區(qū)塊鏈技術(shù)沖擊下版權(quán)集體管理的發(fā)展之路

鄭魯英

(集美大學(xué) 工商管理學(xué)院，福建 廈門 361021)

自2008年比特幣創(chuàng)始人中本聰提出比特幣以及配套運(yùn)行機(jī)制起，區(qū)塊鏈技術(shù)逐步被全球認(rèn)可和應(yīng)用。在我國(guó)，國(guó)務(wù)院已將區(qū)塊鏈明確定性為戰(zhàn)略性前沿技術(shù)，列入《“十三五”國(guó)家信息化規(guī)劃》中。當(dāng)前，區(qū)塊鏈技術(shù)也不斷運(yùn)用于數(shù)字版權(quán)管理領(lǐng)域。在中國(guó)，這種應(yīng)用主要通過(guò)較大的市場(chǎng)平臺(tái)進(jìn)行。例如，微博與中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心合作引用的DCI體系、2018年4月正式上線的“迅雷鏈”和百度原創(chuàng)圖片服務(wù)平臺(tái)“圖騰”等。在國(guó)外，個(gè)人創(chuàng)作者和商業(yè)創(chuàng)作者也都積極嘗試這種技術(shù)的運(yùn)用。前者如2015年格萊美獲獎(jiǎng)?wù)逫mogen Heap，最先使用區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)表新歌并建立起簡(jiǎn)單、直接明了的交易模式；后者如美國(guó)電影制片商Two Roads Picture Co.，自2018年6月起試圖用區(qū)塊鏈視頻應(yīng)用Vevue對(duì)喜劇電影NoPostageNecessary全球公映。區(qū)塊鏈技術(shù)廣泛的運(yùn)用前景，對(duì)現(xiàn)有版權(quán)管理尤其是版權(quán)集體管理的發(fā)展產(chǎn)生巨大的影響。

一、區(qū)塊鏈技術(shù)在版權(quán)管理領(lǐng)域的積極作用

1.提升版權(quán)保護(hù)能力。區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N不同節(jié)點(diǎn)共同參與的、共享的分布式數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)交易各方身份的加密驗(yàn)證以及哈希計(jì)算保持各方交易數(shù)據(jù)的完整和不可篡改性，實(shí)現(xiàn)交易的安全和效率。其運(yùn)用在版權(quán)領(lǐng)域，創(chuàng)作者一旦將作品提交到專門的區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)加密算法、權(quán)利人是否授權(quán)作品使用、智能合約等技術(shù)設(shè)置，以及區(qū)塊鏈技術(shù)不可修改的“時(shí)間戳”，可實(shí)現(xiàn)作品提交之后的版權(quán)登記、即時(shí)許可，權(quán)利人并擁有作品版權(quán)的證據(jù)力、版權(quán)作品未經(jīng)許可傳播的控制力、收益自動(dòng)即時(shí)獲取的便捷性，以及實(shí)現(xiàn)侵權(quán)數(shù)據(jù)的自動(dòng)追蹤比對(duì)。可見(jiàn)，區(qū)塊鏈技術(shù)有助于“創(chuàng)作即確權(quán)、使用即授權(quán)、發(fā)現(xiàn)即維權(quán)”的版權(quán)保護(hù)流程的形成和實(shí)施，從而極大提升了版權(quán)人在版權(quán)登記、版權(quán)許可、侵權(quán)發(fā)現(xiàn)等方面的版權(quán)保護(hù)能力。

2.促進(jìn)版權(quán)管理的科學(xué)性。區(qū)塊鏈技術(shù)所激發(fā)的創(chuàng)新思維和技術(shù)支持，有助于促進(jìn)版權(quán)管理流程和組織的科學(xué)轉(zhuǎn)型，加深各方的相互信任。區(qū)塊鏈技術(shù)分布式且可持續(xù)、安全且持久、透明且可審計(jì)、基于共識(shí)且可交易、經(jīng)過(guò)統(tǒng)籌且靈活這五個(gè)屬性有助于消除對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展效率造成嚴(yán)重影響的信息摩擦、互動(dòng)摩擦和創(chuàng)新摩擦。[1]此外，實(shí)踐中越來(lái)越多第三方(如版權(quán)集體管理組織(CMOs)、版權(quán)代理機(jī)構(gòu)等)介入版權(quán)管理領(lǐng)域，在帶來(lái)部分信任和交易便捷的同時(shí)，也產(chǎn)生了對(duì)其運(yùn)作的透明度、效率等方面質(zhì)疑的新信任危機(jī)。區(qū)塊鏈技術(shù)有助于版權(quán)管理第三方提高透明度、安全性、效率以及簡(jiǎn)化流程。

3.加強(qiáng)版權(quán)管理市場(chǎng)主體選擇權(quán)和市場(chǎng)秩序的保障。作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一類，版權(quán)也具有私權(quán)屬性。因此，版權(quán)管理當(dāng)事方有權(quán)根據(jù)其意志，自由選擇版權(quán)管理的時(shí)間、方式、手段以及為實(shí)現(xiàn)這種選擇權(quán)獲得必要的參與決策權(quán)、知情權(quán)等其他配套權(quán)利。實(shí)踐中，版權(quán)管理存在復(fù)雜的情形(見(jiàn)圖1)，這不同程度約束了版權(quán)人的選擇權(quán)。通過(guò)區(qū)塊鏈技術(shù)的運(yùn)用，版權(quán)人可有多種版權(quán)管理替代方案來(lái)擴(kuò)大自己被約束的選擇權(quán)，如通過(guò)集體共同維護(hù)和使用區(qū)塊鏈上的數(shù)據(jù)庫(kù)，在單純依賴區(qū)塊鏈還是繼續(xù)信任版權(quán)管理第三方進(jìn)行版權(quán)管理上自由選擇，并更為自主的實(shí)施版權(quán)登記、許可、使用、擔(dān)保、維權(quán)等市場(chǎng)行為以及追求更高效的收益和反饋，從而有助于擺脫對(duì)既有版權(quán)管理第三方的依賴和不當(dāng)控制。

圖1 版權(quán)管理情形

不僅版權(quán)人受益，由于區(qū)塊鏈技術(shù)提升了版權(quán)人創(chuàng)造的積極性，作品使用者(商業(yè)使用者、消費(fèi)者)也相應(yīng)獲得更豐富的作品供選擇；區(qū)塊鏈技術(shù)的透明度和共享屬性，便利于作品使用者尤其是商業(yè)使用者之間的競(jìng)爭(zhēng)，使得好的作品能獲得更多的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，進(jìn)而激勵(lì)權(quán)利人更為優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)作；區(qū)塊鏈技術(shù)可直接替代或提升版權(quán)管理第三方的存在，促進(jìn)版權(quán)管理第三方更多的創(chuàng)新服務(wù)和組織效率的提升，增強(qiáng)了版權(quán)服務(wù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，并可現(xiàn)實(shí)的削弱版權(quán)集體管理的壟斷性?？梢?jiàn)，區(qū)塊鏈技術(shù)的運(yùn)用有助于維護(hù)版權(quán)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。

二、區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)現(xiàn)有版權(quán)集體管理的沖擊

通過(guò)CMOs進(jìn)行版權(quán)集體管理是版權(quán)管理的主要方式。然而，區(qū)塊鏈技術(shù)的出現(xiàn)和發(fā)展對(duì)其產(chǎn)生巨大沖擊。

1.沖擊版權(quán)集體管理的集體性。版權(quán)集體管理是利用CMOs作為版權(quán)人和使用者之間有效中介而實(shí)施的版權(quán)管理，其呈現(xiàn)出集體性的色彩：一方面直接體現(xiàn)為匯集版權(quán)權(quán)利人力量以幫助其抗衡版權(quán)使用者、實(shí)現(xiàn)海量數(shù)據(jù)管理和維權(quán)；另一方面，創(chuàng)作過(guò)程中增長(zhǎng)了集體性。許多創(chuàng)意產(chǎn)品和服務(wù)是集體努力的結(jié)果：?jiǎn)我划a(chǎn)品可能有多個(gè)權(quán)利人，或者可能存在共同所有權(quán)，在音像、多媒體視聽(tīng)產(chǎn)品中尤為這樣。[2]基于CMOs自身立場(chǎng)和眾多權(quán)利人眾口難調(diào)以及對(duì)使用者管理的效率性，這種集體性也表現(xiàn)為授權(quán)作品只能作為集合整體進(jìn)行批量打包管理，適用一攬子許可，一定程度制約了權(quán)利人、使用者的選擇權(quán)和個(gè)體利益。

區(qū)塊鏈技術(shù)的出現(xiàn)沖擊了這種集體性。區(qū)塊鏈技術(shù)的實(shí)質(zhì)是在信息不對(duì)稱的情況下，無(wú)需相互擔(dān)保信任或第三方核發(fā)信用證書，采用基于互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)的加密算法創(chuàng)設(shè)的節(jié)點(diǎn)普遍通過(guò)即為成立的節(jié)點(diǎn)信任機(jī)制。[3]因此，版權(quán)權(quán)利人和使用者可以利用區(qū)塊鏈技術(shù)自行管理以及對(duì)單個(gè)作品管理，譬如版權(quán)權(quán)利人可以自行設(shè)置作品出售的價(jià)格、與合作者設(shè)定利潤(rùn)分成、權(quán)利人和使用者之間直接對(duì)接等，從而并不必須依賴于版權(quán)集體管理實(shí)施主體CMOs的集體性，也使得CMOs經(jīng)濟(jì)方面的功能較易替代。

2.挑戰(zhàn)版權(quán)集體管理的壟斷性。版權(quán)集體管理的壟斷性與其集體性是密不可分的。20世紀(jì)版權(quán)集體管理得到迅速發(fā)展，CMOs獲得越來(lái)越多版權(quán)權(quán)利人和作品的授權(quán)，這種壯大的集體力量也使得其市場(chǎng)支配力量壯大，出現(xiàn)妨礙競(jìng)爭(zhēng)、不公平等社會(huì)問(wèn)題，并造成版權(quán)權(quán)利人和使用者越來(lái)越多的不信任和解決的無(wú)力。而網(wǎng)絡(luò)世界、海量信息更加劇了這種局面。與此同時(shí)，由于更關(guān)注和保障版權(quán)集體管理所依賴的集體力量和相應(yīng)的管理效率，包括德國(guó)、中國(guó)在內(nèi)的不少國(guó)家又通過(guò)法律賦予CMOs在同一版權(quán)領(lǐng)域的唯一性和代表性，從而使政府層面在加強(qiáng)版權(quán)管理和保護(hù)的同時(shí)，又現(xiàn)實(shí)地加劇了版權(quán)集體管理的市場(chǎng)壟斷性。而區(qū)塊鏈技術(shù)所帶來(lái)的技術(shù)中立和透明度能有效緩解壟斷帶來(lái)的不信任，也使得版權(quán)集體管理對(duì)于版權(quán)權(quán)利人和使用者并不是唯一的方案。面對(duì)被替代的現(xiàn)實(shí)壓力，市場(chǎng)領(lǐng)域中CMOs將自動(dòng)減少自身壟斷行為，政府層面也會(huì)一定程度減弱對(duì)版權(quán)集體管理的干預(yù)。

3.影響版權(quán)集體管理的操作性。版權(quán)集體管理是版權(quán)權(quán)利人將其作品打包授權(quán)CMOs后，由CMOs按照既定的版權(quán)費(fèi)率向使用者提供“一站式”選購(gòu)的方式。由于缺乏技術(shù)的支持，現(xiàn)有版權(quán)集體管理只能將使用程度不一的版權(quán)作品集合成“作品池”進(jìn)行籠統(tǒng)打包，管理成本較高，且版權(quán)費(fèi)的收取和分配大都采取“一刀切”的簡(jiǎn)單方式，從而引發(fā)版權(quán)權(quán)利人和使用者的極大不滿。區(qū)塊鏈技術(shù)可以有效地突破版權(quán)集體管理的現(xiàn)有操作桎梏。在授權(quán)環(huán)節(jié)，由于區(qū)塊鏈技術(shù)的介入，權(quán)利人可以有更多選擇和更自由的對(duì)授權(quán)時(shí)間、種類、范圍、程度等事項(xiàng)進(jìn)行抉擇，也有助于CMOs明確版權(quán)歸屬；在許可環(huán)節(jié)，區(qū)塊鏈技術(shù)幫助使用者對(duì)使用作品更細(xì)致的分類挑選，并通過(guò)智能合約自動(dòng)實(shí)現(xiàn)訂約后履行和收益管理的流程，減少CMOs監(jiān)管成本；在分配環(huán)節(jié)，CMOs借助區(qū)塊鏈技術(shù)精確的、不可篡改并共享的數(shù)據(jù)，可以自動(dòng)統(tǒng)計(jì)作品真實(shí)但復(fù)雜的使用情況，并據(jù)此快捷地向版權(quán)權(quán)利人支付版權(quán)費(fèi)；在維權(quán)環(huán)節(jié)，區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)版權(quán)作品的自動(dòng)追蹤和比對(duì)，便利于CMOs及早發(fā)現(xiàn)侵權(quán)、減少侵權(quán)損害后果以及提供維權(quán)所需的證據(jù)。因此，當(dāng)前越來(lái)越多版權(quán)人開(kāi)始思考通過(guò)區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行版權(quán)創(chuàng)新管理。與此同時(shí)，CMOs也被迫考慮如何從業(yè)務(wù)、流程等操作方面進(jìn)行提升，實(shí)現(xiàn)與區(qū)塊鏈技術(shù)的共處和共贏。

三、區(qū)塊鏈技術(shù)沖擊下版權(quán)集體管理的價(jià)值所在

盡管“去中心化”的區(qū)塊鏈技術(shù)沖擊和影響了現(xiàn)有版權(quán)集體管理的“中心化”理念，但從版權(quán)集體管理的理論和實(shí)踐角度來(lái)考察，區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用中版權(quán)集體管理仍有其獨(dú)立的價(jià)值所在。

(一)版權(quán)集體管理存在理論支撐

1.私權(quán)保護(hù)理論必然要求版權(quán)集體管理。版權(quán)集體管理本質(zhì)體現(xiàn)出對(duì)私權(quán)的保護(hù)和尊重。這種尊重最初表現(xiàn)為對(duì)創(chuàng)作者個(gè)人生存的保障，即通過(guò)集體的方式，有效解決創(chuàng)作者力量的單一和薄弱，從而真實(shí)的將著作權(quán)轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟(jì)利益。進(jìn)入現(xiàn)代社會(huì)，版權(quán)集體管理已不僅僅局限于對(duì)作者個(gè)人權(quán)利的保護(hù)，通過(guò)專業(yè)化的組織，CMOs將版權(quán)人經(jīng)濟(jì)權(quán)利、社會(huì)文化權(quán)利以及跨境要求有機(jī)結(jié)合起來(lái)，從注重直接經(jīng)濟(jì)利益逐步轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)注權(quán)利人整體利益的可持續(xù)發(fā)展，在有效的幫助作者實(shí)現(xiàn)對(duì)權(quán)利的管理和市場(chǎng)利用的同時(shí)，減少紛繁復(fù)雜的潛在紛爭(zhēng)。

不僅如此，私權(quán)保護(hù)也蘊(yùn)含著尊重版權(quán)人授權(quán)的行為自由。版權(quán)集體管理本身就是一種協(xié)議代表方式，其通過(guò)版權(quán)權(quán)利人的自愿授權(quán)而得到實(shí)施，體現(xiàn)了對(duì)私人權(quán)利的尊重。此外，現(xiàn)代版權(quán)集體管理已不僅僅源于私人權(quán)利的授權(quán)，“國(guó)家可以通過(guò)頒布一項(xiàng)制定法建立一份契約”[4]，從而擴(kuò)大版權(quán)集體管理的適用。如一些國(guó)家通過(guò)強(qiáng)制許可或延伸許可的法律規(guī)定，為網(wǎng)絡(luò)時(shí)代權(quán)利人暫時(shí)缺失或復(fù)雜化的情形提供特殊的版權(quán)授權(quán)處理途徑。因?yàn)樗械膭?chuàng)作勞動(dòng)與其他勞動(dòng)一樣，都有平等的獲得報(bào)酬的權(quán)利；而版權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展也需要向使用者提供接觸作品的更多機(jī)會(huì)和減少使用風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)文化傳播。

可見(jiàn)，版權(quán)集體管理是在尊重私權(quán)的基礎(chǔ)上順應(yīng)社會(huì)的需要而發(fā)展。區(qū)塊鏈技術(shù)的出現(xiàn)有助于私人權(quán)利的行使，但并不能抹殺版權(quán)集體管理能多維度實(shí)現(xiàn)對(duì)權(quán)利人、使用者的權(quán)利尊重和利益平衡的作用。

2.版權(quán)集體管理是弱者權(quán)利保護(hù)理論的運(yùn)用。版權(quán)集體管理源于弱勢(shì)的版權(quán)創(chuàng)作者為了對(duì)抗使用者，借助組織這種實(shí)用工具獲得集體的力量，從而孜孜不倦的尋求自身保護(hù)的反映。在進(jìn)入現(xiàn)代社會(huì)后，技術(shù)的進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展使得個(gè)人專業(yè)能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力越發(fā)不足，版權(quán)保護(hù)領(lǐng)域弱者身份已逐步擴(kuò)大，涉及更多創(chuàng)作者、消費(fèi)者。例如，眾多的版權(quán)作品的可選擇性和可替代性，極大削弱了這些作者進(jìn)行個(gè)別許可的權(quán)利和機(jī)會(huì)；“去中間化”“去產(chǎn)權(quán)化”常常依賴于私人格式合同，如拆封合同(shrink-wrap license)、點(diǎn)擊合同(click-wrap license)、瀏覽合同(browse-wrap license)等更廣泛的運(yùn)用，但個(gè)人作者、消費(fèi)者卻不具有這種談判能力，仍需要強(qiáng)有力的CMOs對(duì)其代表、協(xié)調(diào)和管理。不僅如此，區(qū)塊鏈技術(shù)的運(yùn)用并不能完全消減版權(quán)領(lǐng)域的弱勢(shì)群體，甚至可能造成因不懂技術(shù)而淪為新弱勢(shì)群體。因此，只要版權(quán)領(lǐng)域存在弱勢(shì)方，無(wú)論是弱勢(shì)創(chuàng)作者還是弱勢(shì)使用者，這些弱勢(shì)群體都有繼續(xù)通過(guò)版權(quán)集體管理獲得保護(hù)的需求?；谌跽邫?quán)利保護(hù)的延續(xù)，版權(quán)集體管理這種模式就必然有繼續(xù)發(fā)展的空間。

3.對(duì)利益相關(guān)者的考量離不開(kāi)版權(quán)集體管理。進(jìn)入現(xiàn)代社會(huì)，權(quán)利人逐步分化為弱勢(shì)的創(chuàng)作者與出版商等商業(yè)組織兩類，使用者演繹出商業(yè)使用者和消費(fèi)者，相應(yīng)地，版權(quán)集體管理已不僅考慮權(quán)利人與使用者之間的利益平衡，還需要更多考慮和平衡利益相關(guān)者的利益。版權(quán)集體管理實(shí)施主體CMOs既需要照顧內(nèi)部不同類型會(huì)員利益，也需要平衡版權(quán)權(quán)利人和使用者利益、平衡商業(yè)利益和社會(huì)公眾對(duì)知識(shí)的擭取。例如，在內(nèi)部關(guān)系上，CMOs傳統(tǒng)職能之一在于為討價(jià)還價(jià)的弱勢(shì)方——作者或表演者辯護(hù)，反抗商業(yè)使用者。如果兩者都作為權(quán)利人加入相同的CMOs，其需要促進(jìn)兩類權(quán)利人利益的平衡。[5]在外部關(guān)系上，強(qiáng)勢(shì)的商業(yè)組織控制了使用者對(duì)文化產(chǎn)品的選擇和接觸，CMOs應(yīng)起到幫助弱勢(shì)消費(fèi)者以及保護(hù)版權(quán)多樣性的作用。此外，受“社會(huì)責(zé)任意識(shí)”的影響，CMOs逐步為社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。在國(guó)際上，CISAC、IFRRO等著名的國(guó)際CMOs則將其作用從國(guó)內(nèi)層面擴(kuò)展到國(guó)際層面，并積極促進(jìn)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的交流以及對(duì)國(guó)內(nèi)CMOs職能服務(wù)的提升提供幫助。可見(jiàn)，版權(quán)集體管理存在積極的利益平衡的社會(huì)導(dǎo)向功能，而區(qū)塊鏈本質(zhì)是一種利用“機(jī)械信任”去中心化的中立技術(shù)工具，其無(wú)法實(shí)現(xiàn)版權(quán)領(lǐng)域的社會(huì)導(dǎo)向功能。

(二)版權(quán)集體管理具有現(xiàn)實(shí)意義

1.版權(quán)領(lǐng)域集體性的現(xiàn)實(shí)操作需要版權(quán)集體管理。區(qū)塊鏈技術(shù)的出現(xiàn)便利了權(quán)利人和使用者通過(guò)個(gè)人方式進(jìn)行版權(quán)管理，從而使得版權(quán)集體管理在經(jīng)濟(jì)功能方面的維護(hù)是種次優(yōu)的選擇。然而，集體的方式是長(zhǎng)期以來(lái)權(quán)利保護(hù)體系中不可或缺的一種途徑，不僅體現(xiàn)為一種選擇權(quán)，也較之個(gè)人方式具有獨(dú)特的、無(wú)法替代的作用。無(wú)論未來(lái)環(huán)境如何變化，版權(quán)領(lǐng)域通過(guò)集體的方式保護(hù)權(quán)利不會(huì)也不可能最終消亡。尤其是網(wǎng)絡(luò)社會(huì)中海量孤兒作品的利用和維權(quán)，使得“去中心化”的區(qū)塊鏈技術(shù)無(wú)法發(fā)揮用武之地。不僅如此，現(xiàn)代創(chuàng)作越來(lái)越體現(xiàn)為集體智慧，這使得版權(quán)市場(chǎng)利用以及維權(quán)等領(lǐng)域通過(guò)個(gè)人方式解決變得不現(xiàn)實(shí)。

此外，版權(quán)的運(yùn)用和維權(quán)管理實(shí)踐，離不開(kāi)更多用戶、數(shù)據(jù)的相對(duì)獨(dú)立和權(quán)威機(jī)構(gòu)的配合，版權(quán)集體管理在此方面具有獨(dú)特作用。譬如，區(qū)塊鏈技術(shù)主要涉及網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域，對(duì)于傳統(tǒng)線下領(lǐng)域的版權(quán)管理，區(qū)塊鏈技術(shù)常常無(wú)法觸及，而CMOs則可以繼續(xù)發(fā)揮作用；區(qū)塊鏈的有效運(yùn)用離不開(kāi)海量用戶，CMOs不僅擁有版權(quán)產(chǎn)業(yè)的會(huì)員用戶，也具有融合其他市場(chǎng)平臺(tái)締結(jié)聯(lián)盟鏈的能力；不同市場(chǎng)平臺(tái)都運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行版權(quán)登記，但重復(fù)登記的數(shù)據(jù)若矛盾，CMOs獨(dú)特的身份使其提供的證據(jù)比其他市場(chǎng)平臺(tái)更易為司法機(jī)構(gòu)、境外版權(quán)管理機(jī)構(gòu)采信；單純依賴區(qū)塊鏈技術(shù)管理版權(quán)信息，在個(gè)人密匙丟失時(shí)個(gè)人將失去對(duì)其作品的授權(quán)操作管理，而CMOs的存在可以避免這個(gè)安全問(wèn)題；區(qū)塊鏈作品認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)目前尚存瑕疵，只要作品的內(nèi)容有任何小修改，將可能被區(qū)塊鏈認(rèn)定為新作品，這有悖版權(quán)理論，通過(guò)版權(quán)集體管理的介入，可以一定程度減少這種新作品的認(rèn)定。

2.版權(quán)集體管理被賦予特殊的社會(huì)使命。版權(quán)集體管理源于版權(quán)人為了對(duì)抗使用者而自發(fā)建立簡(jiǎn)單的CMOs，并授權(quán)其代表集體意志進(jìn)行版權(quán)管理。這種管理最初強(qiáng)調(diào)以版權(quán)人保護(hù)為核心的“管理”，進(jìn)入現(xiàn)代社會(huì)，其發(fā)展出對(duì)著作權(quán)更充分、有效的市場(chǎng)利用，并逐步運(yùn)用“治理”的理念，涉及對(duì)不同利益訴求的協(xié)調(diào)。譬如，版權(quán)集體管理的國(guó)際實(shí)踐中已逐步關(guān)注和運(yùn)用的延伸集體管理和強(qiáng)制集體管理，正是對(duì)作者、商業(yè)使用者、社會(huì)公眾等利益的協(xié)調(diào)建構(gòu)，這是區(qū)塊鏈技術(shù)無(wú)法觸及的領(lǐng)域。

不僅如此，當(dāng)前CMOs已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出傳統(tǒng)的“代理”或者“行紀(jì)”的角色范圍，“版權(quán)集體管理也涉及社會(huì)或文化的使命”。[6]尤其是版權(quán)集體管理向網(wǎng)絡(luò)服務(wù)進(jìn)行延展，這不僅關(guān)乎人權(quán)和基本自由的享有，也是民主文化的運(yùn)用。[7]基于作者和諸如文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開(kāi)大量作品的供給以及對(duì)文化的維護(hù)，一些國(guó)家尤其是歐盟國(guó)家，已經(jīng)賦予版權(quán)集體管理社會(huì)文化方面的特殊使命。如表演者之類的權(quán)利持有者，希望CMOs所做的不僅僅是管理他們的權(quán)利。[8]CMOs在人權(quán)方面的職能，譬如保護(hù)藝術(shù)、文學(xué)與科學(xué)的作品權(quán)、抗拒外來(lái)文化強(qiáng)加其上的權(quán)利等，也有助于人權(quán)的實(shí)現(xiàn)和國(guó)家義務(wù)的履行。因此，對(duì)作者的保護(hù)以及對(duì)文化的保護(hù)，使得版權(quán)集體管理具有自身內(nèi)在價(jià)值。[9]而區(qū)塊鏈技術(shù)影響的版權(quán)管理主要涉及經(jīng)濟(jì)與技術(shù)方面，無(wú)法承擔(dān)版權(quán)集體管理在法律、文化、政治、社會(huì)倫理等其他方面的特殊使命。

四、現(xiàn)代版權(quán)集體管理的發(fā)展之路

綜上，版權(quán)體系中集體管理這種運(yùn)作要素受到區(qū)塊鏈技術(shù)的巨大沖擊，但仍具有自身獨(dú)特的社會(huì)價(jià)值。基于此，版權(quán)集體管理的未來(lái)發(fā)展應(yīng)考慮與區(qū)塊鏈技術(shù)結(jié)成愈來(lái)愈緊密的伙伴關(guān)系，一方面充分利用區(qū)塊鏈技術(shù)完善自身，另一方面也加強(qiáng)區(qū)塊鏈技術(shù)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的特殊功能并進(jìn)行相應(yīng)配套。

(一)利用區(qū)塊鏈技術(shù)完善版權(quán)集體管理

1.加強(qiáng)公信力。版權(quán)集體管理借助區(qū)塊鏈技術(shù)的不可篡改、透明性、智能化管理等特性，可以有效緩解版權(quán)管理上被版權(quán)人和使用者詬病的效率問(wèn)題；而CMOs被國(guó)內(nèi)法賦予唯一性的特殊身份，也增強(qiáng)了版權(quán)集體管理在多個(gè)運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)的版權(quán)管理平臺(tái)中的競(jìng)爭(zhēng)性、公信力、領(lǐng)導(dǎo)力。因此，現(xiàn)代版權(quán)集體管理可以通過(guò)組建聯(lián)盟鏈或牽頭對(duì)既有私有鏈的融合，以實(shí)現(xiàn)更多更全的數(shù)據(jù)聯(lián)合和獲?。煌ㄟ^(guò)CMOs對(duì)版權(quán)管理平臺(tái)的溝通與協(xié)調(diào)，共同聯(lián)合進(jìn)一步開(kāi)發(fā)區(qū)塊鏈技術(shù)的運(yùn)用，推進(jìn)版權(quán)管理中的區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)化；通過(guò)法律治理和技術(shù)治理兩大原則的運(yùn)用，版權(quán)集體管理具有高標(biāo)準(zhǔn)的透明度和效率，有助于CMOs在版權(quán)管理國(guó)際化中獲得認(rèn)可資格并具有代表性和談判能力。

2.提升效率和規(guī)范內(nèi)部治理。運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)可有效理順版權(quán)集體管理的授權(quán)、收費(fèi)、分配等業(yè)務(wù)管理流程，降低成本、增強(qiáng)透明度、規(guī)范操作、優(yōu)化組織、治理科學(xué)，這對(duì)于版權(quán)集體管理在網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域的拓展顯得尤為重要。譬如，通過(guò)版權(quán)集體管理在效率提升方面最具優(yōu)勢(shì)的一攬子許可與區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，尤其是區(qū)塊鏈技術(shù)中的智能合約，可促進(jìn)一攬子許可的充分實(shí)現(xiàn)和更多元化的智能操作；通過(guò)區(qū)塊鏈技術(shù)可以獲得更多穩(wěn)定的作品、更易獲得全球授權(quán)，也有助于版權(quán)集體管理的推行。此外，由于版權(quán)權(quán)利管理的許多因素已“標(biāo)準(zhǔn)化”，甚至于可“集體化”，如相同的稅率、相同的許可條件、相同的分配規(guī)則等，可以運(yùn)用至既定目錄中的所有作品，有時(shí)候基于社會(huì)文化職能的費(fèi)用扣減也可以標(biāo)準(zhǔn)化。[10]而智能合約可將各種許可的類型和條件以及各方的責(zé)任明細(xì)化和格式化，由各類使用者進(jìn)行選擇，并依據(jù)履行情況自動(dòng)進(jìn)行許可費(fèi)的結(jié)算與監(jiān)控，從而在版權(quán)集體管理的透明度、問(wèn)責(zé)制、版稅支付條款、信息、法律保護(hù)和強(qiáng)制執(zhí)行等方面得以改進(jìn)。

3.加大版權(quán)管理領(lǐng)域的利益平衡設(shè)計(jì)。版權(quán)集體管理領(lǐng)域中，權(quán)利人并不是永恒的弱者，而使用者也并不一概屬于強(qiáng)勢(shì)方。區(qū)塊鏈技術(shù)的引入讓權(quán)利人和使用者在技術(shù)面前獲得相對(duì)的平等權(quán)，但區(qū)塊鏈技術(shù)本身的設(shè)置和運(yùn)用反映出運(yùn)用者的引導(dǎo)意圖。因此，本質(zhì)上是聯(lián)合弱勢(shì)方以集體抗衡強(qiáng)勢(shì)方的CMOs，其在區(qū)塊鏈技術(shù)的使用上，可以站在更為中立的立場(chǎng)，基于包括權(quán)利人、使用者、社會(huì)公眾等在內(nèi)的“最大多數(shù)的最大利益”的考慮，規(guī)劃區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用的前景和采用方式(如組建聯(lián)盟鏈)；在具體運(yùn)用中，通過(guò)區(qū)塊鏈技術(shù)方案(如增設(shè)更多選項(xiàng)、大數(shù)據(jù)分析和引導(dǎo))以及各種規(guī)則的制定，在滿足版權(quán)人經(jīng)濟(jì)利益的可持續(xù)發(fā)展以及公正理念要求的“保護(hù)弱勢(shì)群體”的前提下，關(guān)注對(duì)直接創(chuàng)造者的保護(hù)而非加強(qiáng)對(duì)作為商業(yè)投資者的衍生權(quán)利人保護(hù)，避免商業(yè)使用者任意轉(zhuǎn)嫁成本至最終消費(fèi)者，實(shí)現(xiàn)版權(quán)管理各利益方的利益平衡和共享。

4.減少區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用的風(fēng)險(xiǎn)。區(qū)塊鏈技術(shù)存在一定的安全問(wèn)題。例如，存在51%攻擊、自私挖礦等攻擊方式；在當(dāng)前區(qū)塊鏈中，私鑰存儲(chǔ)在用戶終端本地，如果用戶的私鑰被竊取，將給用戶的數(shù)字資產(chǎn)造成嚴(yán)重的損失；除PoW外，PoS、DPoS等多種共識(shí)機(jī)制雖然已經(jīng)被提出，但是否能夠?qū)崿F(xiàn)真正的安全可信，尚不能完全證明；網(wǎng)絡(luò)堵塞迫使區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)硬分叉，導(dǎo)致對(duì)整個(gè)區(qū)塊鏈系統(tǒng)的可信性受到質(zhì)疑，給網(wǎng)絡(luò)參與者造成慘重的集體損失。除了區(qū)塊鏈本身的技術(shù)漏洞，網(wǎng)絡(luò)參與主體責(zé)任劃分、賬本數(shù)據(jù)最終歸屬、成本偏高、交易區(qū)塊具有選擇性等問(wèn)題，也會(huì)導(dǎo)致區(qū)塊鏈技術(shù)落地應(yīng)用時(shí)會(huì)面臨較大風(fēng)險(xiǎn)。[11]因此，運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行版權(quán)集體管理時(shí)，可通過(guò)CMOs進(jìn)行區(qū)塊鏈技術(shù)所需的大規(guī)模數(shù)據(jù)整合前的過(guò)渡、矛盾的區(qū)塊鏈認(rèn)證作品的初步證據(jù)認(rèn)定、對(duì)多個(gè)區(qū)塊鏈平臺(tái)的協(xié)調(diào)和牽頭、私匙被竊取后的補(bǔ)救、線下授權(quán)方式作為線上授權(quán)的補(bǔ)充、對(duì)無(wú)法運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)的權(quán)利人和使用者的助力等，從而實(shí)現(xiàn)一定的風(fēng)險(xiǎn)防范以及對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用的引導(dǎo)、糾正和補(bǔ)救。

(二)強(qiáng)化區(qū)塊鏈技術(shù)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的版權(quán)集體管理的特殊功能

1.積極提供侵權(quán)監(jiān)控、維權(quán)服務(wù)以及對(duì)其他個(gè)人難以有效行使的權(quán)利的保護(hù)。區(qū)塊鏈技術(shù)只能進(jìn)行版權(quán)證明，不能有效防止侵權(quán)。而版權(quán)集體管理通過(guò)CMOs，在獲得權(quán)利人授權(quán)的前提下，可以利用專業(yè)性主動(dòng)進(jìn)行侵權(quán)監(jiān)控、侵權(quán)制止、爭(zhēng)端談判、作為獨(dú)立訴訟主體提起國(guó)內(nèi)侵權(quán)訴訟以及作品的境外使用管理、境外侵權(quán)解決的協(xié)助等，從而防范版權(quán)侵權(quán)、避免損失擴(kuò)大、糾紛解決迅速而有效。此外，區(qū)塊鏈技術(shù)較難實(shí)現(xiàn)復(fù)雜權(quán)利的一攬子管理，因此，權(quán)利人各種自己難以有效行使的權(quán)利以及自愿不采用區(qū)塊鏈技術(shù)管理的權(quán)利，包括表演權(quán)、放映權(quán)、廣播權(quán)、出租權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、復(fù)制權(quán)、鄰接權(quán)和其他衍生權(quán)利等，乃至許多新興的權(quán)利或無(wú)法類型化的權(quán)利，都可以采取復(fù)雜的組合，通過(guò)CMOs進(jìn)行版權(quán)集體管理。

2.加強(qiáng)社會(huì)文化功能的推進(jìn)。(1)促進(jìn)文化傳播、保護(hù)文化多樣性的職能，這不僅體現(xiàn)為讓本國(guó)傳統(tǒng)或小眾作品有更多的傳播和交流的機(jī)會(huì)，以保持本國(guó)文化的多樣性，也表現(xiàn)在積極推動(dòng)跨領(lǐng)域復(fù)合作品的許可使用上。(2)增進(jìn)社會(huì)協(xié)調(diào)和穩(wěn)定的職能，如CMOs進(jìn)行集體談判和溝通、跨境服務(wù)的擴(kuò)展和提升。(3)普及和促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治的職能，如版權(quán)普法宣傳。(4)通過(guò)CMOs團(tuán)結(jié)會(huì)員、尊重和保障會(huì)員精神層面利益的職能，如對(duì)弱勢(shì)創(chuàng)作者的幫助和關(guān)懷。

3.合理設(shè)置延伸集體管理、強(qiáng)制集體管理的現(xiàn)實(shí)操作。在現(xiàn)代社會(huì)中，個(gè)人權(quán)利的授權(quán)已不是版權(quán)集體管理的唯一來(lái)源，通過(guò)國(guó)家法律方式的授權(quán)，如規(guī)定延伸集體管理或強(qiáng)制集體管理，使得版權(quán)集體管理不僅有特殊的運(yùn)用空間，并獲得一定的法律強(qiáng)制保障。這種版權(quán)管理在版權(quán)人缺失的孤兒作品的商業(yè)使用上尤為需要。但具體操作時(shí)有待CMOs的合理設(shè)置。例如，CMOs可降低孤兒作品權(quán)利人舉證責(zé)任的要求、延長(zhǎng)對(duì)孤兒作品未分配權(quán)益保留的時(shí)間等，一定程度減輕工具理性對(duì)弱勢(shì)群體的傷害，并通過(guò)執(zhí)行程序和流程的寬嚴(yán)體現(xiàn)出對(duì)個(gè)人權(quán)利的尊重以及集體力量的運(yùn)用。此外，衛(wèi)星廣播、有線轉(zhuǎn)播等已逐漸被意識(shí)和要求支付版權(quán)使用費(fèi)。在歐盟國(guó)家最先對(duì)衛(wèi)星廣播和有線轉(zhuǎn)播規(guī)定了強(qiáng)制許可后，美國(guó)在廣播、電視及再次轉(zhuǎn)播過(guò)程中也引入了強(qiáng)制許可、法定許可，并由CMOs來(lái)負(fù)責(zé)收取和分配許可費(fèi)。因此，未來(lái)版權(quán)集體管理可積極通過(guò)國(guó)家法律的授權(quán)，拓展延伸集體管理和強(qiáng)制集體管理適用的范圍。

(三)創(chuàng)新和變革版權(quán)集體管理組織職能

1.經(jīng)濟(jì)職能。由于CMOs經(jīng)濟(jì)職能的目的是降低交易成本、為版權(quán)人獲得經(jīng)濟(jì)利益，因此可以利用區(qū)塊鏈技術(shù)局部替代效率不高的職能和優(yōu)化流程，如版權(quán)使用費(fèi)的收取和分配方面。與此同時(shí)，將區(qū)塊鏈技術(shù)和CMOs集體性和專業(yè)化能力有機(jī)結(jié)合，擴(kuò)大現(xiàn)代版權(quán)集體管理的作用(見(jiàn)圖2)，即CMOs在傳統(tǒng)的版權(quán)許可、獲得收益、分配與轉(zhuǎn)付以及進(jìn)行維權(quán)的職能基礎(chǔ)上，可增加版權(quán)登記初步認(rèn)證和鑒定、版權(quán)許可的衍生交易、咨詢和定制服務(wù)、版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)信息共享、境外市場(chǎng)推廣等方面職能活動(dòng)，并合理設(shè)置和有效執(zhí)行國(guó)家賦予的延伸或強(qiáng)制集體管理。

圖2 區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用下CMOs多元的經(jīng)濟(jì)職能

2.社會(huì)文化職能。社會(huì)文化職能是中立的區(qū)塊鏈技術(shù)所無(wú)法達(dá)到的導(dǎo)向職能，CMOs可逐步提升變革和創(chuàng)新的能動(dòng)性，不僅僅被動(dòng)地反映了作為會(huì)員的作者的要求和利益，還需要重視使用激勵(lì)、溝通、教育、敦促、引導(dǎo)等“軟”性措施，主動(dòng)的進(jìn)行事前、事中、事后的調(diào)整以及在社會(huì)生活中積極參與，對(duì)共同利益的培養(yǎng)和引導(dǎo)，并讓區(qū)塊鏈技術(shù)成為社會(huì)文化職能開(kāi)展的工具。此外，不少有實(shí)力的版權(quán)人通過(guò)包括區(qū)塊鏈在內(nèi)的各種技術(shù)措施的使用過(guò)度限制使用者對(duì)作品的接觸，這與信息時(shí)代公眾具有對(duì)知識(shí)和信息接觸的權(quán)利產(chǎn)生了抵觸，而CMOs的介入有助于這種抵觸的協(xié)調(diào)解決或者其他替代方案的推行。