繼承財產(chǎn)。按照海洋法公約，哈薩克斯坦、土庫曼斯坦和阿塞拜疆三國作為內(nèi)陸國可以使用伏爾加—頓河和伏爾加—波羅的海運河過境以進入公海。

基于自身利益考慮，各國對里海法律地位的認知與劃分方式也持不同意見，這進一步導致里海法律問題的復雜化。下文將對里海沿岸各國對里海問題的戰(zhàn)略利益考量和立場演變做簡要介紹。

1.俄羅斯的戰(zhàn)略利益考量及立場變化

蘇聯(lián)解體以來，俄羅斯對里海法律地位及其劃分的立場經(jīng)過多次變化，這與其里海地區(qū)的戰(zhàn)略利益考量及其實現(xiàn)程度有關(guān)。俄羅斯是里海地區(qū)最強大的國家，在管道運輸系統(tǒng)上享有壟斷地位，并維持著地區(qū)最強大的海軍。因此俄羅斯在里海地區(qū)的戰(zhàn)略目標有兩個，一是在經(jīng)濟能源領(lǐng)域控制里海地區(qū)的能源勘探、開發(fā)及運輸，二是在安全領(lǐng)域防止域外勢力進入里海地區(qū)。因此，俄羅斯努力阻撓沿岸國家修建繞過其領(lǐng)土的油氣運輸管道，并打造以俄羅斯為主導的區(qū)域多邊安全組織。

俄羅斯一開始堅持與伊朗繼續(xù)享有對里海的共有主權(quán)。由于里海沿岸油氣資源的分布主要集中在哈薩克斯坦、土庫曼斯坦和阿塞拜疆三國，位于俄羅斯的里海沿岸蘊藏的油氣資源相對較少，因此在蘇聯(lián)解體伊始，俄羅斯認為里海不是海，不適用國際海洋法，并堅持1921年條約和1940條約的有效性，并以1991年獨聯(lián)體簽署的阿拉木圖宣言作為這一立場的合法性來源：即獨聯(lián)體成員有義務(wù)遵守蘇聯(lián)時期簽署的條約或協(xié)定。(8)Koutsouradi Markella et al., “The Complexity of the Caspian Basin,” European Scientific Journal, Vol.14, No.26, 2018, p.163.這一立場遭到了除伊朗外其他國家的強烈反對。隨后，俄羅斯又提出每個沿里海國享有20英里的主權(quán)區(qū)，并在里海其余部分實行共管，即要求沿岸國之間均分里海，并享有其資源的共同主權(quán)。與此同時，面對沿海國家以及域外國家對里海地區(qū)的油氣資源進行勘探、開采和運輸，俄羅斯反對沿海國家單方面開發(fā)里海能源，并在1994年10月致聯(lián)合國的信中說俄方將采取必要措施防止在里海采取可能的單方面行動。(9)Fatma Asl Kelkitli, “Russia’s Caspian Policy: Efforts to Hold Ground in a Contested Region,” Gazi Akademik Bakis Dergisi, Vol.24, No.12, 2019, p.70.

面對強勢的俄羅斯，哈薩克斯坦、土庫曼斯坦和阿塞拜疆三國引入域外勢力，尤其是美國勢力來對俄進行平衡，以維護本國國家利益。在歐美介入里海事務(wù)，尤其是油氣勘探、開發(fā)后，俄羅斯不得不改變原有立場，并于1996年提議沿岸國在45英里的沿海地區(qū)內(nèi)擁有海底礦物資源的主權(quán)，但中心部分要作為五國共同財產(chǎn)保留，其中的油氣資源由五國組成的股份公司共同進行開發(fā)。(10)Gawdat Bahgat, “Prospects for Energy Cooperation in the Caspian Sea,” Communist and Post-Communist Studies, Vol.40, No.2, 2007, p.162.然而這一主張再一次遭到哈薩克斯坦和阿塞拜疆兩國的反對。

由于多邊主義的失敗，俄羅斯開始嘗試采用雙邊方式解決里海劃界問題，并主張在鄰國之間劃分海床及其資源的原則。(11)Ibid., p.162.1990年代中后期，俄羅斯爆發(fā)了第一次車臣戰(zhàn)爭并以中央政府的失敗而告終。獨立初期進行的經(jīng)濟休克療法也使俄羅斯一直深陷經(jīng)濟衰退的泥潭之中。俄羅斯的政治動蕩和經(jīng)濟問題使其意識到無法阻止沿岸國家與西方能源公司進行合作。而此時里海北部地區(qū)發(fā)現(xiàn)了豐富碳氫化合物儲藏。同時，開發(fā)油氣資源對俄羅斯政治、經(jīng)濟穩(wěn)定的重要性日益增加。因此，俄羅斯的立場發(fā)生了重大變化，開始積極與鄰國進行里海劃界談判。1998年7月，俄羅斯和哈薩克斯坦簽署了劃分里海北部的協(xié)定。2000年普京上臺后，俄羅斯加快了與沿岸國的談判，努力防止里海地區(qū)出現(xiàn)替代俄羅斯的能源管道。為此普京任命了里海特別總統(tǒng)代表，以監(jiān)督和協(xié)調(diào)俄羅斯在該地區(qū)的政策，并加強與沿海國家的雙邊關(guān)系。2000年7月，俄羅斯成立了里海石油公司，在俄羅斯和里海周邊國家開發(fā)新的油氣田。(12)Fatma Asl Kelkitli, “Russia’s Caspian Policy: Efforts to Hold Ground in a Contested Region,” Gazi Akademik Bakis Dergisi, Vol.24, No.12, 2019, pp.71～72.2001年11月、2002年9月，阿塞拜疆分別與哈薩克斯坦和俄羅斯簽署了劃分里海北部的協(xié)定。2003年5月，俄羅斯、哈薩克斯坦和阿塞拜疆接受了修正的中間線劃界方法，簽署了劃分里海北部海床和里海陸架的協(xié)定。(13)Hanna Zimnitskaya and Geldern Von James, “Is the Caspian Sea a Sea; and Why does it Matter?” Journal of Eurasian Studies, Vol.2, No.1, 2011, p.10.但即便如此，由于阿塞拜疆已經(jīng)修建起繞過俄羅斯的能源管道，俄羅斯無法實現(xiàn)自己在里海地區(qū)的第一個戰(zhàn)略目標。

安全問題是俄羅斯在里海政策中的另一個重要戰(zhàn)略目標。俄羅斯認為，不能接受第三國在這一地區(qū)任何形式的軍事存在。由于阿塞拜疆和哈薩克斯坦兩國開始與美國合作以提升軍事實力，俄羅斯特別擔心美國會試圖通過與這兩國的合作對里海進行滲透。因此，從2000年代初開始，俄羅斯不僅加強其里海艦隊建設(shè)，還一直建議在里海建立多邊安全計劃，以阻止外國勢力的影響。(14)Fatma Asl Kelkitli, “Russia’s Caspian Policy: Efforts to Hold Ground in a Contested Region,” Gazi Akademik Bakis Dergisi, Vol.24, No.12, 2019, p.75.2005年7月，俄羅斯城市阿斯特拉罕主辦了里海國家海軍代表國際會議。俄羅斯在會議上建議沿岸國家建立里海海軍作戰(zhàn)行動小組(KASFOR)。2006年俄羅斯正式提議組建里海海軍作戰(zhàn)行動小組，但遭到哈薩克斯坦、土庫曼斯坦和阿塞拜疆三國拒絕，只有伊朗贊同該計劃。因此俄羅斯決定將重點轉(zhuǎn)移到發(fā)展該地區(qū)的軍事力量，加強里海艦隊的建設(shè)，使俄海軍成為該地區(qū)的主要軍事力量。(15)Stanislav Pritchin, “Russia’s Caspian Policy,” pdf, p.3; Pierre Thévenin, “The Caspian Sea Convention: New Status but Old Divisions?” Review of Central and East European Law, Vol.44, No.4, 2019, pp.452～453.

里海地區(qū)的地緣政治變化以及西方國家的石油和天然氣項目的啟動迫使俄羅斯將里海的能源問題降到了第二位，而安全成為重中之重。在無法打造統(tǒng)一的多邊區(qū)域安全機制的背景下，阻止第三國軍事力量進入里海地區(qū)成為俄羅斯在安全領(lǐng)域的主要目標。而阿塞拜疆劃分水域的要求不僅意味著俄羅斯將失去對里海海底管道建設(shè)的控制，面臨外國軍事力量在里海區(qū)域出現(xiàn)的可能，而且還將阻止其部隊在里海其他地區(qū)的部署。因此，俄羅斯努力阻止域外勢力在里海的存在，尤其是防止里海地區(qū)出現(xiàn)任何外國軍事力量。為此，俄羅斯的里海政策變得更加現(xiàn)實和靈活。在加快與其他沿岸國家開展聯(lián)合能源項目的步伐的同時，也努力說服沿海國家阻止外國海軍進入里海。在與沿岸國家談判的過程中，里海國家最終確定了新的劃界原則“分開的海底，共同的水”。這一原則幫助俄羅斯找到了與鄰國合作劃定里海邊界的妥協(xié)方案。(16)Ibid.

2.伊朗的戰(zhàn)略利益考量及其立場變化

伊朗在里海地區(qū)的戰(zhàn)略目標與俄羅斯相似。其一是在經(jīng)濟能源領(lǐng)域盡可能多的獲得里海劃界份額，其二是在安全領(lǐng)域維護伊朗政權(quán)的生存與安全。伊朗境內(nèi)的里海海岸線較短，為了獲取更多資源，伊朗堅持里海是湖，并先后提出了沿用蘇伊里海協(xié)議、(17)王然：《里海油氣資源的開發(fā)和國際爭奪》，《國際研究參考》2014年第10期，第13頁?！肮补芄ⅰ?Condominium)、(18)Barbara Janusz-Pawletta, The Legal Status of the Caspian Sea: Current Challenges and Prospects for Future Development, Heidelberg: Springer, 2015, p.25.平均分配的劃分方法，但均遭反對。面對其他國家簽訂雙邊協(xié)議開發(fā)油氣資源，伊朗仍堅持拒絕任何形式的雙邊條約，也反對以雙邊的方式解決里海問題。2000年伊朗通過了在其認為屬于自己的海床進行開采的法律授權(quán)。伊朗不與鄰國談判導致其與積極開發(fā)里海油氣的阿塞拜疆發(fā)生摩擦。1998年，伊朗與阿塞拜疆在里海天然氣探測開采方面發(fā)生糾紛。2001年，伊朗還派遣軍艦阻止英國石油公司在伊阿有爭議的油田進行勘探。(19)Pierre Thévenin, “The Caspian Sea Convention: New Status but Old Divisions?” Review of Central and East European Law, Vol.44, No.4, 2019, pp.448～449.

地區(qū)安全形勢的發(fā)展使伊朗逐漸更加重視安全目標的實現(xiàn)。阻止里海地區(qū)以外的國家在里海存在成為伊朗在這一地區(qū)的首要戰(zhàn)略目標。1979年伊朗伊斯蘭革命后，伊朗與美國的關(guān)系惡化。長期以來，美國及其盟友不僅在中東地區(qū)對伊朗構(gòu)成安全威脅，還在經(jīng)濟上對伊朗實施制裁和石油禁運，企圖推翻伊朗現(xiàn)政權(quán)。因此，伊朗將里海地區(qū)的政治、經(jīng)濟和安全利益放在首位。隨著美國等西方國家加強與哈薩克斯坦、土庫曼斯坦和阿塞拜疆三國的軍事、經(jīng)濟合作力度，伊朗擔心里海未來可能出現(xiàn)軍事化、遭外國敵對勢力滲透以及自己被排除在未來的里海區(qū)域集團之外。因此，伊朗選擇在避免與俄羅斯的中亞、高加索、中東政策發(fā)生沖突的前提下與里海國家發(fā)展良好關(guān)系。從2002年起，伊朗一反此前不與其他里海國家進行談判的態(tài)度，參加了歷次里海沿岸國家元首峰會，商討里海問題。此外，為了維護自身在里海地區(qū)的安全以及在中東地區(qū)的影響力，伊朗還通過積極參加經(jīng)濟合作組織和上海合作組織來與里海相關(guān)國家進行合作。

3.阿塞拜疆、哈薩克斯坦與土庫曼斯坦的戰(zhàn)略利益考量與立場

自從蘇聯(lián)解體之后，阿塞拜疆、哈薩克斯坦、土庫曼斯坦成為獨立主權(quán)國家。作為新生國家，哈土阿三國在里海問題上的戰(zhàn)略利益目標均是維護本國政治、經(jīng)濟獨立。因此，三國追求在維護地區(qū)安全與穩(wěn)定的大前提下最大化本國經(jīng)濟利益，即在里海劃界中的份額，并積極實現(xiàn)能源出口多樣化。阿塞拜疆和哈薩克斯坦兩國里海沿岸的油氣資源較俄羅斯和伊朗兩國更為豐富，因此在里海劃界問題上，阿哈兩國均堅持里海是“?！保⑶野⑷萁鲝垖锖Ｋ蚝秃５走M行徹底分割。土庫曼斯坦在里海法律地位上的立場則飄忽不定。作為里海地區(qū)較為弱小的國家，三國都不同程度的引入了域外力量(主要是美國)來平衡俄羅斯和伊朗。

里海法律地位的爭論嚴重影響了哈土阿三國開發(fā)里海能源資源的進程，因此，它們開始不同程度的與西方國家合作以加快能源的開發(fā)以及提升本國軍事實力。阿塞拜疆是將域外力量引入里海最積極的國家。在未能與其他沿岸國家達成協(xié)議的情況下，1994年阿塞拜疆同西方能源公司迅速簽訂了多個商業(yè)開采合同，使其開采沿岸能源資源成為既成事實。不僅如此，阿塞拜疆還積極修建由美國推動的繞過俄羅斯的巴庫—第比利斯—杰伊漢能源運輸管道(BTC)。哈薩克斯坦也有意參加這一運輸管道的修建。土庫曼斯坦希望開辟南向運輸管線?？傊?，三國都希望多元化其能源出口通道，減少對俄羅斯的依賴。此外，1990年代中期，哈土阿三國均開始建立或發(fā)展自己的海軍力量。阿哈兩國還參加了美國發(fā)起的“第二線防御計劃”、“大型港口倡議”、“里海海上封鎖”和“里海警衛(wèi)”等多個倡議，通過與美國合作提高防御能力。1994年5月，哈土阿三國成為“和平伙伴計劃”的成員。1997年7月“和平伙伴計劃”的軍事演習在里海舉行。同年，三國還參加了北約舉辦的歐洲—大西洋伙伴關(guān)系理事會會議。美國通過各種倡議和北約不斷推進與里海沿岸國家的合作，并對其進行滲透。(20)Fatma Asl Kelkitli, “Russia’s Caspian Policy: Efforts to Hold Ground in a Contested Region,” Gazi Akademik Bakis Dergisi, Vol.24, No.12, 2019, pp.76～77.美國極力主張里海是“海”，并贊同阿塞拜疆徹底劃分里海的要求，因為這不僅有利于美國參加三國的里海油氣資源開發(fā)，打造繞過俄羅斯和伊朗的跨里海天然氣管道，也為未來美國軍事力量進入里海地區(qū)提供了跳板。美國政府甚至宣布里海是美國國家利益的一部分。(21)Anar Valiyev, “U.S. Disengagement From the South Caucasus: The Throne is Never Vacant,” pdf, p.5.在美國的壓力和支持下，伊朗與地區(qū)國家發(fā)展友好關(guān)系面臨障礙。如阿塞拜疆與伊朗的關(guān)系長期較為緊張，除了受能源、領(lǐng)土、文化和安全等因素的影響外，美國因素也發(fā)揮了一定作用。

但與此同時，哈土阿三國也希望維持里海地區(qū)的和平與穩(wěn)定。里海沿岸的中亞國家均為內(nèi)陸國，在向世界市場運輸能源方面受到能源通道的制約。相對于阿富汗的動蕩不安、印巴沖突、阿塞拜疆與亞美尼亞糾紛不斷，瀕臨波斯灣和印度洋的伊朗可以為追求能源出口通道多樣化的哈土阿三國提供穩(wěn)定的通向世界市場的海洋通道。里海國家在打擊三股勢力、毒品販賣、武器走私方面有著共同關(guān)切。阿富汗局勢的動蕩及其外溢效益也迫使周邊國家必須加強與伊朗和俄羅斯的合作。因此，土庫曼斯坦認為里海沿岸各國應該在相互合作的基礎(chǔ)上劃分里海。哈薩克斯坦雖然認為里海是“?！?，但并不主張對水域進行劃分。即便是堅持里海徹底劃分的阿塞拜疆也意識到，美國會在里海地區(qū)出入，但俄羅斯和伊朗永遠留在那里。(22)Luke Coffey, “Time for a U.S. Strategy in the Caspian,” pdf, p.25.因此，三國一直與俄伊兩國在沒有外界影響的情況下舉行里海峰會，商談里海的劃分、安全及合作事宜。即便三國不愿意加入以俄羅斯為主導的里海海軍作戰(zhàn)小組計劃，但哈薩克斯坦和阿塞拜疆兩國也在2015年與俄進行了首次海上聯(lián)合軍事演習。

總之，在過去20余年中，由于里海沿岸五國戰(zhàn)略利益考量不同，在里海法律地位的立場上存在差異，加上域外國家的介入，里海法律地位遲遲不能確定。有學者恰如其分地指出存在于里海五國間的法律地位之爭只是表象，利益之爭方為實質(zhì)。(23)焦一強：《〈里海法律地位公約〉的簽署及其影響》，《國際問題研究》2019年第1期，第110頁。雖然五國之間存在利益差異，但維護該地區(qū)的和平穩(wěn)定是各國實現(xiàn)自身利益的大前提。因此，五國一直通過里海峰會進行溝通磋商，協(xié)調(diào)彼此的立場。

二、里海國家立場的轉(zhuǎn)變與《公約》的達成

經(jīng)過22年的談判，里海國家在哈薩克斯坦阿克套簽署了《里海法律地位公約》，結(jié)束了關(guān)于里海法律地位的爭論?！豆s》是里海五國以《聯(lián)合國憲章》以及國際法的原則為依據(jù)商定而成，共包括25個條款。(24)Rizal Abdul Kadir, “Convention on the Legal Status of the Caspian Sea,” International Legal Materials, Vol.58, No.2, 2019, pp.400～401.《公約》賦予了里海非湖非海的法律地位，規(guī)定了各國在海域、海床、海底、自然資源和海上領(lǐng)空方面的權(quán)利和義務(wù)，并就區(qū)域內(nèi)非軍事化、打擊恐怖主義及跨國犯罪、環(huán)境保護、油氣開發(fā)等議題做出規(guī)定，為里海沿岸五國建立合作的制度框架。之所以能夠就上述問題達成共識，是因為里海各國在當前形勢下做出的妥協(xié)。下文將著重分析各方做出妥協(xié)的原因。

1.急劇上升的安全壓力迫使伊朗簽署《公約》

一直以來，因油氣資源在里海地區(qū)的分布不平衡這一緣故，伊朗主張“共管”或均分里海，反對通過雙邊協(xié)議解決里海問題，并否定已經(jīng)簽訂的雙邊協(xié)議的有效性。伊朗對于能源收益的堅持是其不肯做出妥協(xié)的原因，也是里海爭端難以解決的最大障礙。然而，急劇上升的安全壓力迫使伊朗就相關(guān)問題作出妥協(xié)，簽署《公約》。

特朗普政府對伊朗的“極限施壓”是伊朗急于同里海各國實現(xiàn)妥協(xié)的根本原因。自1979年伊朗伊斯蘭革命以來，伊朗同美國一直處于敵對狀態(tài)，后來出現(xiàn)的伊朗核問題更是美伊交惡的癥結(jié)所在。雖然，2015年簽署的《聯(lián)合全面行動計劃》一度令美伊關(guān)系走向緩和，但好景不長，特朗普上臺后對伊朗采取了更為強硬的政策，美伊關(guān)系因而再次陷入困境。2018年5月8日，特朗普不顧歐洲盟國和伊朗的反對，宣布退出伊核協(xié)議，并在90天或180天的緩沖期過后，對伊朗進行全面制裁。(25)尚艷麗、王恒亮等：《美國重啟伊朗制裁及相關(guān)影響分析》，《國際石油經(jīng)濟》2018年第6期，第69頁。蓬佩奧在就任國務(wù)卿后的首次公開演講旗幟鮮明地指出，“要對伊朗政權(quán)施加前所未有的財政壓力，迫使其做出選擇；與國防部和地區(qū)盟友密切合作，遏制伊朗的侵略行為；堅持不懈地為伊朗人民發(fā)聲”。(26)《美國‘新伊朗戰(zhàn)略’缺乏‘戰(zhàn)略思維’》， http://www.banyuetan.org/gj/detail/20180612/1000200033136201528768825358082235_1.html。此后，美國不僅連續(xù)多次對伊朗的一些個人和實體進行制裁，遏制其能源出口，對其施加財政壓力，而且還糾集多個中東國家，組建“阿拉伯北約”，在外交和軍事上形成對伊朗的遏制態(tài)勢。(27)范鴻達：《美國特朗普極限施壓伊朗：內(nèi)涵、動因及影響》，《西亞非洲》2019年第5期。不僅如此，特朗普政府還加強了對伊朗北部即里海地區(qū)的滲透。有消息稱，阿塞拜疆與土庫曼斯坦均可能成為美國向阿富汗運送物資的中轉(zhuǎn)站，(28)Arkady Dubnov, “What the New Status of the Caspian will Change,” https://carnegie.ru/commentary/77078.這將為特朗普政府在北方遏制伊朗提供了可能性。對此，伊朗深感憂慮。伊朗總統(tǒng)魯哈尼說：“里海海域里蘊藏著美國人乃至北約的陰謀，他們在里海沿岸部署他們的士兵、護衛(wèi)艦、直升機和基地”。(29)Lachin Rezaian, “Iran Received Special Privileges in Caspian Sea Convention: Pres. Rouhani,” https://en.mehrnews.com/news/136792/Iran-received-special-privileges-in-Caspian-Sea-Convention-Pres.由此，美國的“極限施壓”戰(zhàn)略對伊朗的內(nèi)政外交帶來了一系列不良影響。在內(nèi)政方面，美國的全面制裁戰(zhàn)略進一步惡化了伊朗的投資環(huán)境，加劇通貨膨脹，甚至威脅到魯哈尼的政治基礎(chǔ)。(30)唐志超：《美國退出伊朗核協(xié)議后的四大關(guān)鍵問題》，《世界知識》2018年第11期，第49頁。在外交上，中東局勢不斷惡化，美國、沙特和以色列同伊朗在敘利亞、也門等問題上的博弈更加激烈。

里海在伊朗油氣產(chǎn)業(yè)中的地位較低，這為伊朗在里海劃界問題上作出妥協(xié)，追求安全利益提供了條件。伊朗具有豐富的油氣資源。伊朗原油儲量占據(jù)世界原油儲量的近1/10，其中有71%位于陸地，其天然氣儲量位居世界第二，主要分布在伊朗南部領(lǐng)土和波斯灣近海。目前，伊朗在里海已探明的和可能的石油儲量為5億桶。(31)U.S. Energy Information Administration, “Background Reference: Iran,” https://www.eia.gov/beta/international/analysis_includes/countries_long/Iran/background.htm.但由于里海南部水域深度遠超里海其他部分，其水體總量幾乎占到里海水體總量的2/3，(32)U.S. Energy Information Administration, “Caspian Sea Region,” https://www.eia.gov/beta/international/regions-topics.php?RegionTopicID=CSR.伊朗在里海南部進行油氣開采將面臨一系列的困難。因此，伊朗主要的石油和天然氣生產(chǎn)中心都遠離里海盆地，而集中在陸地和波斯灣。

面對美國“極限施壓”，同里海各國加強合作以及防止美國對里海地區(qū)的滲透成為伊朗新形勢下的必然選擇。正如相關(guān)評論所言，在美國的制裁壓力下，伊朗被迫轉(zhuǎn)向俄羅斯、中國及其地區(qū)盟國，以保障其經(jīng)濟發(fā)展。(33)Lachin Rezaian, “Iran Received Special Privileges in Caspian Sea Convention: Pres. Rouhani,” https://en.mehrnews.com/news/136792/Iran-received-special-privileges-in-Caspian-Sea-Convention-Pres.在美國重新制裁后不久，伊朗便與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟(EAEU)簽署了自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議。其中，俄羅斯、哈薩克斯坦既是里海沿岸國家又是歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟的主要成員。(34)Peter Korzun, “Caspian Sea Convention Signed to Open New Prospects for Region: The Convention Puts an End to the International Dispute That has Lasted More Than Two Decades,” https://www.mintpressnews.com/caspian-sea-convention/247676/.在諸多問題上，伊朗尤其需要獲得俄羅斯的支持。一方面，美國退出伊核協(xié)議后，主要的外國能源公司撤出伊朗，伊朗需要俄羅斯在能源投資方面提供更多支持。伊朗國際事務(wù)伊斯蘭革命領(lǐng)袖高級顧問阿里·阿克巴爾·維拉亞蒂(Ali Akbar Velayati)曾訪問俄羅斯，在與俄羅斯官員進行談判后，俄羅斯準備向伊朗的能源部門投資50億美元。(35)“Identifying and Explaining Geopolitical Opportunities of Energy (Oil and Gas) as part of a Long-Term Strategy for Iran and Russia,” https://uwidata.com/245-identifying-and-explaining-geopolitical-opportunities-of-energy-oil-and-gas-as-part-of-a-long-term-strategy-for-iran-and-russia/.另一方面，中東各方博弈的白熱化使伊朗不得不仰仗俄羅斯的支持。俄羅斯在敘利亞問題上能夠給予伊朗必要的支持，幫助伊朗應對來自美國及其中東盟國的壓力。對此，有學者指出，伊朗之所以簽署《公約》，是因為“如果伊朗拒絕簽署，俄羅斯將通過強迫伊朗軍隊離開敘利亞的方式，降低伊朗在敘的影響力”。(36)Babak Taghvaee, “Caspian Sea: How Iran Gives Up Territory to Increase Influence,” https://theglobepost.com/2018/08/23/caspian-sea-iran/.基于此，伊朗為同里海各國尤其是俄羅斯加強合作以及防止美國對里海地區(qū)滲透，就必須妥善解決各國在里海法律地位上的分歧。

總而言之，在美國的“極限施壓”的背景下，加強與里海其他各國尤其是俄羅斯的合作以及防范美國對里海地區(qū)的滲透成為伊朗當前在里海地區(qū)的主要政治訴求。而實現(xiàn)這些政治訴求的前提便是妥善解決里海爭端，因此伊朗將政治目標置于經(jīng)濟利益之上，愿意就里海法律地位及其劃分同其他國家做出妥協(xié)以換取俄羅斯的政治支持(37)《里海法律地位公約》的簽署將導致伊朗所占的里海份額從原來的20%下降到11%。參見Babak Taghvaee, “Caspian Sea: How Iran Gives Up Territory to Increase Influence,” https://theglobepost.com/2018/08/23/caspian-sea-iran/。以及其他里海國家對“外來軍事力量不得進入里海”這一條款的支持，以緩解伊朗的巨大安全壓力。

2.多重原因推動俄羅斯簽署《公約》

首先，與西方國家戰(zhàn)略競爭的加劇提升了俄羅斯解決里海爭端的緊迫感?？傮w而言，自烏克蘭危機爆發(fā)以來，俄羅斯和美國不斷走向?qū)?。特朗普上臺以來，“通俄門”等消息甚囂塵上，給特朗普政府帶來巨大壓力。特朗普非但沒有實現(xiàn)競選時要改善美俄關(guān)系的愿望，而且還加大了對俄羅斯的制裁力度。(38)李勇慧：《中俄美三角關(guān)系：現(xiàn)狀、特點、成因及應對》，《俄羅斯東歐中亞研究》2018年第5期，第59頁。美俄雙方深陷制裁戰(zhàn)、媒體戰(zhàn)，以及由間諜中毒案引發(fā)的外交戰(zhàn)的同時，在地緣政治和戰(zhàn)略斗爭上也日趨白熱化。(39)李瑩瑩：《美俄關(guān)系的現(xiàn)狀、特征及趨勢分析》，《國際政治參考》2019年第10期，第1頁。近些年，美國對中亞及里海地區(qū)的滲透同樣也引起了俄羅斯的隱憂。一直以來，俄羅斯堅決反對域外國家對里海的軍事介入。前文提到，阿塞拜疆與土庫曼斯坦均可能成為美國向阿富汗運送物資的中轉(zhuǎn)站。哈薩克斯坦將開放里海港口阿克套和庫里克給美國作為非軍事物資轉(zhuǎn)運站，以幫助美國開辟一條繞開俄羅斯進入阿富汗的物流運輸路線，這一舉動將為美國在里海地區(qū)建立軍事基地提供幫助。(40)Arkady Dubnov, “What the New Status of the Caspian Will Change,” https://carnegie.ru/commentary/77078.雖然，哈薩克斯坦方面否認了這一點，但俄羅斯仍舊深感憂慮。在與西方戰(zhàn)略競爭加劇的情況下，反對美國及北約對里海地區(qū)的軍事滲透成為當前俄羅斯里海戰(zhàn)略的重要考量。

其次，里海問題的妥善解決對俄羅斯維護地區(qū)影響力具有重要的意義。一直以來，對安全問題的關(guān)切是俄羅斯里海政策重要組成部分。雖然俄羅斯意圖建立統(tǒng)一的多邊安全框架體制，如里海海軍作戰(zhàn)行動小組，以維護里海安全，但這一想法并沒有得到哈薩克斯坦、土庫曼斯坦和阿塞拜疆三國的響應，因此俄羅斯不得不重點發(fā)展自身在里海的軍事力量。(41)Ministry of Defence of the Russia Federation, “Caspian Flotilla,” http://eng.mil.ru/en/structure/forces/navy/associations/structure/forces/type/navy/kasp/history.htm.在俄美兩國在中東地區(qū)的戰(zhàn)略博弈也逐漸白熱化的背景下，里海的戰(zhàn)略價值更加凸顯。俄羅斯可以借助里海這片水域?qū)χ袞|局勢尤其是敘利亞問題的解決施加影響。如俄羅斯的里海艦隊曾使用卡利班(Kalibr)導彈擊中1200～1500公里外敘利亞領(lǐng)土上的目標。(42)“Establishing the Legal Status of the Caspian Sea,” http://www.pism.pl/publications/bulletin/no-116-1187.由此可見，里海水域?qū)Χ砹_斯介入中東事務(wù)提供了有力跳板。在此背景下，盡快解決里海爭端，不僅有利于保持里海地區(qū)的穩(wěn)定，加強里海國家的合作，而且利用“禁止域外國家在里海的軍事存在”這一條款，有助于拆除一個可能引發(fā)西方國家干預的引信，也為俄羅斯借助里海影響中東局勢提供一個重要的跳板。

再次，在伊朗面臨美國“極限施壓”的情況下，俄羅斯能夠促使伊朗在里海劃界問題上作出讓步，實現(xiàn)將域外勢力排除在里海地區(qū)之外這一共同戰(zhàn)略目標。俄羅斯與伊朗正面臨相似的國際環(huán)境，合作的牢固基礎(chǔ)逐漸形成。他們共同支持敘利亞的巴沙爾政府，而且俄羅斯能源公司計劃投資伊朗的石油和天然氣部門。(43)Henry Foy,“Caspian Countries Ready to End Their Sea of Troubles：Deal Would Settle Status of Largest Enclosed Body of Water and Promote Energy Deals,” https://www.ft.com/content/3d52c160-9af1-11e8-9702-5946bae86e6d.兩國在里海地區(qū)也有共同利益，如削弱西方在這一地區(qū)日益增強的影響力，在里海劃界談判中將“反對域外國家介入里?！边@一條款寫進《公約》。伊朗在里海劃界問題上的不妥協(xié)是導致《公約》遲遲難以達成的一大原因。自蘇聯(lián)解體以來，俄羅斯一直希望能夠在維護自身利益的前提下，在里海爭端的解決過程中扮演主導角色，因此無論在雙邊還是多邊談判中，俄羅斯表現(xiàn)得一直非?；钴S。如今，伊朗因面臨巨大外部危機而有求于俄羅斯，俄羅斯勢必將抓住機會，給伊朗施加壓力，推動《公約》的簽署。(44)在《里海法律地位公約》的相關(guān)條款還未完全敲定的情況下，時任俄羅斯外交部長拉夫羅夫便向媒體爆料，這被視為俄羅斯向伊朗施壓的表現(xiàn)。參見“Iran Under Pressure by Russia to Accept a Small Share of the Caspian,” https://en.radiofarda.com/a/iran-russia-caspian-sea-rsources-borders/28922776.html。對此，有學者指出，伊朗之所以簽署《公約》，是因為“如果伊朗拒絕簽署，俄羅斯將通過強迫伊朗軍隊離開敘利亞的方式，降低伊朗在敘利亞的影響力”。(45)Babak Taghvaee, “Caspian Sea: How Iran Gives Up Territory to Increase Influence,” https://theglobepost.com/2018/08/23/caspian-sea-iran/.

最后，里海法律地位問題能夠達成妥協(xié)的另一關(guān)鍵原因是俄羅斯對跨里海管道建設(shè)態(tài)度的松動。俄羅斯在里海的主要利益是保持對里海地區(qū)油氣資源開發(fā)和運輸?shù)膲艛嗟匚?，控制由里海通往歐洲以及亞洲市場的能源管道，降低西方國家能源供應的多元化，強化自身能源對于歐洲市場的重要性。(46)Carlo Frappi and Azad Garibov, eds., The Caspian Sea Chessboard: Geo-Political, Geo-Strategic, and Geo-Economic Analysis, Milan: Egea Publisher, 2014, p.114.為防止壟斷地位受到挑戰(zhàn)，俄羅斯極力反對跨里海管道(trans-Caspian pipeline)的建設(shè)，因此一直堅持“管道的修建必須建立在多邊的基礎(chǔ)上，即管道修建必須在五國一致同意的情況下方可修建”的方案。但跨里海管道建設(shè)項目卻是里海沿岸各國尤其哈薩克斯坦、土庫曼斯坦和阿塞拜疆三國謀求能源出口市場多元化的重要項目。故俄羅與哈土阿里海三國之間的分歧成為里海法律地位共識難以達成的結(jié)構(gòu)性矛盾。美俄關(guān)系持續(xù)動蕩，在中東乃至里海地區(qū)的地緣競爭不斷加劇，使俄羅斯不得不在修建跨里海管道這一問題上作出妥協(xié)，以換取其他里海國家對“域外軍事力量不得進入里?！边@一主張的支持。俄羅斯之所以在跨里海管道修建上松口，還存在其他客觀原因。其一，自烏克蘭禁止俄羅斯的輸歐油氣過境后，俄羅斯一直致力于打造“土耳其流”和“北溪2號管道”(Nord Stream 2)。如今，“土耳其流”已經(jīng)基本完工，即將投入使用，“北溪2號管道”也完成了2/3的鋪設(shè)，俄羅斯仍舊能夠在對歐洲能源輸送的競爭中占據(jù)優(yōu)勢。(47)陳宇：《“回歸G8論”反映俄與西方關(guān)系新動向》，《世界知識》2019年第18期，第34頁。其二，俄羅斯曾認為里海的天然氣出口至歐盟對俄羅斯天然氣工業(yè)股份公司造成競爭，而現(xiàn)在土庫曼斯坦將天然氣出口至歐盟更有可能會對美國的液化天然氣產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生沖擊。(48)Warsaw Institute, “Caspian Convention or Russian Concession?” https://warsawinstitute.org/caspian-convention-russian-concession/.其三，據(jù)有關(guān)媒體報道，從中亞國家進口天然氣所依賴的中亞天然氣管道這一主管道目前已經(jīng)達到運輸能力的極限，因為近些年中亞國家天然氣的生產(chǎn)和出口增長率，遠遠高于該天然氣管線更新?lián)Q代的擴容速度。

由此看來，俄美關(guān)系的持續(xù)惡化及其帶來的一系列連鎖反應是俄羅斯里海立場轉(zhuǎn)變的根本原因。如隨著中東博弈的加劇，里海地區(qū)的重要性逐步凸顯，俄伊在美國壓力下合作基礎(chǔ)的出現(xiàn)等均促使俄羅斯在里海法律地位及劃界上改變此前的立場。俄羅斯希望通過對這一問題的解決實現(xiàn)多個方面的目標。相對于伊朗而言，俄羅斯僅僅以較小的代價便贏得了里海區(qū)域的主導權(quán)，是《公約》簽署的最大受益國，這是俄羅斯外交的勝利。(49)Stanislav Pritchin, “Russia’s Caspian Policy,” pdf, 2019.

3.加快油氣資源開發(fā)和出口市場多元化等因素推動哈土阿三國簽署《公約》

與俄羅斯、伊朗的里海戰(zhàn)略兼具政治與經(jīng)濟雙重訴求不同，哈薩克斯坦、阿塞拜疆以及土庫曼斯坦在里海地區(qū)的利益主要表現(xiàn)在經(jīng)濟方面。里海法律地位及其劃分的爭論，不僅導致哈土阿三國的里海油氣資源開發(fā)進程嚴重受阻，而且嚴重影響里海國家之間的關(guān)系，甚至引發(fā)沖突。對于哈薩克斯坦和阿塞拜疆而言，油氣資源一直是這兩國的經(jīng)濟命脈，因此加快油氣資源的開發(fā)是其關(guān)注的重點。多年來，哈阿兩國雖然已經(jīng)對里海的油氣資源進行開發(fā)，但里海法律地位懸而未決導致這種開發(fā)的合法性缺失和效率低下。對土庫曼斯坦而言，受俄羅斯壟斷天然氣出口管道的影響，土庫曼斯坦天然氣的出口數(shù)量及價格受制于俄。(50)王海燕：《土庫曼斯坦天然氣多元化出口戰(zhàn)略(1991～2015)：一項實證主義分析》，《俄羅斯研究》2015年第5期，第80頁。因此，長期以來，減少對俄羅斯的依賴、促進出口多元化，一直是土庫曼斯坦的愿望，而解決里海法律和劃界問題是實現(xiàn)里海地區(qū)合作，進而實現(xiàn)出口多元化的前提。因此，土庫曼斯坦期望解決這一問題。早在1998年土庫曼斯總統(tǒng)尼亞佐夫曾說：“各國應要通過區(qū)域合作，建設(shè)管道將土庫曼的石油、天然氣運輸?shù)秸麄€西亞、遠東和歐洲?！?51)Kochumov Yagmur, “Turkmenistan-Azerbaijan: Legal and Political Issues in the Caspian Dispute,” http://turkmeniya.tripod.com/turkmenistanlaws/id21.html.由此看來，哈土阿三國一方面希望解決里海油氣開發(fā)和運輸管道建設(shè)問題，另一方面也希望維持里海地區(qū)的穩(wěn)定。

俄羅斯和伊朗的妥協(xié)為第一個問題的解決掃除了障礙。俄羅斯和伊朗為了緩解美國帶來的壓力，犧牲了經(jīng)濟利益。例如俄羅斯同意“修建地下管道只需與管道途徑的國家達成一致即可，不必征得五國同意”，伊朗同意其他四國關(guān)于里海的劃分等要求，滿足了哈土阿三國在經(jīng)濟利益方面的訴求。

就維護里海地區(qū)的穩(wěn)定而言，美國在中亞地區(qū)的行為也是影響哈薩克斯坦、土庫曼斯坦和阿塞拜疆三國簽署《公約》的因素?！?.11”事件后，美國借機介入阿富汗事務(wù)，并以此為據(jù)點向俄羅斯的軟腹部中亞地區(qū)滲透。中亞地區(qū)也積極尋求與美國建立一種長期關(guān)系以平衡俄羅斯的影響。但美國借助經(jīng)濟和軍事援助迫使相關(guān)國家進行西式政治體制和民主改革，引發(fā)相關(guān)國家政局不穩(wěn)甚至是顏色革命，危及到地區(qū)政治和安全局勢的穩(wěn)定。再加上2014年美國開始從阿富汗撤軍之后，中亞地區(qū)的小國擔心美國將逐步從該地區(qū)抽身。而且，美國在兩次阿富汗戰(zhàn)爭中的外交政策使相關(guān)國家深刻認識到美國外交的功利性。而俄羅斯與伊朗作為里海三國的鄰國，自始至終是三國外交政策需要考量的重要因素，也是維持里海地區(qū)安全與穩(wěn)定不可或缺的伙伴。因此，哈土阿三國對于引入域外力量，將里海問題國際化總體上較為警惕和排斥。由于阿土阿三國逐漸認識到美國對地區(qū)穩(wěn)定的消極影響以及俄伊兩國作為鄰居不得不長期相處，它們也逐漸理解俄伊對域外國家在里海地區(qū)的軍事存在的關(guān)切?！豆s》“禁止域外國家的軍事力量進入里?！钡臈l款，為里海國家排除域外國家干擾，將里海打造成和平之海、和諧之海、合作之海提供了政治互信和政治保障。哈土阿三國將從《公約》的達成中獲得巨大的政治、經(jīng)濟利益。

三、《公約》簽署的影響評估

《里海法律地位公約》是首個由五國共同簽訂的、對里海法律地位及其劃分，以及對五國在里海權(quán)利義務(wù)進行規(guī)定的條約?！都s公》結(jié)束了里海國家持續(xù)20多年對里海法律地位的爭論，是里海進入制度化合作的重要里程碑，被稱為“里海憲法”。雖然，起初各國在里海法律地位方面持不同的立場，但它們一直努力尋找共識，通過多邊或雙邊談判彌補差異。最終，經(jīng)過22年的談判，包括50次特別工作組會議和五次里海峰會，各國終于就里海問題達成共識。

1.《公約》對里海地區(qū)的影響

《里海法律地位公約》的達成殊為不易，它滿足了當前里海五國最迫切的需求，是里海五國共同利益的最大公約數(shù)，因此得到五國的支持。首先，俄羅斯和伊朗實現(xiàn)了在里海地區(qū)的安全訴求。隨著特朗普上臺，美俄、美伊關(guān)系都出現(xiàn)了巨大的波折。而2018年美國就敘利亞問題、“投毒門”事件制裁俄羅斯并指責其違反《中導條約》，以及同年美國退出伊核全面協(xié)議并對伊朗全面制裁，更是使美俄、美伊關(guān)系雪上加霜，并惡化了俄伊所處的國際環(huán)境。由此，在里海地區(qū)，俄羅斯和伊朗的能源利益降到了第二位，而安全成為重中之重。阻止第三國在里海的軍事存在是俄伊兩國緩解在里海地區(qū)的安全壓力的手段和目標?！豆s》排除第三國軍事力量在里海地區(qū)出現(xiàn)以及將本國領(lǐng)土提供給第三國從事危害其他里海國家使用的可能，滿足了伊朗防止美國從北方對其進行遏制，從而獲得安全的北部空間的需求，也滿足了俄羅斯抑制美國及北約對里海的軍事滲透，有效緩解地緣政治壓力的需求。對俄羅斯來講，《公約》還使里海艦隊保有在“共同空間”自由行動的權(quán)利，這強化了俄對中亞和中東地區(qū)的影響。(52)翟東婧：《俄批準〈里海法律地位公約〉》，《國防科技報》2019年9月25日，第4版。

其次，哈薩克斯坦、阿塞拜疆和土庫曼斯坦實現(xiàn)了油氣開發(fā)和管道建設(shè)的利益。《公約》還賦予各國15海里的領(lǐng)水和10海里的捕魚區(qū)，這將極大滿足阿塞拜疆、哈薩克斯坦以及土庫曼斯坦對油氣資源開發(fā)的迫切愿望，推動各國經(jīng)濟發(fā)展?！豆s》也為跨里海管道的建立奠定了法律基礎(chǔ)，為將阿塞拜疆主導的南部天然氣走廊與穿越安納托利亞通向土耳其的管道連接起來打開了大門，進而歐盟將實現(xiàn)天然氣供應的多樣化，土庫曼斯坦將確保出口市場的多元化。(53)Ariel Cohen, “Exxon and Chevron Hope to Cash in After New Caspian Summit,” https://www.forbes.com/sites/arielcohen/2018/08/09/exxon-and-chevron-hope-to-cash-in-after-new-caspian-summit/#4565ae563119.

最后，《公約》有助于里海五國實現(xiàn)維護該地區(qū)穩(wěn)定的愿望?！豆s》的簽署結(jié)束了多年的地區(qū)爭端，緩和了里海國家的軍備競賽，為各國合作解決恐怖主義、跨國犯罪、毒品等非傳統(tǒng)安全問題提供依托，為未來討論和解決里海問題提供了法律框架，符合里海各國的共同安全需求。也正因為《公約》滿足了沿岸各國各自最基本的需求以及對地區(qū)安全與穩(wěn)定的共同需求，其簽署將為沿里海各國進一步發(fā)展政治、經(jīng)濟合作增加政治互信和強大動力。里海地區(qū)也因此形成了一個新的、積極的、合作的地緣政治現(xiàn)實，最終的、統(tǒng)一的里海游戲規(guī)則似乎正在形成之中。雖然《公約》只是一個框架性文件，依然留有大量問題有待各國以后來解決，但若沿岸各國在解決后續(xù)問題的過程中成功地達成補充協(xié)議，《公約》將成為里海邁向區(qū)域一體化的一個重要步驟和起點。(54)Serik Orazgaliyev, “From Conflict to Consensus: Energy Geopolitics in the Caspian Region,” https://www.researchgate.net/publication/332370946_From_Conflict_to_Consensus_Energy_Geopolitics_in_the_Caspian_Region; Pierre Thévenin, “The Caspian Sea Convention: New Status but Old Divisions?” Review of Central and East European Law, Vol.44,No.4, 2019, p.461.

2.《公約》對美國的影響

蘇聯(lián)的解體、油氣資源的發(fā)現(xiàn)等因素引起了域外國家如美國對里海能源和地區(qū)局勢的關(guān)注。美國積極支持建設(shè)從阿塞拜疆、格魯吉亞到土耳其的輸油管道，以打破俄羅斯對能源運輸管道的壟斷。此外，美國也一直關(guān)注里海地區(qū)的政治走向，試圖將里海沿岸國家納入到美國的戰(zhàn)略軌道中。美國還積極向其他沿岸國家提供必要的技術(shù)和軍備，以控制其里海邊界，并將此作為其遏制伊朗的努力的一部分?！豆s》規(guī)定只有里海國家才能承擔保護里海的責任，并禁止非里海國家在里海駐軍，里海國家也不得將本國領(lǐng)土提供給第三國以從事危害其他里海國家之用。這將有效杜絕域外國家將里海問題國際化，有助于緩解地區(qū)緊張局勢，有助于加快石油和天然氣項目的開發(fā)進程。同時，這也意味著域外國家，特別是美國和北約成員國將無法進入該地區(qū)，其在該地區(qū)的影響將受到限制。

3.《公約》仍存在不足，不能一勞永逸地解決里海問題

首先，伊朗立法機構(gòu)仍沒批準《公約》。作為里海五國簽署的文件，《公約》需要遵循立法程序，交由各國國會通過才能生效。目前除伊朗外，《公約》在其他四國均通過了法律程序，正式生效。但由于伊朗在《公約》中放棄了大量的經(jīng)濟和資源利益，《公約》的簽署引起了伊朗民族主義者的不滿，這將會對伊朗議會造成較大壓力。(55)Babak Taghvaee, “Caspian Sea: How Iran Gives up Territory to Increase Influence,” https://theglobepost.com/2018/08/23/caspian-sea-iran/.其次，《公約》在一些關(guān)鍵性問題上并未做詳細規(guī)定。第一，對如何解決各方爭端，相關(guān)規(guī)定含糊不清。如《公約》第21條第(1)款提到通過“協(xié)商和談判”解決分歧，但如果當事各方談判陷入僵局，《公約》并未對此提供一個明確的爭端解決方案。與此同時，第21條第(2)款規(guī)定，如果爭端不能按照第21條第(1)款的方式予以解決，則應“通過國際法規(guī)定的其他和平手段解決，至于具體解決方式由當事方自行決定”。如此含混的措辭讓人懷疑處于爭端中的各方能否以和平且合作的方式解決。(56)“The Convention on the Legal Status of the Caspian Sea - A sea or Not a Sea: That is Still the Question,” http://www.nortonrosefulbright.com/knowledge/publications/170808/the-convention-on-the-legal-status-of-the-caspian-sea-a-sea-or-not-a-sea-that-is-still-the-question.第二，《公約》并未就海床和海底劃分做明確規(guī)定?！豆s》雖然規(guī)定，在各國遵守當事各方之間的雙邊或多邊協(xié)定，以及適當考慮到“公認的國際法原則和準則”前提下，每一個沿海國家都有權(quán)在其領(lǐng)海以外海床的各自扇區(qū)內(nèi)勘探和開發(fā)海底資源。但《公約》沒有對具體劃分方法做出明確規(guī)定，這樣可能仍然使得五國陷入爭論之中。(57)匡增軍、馬晨晨：《〈里海法律地位公約〉評析》，《現(xiàn)代國際關(guān)系》2018年第11期，第27～28頁。正如俄羅斯中亞問題專家阿爾卡迪·杜布諾所言，“這份文件僅僅是目前的地緣政治局勢迫使各方妥協(xié)的結(jié)果，它幾乎沒有突破，一些有爭議的問題仍未得到解決。公約只不過是一個以某種方式定義游戲規(guī)則的框架，但沒有就游戲本身達成一致?！?58)“Caspian Sea Deal Benefits Russia, Troubles Iran,” https://www.dw.com/en/caspian-sea-deal-benefits-russia-troubles-iran/a-45051799.

四、總 結(jié)

蘇聯(lián)解體后，由于在地緣政治和能源利益方面存在差異，里海五國始終無法就里海的法律地位達成共識。隨后，域外國家的介入、域內(nèi)國家之間的爭論甚至是沖突的產(chǎn)生使得里海問題更趨復雜。2018年8月12日，里海五國簽署了《里海法律地位公約》，就里海的法律地位達成共識，賦予里?！胺呛呛！钡姆傻匚?，并就里海海床底土劃界、資源開采、航運發(fā)展及里海安全等做出規(guī)定。《公約》的簽署解決了里海五國持續(xù)20余年的爭論。

《公約》的簽署既是各國長時段進行磋商的成果，也是當前國際形勢下各國妥協(xié)的結(jié)果。美國的制裁、中東局勢等域外因素的推動，使得俄羅斯和伊朗優(yōu)先考慮解決里海問題所具有的政治與安全意義，而阿塞拜疆、哈薩克斯坦及土庫曼斯坦則為了實現(xiàn)自身的經(jīng)濟訴求，同意在“反對域外國家在里海的軍事存在”這一問題上做出妥協(xié)。據(jù)此，伊朗、俄羅斯得以緩解其政治和安全壓力，哈土阿三國獲得了經(jīng)濟收益。各方立場的趨同為《公約》的簽署奠定了基礎(chǔ)。然而，《公約》作為一種妥協(xié)的成果，是各方利益與期望的折中，雖然暫時解決了各方圍繞里海法律地位及其劃分產(chǎn)生的爭議，但不排除因形勢變化導致各方立場的反復。尤其令人關(guān)注的是，《公約》在一些關(guān)鍵問題上未作出明確表述，從而給各國做出于己有利的解釋留存了廣泛的空間。能否恰當、靈活地處理里海劃分和開發(fā)過程中可能產(chǎn)生的爭論，將是對里海沿岸各國政治智慧和外交技巧的重要考驗。

對中國和國際社會而言，《公約》的簽署不僅對里海地區(qū)的繁榮與穩(wěn)定、油氣資源的開發(fā)與運輸以及全球能源安全產(chǎn)的保障產(chǎn)生諸多積極影響，還能為現(xiàn)存的海洋爭端的解決提供一定的借鑒?！豆s》可視為當今主權(quán)國家解決國際爭端的典范。首先，《公約》的簽署無疑是對現(xiàn)有國際法的繼承和創(chuàng)新?！豆s》跳出非黑即白式的思考方式，對現(xiàn)有法律進行創(chuàng)新性繼承，將里海界定為非湖非海的特殊法律地位，創(chuàng)造出第三種解決問題的路徑。這在國際法上是一種創(chuàng)舉，彌補了國際法的不足，使里海各國的行為有了統(tǒng)一的法律依據(jù)?！豆s》的成功為國際社會解決區(qū)域性海洋權(quán)益爭端提供了有益思路。其次，《公約》的成功離不開前四次里海峰會的信任積累和各方的共同克制。《公約》中最為稱道的排除第三國在里海軍事存在的原則和條款實際上早在2007年的第二次里海峰會的宣言中得到了體現(xiàn)，并在第三次和第四次峰會中得到了再次確認。在2010年舉辦的第三次峰會中，五國首腦就里海國家的區(qū)域?qū)挾?、沿海國家主?quán)管轄的水域，以及非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域的合作達成了協(xié)議。2014年的第四次峰會在前三次峰會協(xié)議的基礎(chǔ)上簽署了三項關(guān)于保護生物資源、預防緊急情況以及在水文氣象領(lǐng)域合作的專門工業(yè)協(xié)定，并規(guī)定各國擁有25平方英里的專屬經(jīng)濟區(qū)，享有專屬主權(quán)。(59)Stanislav Pritchin, “Russia’s Caspian Policy,” pdf, p.4; Igbal A. Guliev and Gulshan Zeynalova, “Legal Status of the Caspian Sea: New Challenges for Energy Policy and Diplomacy,” Advances in Economics, Business and Management Research, Vol.107, 2019, pp.42～43;Pierre Thévenin, “The Caspian Sea Convention: New Status but Old Divisions?” Review of Central and East European Law, Vol.44, No.4, 2019, p.454.從第一次到第五次里海峰會，歷經(jīng)16年。國際法專家認為里海各國為達成《公約》采取了兩個重要步驟：其一，參加首腦會議的國家，同意在年度會議的框架，由各國的專家和副外長級別的官員繼續(xù)進行協(xié)商；其二，各國一致認為，在里海法律地位確定之前，各國將不會在有爭議的區(qū)域內(nèi)進行石油或天然氣的勘探和生產(chǎn)。但各國保留在陸地邊界內(nèi)、在其管轄范圍內(nèi)的沿海地區(qū)開展工作的權(quán)利。(60)Igbal A. Guliev and Gulshan Zeynalova, “Legal Status of the Caspian Sea: New Challenges for Energy Policy and Diplomacy,” Advances in Economics, Business and Management Research, Vol.107, 2019, p.43.可以認為，沒有各方前期的信任積累和各方在問題沒有解決前克制自己在該地區(qū)的行動，也就難以有《公約》的簽署。這也意味著，一項成功的領(lǐng)土談判離不開前期談判的積累以及爭端方在核心利益上的自我克制。最后，伊朗對待談判的態(tài)度以及在《公約》中獲益較少為處于類似爭端中的國家提供了經(jīng)驗教訓。輿論普遍認為《公約》中獲益最少的國家似乎是伊朗。這與伊朗在前10年幾乎不參加也不承認任何雙邊談判及協(xié)議有關(guān)。在俄羅斯、哈薩克斯坦、土庫曼斯坦和阿塞拜疆已經(jīng)形成劃界談判共識與原則之后，伊朗在惡劣的地緣政治、安全環(huán)境的重壓之下，不得不少數(shù)服從多數(shù)。這也顯示出，爭端方必須以開放、積極的態(tài)度面對爭議，積極參與談判，在談判中縮小立場差距，在談判中互利合作才能使本國利益最大化。