監(jiān)理企業(yè)開展全過程工程咨詢實踐研究
——以環(huán)球西安中心項目為例

梁 明，劉 芳

（西安高新建設(shè)監(jiān)理有限責(zé)任公司， 陜西 西安 710010）

1 項目概況

環(huán)球西安中心項目（以下簡稱“本項目”）為陜西省全過程工程咨詢首批試點項目之一，也是西安市政府批復(fù)的重點建設(shè)項目，總投資超過 27 億元；總建筑面積約 40萬 m2，由地下 4 層、地上 5 層裙房和 3 棟高 150 m～ 180 m 的超高層商業(yè)綜合體建筑組成。本項目于 2016 年 2 月正式動土建設(shè)，整體預(yù)計于 2022 年 12 月全面竣工。

2015 年底，項目管理團(tuán)隊入駐項目并正式啟動咨詢管理工作。受托業(yè)務(wù)范圍為涵蓋本項目的報批報建、圖紙設(shè)計、招標(biāo)采購、施工、維保階段的全過程工程咨詢的管理任務(wù)等。建設(shè)單位分別與協(xié)作單位簽訂合同。管理團(tuán)隊作為建設(shè)單位代表，提供實施過程的集成化管理服務(wù)。該管理模式以項目管理為核心，分別由專業(yè)工程師對接建設(shè)單位、施工單位以及其他咨詢單位。

2 項目管理過程和成效

2.1 厲兵秣馬，完善組織機(jī)構(gòu)建設(shè)

（1）組建專業(yè)的管理團(tuán)隊，以彌補(bǔ)建設(shè)單位工程管理人員的不足；采用直線式管理機(jī)制，配合建設(shè)單位分別對接專業(yè)咨詢單位開展工作（見圖 1）。

圖 1 項目管理團(tuán)隊組織結(jié)構(gòu)圖

（2）選用具有相關(guān)工作資歷和全局觀的管理人員，在企業(yè)范圍內(nèi)篩選能夠快速適應(yīng)建設(shè)單位工作模式的員工。

（3）建立健全管理標(biāo)準(zhǔn)體系文件，編寫《項目管理體系文件》《項目管理實施規(guī)劃》《項目管理實施細(xì)則》等一系列指導(dǎo)性文件，規(guī)范管理團(tuán)隊在不同階段的工作內(nèi)容，提供咨詢管理成果的深度和格式，建立健全工作制度。

2.2 策劃先行，提供明確工作指引

表 1 項目策劃的重點內(nèi)容及成果匯總表

2.3 合理統(tǒng)籌，加強(qiáng)設(shè)計成果管控

建設(shè)單位委托管理團(tuán)隊對 40 多家專業(yè)設(shè)計顧問單位進(jìn)行管理。管理團(tuán)隊分別對整體設(shè)計工作、出圖進(jìn)度、設(shè)計成果的審核，設(shè)計缺漏問題的反饋與落實等進(jìn)行管控，適時將設(shè)計信息共享至其他領(lǐng)域，如招標(biāo)采購、施工等協(xié)作單位。同時，對一些關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行了梳理，如規(guī)范設(shè)計管理制度、簡化設(shè)計協(xié)作溝通流程、優(yōu)化和分解設(shè)計出圖進(jìn)度、建立設(shè)計信息共享平臺、保證所有的設(shè)計成果能夠被正確地閱讀和執(zhí)行等，極大地提高了設(shè)計管控效率。

2.4 量化分析，監(jiān)督進(jìn)度管控成效

根據(jù)建設(shè)單位提供的開發(fā)計劃和交付節(jié)點，管理團(tuán)隊綜合分析了影響進(jìn)度的各種因素，編制了包括設(shè)計、招標(biāo)采購、報批、施工、驗收等在內(nèi)的項目全過程總控計劃，對里程碑節(jié)點進(jìn)行了安排，并主導(dǎo)施工單位的總控計劃編審工作。

管理團(tuán)隊制定了系統(tǒng)的進(jìn)度管控措施和記錄分析表單，將里程碑節(jié)點植入報批、設(shè)計、施工、招標(biāo)采購、資金等總控計劃之中，并且采用模擬推演、多級審核、動態(tài)監(jiān)督的方法，使進(jìn)度的任何變動和偏差都能得到正確的預(yù)判和分析。

2.5 主動服務(wù)，提升投資管理效率

基于建設(shè)單位融資的特性，資金的融資和使用必須要與工程的進(jìn)展相匹配。管理團(tuán)隊向建設(shè)單位提供資金發(fā)生的時間節(jié)點和預(yù)估量的建議，協(xié)助建設(shè)單位和顧問單位編制了較為合理的資金計劃，并且建立了設(shè)計變更、簽證的流程和相關(guān)制度文件；規(guī)范了成本核算、簽批流程，并且組織所有施工承包商學(xué)習(xí)和執(zhí)行，使成本控制更加精準(zhǔn)。

3 全過程工程咨詢實踐思考

3.1 策劃是實施管理的前提

（1）策劃使工作有據(jù)可依。建設(shè)單位在管理體系上或多或少存在一些缺陷，不得不依賴于管理公司的策劃管理能力，因而建設(shè)單位在購買咨詢服務(wù)時比較看重管理團(tuán)隊的策劃能力，而規(guī)范建設(shè)單位管理行為的策劃文件在一定程度上體現(xiàn)著管理單位的業(yè)務(wù)水平。

（2）工作界面的策劃是協(xié)作效率的保證。在開展全過程工程咨詢服務(wù)過程中，管理公司應(yīng)厘清各類設(shè)計、現(xiàn)場、外聯(lián)、招標(biāo)采購等參建單位的工作界面，形成詳細(xì)的說明文件，以免重復(fù)工作，或者因發(fā)生工作沖突而降低工作效率；同時也進(jìn)一步明晰了各參建方的責(zé)任，確保各司其職。

（3）策劃體現(xiàn)了管理的效益。管理公司不僅要協(xié)助建設(shè)單位細(xì)化管理目標(biāo)，還要將自身管理的目標(biāo)融入到項目建設(shè)的各個階段。例如：在招標(biāo)階段，將現(xiàn)場管控重難點的應(yīng)對措施納入評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中；在回標(biāo)文件中，重點審查該內(nèi)容的響應(yīng)情況，并且作為編制現(xiàn)場技術(shù)方案、管理施工的依據(jù)。

3.2 進(jìn)度掌控是建設(shè)效益的保證

（1）進(jìn)度合理性審查是關(guān)鍵。管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)進(jìn)度審核的細(xì)度，通過集成類似項目經(jīng)驗、常規(guī)技術(shù)、人工工效、降效因素等信息，提高進(jìn)度審查的水平；應(yīng)當(dāng)關(guān)注建設(shè)單位各個時期的進(jìn)度訴求，如營銷、小業(yè)主交付、分階段開發(fā)等；應(yīng)當(dāng)采取技術(shù)優(yōu)化、工序穿插、經(jīng)濟(jì)措施等主動管理手段進(jìn)行計劃調(diào)整，以滿足項目整體開發(fā)的要求。

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（2）預(yù)警機(jī)制的建立是進(jìn)度管控的核心。在計劃執(zhí)行過程中，難以避免和全部消除偏差，管理團(tuán)隊需要建立相應(yīng)的預(yù)警機(jī)制和糾偏響應(yīng)機(jī)制，確定預(yù)警的內(nèi)容、頻次、預(yù)警信息的發(fā)布形式，同時向建設(shè)單位提供周期性進(jìn)度報告，以便建設(shè)單位及時制定決策方案。

（3）分析報表是管理痕跡的重要表現(xiàn)。管理團(tuán)隊?wèi)?yīng)當(dāng)定期收集、記錄現(xiàn)場工作完成數(shù)量，并且在計劃執(zhí)行過程中及時記錄進(jìn)度影響事宜；應(yīng)當(dāng)制定量化偏差記錄和分析統(tǒng)計表單，以便定期向建設(shè)單位匯報進(jìn)度偏差情況，同時還可作為判斷工期糾紛的依據(jù)。

3.3 細(xì)化投資管理是咨詢價值的直接體現(xiàn)

（1）產(chǎn)值報表審核嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，維護(hù)各方利益?？紤]到過程付款涉及建設(shè)單位的資金使用數(shù)量、籌資效率等因素，管理團(tuán)隊在月產(chǎn)值報表中必須做到審核精準(zhǔn)、失誤少。對于報表中無法表達(dá)的形象進(jìn)度，應(yīng)當(dāng)建立測量及收量制度，以精準(zhǔn)控制費用；同時承包單位也獲得了與之相匹配的酬金，從而維護(hù)好各方利益。

（2）做好變更的執(zhí)行核查。管理團(tuán)隊?wèi)?yīng)做好建設(shè)單位工作指令單簽批程序的建立和監(jiān)督履行工作，針對設(shè)計錯漏、工藝優(yōu)化、設(shè)計依據(jù)變動等情況，對變更的必要性和責(zé)任進(jìn)行判定，以加強(qiáng)變更的合理性和提高執(zhí)行的準(zhǔn)確性，從而降低因成本超支而給建設(shè)方帶來的風(fēng)險。

（3）從價值工程角度判斷成本增加的合理性。管理團(tuán)隊?wèi)?yīng)注重從方案的技術(shù)性、經(jīng)濟(jì)性和價值性的角度，考慮方案或者決策建議的可行性。例如，擬采用某項新方案，可節(jié)約項目工期 5 個月，但須增加約 3 000 萬元的費用支出，經(jīng)分析，項目提前交付不僅能產(chǎn)生一些顯性收益，如運營收益、房款回收、開發(fā)貸款利息減少等，還可降低延期索賠概率，獲取潛在的隱性收益，這些收益大于設(shè)計變更本身造成的成本變動。后經(jīng)建設(shè)單位測算，采納了管理團(tuán)隊的建議。

（4）做好資金籌備和使用的建議。管理團(tuán)隊?wèi)?yīng)當(dāng)在協(xié)助建設(shè)單位編制資金使用計劃時發(fā)揮整體統(tǒng)籌作用，例如，推演各個時期的施工形象進(jìn)度，指導(dǎo)造價咨詢公司調(diào)整招標(biāo)采購計劃、估算產(chǎn)值范圍，有效提醒建設(shè)單位對資金的合理籌備和使用。

3.4 做好合同前期風(fēng)險控制是贏得建設(shè)單位信任的關(guān)鍵

（1）合同形成過程的風(fēng)控能夠快速體現(xiàn)管理的價值。管理團(tuán)隊在開展全過程工程咨詢服務(wù)過程中應(yīng)注重和加強(qiáng)從合同起草到合同執(zhí)行完成全過程的監(jiān)控，包括招標(biāo)文件的審查、投標(biāo)單位業(yè)績的考察評估、合同審查的建議和意見、詢標(biāo)答辯和合同談判的建議和意見、合同違約責(zé)任的判定建議等，將合同履約風(fēng)險控制在前期，以此體現(xiàn)管理的價值。

（2）合同執(zhí)行的監(jiān)控是判斷履約風(fēng)險的重要過程。管理團(tuán)隊在處置與合同相關(guān)的事件時，應(yīng)嚴(yán)格按照合同的約定對發(fā)生的事件進(jìn)行判定并提供相應(yīng)的依據(jù)。例如：在日常工作文件中合理引用合同條款、投標(biāo)承諾，注重合同條文的學(xué)習(xí)，定期組織與建設(shè)單位一起研讀合同條款；根據(jù)項目進(jìn)展情況，制定合同執(zhí)行情況在不同階段的核查重點，加強(qiáng)對合同執(zhí)行過程的監(jiān)控。

4 建 議

本項目實施 4 年多來，筆者深刻認(rèn)識到，項目管理咨詢行業(yè)向全過程工程咨詢拓展還需要持續(xù)積累實踐經(jīng)驗并自我完善。

（1）贏得市場需要先付出。隨著信賴關(guān)系的建立、協(xié)作程度的加深、客戶需求的增加和工作標(biāo)準(zhǔn)的提升，管理咨詢的邊界和困難不斷增大，給管理者和企業(yè)帶來極大的挑戰(zhàn)。目前全過程工程咨詢服務(wù)仍處于市場的導(dǎo)入期，存在發(fā)展速度慢、服務(wù)質(zhì)量亟待加強(qiáng)的特征，尤其是企業(yè)對于全過程工程咨詢服務(wù)的投入產(chǎn)出比還存在疑慮。因此，需要保證內(nèi)部投入，以建立市場口碑、贏得建設(shè)方信任以及業(yè)務(wù)拓展機(jī)會為主要任務(wù)，培育良好的市場需求環(huán)境。

（2）企業(yè)人才培育戰(zhàn)略需要契合市場對管理能力的需求。綜合管理人才較少，尤其是在統(tǒng)籌、策劃方面能力較弱。由于監(jiān)理企業(yè)人員培養(yǎng)能力更傾向于監(jiān)理工作，其面向全過程工程咨詢領(lǐng)域時，缺乏綜合性管理人才；監(jiān)理行業(yè)出身的管理者缺少項目前期工作的實踐，監(jiān)理企業(yè)需要在人才培養(yǎng)機(jī)制、激勵政策、交流學(xué)習(xí)、綜合管理技能培訓(xùn)等方面統(tǒng)籌規(guī)劃，確保人才培育可持續(xù)發(fā)展，以符合市場環(huán)境對綜合管理能力的訴求。

（3）客觀分析市場環(huán)境，不貪功冒進(jìn)，做好基礎(chǔ)服務(wù)建設(shè)。從目前的市場認(rèn)可度來看，全面開展全過程工程咨詢服務(wù)還不具備條件，傳統(tǒng)監(jiān)理企業(yè)仍要穩(wěn)扎穩(wěn)打，重點依托現(xiàn)有業(yè)務(wù)開展深度監(jiān)理咨詢服務(wù)；通過提升現(xiàn)有工作標(biāo)準(zhǔn)和要求，灌輸咨詢服務(wù)的意識和標(biāo)準(zhǔn)，穩(wěn)步提高工作能力，為業(yè)務(wù)續(xù)航及拓展打下堅實基礎(chǔ)。

（4）加強(qiáng)咨詢工作風(fēng)險的識別和預(yù)控。一是圍繞管理內(nèi)容、管理邊界以及提供的服務(wù)成果方面在合同中進(jìn)行更細(xì)致地描述，以減少在合同執(zhí)行中因表述不清或不細(xì)致而過度增加的工作內(nèi)容；二是咨詢意見和建議可能會影響項目的成本，管理公司在提供咨詢建議時應(yīng)同時對成本變動風(fēng)險進(jìn)行評估，以免因建議不當(dāng)而給建設(shè)方帶來風(fēng)險。

（5）全過程工程咨詢的發(fā)展需要不同行業(yè)的協(xié)作推進(jìn)。發(fā)展全過程工程咨詢服務(wù)，僅憑一己之力是無法完成的，需要建立勘察、設(shè)計、招標(biāo)采購、造價、報批等各環(huán)節(jié)的供應(yīng)商品牌庫及戰(zhàn)略合作關(guān)系，相互彌補(bǔ)各自的短板。

（6）全過程工程咨詢需要政府在指導(dǎo)取費、工作標(biāo)準(zhǔn)建立、政策扶持等方面給予支持。目前市場上取費普遍不高，存在惡意壓價的行為，不僅限制了全過程工程咨詢服務(wù)吸納資源的能力，還使得相匹配的企業(yè)在投入上大打折扣。這些都不利于咨詢市場的健康發(fā)展，亟待國家、地方政府和行業(yè)提供支持和幫助。