有為政府參與的中國市場發(fā)育之路

林毅夫

20世紀(jì)下半葉以降，全球經(jīng)濟最引人注目的事件是繼“亞洲四小龍”經(jīng)濟騰飛之后中國經(jīng)濟的快速崛起。根據(jù)世界銀行的數(shù)據(jù)，以2010年不變價美元計算，中國GDP總量1978年排在全球第14位，僅相當(dāng)于全球的1.1%和美國的4.6%。到了2017年，中國GDP總量達到12.25萬億美元，占世界12.7%，相當(dāng)于美國的58.7%。①2018年，中國GDP總量再次一舉突破90萬億元人民幣大關(guān)，按現(xiàn)價美元計算，約合13.4萬億美元，位居全球經(jīng)濟第二位。

中國經(jīng)濟在長達40年的時間里實現(xiàn)了年均9.4%的增長奇跡，②不僅全球矚目，更成為經(jīng)濟學(xué)討論的熱點。在一片“中國崩潰論”的叫囂聲中，中國經(jīng)濟一路精彩紛呈，行穩(wěn)致遠。誠如張五常先生在其《中國的經(jīng)濟制度》中所言：“這種持續(xù)三十年的高速增長，發(fā)生在人口眾多、環(huán)境復(fù)雜的中國，近乎于不可置信。盡管這個國家有種種難如人意的地方，但是中國一定是做了非常對的事才產(chǎn)生了我們見到的經(jīng)濟奇跡”。③為什么國際主流經(jīng)濟學(xué)家對中國經(jīng)濟的走向缺乏信心，誤判頻頻？客觀地講，他們并不是想“唱衰”中國，而是因為中國改革發(fā)展的道路與他們的理論模式不一樣。在他們眼里，政府與市場是天然對立的，計劃經(jīng)濟由于政府干預(yù)而存在大量的扭曲，政府失靈無處不在，要向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的話，政府必須盡快從市場中退出，并一次性地把市場經(jīng)濟應(yīng)該有的制度一步到位全部建立起來，讓市場競爭來決定價格，由價格引導(dǎo)資源配置，并且企業(yè)要私有化，政府不給予保護補貼，才會發(fā)揮企業(yè)家精神并對價格信號做出正確反應(yīng)，實現(xiàn)市場激發(fā)創(chuàng)新和有效配置資源的功能，同時，政府財政預(yù)算必須平衡，避免財政赤字貨幣化和通貨膨脹，維持宏觀穩(wěn)定。這些藥方也就是所謂的“華盛頓共識”，并主張以“休克療法”一次到位落實。④不幸的是，所有用了這個藥方的國家，其經(jīng)濟轉(zhuǎn)型不是夭折，就是大幅波折。

中國特色社會主義市場經(jīng)濟是以一種完全不同于西方主流轉(zhuǎn)型理論的面目呈現(xiàn)于世人面前的。“漸進式改革”、“自主性開放”、“雙軌制價格”、“積極有為的政府”，這些中國改革和社會主義市場經(jīng)濟的標(biāo)志性特征，在西方主流經(jīng)濟學(xué)家看來均屬于一種不徹底的改革和不徹底的市場經(jīng)濟。所以，只要中國的經(jīng)濟增長稍微一放緩，“中國崩潰論”就不絕于耳。但是，中國不僅發(fā)展事實勝于雄辯，而且是過去40年中唯一沒有出現(xiàn)系統(tǒng)金融經(jīng)濟危機的國家。個中原因在于，西方主流經(jīng)濟學(xué)理論的產(chǎn)生和發(fā)展，一直是建立在以西方發(fā)達國家經(jīng)驗的基礎(chǔ)之上，自覺不自覺以發(fā)達國家的發(fā)展階段、社會、制度安排為明的或暗含的前提條件，發(fā)展中的轉(zhuǎn)型國家條件不同。這導(dǎo)致那些簡單按照西方主流經(jīng)濟學(xué)家的設(shè)計來選擇發(fā)展道路的國家，其政策實踐不可避免陷于“淮南為橘，淮北為枳”的窘境，而且，以這樣的理論為參照來看轉(zhuǎn)型中的中國經(jīng)濟，難免看到到處是問題，難以理解其成功的道理。

從計劃到市場的轉(zhuǎn)型，潛臺詞是在沒有市場的經(jīng)濟體系中催生出一個市場來。因此，市場的發(fā)育必然是一個從無到有、從小到大、從弱到強的過程。市場建設(shè)不僅表現(xiàn)為建立一套運行規(guī)則，諸如價格機制、產(chǎn)權(quán)機制等，也包括重塑交易主體、提供交易的基礎(chǔ)設(shè)施、提供足夠大的交易規(guī)模等。此外，從風(fēng)險控制的角度看，從計劃到市場的改革還需要直面諸多風(fēng)險，比如，如何確保新生的市場主體以及原有的國有企業(yè)能在面對外來強大對手的激烈市場競爭中存活下來，并穩(wěn)健成長？如何確保新生的市場體系尤其是脆弱的資本市場體系能夠應(yīng)對外在市場體系以及掠奪性資本的毀滅性沖擊？轉(zhuǎn)型中如何克服舊制度的路徑依賴，在打破舊制度與建立新制度之間取得動態(tài)平衡，既有效解決市場成長過程中的風(fēng)險和制度性交易成本過高問題，又確保轉(zhuǎn)型的順利推進，從而防止改革夭折？這些，遠不是簡單照搬一套規(guī)則就可以萬事大吉了。甚至可以說，沒有政府的主動引導(dǎo)和孵化，市場很難自然發(fā)育起來。沒有政府對風(fēng)險的控制，經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌隨時會夭折。

廣東省社會科學(xué)院《中國道路與廣東實踐》課題組嘗試將發(fā)展中國家的追趕階段背景引入到市場經(jīng)濟分析框架之中，提出了一個關(guān)于解釋中國道路的重要觀點：市場發(fā)育并不必然排斥政府介入。相反，如果發(fā)展中國家想要盡快孵化出一個有效市場的話，必須要有一個有為的政府來幫助。這個判斷是符合中國改革開放實際情況的。更進一步講，中國經(jīng)驗也極有可能適用于當(dāng)今絕大多數(shù)的發(fā)展中國家。世界銀行曾經(jīng)歸納過二戰(zhàn)后超過7%增長率持續(xù)增長25年以上的13個經(jīng)濟體，發(fā)現(xiàn)這些成功經(jīng)濟體有五個驚人的相似之處：一是有效地融入了全球化；二是維持了穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟環(huán)境；三是有高儲蓄率和投資率；四是堅持以市場體系來配置資源。五是建立了守信、可靠、有能力的政府⑤。在更多經(jīng)濟體的趕超階段，我們看到的是政府積極干預(yù)經(jīng)濟活動，用包括稅收、信貸等各種政策手段，幫助幼稚的私人經(jīng)濟部門進入到原本他們難以進入的經(jīng)濟領(lǐng)域之中。政府集中有限資源，在局部地區(qū)優(yōu)先提供基礎(chǔ)設(shè)施。政府主動在具備比較優(yōu)勢的部門積極吸引外資，盡快提高技術(shù)，擴大國內(nèi)國外市場規(guī)模。政府大力扶持具有潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢，為經(jīng)濟起飛積累寶貴的金融和人力資本，從而快速跨越發(fā)展中國家普遍面臨的因人均收入過低、投資量小和資本形成不足所形成的“低水平均衡陷阱”。等等，顯然，包括中國在內(nèi)的跨國發(fā)展追趕實踐有力地證明，政府的積極干預(yù)行動不僅沒有扼殺幼嫩的市場，反而是有效解決了普遍困擾發(fā)展中國家的市場失靈難題，加速了市場的發(fā)育。這就像一臺銹跡斑駁的機器，我們要想讓他暢順運轉(zhuǎn)起來，就必須滴入足夠的潤滑劑。這個潤滑劑，就是有為政府的市場干預(yù)。

如果我們認為有效市場的發(fā)育需要有為政府來孵化的話，就存在一個政府如何能夠正確干預(yù)的問題。在我倡導(dǎo)的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)中，我提出政府干預(yù)應(yīng)該遵循一國比較優(yōu)勢原則，實施因勢利導(dǎo)的“順勢而為”干預(yù)策略，具體的操作可以根據(jù)和世界產(chǎn)業(yè)及技術(shù)前沿的差距而劃分的追趕型、領(lǐng)先型、轉(zhuǎn)進型、換道超車型和戰(zhàn)略型五種不同類型的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級所面臨的瓶頸限制來施策。但是，如何保證政府不會“逆勢而為”呢？正如人們常說的，“道理都懂，但做起來很難?！睆V東省社科院的研究人員引入了政治學(xué)中的國家能力概念，試圖回答政府為什么能的問題，提出政府實施正確市場干預(yù)需要建構(gòu)以學(xué)習(xí)能力為核心的學(xué)習(xí)能力、財政能力和法治能力這三種國家能力。從全球經(jīng)驗來看，任何成功的現(xiàn)代經(jīng)濟增長都是在其實現(xiàn)了現(xiàn)代化國家建構(gòu)之后才出現(xiàn)的，政治建設(shè)失敗的國家不可能取得成功的經(jīng)濟增長。顯然，這對中國道路給出了一個政治經(jīng)濟學(xué)的新分析視角，無疑是一個極具啟發(fā)性的研究。中國沒有按照“華盛頓共識”的藥方來推進改革開放，無疑與中國共產(chǎn)黨強大的治國理政能力密不可分。從這個意義上講，從基于國家能力的市場孵化這個視角來研究中國經(jīng)濟發(fā)展道路，是一個應(yīng)當(dāng)肯定并值得繼續(xù)深化的研究問題。

廣東是海上絲綢之路的發(fā)源地、近代革命的策源地，其悠久的商業(yè)文化傳統(tǒng)以及毗鄰港澳的優(yōu)勢，使其成為中國改革開放的先行地。先行一步的廣東，創(chuàng)造了一個又一個發(fā)展奇跡，為中國改革開放探索了諸多經(jīng)驗，是觀察中國市場孵化的絕佳案例。以廣東為樣本來解讀中國道路背后的政府與市場關(guān)系演變，其事例豐富，素材鮮活，更具現(xiàn)場感和親切感。課題組許多成員既是廣東改革開放的見證者，更是親歷者。也正因為如此，他們才能提出一些獨到觀點。

“行百里者半九十”。今天的中國依然處在通往中華民族偉大復(fù)興的奮斗征途中。中國經(jīng)濟正面臨著新常態(tài)下的可持續(xù)發(fā)展和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變挑戰(zhàn)，無論是深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，還是持續(xù)完善社會主義市場經(jīng)濟體系，都需要有正確的理論指引。這種理論不可能出自書本，源于書齋，只能來自于我們深入、系統(tǒng)地總結(jié)建國70年尤其是改革開放40年的經(jīng)驗得失。進一步來說，我們總結(jié)中國經(jīng)驗不僅僅是用于指導(dǎo)中國自身發(fā)展，還要將其融入到現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)理論框架之中，豐富完善現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)理論，為廣大發(fā)展中國家發(fā)展趕超提供理論借鑒。作為一門經(jīng)世濟民之學(xué)，經(jīng)濟學(xué)在中國的發(fā)展一方面必須堅持現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)邏輯嚴(yán)謹?shù)难芯糠妒剑瑫r又必須大興調(diào)查研究之風(fēng)，從實踐中來，到實踐中去，在對中國經(jīng)濟現(xiàn)實有扎實掌握的前提下，從具體經(jīng)濟現(xiàn)象中抽象出更具解釋力的經(jīng)濟理論，這是中國哲學(xué)“知行合一”的偉大傳統(tǒng)，也只有這樣才能使理論在指導(dǎo)實踐時實現(xiàn)“認識世界、改造世界”兩個目標(biāo)統(tǒng)一的“知成一體”，這是發(fā)展中國特色社會主義政治經(jīng)濟學(xué)的必由之路，也是時代賦予這一代中國經(jīng)濟學(xué)人的歷史使命和機遇。

①蔡昉:《中國經(jīng)濟發(fā)展的世界意義》，北京：《經(jīng)濟日報》，2019年6月11日。

②林毅夫：《中國的新時代與中美貿(mào)易爭端》，武漢：《武漢大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)》，2019 年第 2 期。

③張五常:《中國的經(jīng)濟制度》，北京:中信出版社，2009年，第117頁。

④諾姆·喬姆斯基：《新自由主義和全球秩序》，徐海銘、季海宏譯，南京：江蘇人民出版社，2000年。

⑤林毅夫：《繁榮的求索-發(fā)展中經(jīng)濟如何崛起》，張建華 譯，北京：北京大學(xué)出版社，2012年，第95～97頁。