凈評(píng)估：軍事理論生成和轉(zhuǎn)化的有效模式與方法

易本勝

凈評(píng)估作為一種競(jìng)爭(zhēng)性、對(duì)抗性和辯證性的思維方式與方法，也是美軍“空地一體戰(zhàn)”“網(wǎng)絡(luò)中心戰(zhàn)”“空海一體戰(zhàn)”和“第三次抵消戰(zhàn)略”等軍事理論生成和轉(zhuǎn)化的有效模式與方法。根據(jù)不同議題，凈評(píng)估可以選擇采取歷史研究、對(duì)比研究、系統(tǒng)研究，以及場(chǎng)景分析、模擬仿真、兵棋推演、作戰(zhàn)實(shí)驗(yàn)、統(tǒng)計(jì)計(jì)算、競(jìng)爭(zhēng)性假設(shè)分析、專家綜合評(píng)估、最終的主觀判斷等多種方式、方法和手段。但其常用且較具特色的方法手段無(wú)外乎以下五六種，都不是什么稀缺資源，在軍隊(duì)和地方都有一些開(kāi)發(fā)和運(yùn)用，只是缺乏某種程度的結(jié)構(gòu)化、規(guī)范化和工程化處理而已。

競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分析技術(shù)

潘東豫博士在其著作《凈評(píng)估：全面掌握國(guó)家與企業(yè)優(yōu)勢(shì)》中說(shuō)：凈評(píng)估并不是一門新興的學(xué)問(wèn)，它是策略規(guī)劃過(guò)程中的一環(huán)，是國(guó)防規(guī)劃者自企業(yè)界引進(jìn)的一種國(guó)家安全戰(zhàn)略分析技術(shù)，因此與現(xiàn)行產(chǎn)業(yè)界所流行的SWOT分析，兩者之間具有相似的思考邏輯。呂德宏博士在其著作《從思想到行動(dòng)：解讀美軍戰(zhàn)略規(guī)劃》中進(jìn)一步指出：美軍聯(lián)合戰(zhàn)略評(píng)估也稱凈評(píng)估，所使用的基本模式是對(duì)敵我雙方強(qiáng)點(diǎn)、弱點(diǎn)、機(jī)遇和威脅進(jìn)行系統(tǒng)地分析與綜合。研究表明，這種系統(tǒng)分析與綜合所遵行的基本模式應(yīng)該就是SWOT-CLPV矩陣。

所謂SWOT分析是指對(duì)敵我雙方的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)遇和威脅進(jìn)行系統(tǒng)地分析與綜合，而CLPV分析則是在SWOT基礎(chǔ)上進(jìn)行重組，更進(jìn)一步地研究WO、SO、WT、ST交互作用后產(chǎn)生的抑制性、杠桿性、問(wèn)題性和脆弱性效應(yīng)。SWOT-CLPV矩陣作為一種多層次分析框架，它是定性與定量相結(jié)合、靜態(tài)與動(dòng)態(tài)相結(jié)合，進(jìn)行群體作業(yè)、多方博弈和綜合集成研究的有效模式。

SWOT-CLPV矩陣表

SWOT分析SWOT分析是一種態(tài)勢(shì)分析法，經(jīng)常被用于戰(zhàn)略制定和調(diào)整、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析等場(chǎng)合，主要分析敵我雙方的優(yōu)勢(shì)（強(qiáng)點(diǎn)）、劣勢(shì)（弱點(diǎn)）、機(jī)遇（機(jī)會(huì)）和威脅（挑戰(zhàn)），類似于分析我情、敵情和戰(zhàn)場(chǎng)情況，是一種常用的研究方法，也是戰(zhàn)略研究永恒的主題。只是一般工作中的SWOT分析，往往流于簡(jiǎn)單的情況羅列，遠(yuǎn)不夠系統(tǒng)和深入。在凈評(píng)估活動(dòng)中，內(nèi)、外部因素都是不斷變化的，需要就某一階段的狀況進(jìn)行綜合和概括，提取、辨識(shí)和確認(rèn)SWOT因素，進(jìn)而分析態(tài)勢(shì)、進(jìn)行最終判斷，為提出相應(yīng)的策略提供支持。

內(nèi)部環(huán)境分析，就是針對(duì)組織（研究對(duì)象）的硬件和軟件兩個(gè)方面，從優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)兩個(gè)角度進(jìn)行的專門分析，以探索競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源與所在，以了解組織的確切實(shí)力與潛力。最基本的是分析組織及其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，在各自要素結(jié)構(gòu)及其活動(dòng)過(guò)程方面優(yōu)劣或強(qiáng)弱的狀態(tài)。

外部環(huán)境分析，就是針對(duì)組織外部環(huán)境的各領(lǐng)域或?qū)用?，從機(jī)遇和威脅兩個(gè)角度進(jìn)行的專門分析，旨在掌握總體環(huán)境的變化趨勢(shì)，找出未來(lái)環(huán)境發(fā)展變化可能對(duì)組織的影響。重點(diǎn)分析組織、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、環(huán)境三者之間的相互關(guān)系或相互作用方式，以及對(duì)組織發(fā)展的利弊，并尋求借助外部力量使組織得以生存和永續(xù)發(fā)展的方法。

CLPV分析CLPV分析是對(duì)SWOT分析的繼續(xù)和深入，是在SWOT因素辨識(shí)基礎(chǔ)上，對(duì)由此四大因素交叉組合形成的效應(yīng)矩陣展開(kāi)的分析。運(yùn)用它可以從中找出對(duì)組織有利的、值得發(fā)揚(yáng)的因素，以及于己不利的、需要克服或避開(kāi)的東西，發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，找出解決的辦法，并明確以后的發(fā)展方向。包括杠桿性效應(yīng)、抑制性效應(yīng)、脆弱性效應(yīng)和問(wèn)題性效應(yīng)等4種矩陣分析。

延伸分析在CLPV矩陣分析之后，事情還沒(méi)有完結(jié)。通常還要根據(jù)四大效應(yīng)矩陣分析討論形成的眾多戰(zhàn)略（策略）選項(xiàng)，再進(jìn)一步研討并賦值;之后，借助“雷達(dá)圖”（戰(zhàn)略向量模型）等模型工具，研究確定戰(zhàn)略取向（類型），并據(jù)此賦予其相應(yīng)內(nèi)涵和具體舉措;最后，借助影響圖、對(duì)策樹(shù)等模型工具，進(jìn)行排序和選擇優(yōu)化。

兵棋推演是凈評(píng)估的一種手段

需要指出的是，內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境的分析不能絕然分開(kāi)和機(jī)械地套用。否則，就可能削足適履、弄巧成拙了。

場(chǎng)景分析方法

場(chǎng)景分析源于軍隊(duì)制定作戰(zhàn)計(jì)劃和組織軍事訓(xùn)練中使用的想定作業(yè)，與通常的想定研究只有做法上的特色，沒(méi)有本質(zhì)上的區(qū)別。美軍凈評(píng)估作業(yè)中的場(chǎng)景分析方法較好地運(yùn)用了想定研究的思路，它是根據(jù)已知的基本力量及其結(jié)構(gòu)、帶來(lái)變化的關(guān)鍵因素和重大的不確定因素，設(shè)想未來(lái)局勢(shì)的可能前景。因?yàn)闆](méi)有條件的命題無(wú)解或有無(wú)窮解，凈評(píng)估作為一種面向問(wèn)題的評(píng)估，也必須放在預(yù)設(shè)的時(shí)空條件下進(jìn)行，以有所約束和限定，避免信馬由韁、各說(shuō)各話。預(yù)先籌劃無(wú)論如何也不可能囊括各種情況，凈評(píng)估作業(yè)通常通過(guò)多個(gè)想定場(chǎng)景或一個(gè)想定場(chǎng)景的多種參數(shù)變化，為決策者與規(guī)劃人員展現(xiàn)未來(lái)的多種可能性，并盡可能靈活地做出應(yīng)對(duì)，如此這般就可以窮盡所欲研究的各種具有代表性的重要情形—正規(guī)的戰(zhàn)爭(zhēng)或危機(jī)情形與標(biāo)準(zhǔn)的想定。

利用蘭德戰(zhàn)略評(píng)估系統(tǒng)進(jìn)行課題研究的過(guò)程

美軍認(rèn)為，雖然能力可以實(shí)算，但是意圖只能虛構(gòu)，因此需要設(shè)置一個(gè)關(guān)于未來(lái)情景的“劇本”，講述關(guān)于未來(lái)各種可能的故事。其設(shè)置的各種軍事想定場(chǎng)景，通常表現(xiàn)為開(kāi)始、發(fā)展和結(jié)束的三段式結(jié)構(gòu)，并借以描述與規(guī)劃假定戰(zhàn)爭(zhēng)或危機(jī)事件的發(fā)展過(guò)程，輔助構(gòu)建概念模型，提出對(duì)“塑造未來(lái)動(dòng)態(tài)力量”的初步看法。憑此場(chǎng)景把當(dāng)今和未來(lái)作為一個(gè)連續(xù)演進(jìn)的過(guò)程來(lái)組織作業(yè)，以更加清晰地呈現(xiàn)事件整體發(fā)展模式、相互關(guān)系及內(nèi)外影響等。場(chǎng)景分析方法對(duì)于理論創(chuàng)新、規(guī)劃計(jì)劃工作至關(guān)重要，美軍歷來(lái)重視和擅長(zhǎng)此道，在美軍中形形色色的場(chǎng)景構(gòu)想多如牛毛，比比皆是。

需要指出的是，對(duì)于不同背景或立場(chǎng)的人們而言，美軍有些場(chǎng)景的構(gòu)設(shè)非常離譜兒，很難認(rèn)同。但在美軍看來(lái)，只有進(jìn)行不可思議的構(gòu)想，才能避免或有效應(yīng)對(duì)不可思議的事情發(fā)生。

假想敵機(jī)制運(yùn)用

美軍假想敵機(jī)制亦稱“紅隊(duì)”機(jī)制，是指在戰(zhàn)略、作戰(zhàn)計(jì)劃、訓(xùn)練和武器裝備發(fā)展中系統(tǒng)引入敵對(duì)因素，敵我雙方基于最大限度維護(hù)自身利益原則而進(jìn)行博弈，以尋求應(yīng)對(duì)思路、措施和活動(dòng)的研究方式。兵棋推演就是假想敵機(jī)制運(yùn)用的形式，它通過(guò)模擬現(xiàn)實(shí)的作戰(zhàn)方式，對(duì)決策者面對(duì)壓力作出的政治軍事決策進(jìn)行檢驗(yàn)和評(píng)價(jià)。

美軍認(rèn)為，只有從敵人那里才能聽(tīng)到真實(shí)的反應(yīng)，只要活生生的“敵人”在場(chǎng)，就可避免一廂情愿。因此，美軍高度重視假想敵機(jī)制，其陸、海、空軍和早前的聯(lián)合部隊(duì)司令部（現(xiàn)已撤銷）、戰(zhàn)略司令部等，都設(shè)有專門的假想敵部隊(duì)，并盡量采用敵方武器裝備和戰(zhàn)術(shù)，以獨(dú)立思維和自主行為的“紅隊(duì)”作為“對(duì)立面”來(lái)砥礪“藍(lán)隊(duì)”，基于“敵人會(huì)怎么看、怎么辦”來(lái)謀求在敵方發(fā)現(xiàn)和利用己方弱點(diǎn)之前，先敵找到自身的弱點(diǎn)并采取措施予以克服或規(guī)避。

正如下棋需要看到潛在的許多步驟—棋譜，軍事領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)/對(duì)抗也要預(yù)知隨后的許多步驟—可能方案。運(yùn)用這種假想敵機(jī)制進(jìn)行戰(zhàn)略推演，就是要把未來(lái)一些可能的步驟推導(dǎo)和演示出來(lái)，以便進(jìn)行篩選、查驗(yàn)和優(yōu)化策略。假想敵機(jī)制在美軍戰(zhàn)略理論研究和戰(zhàn)略規(guī)劃領(lǐng)域發(fā)揮著極為重要的作用。其運(yùn)用方式多種多樣，既有實(shí)兵對(duì)抗，也有計(jì)算機(jī)模擬對(duì)抗，更多地是由相關(guān)人員（包括前軍政高官、外國(guó)學(xué)者等）扮演各方角色，根據(jù)想定場(chǎng)景進(jìn)行“背靠背”的對(duì)抗推演，或“面對(duì)面”博弈研討。

“日后”演習(xí)程序示意圖

需要特別指出的是，美軍凈評(píng)估強(qiáng)調(diào)對(duì)問(wèn)題的本質(zhì)和機(jī)遇之窗的探尋，反對(duì)“不作診斷就開(kāi)處方”，其對(duì)未來(lái)可能情況的推演與對(duì)報(bào)告觀點(diǎn)和文詞的推敲是有著天壤之別的。即便是像“政-軍兵推”這樣比較宏觀的狀況分析會(huì)，往往也是要借助角色扮演、分析模型和其他支持工具來(lái)進(jìn)行。

模型模擬工具

模型模擬工具，主要指戰(zhàn)略、戰(zhàn)役、戰(zhàn)術(shù)以及技術(shù)各層級(jí)的作戰(zhàn)仿真系統(tǒng)、分析模型和其他支持工具。比較常見(jiàn)的有一體化應(yīng)急作戰(zhàn)模型，數(shù)學(xué)模型，海、陸、空、天、電、網(wǎng)等作戰(zhàn)仿真系統(tǒng)，戰(zhàn)區(qū)聯(lián)合推演系統(tǒng)，以及思維導(dǎo)圖、影響圖、決策樹(shù)、對(duì)策樹(shù)、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型等分析與支持工具。

美軍凈評(píng)估主要依托自主研發(fā)的蘭德戰(zhàn)略評(píng)估系統(tǒng)和聯(lián)合一體化應(yīng)急模型，并輔以大量的其他模型模擬工具。也因此有人認(rèn)為，美軍凈評(píng)估其實(shí)就是一個(gè)龐大的“軟件包”或“工具箱”。例如：蘭德公司2000年拋出的所謂《恐怖的海峽？?jī)砂秾?duì)抗的軍事問(wèn)題與美國(guó)的政策選擇》研究報(bào)告，選用了聯(lián)合一體化應(yīng)急模型、魚(yú)叉海戰(zhàn)系統(tǒng)和一些圖表工具。聯(lián)合一體化應(yīng)急模型是美國(guó)防部?jī)粼u(píng)估辦公室委托該公司研發(fā)的一種用于探索性分析的戰(zhàn)區(qū)作戰(zhàn)模型，許多研究項(xiàng)目都使用過(guò)這一模型，他們認(rèn)為能夠增加其研究的可信度。魚(yú)叉則是一種基于計(jì)算機(jī)的海戰(zhàn)模擬系統(tǒng)，被公認(rèn)是可從商業(yè)途徑獲得的最好的現(xiàn)代海戰(zhàn)系統(tǒng)，它包括對(duì)潛艇作戰(zhàn)、水面艦艇作戰(zhàn)和空戰(zhàn)的描述與模擬。再如：蘭德公司2009年發(fā)布的《兩岸沖突政治背景和軍事方面的平衡》研究報(bào)告，采用聯(lián)合一體化應(yīng)急模型，基于公開(kāi)數(shù)據(jù)，模擬了高層次的空中戰(zhàn)役;采用蒙特卡羅模型模擬了大陸導(dǎo)彈對(duì)臺(tái)灣空軍基地的進(jìn)攻，并對(duì)潛在威脅進(jìn)行了評(píng)估;此外，還采用了其他模型模擬系統(tǒng)和圖表工具等。

需要指出的是，一方面，美軍凈評(píng)估強(qiáng)調(diào)人的主導(dǎo)作用，認(rèn)為模型系統(tǒng)是為人服務(wù)的，不可能代替人，不能把它當(dāng)作“真理制造機(jī)”來(lái)使用，也不可能奢望它像工廠那樣“這邊把豬推進(jìn)去，那邊就出來(lái)罐頭”。另一方面，美軍凈評(píng)估強(qiáng)調(diào)在研究問(wèn)題時(shí)簡(jiǎn)單地建模、復(fù)雜地思考。

“日后”演習(xí)程序

“日后”演習(xí)程序也稱“翌日”演習(xí)程序，其名稱源于“在……后之日”演習(xí)，是一種先由未來(lái)到現(xiàn)在、再由現(xiàn)在到未來(lái)的問(wèn)題研討流程。一些專家學(xué)者認(rèn)為，它是一種吸收專家意見(jiàn)的綜合集成方法，能使專家意見(jiàn)很好地進(jìn)入到?jīng)Q策中來(lái)，以其專業(yè)知識(shí)來(lái)化解決策者制定短期、中期和長(zhǎng)期政策時(shí)所遇到的難題，從而為分析政策難題提供一種機(jī)制，可以幫助決策者和政策分析人員解決在政策目標(biāo)和目的受到假想威脅的環(huán)境下出現(xiàn)的復(fù)雜問(wèn)題。其做法是，針對(duì)當(dāng)前的事件和政策難題，圍繞一個(gè)假設(shè)的“未來(lái)事件”，進(jìn)行3個(gè)步驟的演習(xí)活動(dòng)，使參與者沉浸于一種預(yù)設(shè)環(huán)境之中，被迫跟上快速發(fā)展的節(jié)拍，面向高度不確定性問(wèn)題，甚至在信息真?zhèn)坞y辨的情況下艱難抉擇。

其中的“未來(lái)事件”，指圍繞一場(chǎng)現(xiàn)實(shí)的或可能的政策危機(jī)所設(shè)置的一個(gè)或一系列想定場(chǎng)景。

第一步，研討危機(jī)即將爆發(fā)時(shí)的狀態(tài)。主要在基本想定設(shè)置的時(shí)空條件下，依托相關(guān)博弈研討/對(duì)抗推演系統(tǒng)、作戰(zhàn)仿真系統(tǒng)等，由各方就戰(zhàn)略利益、政策立場(chǎng)、戰(zhàn)略能力等內(nèi)容，進(jìn)行陳述和質(zhì)疑;借助思維導(dǎo)圖等工具支持，組織頭腦風(fēng)暴會(huì)議，進(jìn)行影響因素辨識(shí)，組織建模和賦值，觀察運(yùn)算結(jié)果對(duì)參數(shù)變化的敏感度，尋找主要矛盾和沖突點(diǎn)，分析危機(jī)處在臨界點(diǎn)時(shí)各方可能的抉擇及總體狀態(tài)。

第二步，研討危機(jī)已然爆發(fā)后的趨勢(shì)。主要在系列補(bǔ)充想定提供的具體情況誘導(dǎo)下，依托上述系統(tǒng)，針對(duì)特定事件，進(jìn)行回合式動(dòng)態(tài)交互，各方不斷調(diào)整決策與行動(dòng)，并借助系統(tǒng)分析相應(yīng)的結(jié)局變化，通過(guò)連續(xù)推演或反復(fù)推演，考察危機(jī)爆發(fā)之后，到危機(jī)擴(kuò)大和升級(jí)，或逐步緩解直至結(jié)束的態(tài)勢(shì)演化過(guò)程。

第三步，研討危機(jī)遠(yuǎn)未爆發(fā)前的對(duì)策。主要在前兩步基礎(chǔ)上，各方退出情況，站在己方立場(chǎng)上，未雨綢繆。也就是為有效避免或充分利用前兩個(gè)步驟中出現(xiàn)的極端情況，共同研討當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期己方應(yīng)有的作為。通常根據(jù)前兩步研討結(jié)論，結(jié)合參考材料，借助思維導(dǎo)圖等工具梳理共識(shí)點(diǎn)和分歧點(diǎn)，并按照SWOT-CLPV分析框架，進(jìn)行優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)遇和威脅因素辨識(shí)，以及各因素交叉作用分析;提出多種戰(zhàn)略目標(biāo)和可能的戰(zhàn)略措施，并進(jìn)行關(guān)聯(lián)性分析;比照分析現(xiàn)行戰(zhàn)略或政策的得失，提出重新制定或調(diào)整充實(shí)的意見(jiàn)建議，形成研究報(bào)告或?qū)ｎ}材料。

需要特別指出的是，“日后”演習(xí)的核心價(jià)值在于對(duì)結(jié)果進(jìn)行分析，而不在演習(xí)本身。

辯證分析的框架思路

這里所謂辯證性的分析框架，特指美國(guó)國(guó)防部前部長(zhǎng)梅爾文˙萊爾德關(guān)于凈評(píng)估是什么的名言。早在1973財(cái)年《年度態(tài)勢(shì)陳述》中，他以單獨(dú)的一節(jié)介紹了凈評(píng)估，堅(jiān)定地認(rèn)為國(guó)家安全計(jì)劃制訂過(guò)程中的凈評(píng)估是應(yīng)對(duì)復(fù)雜情況不可或缺的工具，并以兩句簡(jiǎn)潔的語(yǔ)言清晰地表達(dá)了自己的看法：簡(jiǎn)單說(shuō)來(lái)，凈評(píng)估與總體力量計(jì)劃一起，告訴我們現(xiàn)在在哪里，將要到什么地方去，我們?nèi)绾尾拍艿竭_(dá)。全面的說(shuō)，凈評(píng)估就是比較分析以下兩個(gè)方面：一個(gè)是阻止或者有可能阻止我們實(shí)現(xiàn)國(guó)家安全目標(biāo)的軍事、技術(shù)、政治和經(jīng)濟(jì)因素是什么;一個(gè)是可以獲得的或可能獲得的促進(jìn)我們實(shí)現(xiàn)國(guó)家安全目標(biāo)的因素是什么。萊爾德的這兩句看似平淡無(wú)奇的話，卻為眾多凈評(píng)估課題項(xiàng)目提供了難得的分析框架思路。

美國(guó)軍演的目的是找出不足并加以改進(jìn)

以《外軍體制編制發(fā)展及啟示思考》為例。按照“簡(jiǎn)單說(shuō)來(lái)”的思路，至少可以圍繞以下3個(gè)問(wèn)題展開(kāi)研究：外軍體制編制現(xiàn)狀及其形成過(guò)程是怎樣的，有何特點(diǎn)規(guī)律或經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)？外軍體制編制未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)及目標(biāo)是什么，主導(dǎo)趨勢(shì)的子趨勢(shì)及子趨勢(shì)背后的原因是什么，確立此一目標(biāo)的依據(jù)及過(guò)程是怎樣的（或有何考慮）？外軍將采取怎樣的方針策略與規(guī)劃計(jì)劃，以及資源匹配方案和配套政策來(lái)實(shí)現(xiàn)其預(yù)定目標(biāo)。而按照“全面的說(shuō)”的思路，至少可以提供了以下兩個(gè)方面的遵循。一方面，阻止或者有可能阻止M軍實(shí)現(xiàn)其體制編制發(fā)展目標(biāo)的各種因素是什么、為什么？另一方面，M軍可以獲得的或可能獲得的促進(jìn)其實(shí)現(xiàn)體制發(fā)展目標(biāo)的因素是什么、為什么？然后在此基礎(chǔ)上，再按照以外為師、以外為鑒、以外為敵、以外為友的不同前提，學(xué)習(xí)其成功做法、避免重蹈其覆轍、分析其對(duì)我影響及消除影響的對(duì)策、尋求某些領(lǐng)域配合協(xié)作的某些可能性，進(jìn)而梳理出相關(guān)的啟示思考應(yīng)該不成問(wèn)題了。

需要指出的是，這里只是一種假定，非常局限，并不主張大家當(dāng)作規(guī)范來(lái)機(jī)械地運(yùn)用。應(yīng)該說(shuō)，條條道路通羅馬，我們還可以作其他的理解和運(yùn)用。

責(zé)任編輯：劉靖鑫