淺談國際工程項目索賠管理

中國石油管道局工程有限公司國際事業(yè)部，河北 廊坊

1.引言

隨著我國不斷實施“走出去戰(zhàn)略”，越來越多的企業(yè)參與國際項目。國際項目與國內(nèi)項目相比，在遵守相似的基本工作原理之外，國際項目還要受國際慣例、所在國家法律等多方面因素制約，因此其復雜性、風險性等都更大，承包商稍有疏忽就有可能遭受重大損失，對承包商的整體項目管理水平提出更高的要求。而國際項目的索賠管理是項目合同管理的重要工作，索賠工作的正確開展，有助于保障合同的履行、維護承包商的合法權(quán)利、提高承包商管理水平和競爭力，同時是項目獲利的重要手段之一。而索賠管理的水平，直接制約著國際項目的索賠工作的開展和效率及成果，因此有必要對于索賠管理進行研究。

2.索賠的定義

2.1.定義

關于索賠的定義，國內(nèi)和國際上不同的學者和著作均提出了不同解釋，如在《Longman 辭典》中將索賠定義為“作為合法的所有者，根據(jù)自己的權(quán)利提出的有關某一資格、財產(chǎn)、金錢等方面的要求”。

“要求承認其所有權(quán)或某種權(quán)利，或根據(jù)保險合約所要求的賠款，如因損失、損壞等?！?牛津辭典)

大衛(wèi)·查貝爾在《建筑合同索賠》一書中將索賠定義為“在建筑行業(yè)，可將索賠定義為通常是承包商提出的一項要求延長合同期限，和根據(jù)建筑合同的明示或者默示條款提出付款要求的權(quán)利主張。在施工行業(yè)，‘索賠’一詞一般用于描述承包商提出的除按正常合同規(guī)定的付款之外的付款請求，這個詞也用來描述根據(jù)建筑合同承包商要求延期工期的申請?！盵1]

總體而言，索賠可以理解為合同簽訂雙方在履行工程合同的過程中，其中一方?jīng)]有履行，或者沒有正確的履行合同所規(guī)定的義務等等各種原因，因此導致合同的另一方利益受到損失時，按照合同約定或者法律規(guī)定，利益損失一方應該在規(guī)定的時間內(nèi)，根據(jù)利益損失的事實，而向違約方提出權(quán)利主張，包括經(jīng)濟補償和時間補償?shù)鹊取?/p>

2.2.索賠的特點

權(quán)責雙向性決定索賠可以是雙向的，不但承包商可以向業(yè)主索賠，業(yè)主也可以向承包商索賠。合同是工程建設當事人雙方有關權(quán)責利約定一致的協(xié)議，在合同履行過程中無論任何一方出現(xiàn)違約事項，對方都有權(quán)利向其提出主張要求索賠。只是在實踐中，業(yè)主經(jīng)常處于優(yōu)勢地位，其索賠目的可以通過多種方式實現(xiàn)，如沒收履約保證金或者履約保函、從應付工程款中直接扣除等，故業(yè)主向承包商索賠的頻率較低，但并不是業(yè)主沒有索賠權(quán)。與業(yè)主對承包商的索賠相比，承包商對業(yè)主索賠范圍更廣、工程實踐中大量發(fā)生、處理和解決困難，因此一般對于承包商對業(yè)主的索賠是眾多索賠研究的重點。本文主要討論從承包商角度對業(yè)主的索賠，業(yè)主的反索賠不在本文討論范圍。

索賠一方只有發(fā)生了實際經(jīng)濟損失或權(quán)利損害，才產(chǎn)生索賠權(quán)。損失預測或權(quán)利損害的推斷，均不構(gòu)成索賠的前提條件。所謂損失，既可以是經(jīng)濟損失，因?qū)Ψ皆敢庠斐傻暮贤?guī)定外的額外支出，主要是人工費、材料費、機械費、管理費等額外費用；也可以是權(quán)利上的損失，如因惡劣的氣候條件或者不可見的地質(zhì)條件使承包商的工作進度受到影響，從而引起的工期延長等。只有在發(fā)生各種對于合同規(guī)定的承包商具有索賠權(quán)利的事件，給承包商帶來實際的經(jīng)濟損失或者權(quán)利損失，承包商按照合同約定內(nèi)容進行必要的通知和遵守相關程序后，才有可能獲得索賠權(quán)。

索賠是一種未經(jīng)確認的單方行為。它對對方尚未產(chǎn)生約束力，其能否實現(xiàn)，必須通過協(xié)商、談判、調(diào)解或仲裁、訴訟進行確認方能實現(xiàn)。索賠與工程執(zhí)行過程中的簽證不同，業(yè)主和承包商直接就額外的費用或者工期延長等達成一致的簽證材料，可以作為工程款結(jié)算的依據(jù)，而索賠在未通過如協(xié)商、談判、仲裁、訴訟等方式與對方達成一致之前，無有效約束力。

工程索賠是通過工程承包合同條款的規(guī)定，對合同價款進行適當?shù)墓{(diào)整，以彌補承包商不應承擔的損失，使工程承包合同的風險分擔程度趨于合理。

索賠不同于“罰金”、“賠償”，其屬于經(jīng)濟補償行為，而不是懲罰行為。索賠的重點是為了補償無過錯方所遭受的損失，而不是針對過錯方的做出懲罰，實質(zhì)上是對合同價款進行適當公正的調(diào)整，是業(yè)主和承包商雙方的一種合作的方式，而不是雙方的對立。

2.3.索賠的構(gòu)成

一般而言，建筑和土木工程施工合同中，構(gòu)成索賠的條件為需要滿足以下幾個條件：造成工期延長和額外費用不屬于承包商的行為責任；造成工期延長和額外費用不是承包商應當承擔的風險；與合同的工作范圍相比較，已造成了實際的損失和額外費用，或者工期損失和額外費用；在索賠事件發(fā)生后，承包商在合同規(guī)定的期限內(nèi)遞交了索賠意向通知和索賠詳情。

同時，對于意向工作是否構(gòu)成索賠，通常也可以參考以下情形進一步判斷事件是不是可能構(gòu)成索賠。

當然，除了上述情況外還可能有很多可能構(gòu)成索賠的情況，需要根據(jù)索賠的特點等進行分析確定。

3.索賠發(fā)生起因及分類

源于建設工程項目自身特點工程項目周期長，計算性強的特點，在項目執(zhí)行過程中可能發(fā)生各類事件，均有可能對于合同的履行造成影響和變化，使雙方承擔的風險發(fā)生偏移，導致索賠的產(chǎn)生。

人們無法在事前預測到將來可能會出現(xiàn)的情況并在合同中做出準確和詳盡的規(guī)定，也無法將所有可能涉及的事項全部寫進合同，導致合同本身的不完備性[2]。同時，由于雙方所處的地位、外部環(huán)境等多方面因素，合同雙方在交易中存在這信息不對稱的情況，導致合同條款有漏洞或者遺漏的情況。同時，因為合同簽訂過程中，雙方可能為了節(jié)約時間和成本，未對所有事項均在合同中規(guī)定或者保持模糊性。因此，需要索賠來對合同中涉及到的風險進行調(diào)節(jié)和再談判。

工程項目的參與方眾多、涉及面廣泛，包括發(fā)包方(業(yè)主)，設計方，施工方，供貨商，分包商等等，各個參與者直接界面多，發(fā)生經(jīng)濟方面、技術(shù)方面、工作方面的聯(lián)系，相互影響，相互制約，在管理過程中失誤在所難免，任何一方的失誤或者違約均可能會影響整體項目的進度，從而產(chǎn)生索賠。

3.1.索賠的分類

3.1.1.按索賠的發(fā)生原因分類

當事人一方的違約行為。發(fā)包方違約常見的包括未及時提供許可，未按規(guī)定時間提供圖紙，未及時提供施工場，拖延竣工驗收，未能及時下達開工通知，拖延支付預付款，材料設備款，進度款，結(jié)算款等。

合同變更索賠。雙方簽訂新的變更協(xié)議，備忘錄等，工程師指令修改設計增加或者減少或者刪除工作量，變更實施計劃和方案，指令工程暫停等。

合同缺陷。如合同條文不完整，錯誤，矛盾，圖紙和技術(shù)規(guī)范錯誤等等。工程環(huán)境與合同訂立之時不一致。如發(fā)現(xiàn)有經(jīng)驗的承包商不能預見的外界障礙，地質(zhì)條件或者設計條件，地下情況，市場物價變化，法律變化等[3]。

不可抗力因素。如惡劣的氣候，地震，洪水，戰(zhàn)爭，禁運，流行病等。

3.1.2.按索賠的合同依據(jù)分類

合同規(guī)定的索賠：承包商所提出的索賠要求，在該工程項目的合同文件中有文字依據(jù)，承包商可以據(jù)此提出索賠要求，并取得經(jīng)濟補償。

非合同規(guī)定的索賠：也稱為超越合同規(guī)定的索賠，即承包商所提出的索賠要求，雖然在該工程項目的合同文件中沒有專門的文字敘述，但可以根據(jù)該合同條件的某些條款的含義，推論出承包商擁有索賠權(quán)。

道義索賠：通情達理的業(yè)主目睹承包商為完成某項困難的施工，承受了額外費用損失，雖然在合同條款中此項索賠的規(guī)定，卻出于善良意愿，同意給承包商以適當?shù)慕?jīng)濟補償。這是一種比較罕見的、屬于經(jīng)濟索賠范疇內(nèi)的索賠形式。

3.1.3.按索賠的處理方式分類

單項索賠：采取一事一索賠的方式，即在每一件索賠事項發(fā)生后，報送索賠通知書，編制索賠報告，單項解決，不與其它索賠事項相混。

綜合索賠：也稱總索賠/一攬子索賠，即對整個工程(或某項工程)中所發(fā)生的數(shù)起索賠事項，綜合在一起進行索賠。

綜合索賠是特定情況下被迫采取的一種索賠方法。有時施工受到嚴重干擾，承包商的全部施工活動與原來計劃大不相同，原工作與變更后的工作相互混淆，承包商無法為索賠保持精確而詳細的紀錄，以便分清哪些費用是原定的，哪些是新增的。此時，無法提出單項索賠。

3.1.4.按索賠的目的分類

在建設工程合同中，承包商對業(yè)主提出的合同項下的索賠主要是工期索賠和費用索賠兩大類。工期索賠：承包商向業(yè)主要求延長施工的時間，使原定的工程竣工日期順延一段合理的時間。經(jīng)濟索賠：也稱費用索賠，是承包商向業(yè)主要求補償不應該由承包商自己承擔的經(jīng)濟損失或額外開支。

3.1.5.按照索賠事件分類

工期延誤索賠。導致工期延誤的索賠事件包括：發(fā)包人未按合同約定提供施工條件，發(fā)包人指令停止施工，其他部不可抗力因素作用等，造成工程的中斷或者進程緩慢，使工程拖延等。

工程變更索賠。由于發(fā)包人指令增減工作量，變更工作內(nèi)容變更工序等造成工期拖延和費用增加。

工程終止索賠。由于發(fā)包人違約或者發(fā)生了不可抗力事件造成工程非正常終止。

工程加速索賠。由于發(fā)包人指令承包商加快施工速度，縮短工期。

意外風險和不可預見因素索賠。因不可抗力、特殊風險及不可預見因素或者外界障礙引起的索賠。

其他索賠。如法律變化，貨幣貶值，物價工資上漲等原因引起的索賠。

3.2.開展索賠工作的意義

在國際項目中，索賠是許多承包商的經(jīng)營策略之一。在激烈的承包商市場競爭中，承包商為了獲得項目，不得不壓低價格，使承包商處于不利地位。而承包商的一個重要策略就說通過索賠來轉(zhuǎn)移風險，營地利潤，改善經(jīng)營情況。

索賠實質(zhì)是在合同執(zhí)行階段對于雙方權(quán)力和義務及風險分擔的再調(diào)整，有利于達成交易，有助于調(diào)整合同雙方的經(jīng)濟責任權(quán)利關系。保證工程合同的實施。索賠是合同法律效力的體現(xiàn)，是法律賦予承包雙方保護正當權(quán)益的手段。索賠對違約一方具有震懾和影響，使其考慮違約后果和風險，從而保證合同的履行。

索賠工作涉及到工程管理的各個方面，加強索賠管理，有助于加強承包商的滋味保護意識，提高自我保護能力，提高履約自覺性，自覺防止侵害他人利益，進而能帶動施工起因管理水平。有助于提高承包商的管理水平。改善承包商的經(jīng)營成果[4]。

4.索賠的一般程序

4.1.提出索賠要求

在發(fā)生索賠事件之后，損失方應該在合同規(guī)定的索賠事件通知期限內(nèi)以書面的索賠通知書向責任方提出索賠通知，聲明對某項目的索賠要求。在施工合同履約過程中，如發(fā)生索賠事件，逾期報告的，工程師有權(quán)拒絕。

4.2.報送索賠材料

遞交報告。在發(fā)出索賠通知期間內(nèi)，損失方要遞交全面細致的索賠報告，對索賠事件進行詳細的敘述，并提供索賠依據(jù)和資料，計算出索賠費用。在正式提出索賠要求以后，承包商應抓緊準備索賠資料，計算索賠款額或工期延長天數(shù)，編寫索賠報告書，并在索賠事件發(fā)生后合同規(guī)定的期限內(nèi)，承包商要向工程師提交正式的索賠書。如果索賠事項的影響還在發(fā)展時，可以認為相應的日期內(nèi)提交的索賠書是期中性質(zhì)的，之后每月承包商根據(jù)情況的發(fā)展提交進一步的索賠書，事件影響結(jié)束后28 天或工程師同意的時間內(nèi)提交最終的索賠書，附上最終帳單和全部證據(jù)資料，提出具體的索賠款額或工期延長天數(shù)，要求工程師審定。

如果對索賠的程序、方式、時限、索賠證據(jù)的管理上還不太清楚，索賠工作即使開展起來，也沒有條理性。只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和及時做出最終索賠報告，成功的幾率會比較小。

4.3.審查報告

對索賠報告進行審查的工作通常由監(jiān)理工程師完成，監(jiān)理工程師應該按照損失方提供的索賠報告進行準確的調(diào)查與核對，評價報告的合法性與合理性，在合同規(guī)定的期限內(nèi)給予審批答復。工程師在接到承包商的索賠報告后應在合同規(guī)定的時間內(nèi)應答復承包商，或要求承包商提供進一步的索賠證明文件，并詳細說明自己的意見。

4.4.批準報告

監(jiān)理工程師在對損失方提供的報告進行審查批準之后，業(yè)主應該根據(jù)處理意見，對損失方提供補償。對于根據(jù)承包商的索賠書已能夠證明的部分索賠款，工程師應按照FIDIC 相關條款規(guī)定來決定承包商索賠的工期和款項，應加人每月的支付證書中。如果承包商接受此決定，那么此事件結(jié)束。如果不同意，經(jīng)友好解決無效，進人仲裁程序。

5.索賠的計算

5.1.工期索賠(單因延誤事件)

單因延誤，即單純由一方原因造成的延誤，是與共同延誤相對的概念，對于單因延誤事件工期索賠的計算通常有直接法、百分比法、相對單位法、工序法、功效法、網(wǎng)絡分析法等。

直接法，是指在工程施工的關鍵時期內(nèi)，若產(chǎn)生干擾事件，使工程的施工時間超出預算的范圍之內(nèi)，則承包商可以根據(jù)現(xiàn)場記錄提出工期索賠。當索賠事項集中地，一次性地發(fā)生在整個項目上，或發(fā)生在項目的關鍵線路上，造成整個項目的延誤時，可以查工作日志等記錄材料，把記載下來的延誤時間直接作為延誤工期[5]。

百分比法，該方法適用于工程大量變更，工程數(shù)量比合同中規(guī)定工程量大幅增加的情況。此方法更適用于工程中后期或者最后的一攬子索賠。是批復工期延長中經(jīng)常使用的簡明扼要的方法。在已知整個工程額外工程量的情況下使用該計算方法的公式為：

在已知部分額外工程量的請款下，采用該方法的計算公式為[6]

相對單位法是以勞動量為計算相對單位，在工程量發(fā)生變化時，以勞動量變換為依據(jù)計算承包商可以索賠的工期延長。公式為

工序法是將承包商實施的工程或工作按照施工工序分解為若干單項工作，根據(jù)實際人工和設備工時對承包商完成擔心工作所需時間和費用進行計算，得出某個工程的單位時間量或者費用金額，然后乘以總工程量，即可計算出工期延長或額外費用。

功效法為費用索賠中可以單獨進行索賠的一個題目，可與承包商索賠直接損失和費用，現(xiàn)場管理費，總部管理費等成為一項承包商有權(quán)索賠費用的內(nèi)容。使用條件為[6]：

業(yè)主違約，合同明示條款允許索賠的情況，業(yè)主向承包商提供保障或者已經(jīng)同意補償承包商的事項。

公式為：

通融性工期補償，主要適用于在事實上竣工工期已經(jīng)延誤的情況下，根據(jù)承包商的工期索賠要求，工程師或業(yè)主做出：同意延長竣工日期到實際完工的日期，但承包商不能對費用進行索賠，業(yè)主也放棄要求承包商支付誤期損害賠償費?；蛘?，同意延長部分工期，單承包商要支付其余延誤工期內(nèi)的誤期損害賠償，或者，同意延長部分工期，但承包商不能索賠費用，業(yè)主也不要求誤期損害賠償。一次性通融工期補償?shù)闹鲃訖?quán)在業(yè)主或者工程師手中，是項目到結(jié)束階段進行談判的一種方式。承包商要在項目的過程中積累工期索賠之處材料。

網(wǎng)絡分析法，是通過干擾事件發(fā)生前后的網(wǎng)絡計劃，對比兩種工期計算結(jié)果，計算出工期索賠值。這是一種科學、合理的分析方法，適用于各種干擾事件的索賠。關鍵線路上工程活動持續(xù)時間的拖延，必然造成總工期的拖延，可以提出工期索賠。而非關鍵線路上的工程活動在時差范圍內(nèi)的拖延如果不影響工期，則不能提出工期索賠。

5.2.工期索賠計算方法(共同延誤事件)

共同延誤又稱“混合延誤”，是指在同一時間發(fā)生的或在某種程度上相互作用的兩個或兩個以上延誤，其中一個延誤事件是業(yè)主風險事件，另一個是承包商風險事件，其發(fā)生了相互影響的延誤。無論延誤的類型如何，其中任何一個延誤都可能影響項目竣工日期[7]。

根據(jù)基廷原則對于共同延誤有三種處理方法，即戴爾文(The Devlin Approach)、主因法(The Dominant Cause Approach)和舉證法(The Burden of Proof Approach)。其中，戴爾文法是指如果同時存在造成損害的兩個原因，而其中一個原因是違約行為，則對違約行為負有責任的一方當事人應對損失承擔責任。主因法為如果存在兩個原因，其中一個有效的、主導的原因是決定性因素。舉證法，簡而言之是如果存在兩個原因，并且索賠人違約，索賠人應說明損失不是因為其違約造成的。

除此之外，還有一種來自一個名為康乃馨的項目的工期延誤處理方法——康乃馨法(Malmaison Approach) [1]，其主要思想是“如果存在兩個共同延誤事件，其中一個是有關事件，另外一個不屬于時，盡管另外一個延誤事件也造成了共同影響，單承包商僅有權(quán)對于有關事件導致的延誤要求延期”[7]。

先達法(First-Past-Post)是一種簡單的判斷共同延誤的方法，即在發(fā)生了平行延誤時，基于邏輯關系，以在時間上最先發(fā)生的延誤為延誤原因，并以此為依據(jù)進行延誤影響評估。在發(fā)生了共同延誤時，以在時間上最先發(fā)生的延誤為延誤原因，以此為依據(jù)進行延誤影響評估[7]。

5.3.費用索賠計算方法

按照國際慣例，索賠項目一般包括直接費、間接費、利潤等。具體分解后可包括：人工費、材料、機械設備費、工地管理費、分包費、保險費、利息、利潤、附加費、總部管理費等。通常以實際費用法、總費用法和修正的總費用法等方法進行工程索賠費用的計算。

實際費用法(Actual Cost Method)被廣泛的應用于工程索賠當中。所謂的實際費用法，是指將承包商所支付的某一項索賠項目的實際費用作為向發(fā)包人索要補償?shù)囊罁?jù)。若采用此種方法計算索賠費用，應該在直接費的額外費用部分的基礎上，加上應得的間接費和利潤，作為最終的索賠費用。另外，因為此方法是建立在對實際成本進行記錄的單據(jù)的基礎之上的，這就要求承包商做好準確和系統(tǒng)的記錄，以作為工程索賠的憑據(jù)，對自身的利益進行維護。實際費用法是最常用合理的計價方法，它客觀的反映了由于索賠事項引起的工程成本的增加值，機承包商有權(quán)索賠的額外費用。

總費用法(Total Cost Method)，是指在已經(jīng)產(chǎn)生了多次工程索賠事件之后，將該工程所花費的實際總費用進行重新和綜合計算的一種工程索賠計算方法。在實際總費用中去掉投標報價中估算出的總費用，就是總索賠金額。計算公式表達為：索賠款額=實際總費用-投標報價估算費用?？偹髻r費用法包含了諸多爭議因素，不容易為業(yè)主接受。

修正的總費用法(Modified Total Cost Method)，是在總費用法的基礎之上進行引申和改進，即產(chǎn)生了修正的總費用法，就是在總費用計算方法的原則上，對工程索賠進行合理的修正，減少不合理的索賠因素，確保其能夠更加接近索賠費用的實際。其公式為：索賠款額=某項工作調(diào)整后的實際費用 ? 該項工作的報價費用。對總費用法進行修正通常從以下幾個方面著手：①應該盡量縮小計算索賠款的時間段，以實際對工程造成影響的外界因素持續(xù)的時間作為索賠的期限計算；② 應該對實際受影響的期間內(nèi)的索賠費用計算進行進一步的細化，著眼于這段工期內(nèi)的某個單項工程因外界因素造成的經(jīng)濟損失；③若出現(xiàn)與工程不相關的經(jīng)濟損失，則該損失不能作為總索賠費用中的一部分；④ 再次計算投標報價費用時，應該對實際單項工程損失的單價乘以承包商已完成的工程總量，最為最終報價費用。修正的總費用法與總費用法相比，逐項核實了各項費用，已經(jīng)使索賠款項比較合理，也是可以采用的方法。

另外還有合理價值法(Quantum merit)，是當從承包商完成了某項工作但也遭受了經(jīng)濟損失時，他有權(quán)根據(jù)公正調(diào)整理論要求經(jīng)濟補充。但是合同條款缺乏明確規(guī)定或者合同已經(jīng)終止，承包商按照合理價格法的原則仍有權(quán)要求對已經(jīng)完成的工作獲得經(jīng)濟補償。它的基礎必須是承包商提供的經(jīng)過審核而認為可靠的證據(jù)材料。

6.影響索賠成功的因素

6.1.正確的索賠觀念

長久以來，對索賠概念存在錯誤的意識，認為索賠必將經(jīng)歷仲裁、訴訟或合同雙方激勵的對抗，有?！昂蜌馍敗钡囊庾R觀念，從而抗拒索賠。很多公司面臨索賠問題的時候，害怕發(fā)生索賠會影響雙方的關系或影響后續(xù)的合作，不敢索賠或不愿索賠。很多公司非在面臨經(jīng)營狀況不良或虧損的時候，才會提出索賠要求，但這種索賠要求獲得對方認可的可能性較小。建筑企業(yè)應加強對各層次的管理人員進行合同、合同管理以及索賠的宣傳、培訓和教育，從企業(yè)法人代表、業(yè)務部門到全體員工都應加強合同管理和索賠意識。

6.2.強烈的索賠意識

在工程建設中，每一個索賠機會都是稍瞬即逝的。索賠意識的培養(yǎng)除了熟練掌握合同條款外，還需要準確及時的做出成本分析，進度分析和事件分析。

成本分析有利于從計劃成本和實際成本動態(tài)比較中發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機會，并為費用索賠提供各種計算數(shù)據(jù)和其他信息。

進度分析通過對于計劃工期和實際工期的比較研究，發(fā)現(xiàn)影響工期的各項因素，理清各方責任，及時提出工期延長和費用相關索賠，并未工期索賠提供計算支持和基礎數(shù)據(jù)。

事件分析。是指對于施工過程中出現(xiàn)的事件和不穩(wěn)定因素進行分析，歸納事件產(chǎn)生的原因并確定事件后顧哦，最終明確合同責任和損失數(shù)額。

6.3.積極籌劃索賠

成功的索賠，要求承包商在在合同簽訂前，整體籌劃索賠安排。要通過對合同的審查和分析預測和發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機會，尤其對工程量、價格、工期等條件索賠補償?shù)目赡苄院拖群蟪绦虻?。對于整個合同周期有總體的索賠安排、對每項索賠有具體的時間安排。同時，承包商在工程建成時要堅持自己的索賠主張對于索賠成功也有著重要的意義。

項目具體索賠目標開始實施之前，應充分進行風險分析，合理確定索賠策略。項目實施工程中承包商的索賠和業(yè)主的索賠往往相伴而行，承包商需要反復驗證索賠合理性及引起業(yè)主反索賠的可能性。還要考慮索賠成本，如索賠可能造成后續(xù)施工難度增加和成本的增加，可能會影響業(yè)主和承包商的關系等，因此承包商需要從與業(yè)主的長期合作，企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略等多方面統(tǒng)籌考慮，指定和實施索賠策略。

在具體的索賠處理過程中要有靈活性，索賠解決中常常出現(xiàn)大的爭議，要準備并能夠作讓步，力求使索賠的解決雙方能達成共識。在實際索賠解決中，對方對索賠解決的實際期望是很難暴露出來的。通常雙方都將合同違約責任推給對方，表現(xiàn)出對索賠有很高的期望，而將真實情況隱蔽著，這是常用的一種策略。盡可能多地取得利益，又是雙方的共同愿望，所以索賠談判常常是雙方索賠資料準備，索賠策略等的全面較量。因此，在索賠工作中要盡量著眼重大索賠，對于索賠額高，影響面廣的事件作為索賠重點，某項小額的則可以適當放棄。同時在索賠工作中也要合理讓步，即在解決過程中可能會出現(xiàn)爭執(zhí)，而讓步可能是解決爭執(zhí)的策略之一。

6.4.良好的合同管理

合同是整個項目最重要的依據(jù)和基礎，熟練掌握合同文件是成功索賠的基礎。索賠的成敗、索賠額的多少取決于合同本身的完善程度和合同中的表達方式。合同有利則處于有利地位，在工程施工中無論進行索賠或反索賠都能有理有利。對于工程施工中不符合或違反合同的事件，要以合同條文作為判定的依據(jù)和標準，做到有條款依據(jù)。同時索賠的提出，也要按照合同約定的期限提出，無論是施工過程中的索賠還是工程竣工后的索賠，其處理過程，處理方法，索賠金額和工期延長的計算都要依據(jù)合同約定進行。作為一個承包商從項目招投標階段就需要咨詢研讀招標文件投標文件及施工合同等文本，并就其中可能涉及的索賠條款開展分析，特別是對于工程索賠直接相關的條款及其他的如工期質(zhì)量工程變更結(jié)算程序的約定等條款進行研究，尋找索賠機會。

合同中會對索賠的程序和內(nèi)容做出嚴格要求，包括事由、權(quán)利、時效、因果關系、影響分析等，增加了承包變更索賠的困難，因此，遵守合同索賠程序是成功索賠的前提。例如合同中索賠的早期通知要求，即要求承包商在爭議事件發(fā)生或發(fā)現(xiàn)爭議事件發(fā)生，或者某些情況下承包商知道或應該知道的期間內(nèi)，應書面通知業(yè)主此事件可能造成費用的增加或工期的延長。承包商如不能在約定通知期限內(nèi)提交索賠通知和索賠細節(jié)，則有可能將意味放棄所有工期、費用的索賠權(quán)利。承包商一定要嚴格按照合同約定的內(nèi)容和程序進行索賠。

合同條款中對索賠的證據(jù)要求，提出了五性，即正式性、全面性、關聯(lián)性、及時性以及具有法律效力性[8]。所以，以事實為依據(jù)，以合同協(xié)議為準繩的索賠工作，就必須收集歸納一整套的原始資料和數(shù)據(jù)，作為索賠證據(jù)。這就要求，在項目合同實施過程中應建立完善資料管理的記錄制度，全面系統(tǒng)的收集和積累如下資料進行索賠權(quán)的論證和處理。在合同執(zhí)行過程中注重收集現(xiàn)場包括招標文件，投標書，施工協(xié)議書及其附屬文件，來往信函，會議記錄，施工現(xiàn)場記錄，工程財務記錄，現(xiàn)場簽證材料，工地交接材料，現(xiàn)場氣象記錄，市場信息資料，政策法令文件等，為索賠提供必要的材料支撐。

6.5.高素質(zhì)的索賠人員

未來競爭取勝的關鍵是人的因素，而項目管理五要素中，首要是人的管理?？萍寂d建，以人為本，不斷學習，不斷總結(jié)經(jīng)驗，不斷優(yōu)化人才資源，才能更好地開展索賠工作。提高經(jīng)營管理隊伍的素質(zhì)，培養(yǎng)一批成熟的索賠人員，使其擁有強烈的索賠觀念，豐富的專業(yè)技術(shù)知識，熟悉合同知識和公關經(jīng)驗，熟悉國際項目慣例，掌握索賠工作的各項要求，特別是能夠熟練運用相應的外語尤其是英語，對于企業(yè)在國際工程市場做好索賠工作，提供經(jīng)營管理水平，有著重要意義。

7.結(jié)語

索賠管理是一門涉及面廣，應用領域多，融項目管理、談判技術(shù)、法律為一體，將社會科學和自然科學聯(lián)系在一起的綜合學科。建立完善的索賠組織機構(gòu)，日常工作中對索賠資料的收集和整理，根據(jù)項目實際情況建立合理高效的索賠流程及索賠管理體系，這些都是索賠成功的基礎。索賠項目重點難點分析、正確的索賠戰(zhàn)略、機動靈活的索賠技巧以及嚴肅的法律依據(jù)是索賠成功的要素。以合同為準繩，以積極主動的態(tài)度了解實際情況，做好索賠記錄，本著公正、科學的原則，及時、迅速處理索賠事件，做好索賠管理工作，可以提高施工企業(yè)核心競爭力。