吳憲國(guó)
(遼寧公安司法管理干部學(xué)院,遼寧 沈陽(yáng)110161)
我國(guó)《刑事訴訟法》第55條明確規(guī)定:“對(duì)一切案件的判處都要重證據(jù),重調(diào)查研究,不輕信口供。只有被告人供述,沒(méi)有其他證據(jù)的,不能認(rèn)定被告人有罪和處以刑罰;沒(méi)有被告人供述,證據(jù)確實(shí)、充分的,可以認(rèn)定被告人有罪和處以刑罰”。這一規(guī)定要求公安機(jī)關(guān)刑偵人員必須轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)“重口供、輕物證”的辦案思路,同時(shí)要特別重視新興科學(xué)技術(shù)在案件偵破中的重要作用。運(yùn)用Y-STR基因技術(shù)偵辦刑事案件大大提升了辦案質(zhì)量和辦案準(zhǔn)確性,多個(gè)大案、要案都是通過(guò)運(yùn)用Y-STR基因技術(shù)比對(duì)結(jié)果辦結(jié)的。刑偵人員必須掌握運(yùn)用Y-STR基因技術(shù)破案的基本原理,并注意運(yùn)用該技術(shù)的具體細(xì)節(jié)和局限性。
“DNA分析技術(shù)不僅能為刑事偵查提供線索,引導(dǎo)案情調(diào)查走向深入,而且能夠以物證的獨(dú)一性直接認(rèn)定罪犯,成為預(yù)防和打擊犯罪的有力武器”[1]。DNA鑒定屬于鑒定意見(jiàn),是我國(guó)刑事訴訟法定證據(jù)種類中的一類,DNA鑒定類證據(jù)具有極強(qiáng)的客觀性和直接性,證明力極強(qiáng)。DNA主要存在于人類的細(xì)胞核與線粒體中,人類細(xì)胞核內(nèi)有23對(duì)染色體,其中22對(duì)是常染色體,1對(duì)是性染色體。人類基因(DNA)除同卵雙胞胎外,沒(méi)有兩個(gè)人的DNA是相同的。DNA的個(gè)體獨(dú)有屬性和特異性可用于個(gè)體的分辨與識(shí)別。運(yùn)用DNA基因技術(shù)可以從案件生物特征同一性和生物特征不具備同一性兩個(gè)方向助力刑事案件的偵破工作。廣義而言,DNA技術(shù)在案件中的具體使用方式包括常染色體DNA比對(duì)、性染色體DNA比對(duì)、線粒體DNA比對(duì)等。在刑事案件的偵破過(guò)程中,DNA生物技術(shù)具體可通過(guò)單獨(dú)或串并案應(yīng)用于下列案件:兇殺、交通肇事、性犯罪、碎尸、盜竊、縱火、遺尸等,其中Y染色體父系遺傳特性和線粒體母系遺傳特性對(duì)破案均有幫助。運(yùn)用DNA技術(shù)偵破案件與基因座密切相關(guān),基因座是染色體上的固定部位,在相同基因座上編碼相同的DNA被稱為等位基因,一些基因座上的等位基因具有明顯的個(gè)體差異。1984年,英國(guó)萊斯特大學(xué)遺傳學(xué)家阿萊克·杰弗里斯(Alec Jeffreys)在調(diào)查疾病的DNA遺傳標(biāo)記時(shí),發(fā)現(xiàn)DNA限制性片段長(zhǎng)度多態(tài)性(RFLP)技術(shù)在法庭科學(xué)個(gè)體識(shí)別中具有極大的潛在應(yīng)用價(jià)值,并積極將這一技術(shù)引入法庭鑒定中。由于限制性片段長(zhǎng)度多態(tài)性(RFLP)圖譜就像人的指紋,獨(dú)一無(wú)二,所以被稱為DNA指紋圖。
運(yùn)用Y-STR基因技術(shù)引導(dǎo)刑事偵查,公安機(jī)關(guān)刑偵人員破獲了眾多大案、要案、陳年積案,極大地提高了偵查效率和辦案質(zhì)量,有力地維護(hù)了社會(huì)秩序平安穩(wěn)定,保護(hù)了公民的合法權(quán)益。
2020年2月23日,南京市公安局公開(kāi)發(fā)布消息,南京警方破獲了一起28年前的懸案,這個(gè)案件就是南醫(yī)大“林某案”。 1992年3月20日晚,南京醫(yī)科大學(xué)88級(jí)學(xué)生林某在校內(nèi)某教學(xué)樓晚自修時(shí)不幸遇害。林某被發(fā)現(xiàn)時(shí)尸體完整,頭朝下被藏尸于學(xué)校的下水道里。因?yàn)榘赴l(fā)于1992年,當(dāng)時(shí)監(jiān)控設(shè)備尚未普及應(yīng)用,警方對(duì)于犯人的信息掌握極少,除了一張根據(jù)目擊者描述畫(huà)出來(lái)的模擬畫(huà)像,警方掌握的證據(jù)只有犯人遺留在受害者身上的DNA?!傲帜嘲浮敝阅軌蚱偏@,除了南京警方多年鍥而不舍持之以恒的持續(xù)攻堅(jiān)外,還有一些“運(yùn)氣”的成分。2020年2月,在徐州沛縣警方一次常規(guī)采集血樣中,發(fā)現(xiàn)被盤(pán)查人員麻某俠與28年前南醫(yī)大兇手的Y-STR數(shù)據(jù)高度吻合,確定兇手是其近親人員。警方順藤摸瓜,查到了該家族內(nèi)早前到南京當(dāng)兵并已定居在南京生活50多年的麻某皊,經(jīng)過(guò)進(jìn)一步排查查到了麻某皊的兒子,54歲的本案嫌疑人麻某鋼。
1995年11月29日凌晨,湖州市W區(qū)Z鎮(zhèn)S小街一飯店旅館內(nèi)發(fā)生一起搶劫殺人案,老板閔某生、老板娘錢(qián)某英、老板的孫子閔某及旅客于某峰等4人遇害,犯罪嫌疑人行兇后潛逃。其中,閔某生、于某峰死于旅館的203房間,錢(qián)某英、閔某死于202房間。根據(jù)法醫(yī)鑒定,4名受害人均被鈍器擊打頭部致死,作案手段十分殘忍。湖州市、區(qū)兩級(jí)公安機(jī)關(guān)全力開(kāi)展專案?jìng)善乒ぷ鳎F(xiàn)場(chǎng)提取到了毛巾、指紋、鞋印等大量痕跡物證,但限于當(dāng)時(shí)偵破條件和科技手段,案件一直未獲突破性進(jìn)展。2017年8月10日晚,案件獲得重大突破,警方鎖定一名犯罪嫌疑人劉某彪有重大作案嫌疑,專案組于8月11日凌晨1時(shí)許在安徽南陵將劉某彪抓獲。此案?jìng)善七^(guò)程中,通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)煙蒂殘留唾液的Y-STR基因鑒定,將嫌疑目標(biāo)鎖定為安徽省蕪湖市N縣的劉氏族人,通過(guò)大量的摸排工作及后續(xù)DNA鑒定,警方最終確定劉某彪為作案人。
20世紀(jì)初,人類發(fā)現(xiàn)了Y染色體的存在,目前為止人類基因組測(cè)序工作已經(jīng)完成,人類共有20412個(gè)編碼蛋白基因,其中Y染色體上有71個(gè)編碼蛋白基因。Y-STR基因的含義是,Y代表男性染色體,STR代表短串聯(lián)重復(fù)序列(short tandem repeats)。Y染色體短串聯(lián)重復(fù)序列(Y-STR)在刑事案件偵破中的作用越來(lái)越重要,其預(yù)期用途不是取代現(xiàn)有的常染色體STR基因座驗(yàn)證,而是將其應(yīng)用于一些傳統(tǒng)常染色體位點(diǎn)無(wú)法產(chǎn)生足夠的身份鑒定信息而進(jìn)行的補(bǔ)充驗(yàn)證。人類Y染色體屬正常男性特有,除擬常染區(qū)外,在遺傳過(guò)程中不發(fā)生重組?!袄碚撋铣蛔兺?,同一父系Y-STR遺傳標(biāo)記擁有相同的單倍型,在混合檢材檢驗(yàn)和父系鑒定等方面具有獨(dú)特的應(yīng)用價(jià)值”[2],亦即Y-STR基因在同一父系家族內(nèi)會(huì)保持一定的穩(wěn)定性,Y染色體以非重組單倍體形式呈父系遺傳,其STR在不同民族、種族、區(qū)域的族群間可出現(xiàn)明顯的差異性。中國(guó)人口眾多,Y-STR基因組在不同地域不同族群的產(chǎn)生、繁衍、遷徙過(guò)程中表現(xiàn)出明顯的父系家族遺傳特性。隨著檢驗(yàn)技術(shù)和試劑盒開(kāi)發(fā)技術(shù)的不斷提升,一般的檢驗(yàn)技術(shù)都可以達(dá)到ng級(jí)別,借助Y-STR基因技術(shù)偵破的刑事案件也越來(lái)越多。
1.以Y-STR確定嫌疑族群
Y染色體獨(dú)特的父系遺傳以及單倍體遺傳(父親傳遞給兒子不發(fā)生重組)特征,使其可通過(guò)男性譜系追蹤人類進(jìn)化并通過(guò)家族血緣關(guān)系進(jìn)行特定人員追蹤,某一地域的特定父系族群的Y-STR基因是相對(duì)穩(wěn)定的,且Y-STR基因座的多態(tài)性在不同人群中的差異也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于常染色體基因座,這決定了Y-STR基因技術(shù)對(duì)于區(qū)別不同父系族群具有無(wú)可替代的作用。案件偵破過(guò)程中獲得的Y-STR基因樣本,通過(guò)與Y-STR基因庫(kù)內(nèi)的現(xiàn)有基因類型對(duì)比,就能馬上確定嫌疑人所在族群,大大縮短案件偵破時(shí)間。如果在Y-STR基因庫(kù)中找不到對(duì)應(yīng)的相同基因類型,則需要通過(guò)案情分析、確定排查范圍,在排查范圍內(nèi)臨時(shí)提取所有父系族群的Y-STR基因進(jìn)行對(duì)比,以確定嫌疑族群。應(yīng)注意的是,Y-STR基因的穩(wěn)定性與族群姓氏并不完全一一對(duì)應(yīng),相同姓氏的大姓族群內(nèi)“無(wú)關(guān)男性個(gè)體中共享的單倍型越少,說(shuō)明相應(yīng)的基因座多態(tài)性好,個(gè)體識(shí)別力高,適合進(jìn)行個(gè)體識(shí)別和親緣鑒定”[3]。
2.以常染色體DNA確定嫌疑個(gè)體
通過(guò)Y-STR基因技術(shù)確定嫌疑人族群后,對(duì)于具體目標(biāo)嫌疑人需要采用常染色體DNA技術(shù)檢測(cè)驗(yàn)證,如果常染色體基因庫(kù)中沒(méi)有比出結(jié)果,亦即具體嫌疑人基因未納入基因庫(kù),則必須通過(guò)常用偵查手段確定父系族群內(nèi)的排查范圍,檢測(cè)族群內(nèi)個(gè)體嫌疑人的DNA基因數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì),或者通過(guò)其他通用偵查手段排查出父系族群內(nèi)的具體嫌疑人。例如:對(duì)某一案件現(xiàn)場(chǎng)勘查后,獲得兇手的常染色體-STR圖譜和Y染色體-STR圖譜,在STR數(shù)據(jù)庫(kù)中比對(duì)找到1個(gè)樣本與這個(gè)兇手的Y-STR相似,可以推測(cè)出兇手是這個(gè)人的家族成員之一,之后在該族群范圍內(nèi)通過(guò)常染色體DNA基因技術(shù)可以排查出具體嫌疑人。
刑偵人員在案件辦理過(guò)程中,在現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、尸體檢驗(yàn)、人身檢查、搜查過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)時(shí)刻注意收集含有Y-STR基因的證物。例如在現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)過(guò)程中,應(yīng)以被害現(xiàn)場(chǎng)(第一現(xiàn)場(chǎng))為中心向外擴(kuò)散,需要仔細(xì)觀察案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)的客觀情況,積極收集含有或可能含有Y-STR基因的證物,像煙頭、唾液、血跡、精液、上皮細(xì)胞、頭發(fā)、骨骼、指甲,吃過(guò)的瓜子、水果等;在搜查過(guò)程中,則應(yīng)密切關(guān)注含有被害人Y-STR基因的物質(zhì),如贓物內(nèi)夾帶的發(fā)絲,兇器上的血跡,變態(tài)犯罪人留存的被害人骨骼、器官等;對(duì)于打斗類的案件,勘驗(yàn)檢查的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在玻璃、銳器、兇器、房屋家具棱角表面,注意收集血跡、毛發(fā)、唾液、煙頭等證物;對(duì)于強(qiáng)奸類案件,勘驗(yàn)的重點(diǎn)應(yīng)放在女尸、衣物及附近地面等,并注意收集精液、血跡、毛發(fā)、唾液、煙頭等(煙頭應(yīng)用鑷子夾住煙頭靠煙絲一端以避免煙頭上的細(xì)胞丟失)。另外,現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)過(guò)程中應(yīng)注意嚴(yán)格佩戴三套一罩:發(fā)套、手套、鞋套、口罩,不能打噴嚏,流口水,以避免破壞現(xiàn)場(chǎng)物證、污染基因檢材。檢材運(yùn)輸過(guò)程應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)范要求操作,時(shí)刻注意保持檢材的清潔,保持檢材的完整性和可靠性。檢材交付刑事科技人員后,刑科人員應(yīng)嚴(yán)格按照基因生物檢材的移交、保存、試驗(yàn)原則進(jìn)行規(guī)范操作,保證后續(xù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果的真實(shí)性和有效性。
DNA的提取方法很多,通過(guò)物理方法、化學(xué)方法和生物方法都可以獲得待檢DNA。物理方法包括凍融法、超聲波法、玻璃珠法、研磨法等;化學(xué)方法包括堿裂解法、異硫氰酸胍法等;生物方法通常采用酶法。提取Y-STR基因必須遵守必要的原則,例如應(yīng)將其他生物大分子如蛋白質(zhì)、多糖和脂類分子的污染降低到最低程度,要保證核酸一級(jí)結(jié)構(gòu)的完整性,保證核酸樣品中不存在對(duì)酶有抑制作用的有機(jī)溶劑和過(guò)高濃度的金屬離子等;Y-STR基因的檢測(cè)系統(tǒng)也有多種分類,采用不同的檢測(cè)系統(tǒng)會(huì)得到不同的精度,應(yīng)盡量選用靈敏度高的檢測(cè)系統(tǒng)。Y-STR基因的不同提取與檢測(cè)系統(tǒng)的具體程序會(huì)有所差別,但通??梢酝ㄟ^(guò)以下步驟提取并檢測(cè):(1)弱堿或螯合劑的條件下組織勻漿,溶解胞核膜(離心機(jī));(2)去垢劑與蛋白酶消化蛋白,分離DNA;(3)有機(jī)溶劑去除蛋白,萃取DNA;(4)乙醇與鹽類沉淀DNA,PCR(polymerase chain reaction聚合酶鏈?zhǔn)椒磻?yīng))擴(kuò)增;(5)提取DNA并通過(guò)基因測(cè)序儀檢測(cè)出DNA信息(試劑盒等)。目前,DNA的提取程序多使用自動(dòng)化工作站完成。
Y-STR基因的比對(duì)是由刑事科技人員利用計(jì)算機(jī)自動(dòng)比對(duì)程序?qū)⒁呀?jīng)提取出的Y-STR基因檢材與Y-STR基因庫(kù)中的大數(shù)據(jù)進(jìn)行比較核對(duì),以迅速確定可能實(shí)施犯罪行為的嫌疑族群的過(guò)程。送檢的Y-STR基因檢材提取Y-STR基因后,并不能得出任何結(jié)論,必須進(jìn)一步由省、市或縣級(jí)刑事技術(shù)部門(mén)的科技人員將實(shí)驗(yàn)獲得的Y-STR基因樣本進(jìn)行入庫(kù)比對(duì)。比對(duì)后的結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)反饋給辦案部門(mén),由辦案部門(mén)確定進(jìn)一步的偵查方向,決定是否采取其他偵查行為或是否改變偵查策略。一旦比對(duì)出父系嫌疑族群后,辦案部門(mén)必須注意保密并應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該族群采取進(jìn)一步的偵查措施,以防止嫌疑族群內(nèi)的個(gè)體嫌疑人逃跑或?qū)嵤┢渌恋K偵查的行為。
在確定嫌疑族群并采取一定的偵查措施后,刑偵人員和刑事技術(shù)人員應(yīng)對(duì)嫌疑父系族群內(nèi)的個(gè)體進(jìn)行進(jìn)一步的常染色體DNA比對(duì),以準(zhǔn)確鎖定犯罪嫌疑人個(gè)體。常染色體的DNA比對(duì)可以入庫(kù)比對(duì),無(wú)法入庫(kù)比對(duì)的應(yīng)當(dāng)個(gè)體采集比對(duì)。應(yīng)當(dāng)注意的是,在對(duì)嫌疑族群內(nèi)的個(gè)體采集比對(duì)時(shí),必須對(duì)案情嚴(yán)格保密,防止偵查方向泄露從而打草驚蛇。除了通過(guò)常染色體DNA比對(duì)確定具體嫌疑人個(gè)體外,偵辦案件的刑偵人員還可以通過(guò)其他通用偵查手段如作案時(shí)間確認(rèn)、人員辨認(rèn)等方法確定個(gè)體嫌疑人。
一是Y-STR基因技術(shù)的使用很大程度上依賴于基因庫(kù)的建立和基因的普查工作。Y-STR基因技術(shù)破獲案件依賴于Y-STR基因數(shù)據(jù)庫(kù)的比對(duì)結(jié)果,如果某地發(fā)生的殺人案是很遠(yuǎn)的外來(lái)人員作案,并且Y-STR基因庫(kù)沒(méi)有覆蓋該人的基因信息,那么即使獲取了嫌疑人的Y-STR基因檢材,也無(wú)法及時(shí)偵破該案件。對(duì)于暫時(shí)無(wú)法比對(duì)出結(jié)果的基因檢材,偵查人員和刑事科技人員必須將生物檢材和已經(jīng)提取檢測(cè)出的Y-STR基因圖譜妥善留存,以備后續(xù)基因庫(kù)擴(kuò)大或者對(duì)特定父系族群檢驗(yàn)時(shí)可以進(jìn)一步比對(duì)。我國(guó)Y-STR基因數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)始于2007年,河南省鄭州市公安局在全國(guó)率先建設(shè)Y-STR DNA數(shù)據(jù)庫(kù),目前我國(guó)的DNA數(shù)據(jù)庫(kù)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)公安部與省級(jí)100%聯(lián)網(wǎng),地級(jí)市縣級(jí)市95%左右聯(lián)網(wǎng)。另一方面,為了豐富Y-STR基因的比對(duì)資源,應(yīng)當(dāng)不斷加強(qiáng)官方數(shù)據(jù)庫(kù)與民間數(shù)據(jù)庫(kù)以及民間零散大數(shù)據(jù)的聯(lián)系。民間數(shù)據(jù)庫(kù)以及醫(yī)院、研究機(jī)構(gòu)乃至公民個(gè)人因醫(yī)療、科學(xué)研究、DNA鑒定等檢測(cè)到的Y-STR數(shù)據(jù)對(duì)于偵破案件有很大幫助作用,官方Y(jié)-STR數(shù)據(jù)庫(kù)與民間相關(guān)DNA數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)緊密聯(lián)系、互通有無(wú),建立數(shù)據(jù)庫(kù)連接節(jié)點(diǎn)及數(shù)據(jù)溝通規(guī)則。案件偵查人員在具體案件偵查過(guò)程中,運(yùn)用Y-STR基因數(shù)據(jù)庫(kù)確定嫌疑族群后,可以與其他官方數(shù)據(jù)庫(kù)、民間數(shù)據(jù)庫(kù)以及民間散落的大數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)溝通、比對(duì),運(yùn)用大數(shù)據(jù)優(yōu)勢(shì)快速、準(zhǔn)確查找具體犯罪嫌疑人,提升破案率。
二是Y-STR基因技術(shù)僅能用于男性嫌疑人的查找。根據(jù)犯罪學(xué)統(tǒng)計(jì)資料,雖然85%以上的犯罪人為男性,Y-STR基因技術(shù)確實(shí)在鎖定男性犯罪人家族、確定男性犯罪嫌疑人方面起到巨大的推動(dòng)作用,但Y-STR基因技術(shù)歸根結(jié)底是男性染色體上的基因,對(duì)于女性犯罪嫌疑人而言,Y-STR基因技術(shù)確實(shí)顯得無(wú)能為力。
三是極端情況下,Y-STR基因技術(shù)破案存在錯(cuò)誤的可能。應(yīng)當(dāng)承認(rèn),任何基因都有變異的可能性,雖然運(yùn)用基因技術(shù)確定犯罪嫌疑人存在很強(qiáng)的客觀性,但也不能完全排除利用Y-STR基因技術(shù)確定嫌疑人族群并通過(guò)常染色體DNA鑒定方法得出的案件結(jié)論與客觀事實(shí)不符的情況。另外,雖然DNA鑒定技術(shù)要求非常嚴(yán)格,但是受證物的提取、保存、實(shí)驗(yàn)方法、人為因素等影響,也有可能導(dǎo)致檢測(cè)結(jié)果和比對(duì)結(jié)果的失真,所以在生物物證提取與檢測(cè)的過(guò)程中,要特別注意提取操作的規(guī)范性。即使在科技發(fā)達(dá)的美國(guó),錯(cuò)誤的DNA鑒定也屢見(jiàn)不鮮。例如:一種錯(cuò)誤的基因測(cè)試方法在美國(guó)西佛吉尼亞運(yùn)用了長(zhǎng)達(dá)十年之久,導(dǎo)致數(shù)百名被告被判處有期徒刑;一位化學(xué)家因在報(bào)告中使用了錯(cuò)誤的試驗(yàn)方法,導(dǎo)致數(shù)百名無(wú)辜的被告被宣告強(qiáng)奸罪成立。運(yùn)用Y-STR基因技術(shù)破案的實(shí)際工作中,應(yīng)密切注意檢材提取的真實(shí)性、保存的完好性、檢驗(yàn)技術(shù)的科學(xué)性。辦案人員應(yīng)當(dāng)時(shí)刻保持清醒的頭腦,在利用Y-STR基因技術(shù)偵辦案件時(shí),必須時(shí)刻注意對(duì)所獲得的結(jié)論是否存在合理懷疑,應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)地將案件的客觀事實(shí)情況與通過(guò)Y-STR基因技術(shù)得出的案件結(jié)論相互印證,進(jìn)一步判斷案件結(jié)論的正確性,保障涉案公民的合法權(quán)利。
四是目前我國(guó)DNA技術(shù)應(yīng)用方面的法律法規(guī)仍不健全,已顯現(xiàn)滯后態(tài)勢(shì)。缺乏相關(guān)立法的推動(dòng),相關(guān)DNA數(shù)據(jù)庫(kù)的建立與運(yùn)用必然處于低效和無(wú)序狀態(tài)。2008年由公安部物證鑒定中心牽頭起草的《法庭科學(xué)DNA數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)規(guī)范》,對(duì)于DNA數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)起到了極大的推動(dòng)作用,有力促進(jìn)了刑事科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看來(lái),與DNA技術(shù)相關(guān)的立法工作還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,需要持續(xù)不斷地加大有關(guān)DNA基因技術(shù)運(yùn)用及基因庫(kù)建立方面的立法工作,以促進(jìn)DNA技術(shù)的實(shí)際應(yīng)用效果。