“一帶一路”背景下的中拉產(chǎn)能合作：理論基礎(chǔ)與潛力分析

王 飛

（1.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院，北京，100007）

在世界經(jīng)濟(jì)再平衡的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興及中國(guó)和平崛起，中國(guó)從國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)大局出發(fā)，提出了“一帶一路”倡議，納入國(guó)家發(fā)展議程并寫入黨章。 “一帶一路”建設(shè)構(gòu)成了中國(guó)全方位對(duì)外開放的戰(zhàn)略新格局和外交新框架，為世界發(fā)展帶來新機(jī)遇和發(fā)展空間的同時(shí)，也為推進(jìn)南南合作提供新思維和新動(dòng)力。 國(guó)際產(chǎn)能合作是“一帶一路”建設(shè)的重要組成部分，中資企業(yè)通過國(guó)際產(chǎn)能合作優(yōu)化全球布局，帶動(dòng)國(guó)內(nèi)裝備、技術(shù)、服務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)和品牌走出去，促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化。

一、問題提出與文獻(xiàn)評(píng)述

盡管拉丁美洲和加勒比（以下簡(jiǎn)稱“拉美”）地區(qū)是“一帶一路”倡議的新加入者，但2015 年已提出的中拉產(chǎn)能合作與“一帶一路”倡議精髓吻合。 中國(guó)—拉美和加勒比國(guó)家共同體第二屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議后，中拉“一帶一路”合作已經(jīng)推進(jìn)到共建階段，雙方以此為契機(jī)，實(shí)現(xiàn)跨越大洋的牽手。

中拉產(chǎn)能合作是中拉共建“一帶一路”的組成部分，符合“一帶一路”倡議的“五通”精髓，是該倡議的具體體現(xiàn)和實(shí)現(xiàn)手段。 國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)“一帶一路”倡議下國(guó)際產(chǎn)能合作進(jìn)行了大量研究，但對(duì)拉美國(guó)家的研究相對(duì)較少。 隨著該倡議延伸至拉美，相關(guān)研究逐漸豐富起來。 萬軍從整體上分析了中拉產(chǎn)能合作的動(dòng)因、進(jìn)展與挑戰(zhàn)，認(rèn)為加強(qiáng)中拉產(chǎn)能合作不僅有利于拉美充分利用中國(guó)的裝備、技術(shù)、資金推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)并加速工業(yè)化過程，也有助于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和開放型經(jīng)濟(jì)新格局的構(gòu)建。①萬軍：“中拉產(chǎn)能合作的動(dòng)因、進(jìn)展與挑戰(zhàn)”，《拉丁美洲研究》，2016 年第4 期，第23-41 頁(yè)。朱文忠和張燕芳認(rèn)為，世界經(jīng)濟(jì)低迷和中拉雙方經(jīng)濟(jì)下行使傳統(tǒng)的中拉經(jīng)貿(mào)合作模式難以為繼，中拉產(chǎn)能合作恰逢其時(shí)。 雙方開展國(guó)際產(chǎn)能合作可促進(jìn)中國(guó)開放型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)并推動(dòng)拉美地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。②朱文忠、張燕芳：“中拉產(chǎn)能合作的機(jī)遇、挑戰(zhàn)與對(duì)策建議”，《國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索》，2018 年第4 期，第60-74 頁(yè)。萬軍分析了中拉通過國(guó)際產(chǎn)能合作共同推動(dòng)拉美通信基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的動(dòng)因、進(jìn)展和問題，認(rèn)為雙方在這一領(lǐng)域的合作有助于推動(dòng)拉美國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和社會(huì)公平。③萬軍：“中拉產(chǎn)能合作與拉美通信基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)”，《拉丁美洲研究》，2017 年第3 期，第38-59 頁(yè)。謝文澤提出“宏觀均衡值”概念并對(duì)中拉產(chǎn)能合作的國(guó)別分類、重點(diǎn)領(lǐng)域和策略進(jìn)行了初步探討，這也成為國(guó)內(nèi)首個(gè)對(duì)拉美地區(qū)細(xì)分國(guó)家和產(chǎn)業(yè)同中國(guó)開展產(chǎn)能合作的研究。④謝文澤：“中拉產(chǎn)能合作的國(guó)別分類、重點(diǎn)領(lǐng)域和策略”，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院拉丁美洲研究所工作論文，2017 年6 月。蘆思姮在生產(chǎn)要素配置視角下分析了拉美國(guó)家的結(jié)構(gòu)性發(fā)展困境并對(duì)中拉產(chǎn)能合作提出對(duì)策建議。 她認(rèn)為中拉產(chǎn)能合作機(jī)制可成為拉美地區(qū)解決要素與結(jié)構(gòu)配置失衡的外部助力。⑤蘆思姮：“生產(chǎn)要素配置視角下拉丁美洲的結(jié)構(gòu)性發(fā)展困境——兼論中拉產(chǎn)能合作的對(duì)策建議”，《戰(zhàn)略決策研究》，2018 年第1 期，第40-59 頁(yè)。

受雙方發(fā)展理念各異、發(fā)展階段不同以及相互交流不足等因素制約，國(guó)外學(xué)者對(duì)“一帶一路”建設(shè)和中拉產(chǎn)能合作的研究有限，且更多從負(fù)面角度進(jìn)行解讀，認(rèn)為中國(guó)提出的產(chǎn)能合作是向拉美地區(qū)轉(zhuǎn)移落后產(chǎn)能及資源攫取，破壞當(dāng)?shù)刈匀画h(huán)境。⑥國(guó)家發(fā)改委對(duì)外經(jīng)濟(jì)研究所課題組使用調(diào)查問卷的形式對(duì)巴拿馬和厄瓜多爾兩個(gè)拉美國(guó)家進(jìn)行了調(diào)研，盡管樣本數(shù)量有限，但50%的受訪者認(rèn)為中國(guó)與拉美開展產(chǎn)能合作是以自然資源為目的導(dǎo)向。 詳見曲鳳杰等：“國(guó)際產(chǎn)能合作進(jìn)展?fàn)顩r、面臨障礙及應(yīng)對(duì)策略”，《經(jīng)濟(jì)與管理研究》，2017 年第4 期，第3-15 頁(yè)。弗拉維奧·布魯諾（Flávio Bruno）和馬里爾達(dá)·里貝羅（Marilda Ribeiro）認(rèn)為，“一帶一路”倡議通過貿(mào)易和投資兩個(gè)渠道改變了全球經(jīng)濟(jì)的地理版圖，對(duì)西方資本主義產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性沖擊。⑦Flávio Marcelo Rodrigues Bruno and Marilda Rosado de Sá Ribeiro， “One Belt， One Road： Novas Interfaces Entre o Comércio e os Iinvestimentos Internacionais，” Revista de Direito Internacional，Vol. 14， No. 2， 2017， pp. 192-213.克萊利奧·迪尼茲（Clélio Diniz）則以巴西為例，認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起改變世界經(jīng)濟(jì)版圖的同時(shí)，使巴西經(jīng)歷了“去制造業(yè)化”和研發(fā)投資下降。⑧Clélio Campolina Diniz， “ Expans?o Asiática， Corrida Científica e Tecnológica Mundial， Desindustrializa??o no Brasil，”Texto Para Discuss?o No. 565， Cedeplar， Setembro de 2017.安赫拉·托雷斯（Angela Torres）甚至認(rèn)為，當(dāng)前中拉經(jīng)貿(mào)關(guān)系對(duì)拉美國(guó)家來說具有災(zāi)難性，是一種新殖民主義。⑨Angela Piedad Suárez Torres， “China and Latin America，from Neo - colonialism to Interdependence？ The Case of Brazil，”Dimensión Empresarial， Vol. 16， No. 1， 2018， pp. 185-194.切利奧·平岡（Celio Hiratuka）認(rèn)為，中國(guó)在拉美地區(qū)以獲取大宗商品為導(dǎo)向，對(duì)拉美各國(guó)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了不利影響。 當(dāng)前中國(guó)提出的“一帶一路”倡議和中拉產(chǎn)能合作是中拉經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的新內(nèi)容，會(huì)加重拉美國(guó)家“出口初級(jí)產(chǎn)品”化趨勢(shì)，對(duì)巴西等拉美大國(guó)來說，這種沖擊可能更為不利。⑩⑩Celio Hiratuka， “Changes in the Chinese Development Strategy after the Global Crisis and Its Impacts in Latin America，” Revista de Economia Contemporanea， Vol. 22， No. 1， 2018， pp.1-25.這樣的觀點(diǎn)顯然有失偏頗，當(dāng)前拉美發(fā)展模式的形成早于中拉經(jīng)貿(mào)合作大發(fā)展，而中拉產(chǎn)能合作恰恰為拉美國(guó)家提升其在全球價(jià)值鏈中的地位創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。

無論國(guó)內(nèi)還是國(guó)外，當(dāng)前關(guān)于中拉產(chǎn)能合作的研究大多進(jìn)行了現(xiàn)象上的闡述，分析機(jī)遇與挑戰(zhàn)的較多，理論基礎(chǔ)研究欠缺。 本文在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)新發(fā)展觀框架內(nèi)對(duì)全球價(jià)值雙循環(huán)背景下南南合作新范式進(jìn)行理論分析，強(qiáng)化了中拉產(chǎn)能合作作為雙方共建“一帶一路”實(shí)現(xiàn)手段的理論基礎(chǔ)。 現(xiàn)有研究缺乏拉美各國(guó)同中國(guó)進(jìn)行產(chǎn)能合作潛力和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行細(xì)分和論述的研究，指導(dǎo)實(shí)踐意義不強(qiáng)。 本文從要素供給側(cè)和產(chǎn)品需求側(cè)兩個(gè)角度細(xì)分了合作潛力，并提出“市場(chǎng)導(dǎo)向”可作為未來中拉產(chǎn)能合作的指導(dǎo)原則。

截至2020 年1 月底，19 個(gè)拉美國(guó)家同中國(guó)簽署“一帶一路”合作文件，但傳統(tǒng)意義上的拉美大國(guó)只包括智利和秘魯。①這19 個(gè)國(guó)家分別是智利、厄瓜多爾、薩爾瓦多、多米尼加、巴巴多斯、古巴、巴拿馬、特立尼達(dá)和多巴哥、蘇里南、安提瓜和巴布達(dá)、玻利維亞、多米尼克、圭亞那、烏拉圭、哥斯達(dá)黎加、格林納達(dá)、委內(nèi)瑞拉、秘魯、牙買加。拉美包括33 個(gè)獨(dú)立國(guó)家和10 多個(gè)未獨(dú)立的地區(qū)，各自在經(jīng)濟(jì)體量、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)中國(guó)市場(chǎng)依賴度等方面迥異，因此同中國(guó)之間的產(chǎn)能合作在具體內(nèi)容和形式方面存在不同。 這就需要對(duì)中拉產(chǎn)能合作進(jìn)行更深入分析，量化具體國(guó)家和具體產(chǎn)業(yè)的合作潛力，有的放矢。 本文以中拉共建“一帶一路”為背景，從理論和現(xiàn)實(shí)兩方面出發(fā)，對(duì)作為“一帶一路”倡議重要組成內(nèi)容的中拉產(chǎn)能合作潛力進(jìn)行分析，考察不同國(guó)家參與中拉產(chǎn)能合作的前景，提出中國(guó)關(guān)于如何推進(jìn)中拉產(chǎn)能合作的對(duì)策，為更好地加強(qiáng)同拉美國(guó)家共建“一帶一路”提供思考。 文章接下來的結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分是中拉產(chǎn)能合作的理論與現(xiàn)實(shí)，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)新發(fā)展觀框架內(nèi)對(duì)全球價(jià)值雙循環(huán)背景下南南合作新范式進(jìn)行理論分析，并回顧了中拉產(chǎn)能合作及融資支持的相關(guān)進(jìn)展；第三部分是實(shí)證分析，基于要素供給側(cè)和產(chǎn)品需求側(cè)使用各種指標(biāo)對(duì)中拉產(chǎn)能合作的潛力進(jìn)行量化，并分析各國(guó)政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)未來合作的潛在影響；第四部分是結(jié)語。

二、中拉產(chǎn)能合作的理論與現(xiàn)實(shí)

中拉產(chǎn)能合作2015 年首次提出，通過貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)合，中國(guó)帶動(dòng)拉美國(guó)家全面參與全球價(jià)值鏈重構(gòu)，提高各自產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。 2016 年11月，第二份《中國(guó)對(duì)拉美和加勒比政策文件》發(fā)布，產(chǎn)業(yè)投資及產(chǎn)能合作成為打造“中拉命運(yùn)共同體”的重要抓手，能源資源、基礎(chǔ)設(shè)施、制造業(yè)、科技創(chuàng)新和農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域都是中拉產(chǎn)能合作的重點(diǎn)內(nèi)容。 2018 年中拉論壇第二屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議后，中拉合作推進(jìn)到共建“一帶一路”階段，產(chǎn)能合作也成為中拉共建“一帶一路”的重要內(nèi)容。

2.1 全球價(jià)值鏈雙循環(huán)背景下南南合作新范式

第二次世界大戰(zhàn)后，政治上取得獨(dú)立的發(fā)展中國(guó)家開始探索發(fā)展道路。 但是，以發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)化和現(xiàn)代化為核心的發(fā)展理論并不適用，這些國(guó)家也沒有均等地參與到全球化利益分配中，反而與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距越拉越大。誠(chéng)然，工業(yè)化是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛的基礎(chǔ)，但以西方價(jià)值觀指導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家的實(shí)踐被事實(shí)證明行不通。 中國(guó)堅(jiān)持開放包容、互學(xué)互鑒、互利共贏，提出以國(guó)際產(chǎn)能合作為重要內(nèi)容的“一帶一路”倡議，建立與相關(guān)國(guó)家緊密經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和合作的平臺(tái)，既是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的重大突破，也是新發(fā)展觀的一次偉大實(shí)踐。②姜少敏：“‘一帶一路’倡議——發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)新發(fā)展觀的偉大實(shí)踐”，《教學(xué)與研究》，2018 年第2 期，第13 頁(yè)。

在業(yè)已形成的全球經(jīng)濟(jì)治理框架下，新興經(jīng)濟(jì)體雖然實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)上的群體性崛起，出現(xiàn)同發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體“脫鉤”之勢(shì)，但由于發(fā)達(dá)國(guó)家在金融市場(chǎng)仍占據(jù)絕對(duì)主導(dǎo)，這種“脫鉤”不可持續(xù)，世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的固有矛盾依然存在。③全球金融危機(jī)爆發(fā)之前，學(xué)術(shù)界認(rèn)為以金磚國(guó)家為代表的新興經(jīng)濟(jì)體在21 世紀(jì)以來經(jīng)歷了快速發(fā)展后，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和制度體系日臻成熟，加之這些經(jīng)濟(jì)體具備自然資源和勞動(dòng)力資源后發(fā)優(yōu)勢(shì)，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不再依賴發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)“脫鉤”趨勢(shì)。具體可參考Naudé， Wim， “The Financial Crisis of 2008 and the Developing Countries，” No. 2009／01. WIDER Discussion Papers， World Institute for Development Economics （UNU-WIDER）， 2009； Yeyati，Eduardo Levy， and Tomas Williams，Emerging Economies in the 2000s：Real Decoupling and Financial Recoupling， the World Bank，2012.但新興經(jīng)濟(jì)體的群體性崛起沖擊了傳統(tǒng)的“中心—外圍”結(jié)構(gòu)，外圍國(guó)家依靠向中心國(guó)家出口實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制被削弱，世界經(jīng)濟(jì)格局從傳統(tǒng)的“中心—外圍”④中心—外圍理論由阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾·普雷維什（Raúl Prebisch）提出，該理論將資本主義世界劃分成兩個(gè)部分：一個(gè)是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)同質(zhì)性和多樣化的“中心”；一個(gè)是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)異質(zhì)性和專業(yè)化的“外圍”。 前者主要是由西方發(fā)達(dá)國(guó)家構(gòu)成，后者則包括廣大的發(fā)展中國(guó)家。 中心國(guó)家和外圍國(guó)家相互聯(lián)系、互為條件，構(gòu)成一個(gè)統(tǒng)一的、動(dòng)態(tài)的世界經(jīng)濟(jì)體系。走向“雙循環(huán)”。 這是一種資源和市場(chǎng)相互作用的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)：一個(gè)循環(huán)是新興經(jīng)濟(jì)體同歐美發(fā)達(dá)國(guó)家保留著傳統(tǒng)意義上的經(jīng)濟(jì)循環(huán)，前者承接后者的資本輸出與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，后者以投資的形式吸收前者的貿(mào)易盈余；另一個(gè)循環(huán)則是以中國(guó)為代表的工業(yè)化發(fā)展程度較高的新興經(jīng)濟(jì)體，與資源豐富但工業(yè)化尚未成熟或過早發(fā)生“去工業(yè)化”的亞非拉國(guó)家開展經(jīng)濟(jì)合作，前者從后者進(jìn)口資源與初級(jí)產(chǎn)品，并通過直接投資轉(zhuǎn)移成熟產(chǎn)業(yè)，形成一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)循環(huán)。①王躍生、馬相東：“全球經(jīng)濟(jì)‘雙循環(huán)’與‘新南南合作’”，《國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》，2014 年第2 期，第61 頁(yè)。全球經(jīng)濟(jì)雙循環(huán)在生產(chǎn)和消費(fèi)領(lǐng)域的直接體現(xiàn)就是全球價(jià)值分工體系的變化，從單一的中心國(guó)家控制外圍國(guó)家的資源和市場(chǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)楦黝悋?guó)家之間的互動(dòng)。 在這一過程中，中國(guó)利用位于全球價(jià)值鏈中間位置的特殊屬性，連通著發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)合作，成為“雙循環(huán)”全球價(jià)值分工體系中關(guān)鍵的一環(huán)。②張輝、易天、唐毓璇：“一帶一路：全球價(jià)值雙環(huán)流研究”，《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》，2017 年第3 期，第5-18 頁(yè)。

雙循環(huán)理論為南南合作內(nèi)涵和外延的拓展創(chuàng)造了可能性。 最初的南南合作側(cè)重于南方國(guó)家間的貿(mào)易合作。 當(dāng)前全球化退潮甚至逆轉(zhuǎn)，通過產(chǎn)能合作帶動(dòng)貿(mào)易、投資和金融等多領(lǐng)域的合作是聯(lián)合國(guó)2030 年可持續(xù)發(fā)展議程的題中應(yīng)有之義。 產(chǎn)業(yè)國(guó)際轉(zhuǎn)移是南方國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的手段之一，國(guó)際貿(mào)易與對(duì)外投資均是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)國(guó)際轉(zhuǎn)移的重要途徑。 國(guó)際產(chǎn)能合作超越傳統(tǒng)貿(mào)易形式，利用貿(mào)易和投融資等多種模式，在發(fā)展中國(guó)家之間形成一個(gè)與傳統(tǒng)世界經(jīng)濟(jì)“中心—外圍”結(jié)構(gòu)循環(huán)并存的新的經(jīng)濟(jì)循環(huán)。 在全球價(jià)值分工體系“雙循環(huán)”的新結(jié)構(gòu)下，中國(guó)居于樞紐地位，為其他新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家進(jìn)一步在全球價(jià)值鏈中攀升提供了條件和機(jī)遇。 從需求側(cè)來看，中國(guó)內(nèi)部消費(fèi)需求量大，將為新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家提供更大的最終產(chǎn)品消費(fèi)市場(chǎng)；從供給側(cè)來看，中國(guó)提出的國(guó)際產(chǎn)能合作將為新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家融入全球價(jià)值鏈創(chuàng)造機(jī)會(huì)。 中國(guó)和其他制造業(yè)較為發(fā)達(dá)的新興經(jīng)濟(jì)體將成為國(guó)際投資和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的另一源頭，通過對(duì)外直接投資將成熟的制造業(yè)生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)移到制造業(yè)不太發(fā)達(dá)、尚處于工業(yè)化起步階段的落后國(guó)家，帶動(dòng)其產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

從全球價(jià)值鏈雙循環(huán)理論角度對(duì)“一帶一路”倡議進(jìn)行分析可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)創(chuàng)立的這一全球治理新平臺(tái)能夠使相關(guān)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展同中國(guó)相互拉動(dòng)，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈雙循環(huán)基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展。 正如習(xí)近平主席所言：“中國(guó)愿意為周邊國(guó)家提供共同發(fā)展的機(jī)遇和空間，歡迎大家搭乘中國(guó)發(fā)展的列車，搭快車也好，搭便車也好，我們都?xì)g迎?！弊鳛橹欣步ā耙粠б宦贰钡闹匾獌?nèi)容，中拉產(chǎn)能合作是與拉美國(guó)家當(dāng)?shù)匦枨髮?duì)接基礎(chǔ)上的中國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)整體輸出，而非向拉美國(guó)家輸出落后產(chǎn)能，是有國(guó)際需求的、有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)能，將幫助拉美國(guó)家建立更加完整的工業(yè)體系和制造能力。③Vandana Chandra ， Justin Y. Lin and Yan Wang， “Leading Dragon Phenomenon： New Opportunities for Catch-Up in Low-Income Countries，” Asian Development Review，Vol.30，No.1，2013，pp.52-84.同時(shí)，中國(guó)金融機(jī)構(gòu)在產(chǎn)能合作中提供融資支持有助于打破“斯蒂格利茨怪圈”（Capital Doubtful Recycling），④國(guó)際資金循環(huán)中，新興經(jīng)濟(jì)體以資金支援發(fā)達(dá)國(guó)家的得不償失的資本流動(dòng)怪圈。提高中國(guó)資本的收益率。 因此，中拉產(chǎn)能合作的內(nèi)容除產(chǎn)業(yè)合作外還包括中國(guó)金融機(jī)構(gòu)提供的各類融資支持。

2.2 中拉產(chǎn)能合作的內(nèi)容與進(jìn)展

中國(guó)將中拉關(guān)系視為其倡導(dǎo)的南南合作模式的代表。⑤Joseph Y. S. Cheng， “Latin America in China’s Contemporary Foreign Policy，” Journal of Contemporary Asia， Vol. 26， No. 4，2006， pp. 500-528.實(shí)踐中也是如此，中拉首先在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了大發(fā)展，中國(guó)成為巴西、智利和秘魯?shù)壤来髧?guó)的第一大貿(mào)易伙伴。 “一帶一路”倡議提出時(shí)雖未包含拉美，但2015 年提出的中拉產(chǎn)能合作與“一帶一路”倡議精髓相吻合，得到拉美國(guó)家的積極響應(yīng)。 在中國(guó)和拉美國(guó)家同時(shí)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性改革的背景下，雙方在宏觀、中觀和微觀層面積極擴(kuò)展，利用雙邊產(chǎn)能合作促進(jìn)中拉經(jīng)貿(mào)合作轉(zhuǎn)型升級(jí)。 融資支持是支持產(chǎn)能合作的實(shí)現(xiàn)形式，來自中國(guó)金融機(jī)構(gòu)的貸款有助于擴(kuò)大拉美國(guó)家的需求，還能提高中國(guó)向外轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的供給能力。

（1）產(chǎn)能合作

2015 年5 月，李克強(qiáng)總理出訪巴西、哥倫比亞、秘魯和智利期間簽署了總額超過1 000 億美元的基建和產(chǎn)能等項(xiàng)目合同及意向協(xié)議，提出了中拉產(chǎn)能合作的“3×3”模式。①“李克強(qiáng)總理訪問巴西、哥倫比亞、秘魯、智利”，中國(guó)中央 人 民 政 府 網(wǎng)，http：／ ／www. gov. cn／zhuanti／lkq201505southamer ica／，訪問時(shí)間：2018 年12 月30 日。中拉產(chǎn)能合作以基礎(chǔ)設(shè)施、制造、能源、礦產(chǎn)、農(nóng)業(yè)、高新技術(shù)等領(lǐng)域項(xiàng)目為依托，帶動(dòng)裝備“走出去”，全力推動(dòng)中資企業(yè)在拉美投資，實(shí)現(xiàn)更廣泛范圍和更多樣化的經(jīng)營(yíng)模式。

事實(shí)上，自2003 年全球大宗商品超級(jí)周期開啟以來，中國(guó)與拉美國(guó)家在能源、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與機(jī)械等領(lǐng)域的合作已初具規(guī)模。 當(dāng)前，除直接商品貿(mào)易外，中資企業(yè)同拉美的經(jīng)濟(jì)合作以施工承包和并購(gòu)為主，直接投資規(guī)模相對(duì)較小。 據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2018 年7 月，中資直投企業(yè)合計(jì)55 家企業(yè)，其中，礦產(chǎn)資源業(yè)15 家，農(nóng)、林、漁業(yè)12 家，電子、電器、通信業(yè)9 家，汽車、工程機(jī)械業(yè)5 家，油氣、金融業(yè)各4 家，電力行業(yè)3 家，印刷、交通、紡織業(yè)各1 家。②僅建立代表處／分公司／子公司或從事貿(mào)易，但沒有實(shí)際直接投資項(xiàng)目的不計(jì)入統(tǒng)計(jì)范圍。 “中拉產(chǎn)能合作基金韓德平：拉美國(guó)家投資機(jī)遇與投融資要點(diǎn)分析”，CGGT，2018 年8 月23日，http：／ ／www.cggthinktank.com／2018-08-23／100076387.html。這些直接投資分布13 個(gè)拉美國(guó)家，巴西和秘魯分布最多。 根據(jù)聯(lián)合國(guó)拉美經(jīng)委會(huì)的統(tǒng)計(jì)，中國(guó)企業(yè)在拉美的投資有85%左右集中在能源和礦產(chǎn)等領(lǐng)域，投資方式以收購(gòu)、并購(gòu)為主，制造業(yè)方面的合作相對(duì)滯后，綠地投資少。③CEPAL， Exploring New Forms of Cooperation between China and Latin America and the Caribbean， 2018， p.57.

2015 年李克強(qiáng)總理訪問拉美四國(guó)時(shí)與所有國(guó)家均簽署了國(guó)際產(chǎn)能合作諒解備忘錄，通過在政府層面率先確立合作機(jī)制為未來具體合作提供導(dǎo)向。 中國(guó)除了與這些國(guó)家在能源、礦產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施等傳統(tǒng)領(lǐng)域的合作外，未來在汽車、鋼鐵、機(jī)械等傳統(tǒng)和核心制造業(yè)部門的產(chǎn)能合作將成為促進(jìn)中國(guó)成熟產(chǎn)能走出去、提升南美洲國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要渠道。 中拉產(chǎn)能合作倡議提出之后，中國(guó)與拉美地區(qū)重點(diǎn)國(guó)家以交通基礎(chǔ)設(shè)施、電力、工業(yè)園區(qū)等重點(diǎn)領(lǐng)域?yàn)橄阮^兵，積極推進(jìn)雙方合作，通過擴(kuò)大裝備出口、承接工程以及并購(gòu)等方式，取得了豐富的合作成果（表1）。

表1 中拉產(chǎn)能合作重點(diǎn)項(xiàng)目

（2）融資支持

融資瓶頸是實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通最突出的挑戰(zhàn)，金融橋梁是中拉產(chǎn)能合作的重要支撐。 據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2000—2019 年，中國(guó)向拉美地區(qū)共提供了至少1 660 億美元的金融支持。 第一，中國(guó)通過雙邊聯(lián)合融資機(jī)制向巴西和委內(nèi)瑞拉分別提供了150 億美元①2017 年5 月30 日，中巴擴(kuò)大產(chǎn)能合作基金正式啟動(dòng)，中國(guó)出資150 億美元，巴西出資50 億美元。和770 億美元②2016 年底，中國(guó)—委內(nèi)瑞拉聯(lián)合融資基金規(guī)模為620 億美元。 2017—2025 年，中國(guó)可向委內(nèi)瑞拉每年提供50 億美元的融資。 關(guān)于中委基金的滾動(dòng)概況，詳見謝文澤：“中國(guó)—委內(nèi)瑞拉雙邊關(guān)系發(fā)展70 年回顧與評(píng)價(jià)”，《拉丁美洲研究》，2019 年第5期，第26 頁(yè)。的金融資源。第二，中國(guó)的開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)通過中拉合作基金（中國(guó)進(jìn)出口銀行，100 億美元）和中拉產(chǎn)能合作投資基金（國(guó)家開發(fā)銀行，300 億美元）③2019 年，國(guó)家外匯管理局中央外匯業(yè)務(wù)中心旗下的中拉產(chǎn)能合作基金和中非產(chǎn)能合作基金合并。向拉美國(guó)家提供了信貸支持。 第三，中國(guó)單方面對(duì)拉美的貸款承諾約為330 億美元，其中包括中國(guó)對(duì)拉美地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施專項(xiàng)貸款200 億美元，對(duì)拉美優(yōu)惠貸款100 億美元，對(duì)加勒比地區(qū)優(yōu)惠貸款30 億美元。 第四，中國(guó)開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)對(duì)拉美地區(qū)重點(diǎn)國(guó)家重點(diǎn)合作產(chǎn)業(yè)的專項(xiàng)貸款。 其中，《中國(guó)進(jìn)出口銀行與巴西國(guó)家石油公司關(guān)于支持中巴海洋工程裝備產(chǎn)能合作的融資備忘錄》簽署后，中國(guó)進(jìn)出口銀行將為巴西石油公司在中國(guó)采購(gòu)海洋工程裝備以及為巴西石油公司向中國(guó)出口石油產(chǎn)品等提供10 億美元的信貸支持。④謝文澤：“‘一帶一路’視角的中國(guó)—南美鐵路合作”，《太平洋學(xué)報(bào)》，2016 年第10 期，第47 頁(yè)；謝文澤：“中國(guó)經(jīng)濟(jì)中高速增長(zhǎng)與中拉經(jīng)貿(mào)合作”，《拉丁美洲研究》，2016 年第4 期，第42頁(yè)；趙本堂：“努力推動(dòng)中拉關(guān)系在更高水平上向前發(fā)展”，《拉丁美洲研究》，2018 年第1 期，第1 頁(yè)。中國(guó)提供的政府間金融貸款超過了世界銀行、美洲開發(fā)銀行和CAF-拉丁美洲開發(fā)銀行的同期水平。⑤Margaret Myers and Kevin Gallagher， “Down But Not Out：Chinese Development Finance in LAC， 2017，” China-Latin America Report of the Dialogue， Inter-American Dialogue， March 2018.2019 年4 月22 日，國(guó)家開發(fā)銀行牽頭成立了中國(guó)與拉美之間的首個(gè)多邊金融合作機(jī)制——中拉開發(fā)性金融合作機(jī)制，拉美創(chuàng)始成員單位包括拉美對(duì)外貿(mào)易銀行、阿根廷投資與外貿(mào)銀行、厄瓜多爾國(guó)家開發(fā)銀行、墨西哥國(guó)家外貿(mào)銀行、秘魯開發(fā)金融公司、巴拿馬國(guó)民銀行、哥倫比亞國(guó)家發(fā)展金融公司共7 家拉美開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)。 該機(jī)制的建立，將進(jìn)一步密切各機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系，深化協(xié)同工作機(jī)制，以更緊密的金融合作推動(dòng)中拉合作提質(zhì)升級(jí)。⑥“國(guó)開行牽頭成立中拉開發(fā)性金融合作機(jī)制”，新華網(wǎng)，2019 年4 月22 日，http：／ ／www.xinhuanet.com／ ／money／2019-04／22／c_1124399367.htm。2019年11 月，北京建工集團(tuán)承建的特立尼達(dá)和多巴哥鳳凰工業(yè)園簽署優(yōu)惠貸款框架協(xié)議，這是中國(guó)和加勒比地區(qū)共建“一帶一路”首個(gè)落地項(xiàng)目，中國(guó)進(jìn)出口銀行提供的資金起到關(guān)鍵作用。

三、中拉產(chǎn)能合作潛力與風(fēng)險(xiǎn)分析

基于新南南合作理論，中國(guó)具備了同拉美國(guó)家通過產(chǎn)能合作進(jìn)行價(jià)值鏈雙循環(huán)的條件，但拉美各國(guó)資源稟賦和比較優(yōu)勢(shì)各異，同中國(guó)開展產(chǎn)能合作的潛力存在差異，再加上特定的政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境，對(duì)雙方開展產(chǎn)能合作形成一定阻力。

3.1 樣本國(guó)家及指標(biāo)選取

拉丁美洲和加勒比有33 個(gè)獨(dú)立國(guó)家和10多個(gè)未獨(dú)立的地區(qū)，其在經(jīng)濟(jì)總量、與中國(guó)貿(mào)易規(guī)模上存在較大差異。 本文以經(jīng)濟(jì)總量和中國(guó)在拉的前十大貿(mào)易伙伴為基礎(chǔ)，剔除特殊國(guó)家，⑦巴拿馬作為世界區(qū)域貿(mào)易中心，在中拉貿(mào)易中的角色主要是轉(zhuǎn)口貿(mào)易，再加上其經(jīng)濟(jì)體量較小，不納入樣本。 委內(nèi)瑞拉和古巴是中國(guó)在拉美的重要貿(mào)易伙伴，但委內(nèi)瑞拉當(dāng)前遭遇經(jīng)濟(jì)困境，風(fēng)險(xiǎn)加大；古巴則受數(shù)據(jù)可獲性影響而不在研究范圍內(nèi)。選取阿根廷、巴西、智利、秘魯、墨西哥、哥倫比亞、烏拉圭和厄瓜多爾8 國(guó)為研究對(duì)象。這些國(guó)家無論在經(jīng)濟(jì)總量還是與中國(guó)貿(mào)易額都占拉美地區(qū)的80%以上，代表性較強(qiáng)。

確定樣本國(guó)家后，本文從要素供給側(cè)、產(chǎn)品需求側(cè)和政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境三方面分析各國(guó)與中國(guó)產(chǎn)能合作的潛力。 要素供給側(cè)方面，基于新古典生產(chǎn)函數(shù)，從要素稟賦和技術(shù)水平兩方面比較各國(guó)與中國(guó)的合作基礎(chǔ)。 產(chǎn)品需求側(cè)方面，利用三個(gè)指標(biāo)對(duì)中拉產(chǎn)能合作潛力進(jìn)行測(cè)評(píng)。 首先，利用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似指數(shù)評(píng)估中國(guó)和樣本國(guó)家產(chǎn)業(yè)對(duì)接的基礎(chǔ)，指數(shù)值越高合作基礎(chǔ)越好。 其次，使用出口潛力值衡量中國(guó)對(duì)樣本國(guó)家在四類制成品上的出口潛力，潛力值越大產(chǎn)能合作空間越大。 最后，計(jì)算中國(guó)和樣本國(guó)家細(xì)分行業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，指標(biāo)數(shù)值越高產(chǎn)能合作潛力越大。 此外，通過分析拉美國(guó)家政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境方面的關(guān)鍵指標(biāo)，刻畫中國(guó)與其開展產(chǎn)能合作的風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 要素供給側(cè)

根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)生產(chǎn)函數(shù)，資本和勞動(dòng)力是制約總產(chǎn)出最基本的投入要素，技術(shù)水平則是相同投入條件下產(chǎn)生收入差異的主要原因。 拉美國(guó)家固定資本形成率低、資金成本高；勞動(dòng)力供給總量穩(wěn)定，但素質(zhì)低，尤其是受過高等教育的勞動(dòng)力比重較低。 除智利外，拉美主要國(guó)家的勞動(dòng)力成本相對(duì)中國(guó)來說更加低廉。此外，拉美國(guó)家在整體創(chuàng)新能力、制造業(yè)能力以及出口技術(shù)水平構(gòu)成上同中國(guó)存在較大差距。

（1）生產(chǎn)要素稟賦

首先，拉美國(guó)家自然資源十分豐富，自21世紀(jì)以來始終是中國(guó)大宗商品重要的供給來源地。 本文選取的樣本國(guó)，阿根廷的錳、鉛鋅、鈾儲(chǔ)量豐富；巴西是全球鐵礦儲(chǔ)量排名前列國(guó)家，鋁土、鎳、橡膠、石油和水能儲(chǔ)量豐富；智利和秘魯是全球銅礦主要出口國(guó)；墨西哥的石油和天然氣儲(chǔ)量也相當(dāng)可觀。 另外，巴西、阿根廷、智利和烏拉圭等國(guó)家的農(nóng)業(yè)資源非常豐富，盛產(chǎn)大豆、牛肉、紅酒及林木資源。

其次，拉美國(guó)家資金成本高導(dǎo)致資本形成率低，制約其進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)性投資的可能性。拉美長(zhǎng)期靠負(fù)債發(fā)展，也曾為此付出過沉重代價(jià)。 全球大宗商品超級(jí)周期開啟后，得益于資源稟賦及貿(mào)易條件改善，拉美進(jìn)入黃金增長(zhǎng)期，固定資本形成率從2003 年的17.9%提高至2008 年的22.9%，成為1982 年拉美債務(wù)危機(jī)以來的最高值。①世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)，https：／ ／data.worldbank.org.cn／，訪問時(shí)間：2019 年3 月31 日。全球金融危機(jī)使拉美經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)遇阻，固定資本形成率再次萎縮，2019 年只有18.05%，略高于2003 年。 資金成本高昂是拉美固定資本形成率較低的原因。 受負(fù)債發(fā)展模式、低儲(chǔ)蓄率、高通貨膨脹率等影響，拉美一直是全球利率較高的區(qū)域。 除厄瓜多爾外，其余國(guó)家的貸款利率自2013 年以來均保持在10%以上，資金成本高。 尤其是巴西、墨西哥和阿根廷貸款利率長(zhǎng)期高企。 高利率使企業(yè)在當(dāng)?shù)氐娜谫Y能力受限。 2009 年以來，中國(guó)固定資本形成率為45%左右，波動(dòng)幅度較小，高于拉美地區(qū)平均水平。 中國(guó)的貸款利率自2016 年以來始終保持在4.35%，資金成本比拉美國(guó)家低。②同①。

再次，拉美地區(qū)人口規(guī)模相對(duì)可觀，勞動(dòng)參與率穩(wěn)定，但勞動(dòng)力素質(zhì)較低。 2000 年拉美地區(qū)總?cè)丝跒?.27 億，2011 年突破6 億，2018 年為6.58 億。 地區(qū)勞動(dòng)參與率自1990 年以來逐年提高，自2000 年起穩(wěn)定在63%上下，2018 年為62.8%。 秘魯?shù)膭趧?dòng)參與率最高（70%），其次是烏拉圭（64.1%）。 巴西、阿根廷和墨西哥三個(gè)地區(qū)性大國(guó)的勞動(dòng)參與率低于拉美平均水平。制約拉美勞動(dòng)力供給的主要因素是勞動(dòng)力素質(zhì)較低（參見圖1）。 2018 年，拉美國(guó)家受過高等教育的勞動(dòng)參與率只有79.97%。 其中，勞動(dòng)力素質(zhì)最高的是秘魯和烏拉圭，阿根廷、哥倫比亞和墨西哥則低于拉美地區(qū)平均水平。 綜合比較勞動(dòng)參與率和勞動(dòng)力素質(zhì)兩項(xiàng)指標(biāo)，秘魯和烏拉圭的勞動(dòng)力市場(chǎng)供給能力強(qiáng)，合作潛力較大，而墨西哥和阿根廷的勞動(dòng)力供給能力弱，合作潛力小。

勞動(dòng)力成本方面，中國(guó)的工資水平自2006年起經(jīng)歷了持續(xù)10 年的迅速上漲，已達(dá)原有水平的三倍，其整體勞動(dòng)力每小時(shí)收入已高于除智利外的任何拉美大國(guó)，且已達(dá)歐元區(qū)較弱成員國(guó)水平的70%左右。 具體到制造業(yè)部門，中國(guó)制造業(yè)的平均工資已于2016 年超過巴西和墨西哥等拉美上中等收入水平國(guó)家，并且正迅速趕上希臘和葡萄牙。 2005 年中國(guó)制造業(yè)工人小時(shí)工資只有1.2 美元，低于巴西、墨西哥和阿根廷三個(gè)拉美大國(guó)。 2016 年，中國(guó)的制造業(yè)小時(shí)工資上漲到3.6 美元，高于拉美地區(qū)眾多國(guó)家制造業(yè)工人的水平。③歐睿國(guó)際（Euromonitor International）的數(shù)據(jù)根據(jù)國(guó)際勞工組織（ILO）、歐盟統(tǒng)計(jì)局（Eurostat）和各國(guó)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)提供的信息匯編其數(shù)據(jù)，然后將其轉(zhuǎn)換為美元，并進(jìn)行通脹調(diào)整。因此，無論是自然資源、資本還是勞動(dòng)力，中拉產(chǎn)能合作均具備較大潛力。 資金供給有限及高成本限制了拉美地區(qū)的投資，而中國(guó)大量剩余的儲(chǔ)蓄可以在拉美地區(qū)形成資本，助推重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。 此外，生產(chǎn)率的提高使中國(guó)制造業(yè)工資快速上升，低端制造業(yè)成本增高。 這為中拉產(chǎn)能合作在勞動(dòng)力供給方面提供了基礎(chǔ)，中國(guó)可以開始將勞動(dòng)密集型和低技術(shù)制造業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。

圖1 拉美主要國(guó)家勞動(dòng)力素質(zhì)

（2）技術(shù)水平

技術(shù)水平是影響中拉產(chǎn)能合作供給潛力的關(guān)鍵因素之一。 拉美國(guó)家在整體創(chuàng)新能力、制造業(yè)能力以及出口技術(shù)水平構(gòu)成上同中國(guó)存在較大差距，中拉產(chǎn)能合作的技術(shù)供給潛力大。

首先，拉美地區(qū)整體創(chuàng)新能力欠佳。 根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇《2019 年全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》，拉美國(guó)家在全球141 個(gè)國(guó)家中表現(xiàn)較差。 選取產(chǎn)業(yè)集聚、研發(fā)（R＆D）支出以及專利和商標(biāo)申請(qǐng)等指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，大多數(shù)國(guó)家的大多數(shù)指標(biāo)均弱于中國(guó)。根據(jù)表2 的數(shù)據(jù)，除墨西哥外其余國(guó)家產(chǎn)業(yè)集聚水平低下。 而在專利申請(qǐng)和商標(biāo)申請(qǐng)方面，樣本國(guó)家的難度均大于中國(guó)。 拉美國(guó)家的R＆D 支出明顯落后于中國(guó)，秘魯?shù)谋憩F(xiàn)最差。 值得注意的是，根據(jù)《2017—2018 年全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》，巴西、智利、墨西哥、烏拉圭和秘魯?shù)葒?guó)在FDI 技術(shù)轉(zhuǎn)移方面與中國(guó)能力相當(dāng)，甚至比中國(guó)排名靠前。 這也反映出這些國(guó)家在吸收FDI 上較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力，為中拉產(chǎn)能合作提供了突破口。

表2 中國(guó)和拉美主要國(guó)家整體創(chuàng)新能力全球排名

其次，拉美國(guó)家的制造業(yè)能力與中國(guó)存在較大差距，出口技術(shù)密集度低。 制造業(yè)人均增加值高意味著該國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為成熟，而制造業(yè)增加值在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）中的比重則反映一國(guó)的工業(yè)化程度。 制造業(yè)出口占總出口的比重以及高新技術(shù)出口占制造業(yè)出口的比重還能反映一國(guó)更注重出口還是偏重于內(nèi)需。 拉美國(guó)家經(jīng)歷了長(zhǎng)達(dá)50 年的進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略后建立了較為完善的工業(yè)體系，但由于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)緩慢，再加上經(jīng)濟(jì)全球化及大宗商品需求帶來的“吸引力”，多數(shù)拉美國(guó)家在人均收入尚未達(dá)到一定規(guī)模就發(fā)生“去工業(yè)化”，導(dǎo)致其工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力差。 根據(jù)拉美國(guó)家的制造業(yè)能力指標(biāo)（參見表3），拉美2018 年人均制造業(yè)增加值為1 178 美元，與中國(guó)的2 874 美元差距較大，制造業(yè)整體能力偏弱。 只有墨西哥、烏拉圭、阿根廷和智利的人均制造業(yè)增加值高于地區(qū)平均水平。 2018 年拉美制造業(yè)增加值占GDP 比重的平均值為12.84%，不到中國(guó)的一半，墨西哥在這一指標(biāo)上表現(xiàn)較好。 拉美各國(guó)在制造業(yè)出口和高新技術(shù)出口比重上同中國(guó)差距較大。 綜合四項(xiàng)制造業(yè)能力指標(biāo)，除墨西哥外，拉美其他國(guó)家的制造業(yè)及高新技術(shù)產(chǎn)品的出口能力均較弱。

表3 拉美國(guó)家制造業(yè)能力（美元，%）

3.3 產(chǎn)品需求側(cè)

本文使用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)（S）、出口潛力值（TP）和顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RCA）三個(gè)指標(biāo)從整體到部門分析中國(guó)和拉美主要國(guó)家之間產(chǎn)能合作的潛力。 首先運(yùn)用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)分析整體產(chǎn)業(yè)發(fā)展匹配度；其次利用出口潛力值估算制成品商品貿(mào)易潛力；最后通過顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)衡量具體制成品部門的出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 3 個(gè)指標(biāo)相互結(jié)合，從整體到部門反映中國(guó)和拉美國(guó)家產(chǎn)能合作潛力。

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)

各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異為國(guó)際產(chǎn)能合作創(chuàng)造了空間，而相似的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有利于雙方合作。①?gòu)埨砭甑龋骸爸袊?guó)與‘一帶一路’沿線國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究”，《世界經(jīng)濟(jì)研究》，2016 年第6 期，第82 頁(yè)。與中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似度高的拉美國(guó)家可通過加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系實(shí)現(xiàn)內(nèi)部縱向?qū)I(yè)化分工和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。一般來講，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越相似產(chǎn)業(yè)承接基礎(chǔ)越好，產(chǎn)能合作潛力越大。 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)（Sab）由聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）提出，指標(biāo)構(gòu)建如下：

其中，saj和sbj分別表示國(guó)家a 和國(guó)家b 總產(chǎn)值中j 行業(yè)產(chǎn)值所占份額，n 是產(chǎn)業(yè)中的行業(yè)數(shù)。本文用三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值所占份額代替j 行業(yè)產(chǎn)值所占的份額衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似度。②根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計(jì)，第二產(chǎn)業(yè)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)工業(yè)分類法（ISIC）第10～45 項(xiàng)相對(duì)應(yīng)，含制造業(yè)在內(nèi)。 其中包括采礦業(yè)、制造業(yè)、建筑業(yè)、電力、水和天然氣行業(yè)中的增加值。所選樣本國(guó)家與中國(guó)的三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)集中于0.92 ～1.00 之間，其中，作為整體的拉美地區(qū)與中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似度為0.956，而厄瓜多爾（0.992）、秘魯（0.986）、哥倫比亞（0.984） 和智利（0.981）四國(guó)與中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似度較高。

（2）出口潛力值

由于無法直接衡量中拉之間的產(chǎn)能合作規(guī)模，根據(jù)第二份《中國(guó)對(duì)拉美和加勒比政策文件》，產(chǎn)業(yè)投資、能源資源合作和制造業(yè)合作均涉及產(chǎn)能合作范疇，再加上拉美國(guó)家普遍進(jìn)入新一輪“去制造業(yè)化”階段，制造業(yè)水平低使其在制成品上的進(jìn)口增加，因此可利用貿(mào)易數(shù)據(jù)衡量雙方產(chǎn)能合作潛力。③趙東麒、桑百川：“‘一帶一路’倡議下的國(guó)際產(chǎn)能合作——基于產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的實(shí)證分析”，《國(guó)際貿(mào)易問題》，2016年第10 期，第3-14 頁(yè)。本文基于克里斯汀·黑爾默斯（Christian Helmers）、讓-米歇爾·帕塞爾斯（Jean-Michel Pasteels）④Christian Helmers and Jean-Michel Pasteels，“Assessing Bilateral Trade Potential at the Commodity Level： An Operational Approach，” ITC Working Paper， 2006.以及賽義達(dá)·巴諾（Sayeeda Bano）提出的方法，結(jié)合中拉貿(mào)易統(tǒng)計(jì)特點(diǎn)構(gòu)建顯示性貿(mào)易潛力指數(shù)估算商品貿(mào)易潛力。 一般而言，中國(guó)和樣本國(guó)家之間的貿(mào)易潛力可以將中國(guó)某種商品的出口總額與樣本國(guó)家該類商品的進(jìn)口總額相比較，取較小值，減去現(xiàn)有中國(guó)對(duì)其出口額，差額則為未來雙方在該類商品上的貿(mào)易潛力。 對(duì)于拉美國(guó)家而言，由于中拉雙方在統(tǒng)計(jì)方法、原產(chǎn)地規(guī)則和統(tǒng)計(jì)渠道等方面存在差別，雙邊貿(mào)易統(tǒng)計(jì)結(jié)果差異大且超出了可解釋的正常范圍。①吳國(guó)平、岳云霞：“中國(guó)與墨西哥雙邊貿(mào)易的發(fā)展趨勢(shì)及其面臨的主要問題”，《拉丁美洲研究》，2012 年第5 期，第3-11 頁(yè)。為克服這一問題，本文用樣本國(guó)家從中國(guó)進(jìn)口和中國(guó)對(duì)樣本國(guó)家出口值的較大值取代原指標(biāo)中的第二項(xiàng)，能更為真實(shí)地體現(xiàn)中拉貿(mào)易潛力。 此外，與引力模型等傳統(tǒng)貿(mào)易潛力估算方法相比，這一方法還可有效規(guī)避關(guān)鍵影響因素的制約，提高穩(wěn)健性。②Sayeeda Bano， Yoshiaki Takahashi and Frank Scrimgeour，“ASEAN-New Zealand Trade Relations and Trade Potential： Evidence and Analysis，” Journal of Economic Integration， Vol. 28， No. 1，2013， pp. 144-182.具體指標(biāo)構(gòu)建如下：

其中，TPi是中國(guó)和樣本國(guó)家在i 商品上的貿(mào)易潛力，SEi是中國(guó)i 商品的出口總額，MIi是樣本國(guó)家i 商品的進(jìn)口總額，ITi 是當(dāng)前樣本國(guó)家從中國(guó)進(jìn)口i 商品的總額。 ETi是當(dāng)前中國(guó)對(duì)樣本國(guó)家i 商品的出口總額。 根據(jù)聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)按照SITC 第三版分類標(biāo)準(zhǔn)，拉美國(guó)家在產(chǎn)能合作中對(duì)中國(guó)的產(chǎn)品需求集中在其中的5～8類商品，即化學(xué)品和相關(guān)制品（SITC5）、根據(jù)原材料種類劃分的制成品（SITC6）、機(jī)械以及運(yùn)輸設(shè)備（SITC7）、雜項(xiàng)制品（SITC8）。 其中SITC5 和SITC7 屬于資本或技術(shù)密集型制成品，SITC6 和SITC8 則屬于勞動(dòng)密集型制成品。 經(jīng)計(jì)算（參見表4），無論是拉美地區(qū)還是具體國(guó)家，中國(guó)對(duì)其資本或技術(shù)密集型制成品出口潛力均大于勞動(dòng)密集型制成品，墨西哥、巴西和阿根廷合作潛力最大。

表4 中國(guó)對(duì)拉美國(guó)家制成品出口潛力值（億美元）

（3）顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)

顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（Revealed Comparative Advantage，簡(jiǎn)稱RCA）最早由巴拉薩（Balassa）在1965 年提出，計(jì)算某個(gè)國(guó)家在某種商品出口相對(duì)于世界出口的比較優(yōu)勢(shì)，體現(xiàn)該國(guó)的貿(mào)易專業(yè)化程度，可衡量產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。 基于這一指標(biāo)，本文構(gòu)建雙邊顯示性比較優(yōu)勢(shì)指標(biāo)，通過相對(duì)RCA 值衡量一國(guó)在某種商品上相對(duì)于另一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)。③于津平：“中國(guó)與東亞主要國(guó)家和地區(qū)間的比較優(yōu)勢(shì)與貿(mào)易互補(bǔ)性”，《世界經(jīng)濟(jì)》，2003 年第5 期，第33 頁(yè)。具體指標(biāo)構(gòu)建如下：

其中，Xabj是中國(guó)對(duì)樣本b 國(guó)出口j 商品總額，Xab是中國(guó)對(duì)樣本b 國(guó)出口總額，Xawj是中國(guó)對(duì)世界出口j 商品總額，Xaw是中國(guó)對(duì)世界出口總額。 RCA 值越大表示雙方合作潛力越大。RCA＞1 表示中國(guó)j 產(chǎn)品對(duì)b 國(guó)有顯示性比較優(yōu)勢(shì)，RCA＞2.5 表示合作潛力大，1.25＜RCA＜2.5表示合作潛力中等。 本文前一部分計(jì)算出口潛力值時(shí)，基于SITC 一位編碼量化了中國(guó)和樣本國(guó)家在制成品方面的貿(mào)易潛力，這里再次進(jìn)行細(xì)分，使用HS 兩位編碼將貿(mào)易商品分為16 個(gè)種類。 其中，厄瓜多爾有8 類產(chǎn)品同中國(guó)的合作潛力在中等以上，巴西、哥倫比亞、秘魯和烏拉圭均有7 類，而阿根廷、智利和墨西哥則有6類。 具體產(chǎn)業(yè)方面，毛皮制品、紡織原料及其制品和鞋靴制品是中國(guó)與拉美國(guó)家開展產(chǎn)能合作潛力值超過2.5 國(guó)家數(shù)量最多的三類產(chǎn)品，均屬勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。 除運(yùn)輸設(shè)備外，中國(guó)與樣本國(guó)家在其余制造業(yè)產(chǎn)品上的合作均具備一定潛力（參見表5）。

表5 中國(guó)與拉美國(guó)家具體產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)（RCA 值）

3.4 政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境

制度是指具有外部強(qiáng)制性的正式行為規(guī)則，包括憲法、法律、規(guī)定、條例、章程、政策等，是限制中拉產(chǎn)能合作潛力的重要因素。 根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇“全球競(jìng)爭(zhēng)力”指標(biāo)（參見表6），選取司法獨(dú)立、政府管制、政策透明和腐敗4 項(xiàng)政治環(huán)境指標(biāo)以及通貨膨脹、債務(wù)這兩個(gè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境指標(biāo)分析潛在風(fēng)險(xiǎn)。 其中，智利和烏拉圭政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境較為優(yōu)越，尤其是獨(dú)立的司法系統(tǒng)和較低的腐敗發(fā)生率為中國(guó)和其產(chǎn)能合作提供了保證。 其余國(guó)家政治制度環(huán)境均不理想，將成為未來中拉產(chǎn)能合作最大的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及制度性障礙。 例如，多個(gè)拉美國(guó)家有強(qiáng)制國(guó)有化的歷史案例。 受經(jīng)濟(jì)民族主義思潮的影響，政府強(qiáng)行將自然資源等收歸國(guó)有，這將打亂外國(guó)投資計(jì)劃，影響對(duì)未來的投資和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前景。 對(duì)于中拉產(chǎn)能合作來說，如何在具體操作中規(guī)避制度風(fēng)險(xiǎn)是將中拉產(chǎn)能合作潛力擴(kuò)大的必要前提。

表6 拉美主要國(guó)家制度指標(biāo)全球排名

可見，拉美不同國(guó)家在不同產(chǎn)業(yè)上和中國(guó)進(jìn)行產(chǎn)能合作的潛力不同，面臨的風(fēng)險(xiǎn)也不一樣。 產(chǎn)能合作要求中國(guó)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)與對(duì)象國(guó)的需求相結(jié)合，以提高其自主生產(chǎn)和發(fā)展能力。 綜合不同國(guó)家在要素供給側(cè)的指標(biāo)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似指數(shù)，可以確定不同市場(chǎng)導(dǎo)向的優(yōu)先合作國(guó)，接著以出口潛力值和顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)進(jìn)行細(xì)分，則可對(duì)不同產(chǎn)業(yè)同中國(guó)進(jìn)行產(chǎn)能合作的潛力進(jìn)行區(qū)分。 最后，根據(jù)各國(guó)政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境指標(biāo)，列出中國(guó)同不同國(guó)家進(jìn)行產(chǎn)能合作時(shí)需要特別注意的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

表7 不同國(guó)家同中國(guó)進(jìn)行產(chǎn)能合作的潛力和風(fēng)險(xiǎn)

四、結(jié) 論

本文在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)新發(fā)展觀理論下對(duì)“一帶一路”建設(shè)背景下的中拉產(chǎn)能合作進(jìn)行了理論和實(shí)證分析，認(rèn)為這是全球價(jià)值雙循環(huán)背景下南南合作新范式，在中國(guó)和拉美國(guó)家之間形成一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)循環(huán)。 中國(guó)通過貿(mào)易和投融資兩種形式將成熟的制造業(yè)生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)移到拉美地區(qū)，幫助拉美國(guó)家建立更加完整的工業(yè)體系，提高其加工和制造能力，帶動(dòng)這些國(guó)家的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 由于拉美國(guó)家在資源稟賦和技術(shù)水平等方面特點(diǎn)迥異，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)不同，各國(guó)與中國(guó)在產(chǎn)能合作上的潛力存在差異，這就需要對(duì)國(guó)別和產(chǎn)業(yè)合作進(jìn)行分類，主要結(jié)論如下。

第一，墨西哥、巴西和阿根廷等地區(qū)大國(guó)可作為中拉產(chǎn)能合作的重點(diǎn)國(guó)家。 綜合各項(xiàng)指標(biāo)，墨西哥、巴西和阿根廷產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)好、制造業(yè)發(fā)展水平較高，再加上生產(chǎn)要素稟賦水平高以及具備一定的技術(shù)水平，能夠更好地同中國(guó)進(jìn)行產(chǎn)能合作。

第二，需要對(duì)不同國(guó)家不同產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能合作進(jìn)行區(qū)分。 根據(jù)實(shí)證結(jié)果，巴西、秘魯、烏拉圭等國(guó)的資源稟賦更加符合中國(guó)的需求，且同中國(guó)的貿(mào)易具有相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)，向中國(guó)出口的潛力較大，尤其是礦產(chǎn)資源勘探開發(fā)及加工冶煉、油氣產(chǎn)品勘探開發(fā)等資源密集型產(chǎn)業(yè)以及鞋靴等輕工業(yè)，可重點(diǎn)開發(fā)以中國(guó)市場(chǎng)為導(dǎo)向的合作內(nèi)容；智利、秘魯、厄瓜多爾、烏拉圭和哥倫比亞等國(guó)同中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似度高，國(guó)內(nèi)機(jī)械電氣設(shè)備、信息技術(shù)等資本和技術(shù)密集型制造業(yè)進(jìn)口需求大，可成為以拉美國(guó)家本土市場(chǎng)為導(dǎo)向的重點(diǎn)合作國(guó)。

第三，投資是擴(kuò)大中拉產(chǎn)能合作規(guī)模最重要的方式。 中國(guó)在“1＋3＋6”務(wù)實(shí)合作框架下確立了中拉貿(mào)易投資兩個(gè)十年目標(biāo)。 以2015 年為起點(diǎn)，力爭(zhēng)10 年內(nèi)雙方貿(mào)易額達(dá)到5 000 億美元，雙方投資存量達(dá)到至少2 500 億美元。 相較于貿(mào)易目標(biāo)，投資目標(biāo)更易實(shí)現(xiàn)。 目前，中國(guó)企業(yè)在拉美85%左右的投資集中在能源和礦產(chǎn)等領(lǐng)域，制造業(yè)合作相對(duì)滯后。 隨著中拉產(chǎn)能合作的逐步擴(kuò)大以及拉美各國(guó)在FDI 技術(shù)轉(zhuǎn)移方面較強(qiáng)的吸收能力，投資將成為擴(kuò)大中拉產(chǎn)能合作最重要的方式，投資形式也將實(shí)現(xiàn)多元化。

拉丁美洲是中國(guó)海外投資較晚開發(fā)的地區(qū)，進(jìn)入拉美的中國(guó)企業(yè)尚未經(jīng)歷一個(gè)完整經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期對(duì)市場(chǎng)的考驗(yàn)，對(duì)拉美各國(guó)的投資環(huán)境，特別是當(dāng)?shù)丨h(huán)保、勞工、社區(qū)、商業(yè)規(guī)則情況了解程度不夠深，無法有效應(yīng)對(duì)和處理相關(guān)問題。 因此，“一帶一路”建設(shè)背景下的中拉產(chǎn)能合作盡管前景廣闊，還需注意各種風(fēng)險(xiǎn)。 基于本文的研究結(jié)論，提出如下政策建議：一是與更多拉美國(guó)家簽署政府間合作協(xié)議，使中拉產(chǎn)能合作上升至國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略層面，確保政府換屆和政黨輪流執(zhí)政不影響合作大方向。 二是確立中拉產(chǎn)能合作的重點(diǎn)國(guó)家，以點(diǎn)帶面。 在中國(guó)與拉美大國(guó)尚未簽署政府間產(chǎn)能合作協(xié)議情況下，中國(guó)可先選取巴西、墨西哥和阿根廷等地區(qū)大國(guó)的代表性項(xiàng)目進(jìn)行合作，通過項(xiàng)目帶動(dòng)整體，通過重點(diǎn)國(guó)家?guī)?dòng)整個(gè)拉美地區(qū)。 三是需重點(diǎn)關(guān)注匯率風(fēng)險(xiǎn)。 國(guó)家層面應(yīng)建立拉美國(guó)家貨幣風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)向企業(yè)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，企業(yè)層面則應(yīng)該采取有效的金融衍生品工具，對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)。 四是要對(duì)合作對(duì)象國(guó)的營(yíng)商環(huán)境有所把握。 大部分拉美國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)大、稅收制度復(fù)雜、勞工保護(hù)條例僵化、政府腐敗程度較重，這種相對(duì)復(fù)雜的營(yíng)商環(huán)境提高了企業(yè)的潛在經(jīng)營(yíng)成本，這就需要企業(yè)提前做足功課。 中國(guó)可以通過與有關(guān)拉美國(guó)家簽訂投資保護(hù)、避免雙重征稅等協(xié)定，幫助企業(yè)投資拉美創(chuàng)造良好環(huán)境。